健全我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)制度的思考

王 潔 溫 雯 陳 紅 楊 揚(yáng) 堵苑苑 孫 鑫 崔野韓

（1浙江省寧波市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院，寧波 315040；2農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心，北京 100122）

20世紀(jì)90年代，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，需要更多的社會(huì)資源投入農(nóng)業(yè)科研，特別是育種創(chuàng)新。同時(shí)，為了順利加入世界貿(mào)易組織（WTO，World Trade Organization），需要建立植物新品種保護(hù)制度，對(duì)植物新品種進(jìn)行立法保護(hù)。經(jīng)過(guò)多方論證和反復(fù)修改，我國(guó)于1997年3月20日正式發(fā)布《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），并于1999年4月23日加入國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV，the International Union for the Protection of New Varieties of Plants）公約1978文本，成為UPOV第39個(gè)成員。隨后，農(nóng)業(yè)部制定《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則》（農(nóng)業(yè)部分）等配套規(guī)章和保護(hù)名錄，有關(guān)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的法規(guī)體系初步形成，并成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中的重要構(gòu)成部分[1]。

1 我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的進(jìn)展與成效

《條例》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè)取得長(zhǎng)足發(fā)展[2]。截至2017年8月底，我國(guó)農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)申請(qǐng)總量突破2萬(wàn)件，授權(quán)總量近9000件。2016年度申請(qǐng)量超過(guò)2500件，位居國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）成員國(guó)首位。20年來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)法律制度框架基本建立，審查測(cè)試體系逐步健全，宣傳培訓(xùn)不斷加強(qiáng)，國(guó)際交流合作日益深化，在促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用日漸凸顯。

1.1 促進(jìn)了植物新品種的選育創(chuàng)新 通過(guò)授予新品種權(quán)，保護(hù)了鄭單958、Y兩優(yōu)1號(hào)、濟(jì)麥22等一大批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、綜合性狀良好的玉米、水稻和小麥品種，推動(dòng)了品種更新?lián)Q代，良種在農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率中的比重超過(guò)43%，為我國(guó)現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.2 加快了優(yōu)良品種的推廣應(yīng)用 據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)水稻、玉米、小麥、棉花、大豆五大主要農(nóng)作物72%的主導(dǎo)品種都申請(qǐng)了品種保護(hù)，推廣面積占其主導(dǎo)品種推廣總面積的78%，品種保護(hù)為糧食增產(chǎn)作出了重要貢獻(xiàn)。

1.3 推動(dòng)了民族種業(yè)的快速發(fā)展 擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源動(dòng)力。植物新品種保護(hù)制度的建立，極大地促進(jìn)了國(guó)內(nèi)種子企業(yè)投資育種創(chuàng)新的積極性[3]，2016年種子銷售前50名種子企業(yè)的研發(fā)投入13.8億元，占其銷售收入的6.3%。自2011年起，企業(yè)植物新品種權(quán)年申請(qǐng)量已連續(xù)6年超過(guò)科研機(jī)構(gòu)，年均增長(zhǎng)20%以上，企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量不斷攀升，創(chuàng)新主體地位逐漸確立，隆平高科、登海種業(yè)等一批大型骨干種子企業(yè)不斷涌現(xiàn)，極大地促進(jìn)了民族種業(yè)的繁榮發(fā)展。

2 我國(guó)植物新品種保護(hù)面臨的形勢(shì)與問(wèn)題

2011年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》，賦予植物新品種保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性和種業(yè)管理屬性。植物新品種保護(hù)的雙重屬性，決定了其促進(jìn)種業(yè)創(chuàng)新不可替代的作用，同時(shí)也面臨著雙重考驗(yàn)。

首先，植物新品種保護(hù)是實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。2008年國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將植物新品種確定為與專利、商標(biāo)、版權(quán)等并列的七大戰(zhàn)略專項(xiàng)任務(wù)之一，并連續(xù)多年將打擊植物品種權(quán)侵權(quán)行為作為國(guó)務(wù)院開展打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和假冒偽劣商品專項(xiàng)行動(dòng)的重要任務(wù)之一。2014年國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、農(nóng)業(yè)部等單位《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）》，對(duì)植物新品種的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)作出了全面部署，提出了明確要求。

其次，植物新品種保護(hù)要滿足國(guó)家發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)的要求。習(xí)近平總書記指出，要下決心把民族種業(yè)搞上去，抓緊培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)良品種。近年來(lái)，國(guó)務(wù)院對(duì)種業(yè)發(fā)展作出了全面而強(qiáng)有力的部署，2011年國(guó)務(wù)院8號(hào)文和2013年國(guó)務(wù)院辦公廳109號(hào)文均對(duì)發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)提出了明確要求。2017年中共中央國(guó)務(wù)院一號(hào)文要求“深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，對(duì)加快現(xiàn)代種業(yè)創(chuàng)新提出了更高的要求。

