我國(guó)固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類與UNFC—2009的對(duì)比研究

李 劍，孫玉建，劉勇強(qiáng)，宋 晗

(1．國(guó)土資源部礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審中心，北京 100035；2．北京三地曼礦業(yè)軟件科技有限公司，北京 100043)

我國(guó)現(xiàn)行《固體礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量分類》(GB/T 17766—1999) 是在總結(jié)多年礦產(chǎn)勘查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，主要參考1997年《固體燃料和礦產(chǎn)資源的聯(lián)合國(guó)框架分類》(以下簡(jiǎn)稱UNFC)制訂的。1999年，我國(guó)分類發(fā)布以來，UNFC經(jīng)歷了多次修訂，分類標(biāo)準(zhǔn)的適用對(duì)象、資源儲(chǔ)量分類的理念等已發(fā)生較大變化。當(dāng)下，正值國(guó)家啟動(dòng)新一輪固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類標(biāo)準(zhǔn)修訂之際，有必要開展我國(guó)分類與UNFC—2009的對(duì)比研究，供修訂工作參考，推進(jìn)我國(guó)分類的國(guó)際化。

1 中外分類現(xiàn)狀

1.1 我國(guó)分類現(xiàn)狀

我國(guó)分類為三軸分類體系，即以經(jīng)濟(jì)意義、可行性研究階段和地質(zhì)可靠程度軸將固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量劃分為儲(chǔ)量、基礎(chǔ)儲(chǔ)量和資源量三大類。經(jīng)濟(jì)意義按經(jīng)濟(jì)的合理性劃分為經(jīng)濟(jì)的、邊際經(jīng)濟(jì)的、次邊際經(jīng)濟(jì)的和內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)的四類；可行性研究階段按照研究的詳細(xì)程度劃分為可行性研究、預(yù)可行性研究和概略研究三個(gè)階段；地質(zhì)可靠程度按照礦產(chǎn)勘查工作成果的精度劃分為探明的、控制的、推斷的和預(yù)測(cè)的四類。三軸各自不同類組合后，構(gòu)成了我國(guó)分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的十六種類型，以(331)、(2S11)、(2M11)、(111b)等數(shù)字編碼表示，我國(guó)分類具體情況見《固體礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量分類》[1]。

我國(guó)分類屬于推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于行業(yè)管理帶有強(qiáng)制性，主要適用于國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源管理的需要，兼顧企業(yè)在礦產(chǎn)勘查開采活動(dòng)、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)、礦產(chǎn)勘查開發(fā)籌融資活動(dòng)對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)價(jià)、分類的需求。

我國(guó)分類在應(yīng)用過程中存在一些爭(zhēng)議和問題[2-6]，主要包括：地質(zhì)可靠程度是針對(duì)礦產(chǎn)勘查階段還是塊段；推斷的資源量在執(zhí)行中有稀疏系統(tǒng)工程控制的、有外推的、有單孔單剖面控制的等等五花八門；可行性研究和經(jīng)濟(jì)意義針對(duì)項(xiàng)目還是針對(duì)塊段；經(jīng)濟(jì)意義是可行性研究的結(jié)果，從此意義看，我國(guó)分類體系實(shí)為二軸體系；資源量轉(zhuǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量、儲(chǔ)量的機(jī)制不暢，礦產(chǎn)勘查階段甚至為礦山建設(shè)提供地質(zhì)依據(jù)的絕大部分礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告，提交的依然是經(jīng)概略研究的內(nèi)蘊(yùn)經(jīng)濟(jì)資源量等等。針對(duì)上述爭(zhēng)議和問題，國(guó)土資源部頒布了《關(guān)于全面實(shí)施<固體礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量分類>國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和勘查規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)土資發(fā)〔2007〕68號(hào))，并組織專家起草以中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)2007年第1號(hào)公告《關(guān)于發(fā)布<中國(guó)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師協(xié)會(huì)礦業(yè)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則——指導(dǎo)意見CMV13051—2007固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量類型的確定>》的形式，對(duì)部分問題做了解釋說明和相關(guān)規(guī)定。明確地質(zhì)可靠程度落實(shí)到塊段，指出經(jīng)濟(jì)意義和可行性研究針對(duì)礦產(chǎn)開發(fā)投資項(xiàng)目。然而，國(guó)土資發(fā)〔2007〕68號(hào)文規(guī)定“預(yù)可行性研究應(yīng)在評(píng)審?fù)ㄟ^的詳查報(bào)告或勘探報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行；可行性研究報(bào)告應(yīng)在評(píng)審?fù)ㄟ^的勘探報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行”又造成了 “先有雞還是先有蛋”之爭(zhēng)，使得礦產(chǎn)勘查階段，無法完成資源量向基礎(chǔ)儲(chǔ)量和儲(chǔ)量的轉(zhuǎn)換。另外，由于次邊際經(jīng)濟(jì)資源量和邊際經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)儲(chǔ)量無法準(zhǔn)確劃分，其相關(guān)編碼，如2S11、2M11等，礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理部門要求不再使用?？傊覈?guó)分類尚待修訂完善。

