關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題的探討

喬詩(shī)然

（528000 佛山市第三中學(xué) 廣東 佛山）

一、法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

“法律風(fēng)險(xiǎn)”是在2004年實(shí)施的“國(guó)有法律顧問(wèn)的管理措施”中首次提到的。法律風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期和未來(lái)的實(shí)際結(jié)果與實(shí)際結(jié)果不同從而必須承擔(dān)法律責(zé)任，造成了損害。法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是指違反法律，或違反法律規(guī)范，或缺乏意識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式體現(xiàn)在：第一經(jīng)營(yíng)損失（指收入或利潤(rùn)損失、成本增加等）；第二是民事訴訟損失（包括索賠要求等）；第三，行政、刑事制裁或處罰；第四，資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)）受損；第五是商譽(yù)和其他損失。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的必要性

（一）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需求是加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

目前在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上前所未有的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，面對(duì)日益復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)，要想獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，必須防范法律風(fēng)險(xiǎn)，讓損失減少。

（二）其自身發(fā)展和增長(zhǎng)的重要保障是加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

改善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制是成熟健康的標(biāo)志也是實(shí)力的象征。加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。

（三）加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，是構(gòu)建和諧社會(huì)的重要組成部分

國(guó)家是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。法律風(fēng)險(xiǎn)的喪失導(dǎo)致破產(chǎn)，下崗職工的增加勢(shì)必影響社會(huì)穩(wěn)定，阻礙和諧社會(huì)的構(gòu)建。相反，它可以有效地構(gòu)建和諧社會(huì)。

三、當(dāng)前法律風(fēng)險(xiǎn)防范出現(xiàn)的問(wèn)題

目前，中國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的問(wèn)題主要反映在以下幾點(diǎn)：

（一）一些管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差

部分沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到律師的管理和發(fā)展中重要的作用，管理者缺乏對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的必要關(guān)注，缺乏律師，有許多漏洞，一旦引發(fā)糾紛，進(jìn)入訴訟階段，認(rèn)識(shí)到律師的重要性。在這個(gè)時(shí)候，一些案例由于漏洞百出或缺乏有效證據(jù)而無(wú)法恢復(fù)，即使律師的參與只能挽救少量的損失，甚至是有更多損失。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)不足

制度缺陷也是增加法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。由于缺乏法律制約，對(duì)相關(guān)法律事務(wù)缺乏嚴(yán)格的審計(jì)程序，使得違法行為存在，這對(duì)未來(lái)是一種隱患

（三）缺乏相關(guān)制度的法律管理制度和法律人員

一些外部律師、被動(dòng)的法律管理模式向突發(fā)事件、律師服務(wù)側(cè)重于訴訟案件、咨詢律師從公司的核心決策中，主要的政策決策沒(méi)有應(yīng)有的效果，不能完全認(rèn)定存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，更不要采取有效的預(yù)防和控制措施。同時(shí)，缺乏系統(tǒng)的法律管理制度和法律人員，導(dǎo)致日常業(yè)務(wù)活動(dòng)缺乏法律服務(wù)，法律風(fēng)險(xiǎn)急劇增加。

（四）執(zhí)行管理制度沒(méi)有到位

雖然已經(jīng)建立了全面的合同管理制度，但在執(zhí)行過(guò)程中，卻認(rèn)為程序煩瑣或沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行。合同簽訂前，合同評(píng)審和評(píng)審不需要法律顧問(wèn)。在業(yè)務(wù)執(zhí)行的各個(gè)方面，中投公司甚至還沒(méi)有通過(guò)法律顧問(wèn)的審查和監(jiān)督來(lái)進(jìn)行法律論證。

四、討論如何加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

鑒于上述法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范可以考慮如下：

（一）強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和化解風(fēng)險(xiǎn)的前提是加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更是建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)。如今，資產(chǎn)管理體制不斷改革深化和完善，我們的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)就必須要加強(qiáng)。重要的是，如果發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，但可以提前控制，因此有必要加強(qiáng)預(yù)防工作。在實(shí)踐中，有些人往往重視訴訟，卻忽視了在日常決策中防范法律風(fēng)險(xiǎn)。在發(fā)展中，我們必須樹(shù)立防范法律風(fēng)險(xiǎn)的思想，有一定的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，按照法律規(guī)范行事。

（二）建立和完善一個(gè)公開(kāi)公正的內(nèi)部決策機(jī)制

國(guó)有和有限責(zé)任公司都有自己的法規(guī)。法規(guī)是“憲法”，不僅規(guī)定了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的產(chǎn)生、職權(quán)范圍，還規(guī)定了決策程序和其他方面。日常管理決策應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行，以避免管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)。如：在有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，一些股東從未見(jiàn)過(guò)公司的法規(guī)，引起了爭(zhēng)議，甚至一些股東盲目相信其他股東。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，必須建立公開(kāi)、公平、熟悉公司章程的內(nèi)部決策機(jī)制，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

