基于CNKI的中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院論文的文獻(xiàn)計(jì)量分析

高靜　劉曉光　高秀云

摘 要 利用CNKI文獻(xiàn)計(jì)量分析工具和文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析方法，分析中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院1954～2013年發(fā)表的論文，包括的年度分布、作者分布、學(xué)科類別、作者單位分布，以及研究層次、論文項(xiàng)目資助來源、文獻(xiàn)來源中文關(guān)鍵詞和論文被引頻次等指標(biāo)，以期為熱科院的科學(xué)研究總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對未來科研發(fā)展規(guī)劃提供參考。

關(guān)鍵詞 文獻(xiàn)計(jì)量分析 ；中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院 ；CNKI

分類號 G353

Abstract The literatures authored by staffs in CATAS between 1954 and 2013 are investigated， and then analyzed using CNKI bibliometric analysis tools and literatural analysis methods for scientific and technical papers. The investigation includes publication years， authors， subject categories， institutes， journal source， key words，the funding support sources， and cited times. It is expected the analysis results can be used as a reference for the formulation of the academy's future scientific research plan.

Keywords bibliometric analysis ； CATAS ； CNKI

中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院（以下簡稱“熱科院”）創(chuàng)建于1954年，前身是設(shè)立在廣州的“華南熱帶林業(yè)科學(xué)研究所”。1958年從廣州搬遷至海南儋州，同時(shí)籌建華南農(nóng)學(xué)院海南分院，1959年華南農(nóng)學(xué)院海南分院更名為“華南熱帶作物學(xué)院”，1996年10月再次更名為“華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)”。1964年“華南熱帶林業(yè)科學(xué)研究所”更名為“華南熱帶作物科學(xué)研究院”，1994年，經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，“華南熱帶作物科學(xué)研究院”更為現(xiàn)名。2007年9月，華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)與中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院實(shí)質(zhì)性分離，華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)與海南大學(xué)合并組建新海南大學(xué)。至此，人們口中沿用50多年的“熱作兩院”、“兩院”被“熱科院”取代[1]。

熱科院現(xiàn)擁有儋州、?？?、湛江、文昌（籌）、三亞（籌）5個(gè)院區(qū)，設(shè)有14個(gè)科研機(jī)構(gòu)，分布在海南、廣東“兩省六市”。擁有國家重要熱帶作物工程技術(shù)研究中心、省部共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地、農(nóng)業(yè)部綜合性重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等60多個(gè)省部級以上科技平臺(tái)和2個(gè)博士后科研工作站[2]。

CNKI即是中國知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程（China National Knowledge Infrastructure），又稱中國知網(wǎng)。CNKI工程是以實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源傳播共享與增值利用為目標(biāo)的信息化建設(shè)項(xiàng)目，由清華大學(xué)、清華同方發(fā)起，始建于1999年6月。目前已建成為世界上全文信息量規(guī)模最大的“CNKI數(shù)字圖書館”，其中《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》（China AcademicJournal Network Publishing Database，簡稱CAJD）是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫以學(xué)術(shù)、技術(shù)、政策指導(dǎo)、高等科普及教育類期刊為主，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域。至2014年3月，共收錄國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊7 900余種，全文文獻(xiàn)總量4 000萬余篇[3]。

本文對熱科院1954～2013年發(fā)表的科技論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，將有助于了解熱科院學(xué)術(shù)的總體研究水平、發(fā)展概況和基本走勢，為未來的科技發(fā)展提供規(guī)劃依據(jù)。

1 檢索方法

2014年3月26日，以CNKI為數(shù)據(jù)源，采用“高級檢索”方法對中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院自1954年建院以來發(fā)展的全部論文進(jìn)行檢索。由于中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院自組建以來，曾用過“華南熱帶作物學(xué)院”、“華南熱帶作物科學(xué)研究院”、“華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)”“中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院”“熱作兩院”等名稱，因此，以作者單位為檢索入口，分別錄入這5個(gè)檢索詞，檢索詞間選擇“或”的關(guān)系，每個(gè)檢索詞后選擇“模糊”匹配，時(shí)間未限制（即 1979 年至今，包括部分1915～1978 年期刊）。另外。為了能夠檢索到發(fā)表在國內(nèi)期刊上的英文文獻(xiàn)，勾選“中英文擴(kuò)展檢索”。檢索以后，從“檢索結(jié)果分組篩選”中的“分組分析方法”欄內(nèi)分別點(diǎn)擊相應(yīng)的分析方法，即可得到本院論文的相關(guān)分析信息，對檢索結(jié)果按照被引頻次進(jìn)行排序，可以得到被引頻次最高的20篇論文。

