試論小額訴訟程序的適用

丁憶柔

渤海大學(xué)，遼寧 錦州 121013

一、小額訴訟程序的理論基礎(chǔ)

(一)小額訴訟程序的含義

小額訴訟程序最早起源于西方二十世紀(jì)六十年代。在世界范圍內(nèi)，各國(guó)還未對(duì)小額訴訟程序作出明確的定義，在我國(guó)，也尚未對(duì)小額訴訟程序作出嚴(yán)格的界定。我國(guó)《民事訴訟法》第一百六十二條規(guī)定：“基層人民法院和它的派出法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規(guī)定的簡(jiǎn)單的民事案件標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資百分之三十以下的實(shí)行一審終審?！庇纱?，我們可以將小額訴訟程序定義為：適用標(biāo)的額較小，案情簡(jiǎn)單，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的民事審判程序。

(二)小額訴訟程序的特征

1.適用范圍的特定性

小額訴訟程序的適用范圍是以涉及的金額數(shù)目為基準(zhǔn)的。各國(guó)對(duì)小額訴訟制度的訴訟金額上限作出了規(guī)定，例如：美國(guó)加利福尼亞州為二千五百美元以內(nèi)，日本是不能超過三十萬日元，德國(guó)則是在六百至五千歐元之間。在我國(guó)，規(guī)定適用小額訴訟程序案件為標(biāo)的額在各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資的百分之三十以下的案件。

2.審理程序的簡(jiǎn)易性

小額訴訟程序與其他程序相比具有簡(jiǎn)便性，例如，起訴和答辯時(shí)，用口頭或是書面方式均可。庭審過程中無需律師參與，在特殊情況下開庭時(shí)間可以選擇休息日或者晚間進(jìn)行案件審理。

3.法官權(quán)限相對(duì)自由

在小額訴訟程序中，由于通常情況下，審理時(shí)間較為短暫，沒有律師參與，為避免司法不公，對(duì)法官來說是一個(gè)考驗(yàn)。在美國(guó)，法官在庭審過程中會(huì)以調(diào)解為主，而且很少使用法律訴訟的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，一般使用當(dāng)事人通俗易懂的語(yǔ)言來解決矛盾和糾紛。在英國(guó)，當(dāng)法官在當(dāng)事人同意的情況下，可以以書面的方式審理案件，而不用開庭審理。

4.高效率和低成本相結(jié)合

小額訴訟的程序簡(jiǎn)單，能夠促進(jìn)法院在處理案件時(shí)提高辦事效率，節(jié)約時(shí)間，無需像其他程序解決糾紛的案件那樣復(fù)雜。而且小額訴訟具有低成本的特點(diǎn)，不會(huì)出現(xiàn)訴訟費(fèi)用比審判后所得的金額還高的現(xiàn)象。

二、我國(guó)小額訴訟程序的現(xiàn)存問題

(一)訴訟主體的無限制，無法規(guī)避惡意訴訟和濫訴

從特征角度來說，小額訴訟成本比普通的訴訟要低，效率高，程序簡(jiǎn)單，拉近了人民群眾與司法的距離。而其本身簡(jiǎn)便的特性，使訴訟量增多、浪費(fèi)我國(guó)人力物力。在我國(guó)法律中僅僅界定了小額訴訟的適用范圍，而沒有規(guī)定法律主體是個(gè)人還是一些機(jī)構(gòu)或者組織，如果把機(jī)構(gòu)或組織也包含在內(nèi)，則會(huì)致使小額訴訟的數(shù)量增加。而小額訴訟次數(shù)規(guī)定的缺失，則會(huì)導(dǎo)致惡意訴訟和濫訴的出現(xiàn)。

(二)法官權(quán)利過大，可能導(dǎo)致法官濫用職權(quán)或司法腐敗

在小額訴訟程序中，法官擁有比其他程序更大的自由裁量權(quán)。小額訴訟的審理通常是由法官實(shí)行獨(dú)任制，這就要求，法官不能因其在審理過程中權(quán)力過大而忽略了當(dāng)事人合法的權(quán)益。而且由于小額訴訟程序是一審終審，立即執(zhí)行判決的，當(dāng)法官與當(dāng)事人正面交鋒，且要快速宣判的情況下，法官很可能會(huì)利用自己在審判時(shí)過于寬泛的權(quán)力，要么放棄調(diào)解，要么過分強(qiáng)調(diào)調(diào)解，做出不利于一方的程序選擇或者宣判，而形成司法腐敗。

(三)沒有給當(dāng)事人提供救濟(jì)方法

一審終審是我國(guó)小額訴訟程序規(guī)定的審判制度，如果發(fā)生了錯(cuò)判情況，再審才是解決的唯一方式。然而再審的申請(qǐng)需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批與檢查，且只有中級(jí)以上的人民法院才能作再審的裁定，這無疑使中級(jí)人民法院的壓力增大。便利的小額訴訟程序，是為了人們更好的運(yùn)用法律來維護(hù)自身權(quán)益。然而若是沒有救濟(jì)途徑施加在小額訴訟程序中的話，小額訴訟程序的公信力就會(huì)降低，將使人們消極的對(duì)待小額訴訟。

