檢察機關(guān)案件流程監(jiān)控的幾點思考

費 聰

湖州市人民檢察院，浙江 湖州 313000

檢察機關(guān)案件流程監(jiān)控是檢察機關(guān)為保障依法履行法律監(jiān)督職能，運用信息科技手段，由特定人員采取一定的方式，對檢察機關(guān)正在受理或者辦理的案件，依照法律規(guī)定和相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件等，對案件辦理程序是否合法、規(guī)范、及時、完備，進行實時、動態(tài)的監(jiān)督、提示和防控。管理、監(jiān)督、參謀、服務，是高檢院賦予案件管理部門的職能。這四項職能確立了案件管理部門作為檢察機關(guān)內(nèi)部對案件實行管理監(jiān)督的定位，也使檢察機關(guān)的案件從粗放走向集約，結(jié)果走向過程，局限走向統(tǒng)籌。而案件流程監(jiān)控恰恰是整個管理監(jiān)督過程中數(shù)量最多、周期最長、效果最直接的一環(huán)。

一、我院流程監(jiān)控運行情況

(一)統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)穩(wěn)定運行，為流程監(jiān)控提供平臺

自統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)運行以來，實現(xiàn)了案件的網(wǎng)上受理、流轉(zhuǎn)，為流程監(jiān)控工作的開展提供了平臺和基礎(chǔ)。還積極與技術(shù)部門加強協(xié)作，對本周兩級院到期案件進行內(nèi)網(wǎng)公示，起到了很好預警和提示作用。

(二)設立流程監(jiān)控員，實現(xiàn)流程監(jiān)控常態(tài)化

出臺《案件流程監(jiān)管員工作辦法(試行)》，在案管部門和業(yè)務部門設立流程監(jiān)管員，通過建立共管機制、明確通報制度、細化辦案流程監(jiān)控節(jié)點等舉措，扎實推動案件管理工作規(guī)范發(fā)展。

(三)定期通報監(jiān)控情況，展現(xiàn)監(jiān)控成果

每月月初定期發(fā)布《案件管理工作通報》，對上月全市檢察機關(guān)業(yè)務部門的工作數(shù)據(jù)、重點關(guān)注案件的情況以及流程監(jiān)控的問題和整改情況在全市范圍內(nèi)予以通報，進一步加強業(yè)務部門、辦案人員以及案管部門對案件流程規(guī)范化的重視。

二、流程監(jiān)控工作中存在的問題

(一)現(xiàn)有的流程監(jiān)控方式尚不夠智能化

流程監(jiān)控作為案件流程管理的重要環(huán)節(jié)，要求案件管理部門對辦案流程進行全程、同步、實時、動態(tài)監(jiān)控。檢察機關(guān)所涉及的案件種類繁多，部門內(nèi)部又存在多種案件類型，每一個案件又可能存在多個訴訟節(jié)點，案件的辦理每時每刻都處于動態(tài)變化之中，十分復雜。①即使設置了專門的流程監(jiān)控員，也無法對時刻變化中的每個案件、每個訴訟環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，且現(xiàn)有的監(jiān)控方式仍然以人工為主，缺乏工作效率和科技含量。

(二)流程監(jiān)控效果不明顯

盡管我院在案管部門和業(yè)務部門都設立了流程監(jiān)控員，但實際開展流程監(jiān)控工作任務的仍在案管部門。業(yè)務部門的流程監(jiān)控員多為業(yè)務部門內(nèi)勤，除辦案外還要負責部門的其他事務性工作，且在思想上對流程監(jiān)控工作不重視，認為流程監(jiān)控不是自己所在部門的工作，因此依靠業(yè)務部門自身開展流程監(jiān)控基本流于形式。案管部門的流程監(jiān)控員同時承擔著其他案管工作，且流程監(jiān)控無短期內(nèi)嚴格的工作要求，又礙于目前系統(tǒng)在流程監(jiān)控模塊上的設置缺陷，流程監(jiān)控的實際效果比較薄弱。

(三)流程監(jiān)控員存在一定的畏難情緒

案件管理部門與業(yè)務部門是并行的部門，流程監(jiān)控員與辦案人員屬于同級甚至是上下級關(guān)系，對辦案人員所辦案件進行監(jiān)督后無論是口頭糾正還是書面發(fā)送糾正通知書，都會對流程監(jiān)控員造成一定心理壓力。案件管理部門在開展日常工作中也需要其他業(yè)務部門的支持和配合，因此流程監(jiān)控員多多少少存在不想監(jiān)控、不愿監(jiān)控的心理負擔。

(四)案件的管理和監(jiān)督與檢察業(yè)務考評之間缺乏有效銜接

案件流程監(jiān)控是案件質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，監(jiān)控糾錯與檢查評價必然會反映個案辦理質(zhì)量的優(yōu)劣和具體辦案人員執(zhí)法辦案水平的高低。②由于當前檢察業(yè)務考評方式仍在變化，檢察官業(yè)績評價體系和司法檔案制度尚未成型，缺乏案件質(zhì)量管理與辦案人員業(yè)績評價的有效銜接，導致辦案人員對流程監(jiān)控的意見反饋不重視、整改不到位的情況，從而影響了流程監(jiān)控工作對提升辦案質(zhì)量、規(guī)范辦案流程的實際效果。

