淺析知識產權出資存在的風險

梁衛(wèi)士

渤海大學經法學院，遼寧 錦州 121013

一、知識產權出資概述

知識產權出資的概念是指對該知識產權的擁有人或一些持有人，把該知識產權合法化的經過有關具有資質的機構將其評估后，把它作為一種成立公司時的注冊或增資資本，然后將其等價折算成一定的貨幣，作為成立公司的一種以入股方法或者把其以協(xié)議的形式進行出資來得到投資人所期望得到的預期利潤的一種法律行為。[1]比如，A、B、C三家公司商議建立一家企業(yè)，注冊是繳納的資本為600萬元人民幣，A公司出資300萬元，B公司出資100萬元人民幣，C公司則以專利進行出資，經過評估機構出具證明該專利折價200萬元。在該公司成立過程中，C公司以其所擁有的專利進行出資就是知識產權出資的一種典型的出資形式。

二、知識產權出資的重要性

目前世界經濟全球化正在不斷的覆蓋到各個領域，知識的時代已經進入到社會生活的各個角落，被各行各業(yè)的人們所認識和熟悉。[2]正是人們把知識和經濟一起結合起來的應用和不斷地進行實踐和突破性的創(chuàng)造才締造了現在的知識經濟時代。人們在進行貿易有關的活動中，知識對促進經濟穩(wěn)定上升、提升貿易總額起著越來越巨大不可替代的作用，其中知識產權的角色和分量正在不斷提升是知識經濟最大的一大亮點。社會的財富在知識經濟的劇烈沖撞下，社會財富的種類和形態(tài)正在發(fā)生翻天覆地的變化。[3]社會的財富種類早已從農業(yè)時期的不動產、動產和工業(yè)時期的金融資產向目前知識經濟新時期的智力成果方向不斷邁進。

三、知識產權出資產生的風險

(一)基于知識產權自身產生的風險

1.知識產權權屬瑕疵帶來的風險

出資者在用知識產權實現出資的過程中，一個必備的基礎前提就是要對其出資的知識產權享有所有權或者處分權。出資者如果沒有該出資知識產權的合法根據，那么該出資者自然而然地就不具有資格去把知識產權用于出資。然而，在實際的生活中有些人為了謀取更多的利益卻將不屬于自己的知識產權用于出資。這些現象我們稱之為知識產權自身的權利瑕疵，主要有以下幾種情形：

第一，出資者以非職務發(fā)明創(chuàng)造進行出資，實際上該發(fā)明是他們在職務內利用自己工作時的環(huán)境或者利用業(yè)余時間進行的發(fā)明創(chuàng)造。因為在一般的大多數情況下，個人因職務而進行的對一些技術的發(fā)明和創(chuàng)新工作的完成一定與其所在的單位有著千絲萬縷的聯系，因為，發(fā)明人在他所在工作的場所和區(qū)域，發(fā)明人工作的公司為發(fā)明人或創(chuàng)新工作者給予了在研發(fā)或設計時必要的設備、儀器、環(huán)境以及不斷積累知識甚至出國深造的機會，在世界上，各國法律都把以利用工作來進行發(fā)明創(chuàng)造所獲得的成果以及相關權利歸屬于單位所有。我國的《專利法》中第六條第一款中也做出了明確的規(guī)定。由此可見，發(fā)明人或者科技工作者如果未經本單位的允許將自己所發(fā)明或者設計以及研發(fā)出來的東西作為出資，這一行為侵犯了設計者或發(fā)明人所在單位所應有的合法權利，如果該企業(yè)接受其用來進行投資，那么必然會給該企業(yè)在未來的前途和進一步企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的風險。