1.2 UNFC—2009的現(xiàn)狀

現(xiàn)行UNFC于2009年由聯(lián)合國(guó)歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)(UNECE)可持續(xù)能源分會(huì)組織資源分類專家組編制而成，并于2013年完成了配套的應(yīng)用規(guī)定編制工作。UNECE網(wǎng)站提供的中文版名稱為《聯(lián)合國(guó)2009年化石能源和礦產(chǎn)儲(chǔ)量與資源框架分類及應(yīng)用規(guī)定》。UNFC—2009沿襲了1997版三軸分類體系，然而，E、F、G三軸的內(nèi)涵發(fā)生了變化，最大變化在于G軸，UNFC—2009不再采用勘查階段的概念，取而代之的是地質(zhì)認(rèn)知程度，以置信度的高低劃分為4級(jí)。其次，F(xiàn)軸的內(nèi)涵由以往版本的可行性研究階段變更為項(xiàng)目狀態(tài)和技術(shù)可行性，突出強(qiáng)調(diào)了礦產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目和采礦作業(yè)的技術(shù)成熟度對(duì)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類的影響。另外，E軸由1997版表征經(jīng)濟(jì)意義變更為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可行性，突出了社會(huì)問題在礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類中的影響。UNFC—2009三軸各自劃分為不同級(jí)，各級(jí)又進(jìn)一步劃分了亞級(jí)(如F1又劃分為F1.1、F1.2、F1.3)。三軸組合后，以三維數(shù)字編碼表示類別，具體分類情況見圖1。

從表1可見，UNFC—2009的分類理念為按礦床的發(fā)現(xiàn)程度將礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)項(xiàng)目涉及的礦量(指我國(guó)分類的資源儲(chǔ)量)分為兩大類：已知礦床和潛在礦床的礦量。按照項(xiàng)目的商業(yè)成熟度再對(duì)已知礦床礦量進(jìn)行分類，再按照項(xiàng)目的進(jìn)展階段又進(jìn)一步劃分為不同的亞類。在各亞類中由E、F、G軸依次組合后劃分類別。由此可鑒，UNFC—2009對(duì)礦量進(jìn)行分類時(shí)，強(qiáng)調(diào)礦產(chǎn)勘查開發(fā)項(xiàng)目的商業(yè)成熟度。

UNFC—2009以聯(lián)合國(guó)出版物的形式發(fā)行，不具有強(qiáng)制性。編制的初衷在于擬建立一個(gè)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類定義術(shù)語平臺(tái)，為全世界各類礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類標(biāo)準(zhǔn)提供可交流、可對(duì)比的平臺(tái)，以適應(yīng)世界金融和礦業(yè)活動(dòng)的全球化[7-8]。目前，UNFC—2009尚無國(guó)家參考使用。

2 我國(guó)分類與UNFC—2009的比較

李劍等[9]論述了UNFC—2009與我國(guó)分類三軸含義對(duì)比的基本情況，本文提出一些新的認(rèn)識(shí)。

2.1 二者適用對(duì)象不同

我國(guó)分類僅適用于固體礦產(chǎn)(包括固體放射性礦產(chǎn))；UNFC—2009適用對(duì)象除固體礦產(chǎn)資源以外，還囊括了油氣資源、地?zé)豳Y源、可再生資源等。