2 結(jié)果分析

采用上述檢索方法，共檢索到中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院的論文14 525篇。其中2014年僅26篇，不具有代表性，故去除2014年的數(shù)據(jù)，選擇1954～2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。本文分析了檢索文獻(xiàn)的年度變化趨勢、作者分布、學(xué)科類別、研究層次、中文關(guān)鍵詞、研究項(xiàng)目資助來源、論文被引頻次、作者單位分布、文獻(xiàn)出版來源等9個(gè)方面。

2.1 論文的年度分布

中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院1954～2013年發(fā)表的論文年度分布與年代分布見圖1、2。分析機(jī)構(gòu)論文的年度分布情況，可以了解該機(jī)構(gòu)科學(xué)研究的年度變化趨勢。

由圖1可知，熱科院自建院以來，論文發(fā)表數(shù)量呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。結(jié)合圖1、2中的數(shù)據(jù)分析，20世紀(jì)80年代前，熱科院的論文發(fā)表數(shù)量甚少，除1978年發(fā)表了10篇論文外，其余年份僅有0～4篇；1954年建院至1979年底的25年間，熱科院發(fā)表論文總數(shù)僅為31。這與本院五六十年代主要以橡膠樹品種的適應(yīng)性栽培研究為重點(diǎn)，重視大田研究，而未關(guān)注論文發(fā)表（1965年，熱科院主持的“國外橡膠主要優(yōu)良無性系在我國廣東、云南墾區(qū)的適應(yīng)性”獲國家科委獎(jiǎng)），以及受文革波及相關(guān)（1966年“文化大革命”開始后，兩院各項(xiàng)科教工作被迫中斷，直至1979年，兩院才回復(fù)正常教學(xué)科研工作）。自1981年后，論文發(fā)表數(shù)量開始逐年攀升，20世紀(jì)八九十年代，科研論文一直處于穩(wěn)步上升期，進(jìn)入21世紀(jì)后，論文發(fā)表數(shù)量急劇增加。80年代論文合計(jì)發(fā)表711篇，而僅2005年一年就發(fā)表論文779篇，2006年后，一直保持在千余篇的水平。雖然2008年院校分家，原華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)各學(xué)院分別與海南大學(xué)的相關(guān)院系合并，而中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院單獨(dú)分離出來，理論上因?yàn)槿耸孪嚓P(guān)變動(dòng)，論文發(fā)表數(shù)量應(yīng)該相應(yīng)的減少。但從CNKI的論文發(fā)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，本院的發(fā)表數(shù)量因院校分離的影響甚微，可能與2009年后部屬單位增加的中央級基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)等科研經(jīng)費(fèi)，加大了科研投入有關(guān)。

2.2 論文的作者分布

從表1可以看出，發(fā)表論文數(shù)超過100篇的作者有24人。因熱科院人事近些年人事變動(dòng)較多，統(tǒng)計(jì)論文作者分別時(shí)，以作者的主要科研工作所在單位統(tǒng)計(jì)，而非作者現(xiàn)處單位。排名前40位的作者基本上均為5個(gè)非營利性研究所的科研人員。其中熱帶生物技術(shù)研究所人數(shù)最多，為14人，環(huán)境與植物保護(hù)研究所7人，橡膠研究所與熱帶作物品種資源研究所各5人。這40位作者發(fā)表論文的總和為4 501，占全院發(fā)表論文的30%以上。對作者的分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)表論文最多的為劉國道研究員，為院分管國際合作的副院長，原為品資所的所長。作者中發(fā)文量超過100篇的24人中，大多數(shù)為各個(gè)研究所的科研骨干，現(xiàn)擔(dān)任或曾經(jīng)擔(dān)任各個(gè)所站的所長、副所長等職務(wù)。本文統(tǒng)計(jì)的發(fā)表論文篇數(shù)是以合著的形式統(tǒng)計(jì)，而非第一作者發(fā)文篇數(shù)。因此，若以第一作者發(fā)文篇數(shù)，其結(jié)果可以會(huì)有較大差異。

2.3 論文的學(xué)科分布

根據(jù)發(fā)表論文內(nèi)容涉及的學(xué)科類別，熱科院所發(fā)論文涉及各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，表2中列出了CNKI所能顯示的、排名前40位的學(xué)科名稱及發(fā)文篇數(shù)，園藝、植物保護(hù)、林業(yè)、農(nóng)作物、生物學(xué)是排名前5位的學(xué)科，均為熱帶作物相關(guān)研究領(lǐng)域，與熱科院品資所、橡膠所、環(huán)植所等人數(shù)較多、單位歷史悠久、學(xué)術(shù)地位相一致。而化工、經(jīng)濟(jì)、教育等學(xué)科也曾是華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)的主要學(xué)科方向。