第二，受托人將其委托發(fā)明用于出資。對于委托發(fā)明創(chuàng)造的歸屬，通常情況下，雙方當事人會進行明確的約定，且一般情況下約定歸屬于委托人所有。但是，在實際的生活中經常會有一些投資取巧的人將別人完成的設計或者是發(fā)明冒充為自己的知識產權拿來出資的情況發(fā)生。由于合同的相對性導致其他人很難獲知該委托的主要信息，并且在申請專利權的過程中，所屬權有可能尚未發(fā)生轉移。在現實的實踐中，有時委托合同約定條款的不明確，導致雙方在事后發(fā)生糾紛。惡意的受托人會乘此機會把合同完成的發(fā)明創(chuàng)造當成自己個人的發(fā)明創(chuàng)造，如果向公司出資，會將不必要的風險帶給公司。

第三，對于一些人一起經過努力進行獲得的發(fā)明或創(chuàng)造型知識產權，單獨個人不能獨自地在沒有得到其他發(fā)明人的授權或者允許下獨自把他們的共同發(fā)明創(chuàng)造作為知識產權用于出資。正確的做法是應該根據共有制度，與其他發(fā)明人一起通過進行協(xié)商的方式來進行解決。

第四，那些沒有經過正式授權的一些投資人，甚至一些被許可人將僅僅具有一部分使用權限的知識產權用于出資。這種行為嚴重的侵犯了知識產權的所有權人。因為，絕大多數情況下，所有權人不會允許使用方第二次以獲利的目的再次轉讓它的知識產權。因此，當在實際生活中遇見有些人用所謂的專利使用權進行出資的，首先應當對出資者的身份進行驗證，并且及時確認該專利的使用權和有效期。

以上四種情況，雖然從表面上看原因不相同，但是從本質上來說，都是由于出資的知識產權存在權利歸屬問題，在實際生活中許多的出資者之所以導致其行為無效或者被撤銷，主要是由于這些人對其出資的知識產權沒有獲得處分權或者不享有一定的處分權。另外，用于出資的知識產權，質押不能被用于知識產權的身上。因為，一旦出現此種現象，公司便面臨著該項知識產權被質押權利人就該項知識產權來實現自己的債權的風險。

2.出資的知識產權價值不穩(wěn)定性風險

首先，在各種各樣的知識產權當中特別是工業(yè)知識產權因其在審查方式上的特點往往會使其價值發(fā)生巨大的變化。在科學技術突飛猛進的今天，技術產品的更新換代時間越來越短，但是專利的審查、批準、授權手續(xù)所用時間較長，這往往是導致風險孳生的最重要因素。以專利的實質審查制度為例，就可以了解整個知識產權審批的世界?！秾＠ā芬?guī)定對發(fā)明采取早期公開，延期審查以完成授權，然而較長時間的等待卻使其技術價值的高低受到挑戰(zhàn)。在這期間，可能所在的技術領域里已經涌現出了更為“先進”的替代技術。于是，用該技術為資產企業(yè)在新穎性和創(chuàng)造性上便沒有了明顯的優(yōu)勢。

再者，將知識產權資本化的過程比較復雜，這一過程所涉及的范圍比較廣泛遍布社會的各個方面，有各種生產資源和要素參與其中，因此，它的成功實現對社會環(huán)境所提供的支持要求甚高，并非簡單的投資雙方就能決定。再而言之，許多出資的知識產權能否適應市場的需求，真正的創(chuàng)造出為公司盈利的價值，這些都是不可預測的。

3.出資的知識產權易受侵權風險

“生活中一些發(fā)明者把腦力轉化為一定的產品，這是發(fā)明者利用其腦力的唯一辦法。但是這一過程是一次極為驚險的跳躍，因為其他人可以通過對該產品的拷貝從而盜取該腦力成果，然而知識產品創(chuàng)造者最后會一無所獲”。企業(yè)知識產權所具有的獨特優(yōu)勢往往會因侵權行為的出現從而大打折扣。此時，即便進行司法程序的救濟，也難以全部挽回喪失的利益，并且有可能會陷入一場相當復雜的訴訟程序，進而成本的投入進一步變大。由此可見，在實際生活中出資的知識產權很容易受到侵害的風險。