三、域外對(duì)小額訴訟程序的法律規(guī)定

(一)美國(guó)對(duì)小額訴訟程序的相關(guān)規(guī)定

1.適用范疇

在美國(guó)，小額訴訟程序以公民個(gè)體為適用主體。其中，多數(shù)州一般一年只允許以原告身份提起一次小額訴訟，部分州會(huì)對(duì)違反規(guī)定的個(gè)體增加受理費(fèi)。而受理標(biāo)的額度一般為一千美元到一萬五千美元之間，例如紐約州規(guī)定三千美元以下適用該程序。小額訴訟多為事實(shí)清楚的民事案件，交通事故理賠與財(cái)產(chǎn)糾紛更為多見。

2.訴訟程序

訴訟書以表格形式為主。手續(xù)簡(jiǎn)單，在原告填寫好相關(guān)表格后，便可開庭。法官審理案件時(shí)，且審理的時(shí)間安排較靈活，短則至十幾分鐘，長(zhǎng)則幾小時(shí)不等，甚至出現(xiàn)了周末法庭和夜間法庭。在美國(guó)，小額訴訟一般是兩審終審，且只有被告可以上訴。

(二)英國(guó)對(duì)小額訴訟程序的相關(guān)規(guī)定

1.適用范疇

英國(guó)《民事訴訟規(guī)則》規(guī)定小額訴訟的標(biāo)的額在五千英鎊以內(nèi)，人身傷害賠償、房屋租賃及房屋修繕費(fèi)或者其他賠償?shù)陀谝磺в㈡^的訴訟請(qǐng)求。

2.訴訟程序

英國(guó)的小額訴訟程序規(guī)定在審理前必須確定審理的時(shí)間，即在審理前二十一天就要送達(dá)審理通知書。而且，審理地點(diǎn)選擇也較隨意，例如法官的辦公室、審判庭、當(dāng)事人的家里或者是營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。倘若是選擇當(dāng)事人的家里或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審理，那么就遵循不公開審理的原則。法官往往把審理時(shí)間控制在一天之內(nèi)，避免產(chǎn)生高額費(fèi)用。在涉案雙方一致同意的前提下，法官可以直接進(jìn)行判決，無需經(jīng)過審理程序。

(三)日本對(duì)小額訴訟程序的相關(guān)規(guī)定

1.適用范疇

日本法認(rèn)為小額訴訟應(yīng)當(dāng)在三十萬日元以下，是以金錢為支付目的，并且明確規(guī)定涉及到“物”的糾紛訴訟并不屬于小額訴訟范圍。日本的《民事訴訟法》規(guī)定同一原告在同一法院的小額訴訟申請(qǐng)必須在十次以下，以此來合理配置司法資源，防止權(quán)利濫用。同時(shí)，法律也明確未經(jīng)公示的訴訟方是不能被傳喚的，且不能適用小額訴訟程序。①

2.審理程序

日本法規(guī)定，在小額訴訟程序中，當(dāng)事人可以提供出庭證人或書面證據(jù)，且該證據(jù)必須當(dāng)天可立即調(diào)查或可現(xiàn)場(chǎng)直接檢查。法官可以選擇適當(dāng)形式詢問證人，證人也不需要進(jìn)行宣誓，但是必須在口頭辯論的當(dāng)天結(jié)案，且不允許提起反訴。

四、關(guān)于完善我國(guó)小額訴訟程序的思考

(一)明確小額訴訟啟動(dòng)程序，禁止訴訟權(quán)利濫用

1.規(guī)范小額訴訟適用范圍

在適用類型上，我們可以將小額訴訟程序?qū)徟械姆秶鷥H限于一般案情比較簡(jiǎn)單的民事糾紛，明確雙方當(dāng)事人身份，涉及標(biāo)的額較小，包括與人們?nèi)粘Ｉ铌P(guān)系緊密的合同糾紛，以及對(duì)贍養(yǎng)費(fèi)、勞動(dòng)報(bào)酬、經(jīng)濟(jì)賠償金的給付時(shí)間、方式和數(shù)額存在爭(zhēng)議的一般民事案件。

2.設(shè)立小額訴訟程序選擇性與調(diào)解前置程序

在對(duì)案件的審理開始之前，人民法院有必要告之當(dāng)事人小額訴訟類案件的相關(guān)事宜，當(dāng)事人有權(quán)按照自己的意愿，決定是否適用小額訴訟程序，并且對(duì)當(dāng)事人的決定法院不應(yīng)主動(dòng)干預(yù)還應(yīng)該給予充分的尊重。啟動(dòng)小額訴訟程序選擇和調(diào)解前置程序，不僅能將當(dāng)事人在訴訟中享有的處分權(quán)真正發(fā)揮作用，落到實(shí)處，而且設(shè)置調(diào)解前置程序，能節(jié)約司法資源，還能降低當(dāng)事人啟動(dòng)訴訟程序的代價(jià)以及敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)嚴(yán)格規(guī)定小額訴訟審理程序，保障小額訴訟司法公正