三、關(guān)于流程監(jiān)控的建議

以上問題很大程度上阻礙了流程監(jiān)控工作的時效性和有效性，也阻礙了案管部門管理、監(jiān)督職能的發(fā)揮。為有效開展流程監(jiān)控工作，切實提高檢察機關(guān)案件質(zhì)量和效率，結(jié)合工作實踐，提出以下幾點建議：

(一)進一步提高案件流程監(jiān)控工作的智能化水平

案件管理部門作為統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)使用管理的主管部門，對業(yè)務辦理的管理、監(jiān)督職能主要依托系統(tǒng)進行，因此提高系統(tǒng)的智能化水平是當務之急。1、建議對系統(tǒng)中開展的流程監(jiān)控工作全程留痕。哪些案件在系統(tǒng)中已經(jīng)開展過監(jiān)控的，可在系統(tǒng)中與未監(jiān)控案件進行區(qū)分；哪些節(jié)點、哪些文書已經(jīng)開展過監(jiān)控的，可對具體的節(jié)點和文書顯示監(jiān)控日期、監(jiān)控人，避免重復監(jiān)控，提高流程監(jiān)控工作效率。2、建議由業(yè)務部門自行創(chuàng)建的案件，系統(tǒng)自動向流程監(jiān)控員的賬號發(fā)送備案；每日辦案人員在系統(tǒng)中更新的案件程序、制作的法律文書也定時發(fā)送更新內(nèi)容，便于流程監(jiān)控員及時跟進，提高監(jiān)控的及時性。3、建議增設預警提示類型、細化流程節(jié)點控制。目前系統(tǒng)中雖有預警功能和一定的流程節(jié)點控制，但預警的案件類型較為單一，流程節(jié)點控制也不全面。要擴大預警的案件類型，將更多的案件類型、案件流程囊括到預警功能模塊里。要細化流程節(jié)點控制，辦案人員沒有完成上一節(jié)點的文書擬制、審批、信息填入等相關(guān)工作就無法進入下一節(jié)點。將全面性、一般性的案件流程監(jiān)控更多地依托系統(tǒng)本身，提高監(jiān)控的自主性、時效性和技術(shù)性，降低一般案件監(jiān)控對人的依賴性，也在一定程度上解決流程監(jiān)控員有心無力的資源問題和不敢監(jiān)督的畏難情緒。4、建議增設短信提示功能。對辦案人員的個人信息如手機號與案件進行綁定，對案件的重要節(jié)點預警信息和提示信息、領(lǐng)導審批信息、流程監(jiān)控反饋信息等進行主動推送，便于辦案人員實時掌握辦案流程，規(guī)范辦案程序。

(二)重點案件、重要環(huán)節(jié)監(jiān)控精準化、專項化

除了對正在受理和辦理的案件進行全面化的流程監(jiān)控外，可以對重點案件、重點環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)控。一個是對社會影響較大、上級院交辦、政法委批示、有案件當事人上訪等特殊情況的案件作為重點流程監(jiān)控案件，保證案件質(zhì)量，杜絕案件瑕疵；一個是對不批捕、不起訴、撤案、提出抗訴等程序上需要特別注意的案件作為重點流程監(jiān)控案件，防止出現(xiàn)辦案流程不規(guī)范的情況；另一個是運用大數(shù)據(jù)對前期流程監(jiān)控工作開展過程中發(fā)現(xiàn)問題較多的案件類型、辦案環(huán)節(jié)，甚至是排查出的出現(xiàn)問題較多的辦案人員，對此類案件進行重點監(jiān)控。這樣一來，也可在一定程度上彌補實踐中流程監(jiān)控員精力分散的矛盾。通過案件流程監(jiān)控來把握執(zhí)法辦案中的某一類案件的傾向性問題，對類案進行分析研判，推動流程監(jiān)控效果的轉(zhuǎn)化，進一步提高案件質(zhì)量，發(fā)揮檢察效能。

(三)將日常的案件流程監(jiān)控情況納入檢察業(yè)績評價

推動建立檢察官司法檔案，同時建立科學的獎懲機制，將日?；?qū)ｍ椀牧鞒瘫O(jiān)控情況、反饋和和整改情況作為辦案人員考評、獎懲的重要依據(jù)。進一步提高辦案人員辦案流程的規(guī)范性，不斷強化辦案人員對系統(tǒng)操作規(guī)范性、監(jiān)控反饋意見重要性的認識，督促辦案人員合法合理有效行使檢察權(quán)。

[ 注 釋 ]

①劉思齊，段威.天津市檢察機關(guān)案件流程管理模式探究[J].中共太原市委黨校學報，2017(3)：40.

②劉思齊，段威.天津市檢察機關(guān)案件流程管理模式探究[J].中共太原市委黨校學報，2017(3)：40.