4.知識產權的時空性產生的風險

眾所周知，知識產權的種類和形式不同，獲得的保護時段和時間也不一樣。另外，一些公司，如果接受用來出資的知識產權沒有得到絕對的保證，這樣的知識產權很可能會給公司的正常運轉帶來巨大的干擾。比如，某些用于出資的知識產權具有地域性的特點。從地域性方面對知識產權出資的考察主要包括兩個方面：首先，面對外國公司出資的知識產權時應該對其進行仔細檢查與核對。另外，當國外知識產權出資到我國時，相關出資人應該了解到該知識產權是否能夠受到我國相關的法律保護。

(二)對知識產權出資的評估風險

對知識產權的價值評估，就是把即將要進行用來出資的知識產權，運用具有科學含量的技術對出資的知識產權進行真實的估價，以此來估測它所帶來的經濟價值的一種行為。致使知識產權的評估風險在所難免的主要原因是由于出資的知識產權的價值評估具有自己獨特的特點，最顯著的特點是它的評測信息比較難搜索，在我國實踐中，評估風險主要表現在以下幾點：

第一，評估機構發(fā)展還不成熟，存在著評估市場混亂、權威評估機構和人才缺乏的現象，從而造成不同的評估機構對同一評估對象所做的評估結果差異很大。

第二，缺乏合理的評估標準。我國對于知識產權的評估還處于發(fā)展階段，評價的標準社會各界還沒有形成統(tǒng)一的共識。

第三，一些評估數據比較難搜集。評估步驟主要有以下三部分：一是用來出資的知識產權目前和以往的一些舊經濟資料，二是被評估知識產權本身未來的使用情況，三是與被評估技術相近的知識產權的現在的經濟資料信息。因此，如果得到的信息和數據不特別充分，那么獲得的估價與真實的價值將會相差甚遠。

第四，從相關的制度和規(guī)章建設方面來看對知識產權的評估，相關的制度并不是太健全。因此，在進行與知識產權有關的評估時，會出現由于市場評估機構的不同，當然得到的結果往往也會大相徑庭。

第五，知識產權在目前的市場經濟環(huán)境下價值經常來回起伏。這種情況給評估帶來了很大的困難。因為當機構對出資的知識產權進行估測的時候，需要進行一些比較繁瑣的流程，這無疑給評估帶來了更大的挑戰(zhàn)和艱難。

(三)知識產權出資的復雜交易風險

根據我國《公司法》中的內容，該法涉及到了關于實物的出資，并且建立了一些規(guī)章制度，該法的內容中規(guī)定投資者應將其出資的物品遷移到自己所在的公司。該制度同時也是公司對于知識產權的出資運用支配權的基礎保證。知識產權出資方式有轉讓和用益出資。知識產權出資的特征，決定了在現實生活中不僅要積極完成轉移同時不能忘了要盡快的進行交付。典型的如專利權的出資，除了應在專利權主管部門那里辦理專利權主體變更手續(xù)，并登記公告之外，更重要的是，出資者還要將該出資的技術資料完全交付給公司，并提供全方位的員工培訓和技術指導。當然實踐中，經常出現出資者只完成法律上的交付，事實交付義務卻遲遲不履行的情形。而且在專利和商標使用權出資的狀態(tài)下，往往會出現出資者向公司投資之前，己經允許他人使用該項專利和商標的情形，導致多重許可的情況出現，從而嚴重損害了接受出資公司的利益。

四、結論

當前，我國與一些發(fā)達國家在知識產權出資方面的法律制度建設和知識產權出資的實際運用層面上還存在著很長的一段距離，我們與他們相比還有許多工作要做，并且需要不斷的進行完善。因此，我們只有正確的認識知識產權出資過程中所面臨的風險，通過從實際生活中不斷地摸索和探索出來的理論知識和技術真正的用于實踐生產中才能把知識和技術變成真正的生產力和一種生產資源，而不是整天空喊口號?？傊覀円Y合實際情況如實的提高對知識產權的運用和不斷進行完善，結合實際情況逐漸地運用法律對知識產權在出資層面的保護，這樣可以增加對創(chuàng)新的知識和技術進行更好的運用和維護，以此來更好的建設創(chuàng)新型社會和面對經濟全球化的趨勢。