圖1 UNFC—2009分類及亞類(據(jù)文獻(xiàn)[7]翻譯)

2.2 二者側(cè)重點(diǎn)不同

2.2.1 我國(guó)分類重資源、輕儲(chǔ)量

我國(guó)分類建立的初衷是為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，將礦產(chǎn)勘查工作與技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，特別是與礦山開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目可行性研究結(jié)合起來，構(gòu)成相對(duì)科學(xué)、完善的三維分類體系。然而，實(shí)踐中分類體系中的三個(gè)因素沒有得到有機(jī)地結(jié)合，我國(guó)礦產(chǎn)勘查工作中仍然首要考慮的是地質(zhì)可靠程度，然后在此基礎(chǔ)上為了應(yīng)付各級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)立項(xiàng)的需要，被迫開展建設(shè)項(xiàng)目可行性研究，得出經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。甚至自2007年以來，絕大部分礦產(chǎn)勘查項(xiàng)目到了詳查、勘探結(jié)束時(shí)，向國(guó)土資源管理部門提交的資源儲(chǔ)量報(bào)告中仍然是礦產(chǎn)資源量。分析問題產(chǎn)生的原因主要在于以下幾方面。第一，我國(guó)分類及其配套的規(guī)范制定的出發(fā)點(diǎn)主要在于指導(dǎo)地質(zhì)勘查工作，造成重資源管理，輕儲(chǔ)量管理的局面。第二，礦業(yè)資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則不成熟，儲(chǔ)量監(jiān)管缺位。銀行、證監(jiān)會(huì)等礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量報(bào)告的用戶在礦業(yè)企業(yè)貸款、上市融資或其他形式的資本運(yùn)作時(shí)不重視儲(chǔ)量。第三，我國(guó)長(zhǎng)期保持探、采分離的格局。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，探、采分屬兩個(gè)工業(yè)部門管理，地質(zhì)部門只管找礦，找到礦后交由工業(yè)部門開發(fā)；1998年機(jī)構(gòu)改革之后，原分屬不同部門的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理職能統(tǒng)一歸到國(guó)土資源部管理，又實(shí)行探礦權(quán)、采礦權(quán)分開的管理格局，探礦權(quán)人對(duì)最終取得采礦權(quán)沒有信心，自然也降低了開展項(xiàng)目可行性研究的積極性。第四，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，國(guó)家投資從事礦產(chǎn)勘查，不計(jì)成本的找礦理念，至今對(duì)我國(guó)的礦產(chǎn)勘查實(shí)踐產(chǎn)生著深刻影響。

2.2.2 UNFC—2009看重的是商業(yè)性

從UNFC—2009簡(jiǎn)化版本表格[3]可以看出，西方首要考慮的是項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性，然后是項(xiàng)目的可行性，最后是礦產(chǎn)地質(zhì)可靠程度，這是由西方社會(huì)礦業(yè)發(fā)展歷史和經(jīng)濟(jì)形態(tài)決定的。

UNFC—2009的分類以是否能夠開采并成功銷售為重點(diǎn)，即項(xiàng)目是否具有商業(yè)性,而我國(guó)分類是以勘查工作進(jìn)行到什么程度為關(guān)注對(duì)象。

2.3 二者三軸的內(nèi)涵異同

E軸方面，UNFC—2009代表經(jīng)濟(jì)活力和社會(huì)可行性。我國(guó)分類僅表征經(jīng)濟(jì)性，社會(huì)可行性沒有作為一個(gè)決定性因素參與到礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類的定義中，環(huán)境影響因素在F軸中考慮。

F軸方面，UNFC—2009主要表征項(xiàng)目技術(shù)可行性和項(xiàng)目商業(yè)狀態(tài)，體現(xiàn)的是“結(jié)論”或者“狀態(tài)”，而我國(guó)分類表征項(xiàng)目可行性研究階段，從字面上體現(xiàn)的是“過程”。盡管二者劃分類別的角度不同，但劃分類別的基礎(chǔ)具有共性，即均建立在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上。