2.4 論文的資助來源

近年來，國家加大了三農(nóng)事業(yè)的投入，涉農(nóng)相關(guān)專業(yè)也相應(yīng)得到大力支持，因此，熱科院獲得的各類資助項(xiàng)目也在逐年增加，資助力度不斷攀升，層次也有了很大的提高。中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)自2007年實(shí)施以來，對熱科院的科研水平提升起到了舉足輕重的作用。但是從CNKI的論文資助選項(xiàng)中未統(tǒng)計(jì)該項(xiàng)資助，因此在選擇高級檢索，在“支持基金”一欄填入“中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)”，選擇模糊檢索，并在作者單位一欄填寫“中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院”，共檢索到1 370條。從表3可以看到，中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)位于熱科院論文資助項(xiàng)目榜首，獲得國家自然科學(xué)基金、海南省自然科學(xué)基金、國家科技支撐計(jì)劃、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、社會(huì)公益研究專項(xiàng)計(jì)劃等這幾種類型的資助項(xiàng)目為熱科院論文資助的重點(diǎn)項(xiàng)目，占到總論文資助數(shù)的34%。

2.5 論文的文獻(xiàn)來源

表4還可知，熱科院約60%的文章發(fā)表在這30種期刊中，而發(fā)表在熱科院主辦的《熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)》、《熱帶作物學(xué)報(bào)》和《華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》上的文章數(shù)量占總發(fā)文量的35%，其余27種期刊各自的刊文量都在500篇以下；由此可見，熱科院主辦的期刊是本院科技人員發(fā)表文章的主要陣地，特別是《熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)》、《熱帶作物學(xué)報(bào)》，這兩種期刊為及時(shí)報(bào)道和有力傳播中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院院校內(nèi)外的科研成果做出了突出貢獻(xiàn)，成績斐然。以CNKI來源類別顯示的數(shù)據(jù)可知，熱科院累積發(fā)表在核心期刊的論文為4 247篇，中文社會(huì)科學(xué)引文索引的89篇，EI的52篇，而SCI 的僅37篇，由此可見，熱科院的科技論文在高水平學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的比例還有待進(jìn)一步提高。

2.6 論文的機(jī)構(gòu)分布

論文作者的機(jī)構(gòu)分布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為第一作者單位的文獻(xiàn)數(shù)量，作者機(jī)構(gòu)包含“中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院”、“華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)”等5個(gè)關(guān)鍵詞的文獻(xiàn)中，有一部分是其它單位的研究人員作為第一作者與本院合作撰寫的論文，將這部分文章的第一作者機(jī)構(gòu)分別列入其它單位。 另外，根據(jù)熱科院以及院各研究所曾經(jīng)使用過的機(jī)構(gòu)名稱，對檢索的結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)，即：熱科院包括現(xiàn)中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院和原華南熱帶作物研究院，華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)也涵蓋了原華南熱帶作物學(xué)院；各所的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，信息所統(tǒng)計(jì)數(shù)字原圖書與科技信息中心、原科技情報(bào)所；橡膠所包括原熱科院橡膠栽培研究所及華南熱帶作物科學(xué)研究院橡膠栽培研究所；品資所包括品資所、原農(nóng)牧所、原熱帶作物栽培研究所及園藝所；環(huán)植所包括環(huán)植所、原華南熱帶作物科學(xué)研究院環(huán)境與植物保護(hù)研究所、原植物保護(hù)研究所；香飲所包括香料飲料作物研究所。

因華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)已于2007年與海南大學(xué)合并，脫離本院，其統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只做參考，而不列于比較范疇。從表5的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，熱科院是指只采用“中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院”、“華南熱帶作物研究院”為機(jī)構(gòu)名稱的文章，主要是院領(lǐng)導(dǎo)、院機(jī)關(guān)各處室人員發(fā)表的論文，也有部分是本院部分研究所的人員撰寫的論文，其排名也位于發(fā)文量的前五名。而生物所、品資所、橡膠所等5個(gè)非營利性研究所因建所較早，科研投入大而成為發(fā)表論文數(shù)量最多的研究所。

合作研究論文中，第一作者為熱科院以外單位的，按照論文篇數(shù)排序前五位是海南大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、廣東海洋大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、海南醫(yī)學(xué)院。海南大學(xué)以2 082篇位居合作單位第一，主要原因有，海南大學(xué)是本院研究生聯(lián)合培養(yǎng)的第一單位，加之，原華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)并入海南大學(xué)，但其研究內(nèi)容，人事關(guān)系與本院都有著密切的合作關(guān)系。