1.審判主體與法官地位的規(guī)范

小額訴訟實(shí)行法官獨(dú)任制，只有法官一人對(duì)案件進(jìn)行審理并作出裁判，賦予法院較大的自由裁量權(quán)，但這也增大了法官徇私枉法裁判的可能性，為防止這類現(xiàn)象的發(fā)生，我們需要在賦予法官靈活和充分的權(quán)限同時(shí)規(guī)范法官的地位和權(quán)限。由于我國(guó)在立法上尚未對(duì)此做出規(guī)定，因此在司法實(shí)踐中可以借鑒歐美等國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，例如，法院在獨(dú)任法官之外還可以請(qǐng)專業(yè)的法律學(xué)者、經(jīng)驗(yàn)豐富的律師等人在場(chǎng)，這樣既不違背小額訴訟程序法官獨(dú)任的特點(diǎn)，也能有效監(jiān)督法官的審判行為。

2.簡(jiǎn)化法律文書

對(duì)于訴訟中的法律文書，可以向美國(guó)借鑒，以表格為主，手續(xù)簡(jiǎn)單。在進(jìn)行小額訴訟起訴時(shí)，可以直接填寫起訴狀或者申請(qǐng)表格。在審理過程中所涉及到的筆錄、裁判文書等，也可以采取現(xiàn)代化的方式。比如審理筆錄可以通過錄音或者錄像的方式進(jìn)行，而裁判文書只需記錄日期，當(dāng)事人及法官姓名，以及判決結(jié)果即可。

(三)規(guī)范小額訴訟審判程序，增加救濟(jì)途徑

1.嚴(yán)格遵守小額訴訟審判程序

小額訴訟實(shí)行一審終審制，可以快捷高效的處理與人們?nèi)粘Ｉ钕嚓P(guān)的民事糾紛。但是需要注意的是，快捷不代表單純追求用時(shí)短、速度快，高效不是為了一味的追求高效率。在適用小額訴訟程序?qū)徖戆讣^程中，法官要嚴(yán)格遵守法律關(guān)于小額訴訟的規(guī)定，按照設(shè)置小額訴訟的應(yīng)有之意，對(duì)案件進(jìn)行審理裁決，在追求快捷高效的同時(shí)保證裁決的正確性，使小額訴訟程序發(fā)揮應(yīng)有的價(jià)值。

2.拓寬小額訴訟救濟(jì)途徑

小額訴訟一審終審，也就意味著當(dāng)事人不服已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定，或者該裁決存在錯(cuò)誤時(shí)，當(dāng)事人不得訴諸上訴的救濟(jì)機(jī)制。通常情況下，當(dāng)事人只能申請(qǐng)?jiān)賹?。?duì)此，在立法上可以拓寬當(dāng)事人的救濟(jì)途徑，例如：當(dāng)事人不服該判決、裁定時(shí)，可以向人民法院申請(qǐng)二次審核。對(duì)原審法院做出的裁定進(jìn)行審核，看是否存在錯(cuò)誤以及審判是否公平公正、合理，法官是否存在違法行為。這樣不僅體現(xiàn)了高效便民快捷的特點(diǎn)，也能夠保障司法公正，真正維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益。

五、結(jié)語(yǔ)

小額訴訟程序起源于20世紀(jì)初，具有適用范圍單一、審理程序便捷、價(jià)值取向明確等特征。隨著小額訴訟程序的不斷完善，逐漸被世界各國(guó)在司法實(shí)踐中相繼適用。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于快速發(fā)展階段，大量經(jīng)濟(jì)案件不斷涌現(xiàn)，法院已不堪負(fù)重。我國(guó)司法急需一種訴訟程序來緩解這一困境，小額訴訟程序正迎合了此種情況，我國(guó)新修改的《民事訴訟法》也已正式確立小額訴訟程序。雖然筆者對(duì)我國(guó)的小額訴訟程序從啟動(dòng)程序、審理程序、擴(kuò)大救濟(jì)途徑等三個(gè)方面提出了具體適用問題的建議，但這是微不足道的。希望通過筆者淺薄分析，能引起更多的學(xué)者和實(shí)務(wù)者關(guān)注和探究小額訴訟程序，使小額訴訟程序可以與中國(guó)的社會(huì)實(shí)踐更加和諧的相結(jié)合，并在司法實(shí)踐中進(jìn)一步得到完善。

[ 注 釋 ]

①[日]小島武司.訴訟制度改革的法理與實(shí)證[M].陳剛，郭美松，等譯.北京：法律出版社，2001：111.