G軸方面，在固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類方面，UNFC—2009與CRIRSCO模版實(shí)現(xiàn)了兼容，G軸的內(nèi)涵表征地質(zhì)認(rèn)知水平，從定義上看與我國(guó)分類基本一致。實(shí)際操作中，為保證總體地質(zhì)研究程度，我國(guó)分類仍然受礦產(chǎn)勘查階段劃分的影響；而UNFC—2009已經(jīng)失去了礦產(chǎn)勘查階段劃分的痕跡。

3 結(jié)論和建議

1) 基于定義，我國(guó)分類與UNFC—2009的E、F軸不能一一對(duì)應(yīng)。如果將E軸、F軸合二為一，從大類上看，二者具有一定的可比性。

2) UNFC—2009是在1997版基礎(chǔ)上做了商業(yè)化的升級(jí)改造，與我國(guó)探采分離的礦業(yè)權(quán)管理現(xiàn)狀和礦產(chǎn)勘查開發(fā)實(shí)際不相適應(yīng)。我國(guó)分類修訂時(shí)應(yīng)考慮國(guó)情，不能機(jī)械照搬。

3) 我國(guó)分類總體上可以滿足政府對(duì)礦產(chǎn)資源管理的需要，礦產(chǎn)資源分類是我國(guó)分類的優(yōu)勢(shì)，但因資源量轉(zhuǎn)基礎(chǔ)儲(chǔ)量、儲(chǔ)量的運(yùn)行機(jī)制不暢，使得它在礦業(yè)資產(chǎn)管理、礦業(yè)資本運(yùn)作中不能很好地發(fā)揮作用。通過國(guó)際對(duì)比研究，在繼承和發(fā)揚(yáng)我國(guó)多年來在礦產(chǎn)資源管理方面總結(jié)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家礦業(yè)資本市場(chǎng)的運(yùn)行模式和規(guī)則，新一輪固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類修訂的重點(diǎn)在于完善我國(guó)礦產(chǎn)儲(chǔ)量分類的運(yùn)行機(jī)制。

[1] 固體礦產(chǎn)資源/儲(chǔ)量分類：GB/T 17766—1999[S].1999.

[2] 胡魁.論礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類標(biāo)準(zhǔn)修訂中的幾個(gè)原則問題[J].資源與產(chǎn)業(yè)，2009，11(5)：122-125.

[3] 胡魁.固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量1999分類修訂方案[J].中國(guó)礦業(yè)，2010，19(1)：7-10.

[4] 田山崗.固體礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類中的資源類別糾結(jié)——資源儲(chǔ)量分類之形式邏輯辨析[J].中國(guó)煤炭地質(zhì)，2011，23(10)：1-7.

[5] 李書樂.修訂各種礦產(chǎn)地質(zhì)勘查規(guī)范有關(guān)問題討論[J].中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)，2013(12)：48-51.

[6] 李裕偉.我國(guó)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類國(guó)際化勢(shì)在必行[J].國(guó)土資源情報(bào)，2014(9)：1-5.

[7] UNECE.United Nations Framework Classification for Fossil Energy and MineralReserves and Resources 2009[R].United Nations，ECE Energy Series No.39，E10.11.E15.

[8] 胡魁.聯(lián)合國(guó)國(guó)際儲(chǔ)量/資源分類框架以及對(duì)我國(guó)儲(chǔ)量分類系統(tǒng)的改革建議[J].中國(guó)礦業(yè)，1998，7(2)：12-14.

[9] 李劍，張大偉，楊樺，等.聯(lián)合國(guó)分類框架現(xiàn)狀以及與我國(guó)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量分類的對(duì)比研究[C]∥中國(guó)地質(zhì)學(xué)會(huì)2013學(xué)術(shù)年會(huì)論文摘要匯編(下冊(cè)).北京：中國(guó)地質(zhì)學(xué)會(huì)，2013：704-708.