2.7 論文的中文關(guān)鍵詞

通過表6對主要關(guān)鍵詞的分析可以看出，熱科院發(fā)表論文的關(guān)鍵詞基本上可以反映院的主要學(xué)科發(fā)展情況和研究實(shí)力。其中，有關(guān)橡膠（包括橡膠樹、巴西橡膠樹、天然橡膠）的文章合計(jì)有923篇，占論文總數(shù)的6.35%；如果再加上采用“產(chǎn)量”、“種質(zhì)資源”、“生物學(xué)特性”、“組織培養(yǎng)”、“基因克隆”幾個(gè)關(guān)鍵詞的文章，則有關(guān)橡膠方面的研究論文數(shù)量還會(huì)大大增加。由此可見，熱科院在橡膠領(lǐng)域研究成績顯著，充分的展示了橡膠乃立院之根本，與當(dāng)初建院的宗旨也完全吻合。熱科院以“海南”為關(guān)鍵詞發(fā)表的論文數(shù)量僅次于橡膠而位居第二，包括以“海南”的286篇、“海南省”的93篇、“海南島”的131篇，說明本院為海南的科研水平提升作出了較大貢獻(xiàn)。

從表6還可以看出，除了橡膠以外，熱科院發(fā)表的其他論文主要集中在木薯、香蕉、芒果、菠蘿、荔枝等熱區(qū)主要作物中，在“品種”、“品質(zhì)”、“鑒定”、“篩選”、“序列分析”、“防治”等方面的研究論文數(shù)量也較多，這與院幾個(gè)大所的重點(diǎn)研究領(lǐng)域一致，也可以基本反映熱科院的主要學(xué)科發(fā)展情況和研究實(shí)力。因此，從研究論文的主要關(guān)鍵詞分布可以初步了解某一研究機(jī)構(gòu)的主要研究學(xué)科和主要研究方向。

2.8 論文的被引頻次與下載頻次

國際上在判斷一篇科學(xué)論文的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，通常用該論文發(fā)表后被引用次數(shù)來評價(jià)。被 引用次數(shù)越多，說明該論文的科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)質(zhì)量越高，原始創(chuàng)新的成分越多[4]。當(dāng)然，也存在一些綜述性文章或者反映熱點(diǎn)問題的文章的被引頻次較高的情況。

表7中可以看到，中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)表論文被引用的情況。由于“篇幅”所限，作者只列出第一作者，被引頻次最高次的是一篇華南熱帶農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生所寫的綜述，其被引頻次高達(dá)340次，下載量也有1 365次。分析熱科院論文被引頻次排序前20位的論文出處可以看到，這20篇文章中，生物所有7篇，橡膠所、品資所各3篇。

表8是中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院發(fā)表論文的下載頻次的排序，表中“作者”一欄也僅列出了第一作者，下載量最高的是一篇環(huán)植所研究生所寫的方法類文章，下載頻次為2 374次，被引頻次也有174次。分析熱科院論文下載頻次排序前20位的論文出處可以看到，這20片文章中，生物所有6篇，橡膠所、品資所各3篇。結(jié)合表7和表8可以看出，被引頻次排名前20位的論文中，與下載頻次排名前20位的論文中，僅有4篇重合，由此可見，被引頻次與下載頻次并無直接關(guān)系。

3 討論

科研論文是科技成果和學(xué)術(shù)研究的重要載體，是衡量一個(gè)單位科研創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志?？蒲袑W(xué)術(shù)論文產(chǎn)出的綜合分析評價(jià)作為一種較現(xiàn)代的農(nóng)業(yè)科研單位管理方法，既可以了解評價(jià)科研院所科研水平和能力，又可以橫向比較多個(gè)學(xué)科科研工作的優(yōu)劣，有效促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、烘托科研氛圍、增強(qiáng)科研實(shí)力和科技創(chuàng)新水平，具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義[5-8]。因此，統(tǒng)計(jì)熱科院自建院以來的科研論文，了解其科研狀況、科研論文的發(fā)展趨勢，將對院未來的科技發(fā)展提供一定的參考價(jià)值。

本文的統(tǒng)計(jì)結(jié)果僅以CNKI收錄文獻(xiàn)為統(tǒng)計(jì)源，統(tǒng)計(jì)的論文只限國內(nèi)期刊發(fā)表論文和國內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議論文，國外發(fā)表的論文未列其中。而實(shí)際發(fā)表論文的總數(shù)要比本文檢索的數(shù)量多。但通過該分析結(jié)果可以了解本院科學(xué)研究的總體概況，了解熱科院及各研究所的研究動(dòng)態(tài)和研究實(shí)力、學(xué)科分布狀況、項(xiàng)目資金來源情況以及與熱科院密切相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)等相關(guān)信息，這將為熱科院制定未來的發(fā)展規(guī)劃提供有益的幫助。

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