（三）健全法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系

一是建立合同管理制度。簽署的合同符合法律規(guī)定，條款不被遺漏，要符合要求，文字的準(zhǔn)確和無(wú)誤直接關(guān)系到重大利益。加強(qiáng)合同管理，是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基本，建立事前預(yù)防控制和建立合同管理制度，包括合同管理制度、特殊管理制度的分類、合同委托制度等；建立以合同為中心的內(nèi)部管理控制制度，實(shí)現(xiàn)人員、制度、制度三個(gè)實(shí)施。多年來(lái)，合同具有較高的重復(fù)性和合同效率，合同應(yīng)具有固定的文本，比如測(cè)繪和印刷合同等。本合同受法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人的法律意見(jiàn)和批準(zhǔn)。建立定期的業(yè)務(wù)合同糾紛統(tǒng)計(jì)和管理制度，并在分析形勢(shì)變化的基礎(chǔ)上及時(shí)完善合同文本。從合同談判、起稿、簽訂和執(zhí)行目標(biāo)各方，建立合同管理制度進(jìn)行協(xié)調(diào)。第二，建立健全規(guī)章制度，建立法律實(shí)用的并且規(guī)范的規(guī)章制度，讓人們遵守，每個(gè)人都有一個(gè)專門的、工作的程序、工作標(biāo)準(zhǔn)，保證正常有序的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)，完善規(guī)章制度的過(guò)程也是法治的過(guò)程。因此，一個(gè)制度必須嚴(yán)格按照一定的程序，包括它的建議、調(diào)查、審計(jì)、修改和完善，只有這一系列的步驟才能達(dá)標(biāo)，才能確保規(guī)則和規(guī)章合法、實(shí)用、規(guī)范和協(xié)調(diào)。

（四）強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建設(shè)

法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)方面都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建設(shè)。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有內(nèi)部和外部評(píng)估，內(nèi)部法務(wù)部可以自行承擔(dān)一定的評(píng)估，提出了一些法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，這種建立一般民營(yíng)企業(yè)的機(jī)制更具有實(shí)效性，對(duì)于國(guó)有企業(yè)，或國(guó)有資本股份，將自己的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告給相關(guān)的政府部門進(jìn)行審計(jì)，是必然存在的“自己說(shuō)自己”不實(shí)際的問(wèn)題。外部評(píng)價(jià)是指服務(wù)部門或外部律師事務(wù)所在簽訂相關(guān)法律服務(wù)協(xié)議后，通過(guò)收集和分析相關(guān)信息，出具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等。

五、制訂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建議

（一）在外部力量的幫助下，多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一項(xiàng)系統(tǒng)工程項(xiàng)目，企業(yè)自身的權(quán)力不明顯。建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也沒(méi)有起到效果，所以，必須依靠政府的宏觀調(diào)控，提高企業(yè)的法律意識(shí)、律師或法律人員的法律規(guī)范，在企業(yè)、政府和法律工作者的共同努力下，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)必須相互合作、相互支持。

（二）結(jié)合防范、控制和救濟(jì)

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)以預(yù)防和控制為基礎(chǔ)，并在事后補(bǔ)充救濟(jì)。首先，事先預(yù)防是基礎(chǔ)，將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽之中，成本與事后救濟(jì)相比很小，但效果很好，所以公司建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，事先應(yīng)注意預(yù)防，以備不時(shí)之需，讓企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、使企業(yè)的正常運(yùn)行。其次，控制的問(wèn)題和物質(zhì)控制的關(guān)鍵，與法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的物質(zhì)控制能夠得到有效的控制，控制不好，分散風(fēng)險(xiǎn)，最終只能進(jìn)行事后補(bǔ)救，但其中一些是不可挽回的。所以，事前應(yīng)采取預(yù)防措施，并做好控制。否則，風(fēng)險(xiǎn)防范就會(huì)失效。例如，合同風(fēng)險(xiǎn)，合同簽訂，合同對(duì)我們有利，但合同的履行中存在問(wèn)題，合同雙方的一些信件或會(huì)議紀(jì)要經(jīng)常變更合同條款。法律風(fēng)險(xiǎn)的控制是至關(guān)重要的，掌握這么好，減少糾紛，否則會(huì)導(dǎo)致不必要的或不可挽回的損失，太遲了，太遲了，但事后救濟(jì)也是一個(gè)有益的補(bǔ)充預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)通過(guò)各種手段降低最小損失，做最大努力挽救企業(yè)虧損。

（三）基于中國(guó)的實(shí)情，借鑒國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)外部合作

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性取決于中國(guó)國(guó)情的特殊性，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，面對(duì)社會(huì)改革的關(guān)鍵時(shí)期，反腐敗是一個(gè)專注于當(dāng)前我國(guó)政府工作，企業(yè)也應(yīng)該看到有法律風(fēng)險(xiǎn)，一些高管，涉及經(jīng)濟(jì)犯罪，所以，國(guó)情咨文作為企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，禁止商業(yè)賄賂，因此使企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)借鑒國(guó)內(nèi)外好的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防實(shí)踐，提高自己的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)企業(yè)的合作與交流，跨國(guó)企業(yè)，法律人才的引入與國(guó)際視野，不僅了解我們國(guó)家的法律，也懂得其他國(guó)家國(guó)際規(guī)則和法律，使防范法律風(fēng)險(xiǎn)措施有效地進(jìn)行。

六、結(jié)束語(yǔ)

在運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，如果不注意和避免，風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，后果是難以控制的，甚至?xí)?lái)巨大的破壞性災(zāi)難。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法律經(jīng)濟(jì)。是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，依法管理和開(kāi)展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是必要的，這是最基本的要求。因此，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的最基本要求是建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制。

[1]馮加華.論建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系.東方文化,2011,06.

[2]宋衛(wèi)中.論中小法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性.無(wú)錫法律,2016,07.

[3]管榮齊.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立與完善.新材文,2013,07.