此外，植物新品種保護(hù)還要面臨生物技術(shù)的挑戰(zhàn)[4]和日趨嚴(yán)峻的國(guó)際形勢(shì)[5]。生物技術(shù)的快速發(fā)展給國(guó)際植物新品種保護(hù)帶來(lái)了挑戰(zhàn)[6]，為了應(yīng)對(duì)隨之而來(lái)的修飾性育種和模仿育種“井噴”的現(xiàn)象，UPOV公約1991文本建立了實(shí)質(zhì)性派生品種制度。UPOV公約1991文本相對(duì)1978文本更加系統(tǒng)和規(guī)范了有關(guān)品種權(quán)制度的實(shí)體內(nèi)容，并賦予品種權(quán)人更大的權(quán)利范圍和保護(hù)客體更強(qiáng)的保護(hù)效力?？v觀全球，目前完全執(zhí)行UPOV框架下較低水平的1978年文本的成員國(guó)只有中國(guó)和特立尼達(dá)和多巴哥2個(gè)國(guó)家，這對(duì)提高我國(guó)在國(guó)際植物新品種保護(hù)領(lǐng)域中的話語(yǔ)權(quán)極為不利。

面對(duì)國(guó)內(nèi)外植物新品種保護(hù)的新形勢(shì)和新要求，我國(guó)現(xiàn)行的植物新品種保護(hù)制度在保護(hù)水平和力度上呈現(xiàn)出明顯不足[7]，突出表現(xiàn)在以下幾方面。

2.1 申請(qǐng)品種權(quán)的植物種類單一 從目前我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)的植物屬種來(lái)看，品種多樣化水平低，結(jié)構(gòu)單一。水稻、玉米、小麥等大田作物占品種權(quán)申請(qǐng)的82.5%，蔬菜、花卉、果樹等具有更高經(jīng)濟(jì)效益的園藝作物品種申請(qǐng)量?jī)H占16.7%，而歐盟和日本的園藝類植物品種則占總申請(qǐng)量的60%左右。許多小眾作物和地方特色作物由于不在保護(hù)名錄范圍內(nèi)而無(wú)法申請(qǐng)保護(hù)，限制了稀有種質(zhì)資源的保存利用，阻礙了特色作物的育種創(chuàng)新，無(wú)法滿足農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)種植結(jié)構(gòu)調(diào)整和種業(yè)市場(chǎng)多元化的新要求。

2.2 品種原始創(chuàng)新力度不足 據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)推廣面積居前列的兩系雜交稻品種，母本基本來(lái)源于Y58S、廣占63S，父本多來(lái)源于揚(yáng)稻6號(hào)。近幾年推出的玉米品種如登海605、隆平206、農(nóng)華101等，其親本都來(lái)自于對(duì)鄭單958和先玉335的親本的簡(jiǎn)單改造。可以看出，我國(guó)農(nóng)作物育種更多停留在對(duì)主要推廣品種和核心親本改造的修飾性育種方式上，從而導(dǎo)致當(dāng)前農(nóng)作物品種遺傳基礎(chǔ)狹窄，品種同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，原始創(chuàng)新品種匱乏，為糧食安全留下隱患。

2.3 保護(hù)范圍和力度有限 我國(guó)實(shí)行植物新品種保護(hù)名錄制，只有列入名錄范圍內(nèi)的植物種或?qū)俨拍苌暾?qǐng)品種保護(hù)，且保護(hù)期限較短。同時(shí)，由于我國(guó)目前的品種權(quán)保護(hù)僅限于生產(chǎn)和銷售2個(gè)環(huán)節(jié)，且保護(hù)的客體僅限于授權(quán)品種的繁殖材料，限制了權(quán)利人的舉證范圍，對(duì)于常規(guī)品種和無(wú)性繁殖品種，權(quán)益人更加難以維護(hù)自身的合法權(quán)利。

2.4 品種“引進(jìn)來(lái)”受阻 由于我國(guó)保護(hù)水平較低，國(guó)外育種者不愿把最新研究成果和優(yōu)良新品種推廣到我國(guó)，國(guó)外優(yōu)良育種資源引進(jìn)嚴(yán)重受阻。截至2016年底，農(nóng)業(yè)植物來(lái)自境外的申請(qǐng)僅為1141件，占總申請(qǐng)量的6.3%，遠(yuǎn)低于UPOV其他成員受理國(guó)外申請(qǐng)比例，如歐盟近5年受理品種權(quán)申請(qǐng)中來(lái)自國(guó)外的申請(qǐng)約占25%左右，美國(guó)受理和授權(quán)的國(guó)外植物專利數(shù)量甚至是本國(guó)的1.5倍，這對(duì)于提升我國(guó)育種創(chuàng)新水平和發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)極為不利。

2.5 維權(quán)挑戰(zhàn)多，實(shí)施難 最高人民法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的大數(shù)據(jù)報(bào)告顯示，近2年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件量呈上升趨勢(shì)，2016年較2015年上升41.34%。在這樣一個(gè)大環(huán)境下，品種權(quán)侵權(quán)案件亦是多發(fā)頻發(fā)。然而，由于品種侵權(quán)的鑒定過(guò)程復(fù)雜且專業(yè)性較強(qiáng)，涉及多家職能部門，耗時(shí)較長(zhǎng)，成本較高，且品種權(quán)人并不能得到相應(yīng)的賠償，維權(quán)反而“得不償失”。隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，侵權(quán)方式更加復(fù)雜多樣，侵權(quán)責(zé)任人流動(dòng)性較大，違約責(zé)任難以追溯，維權(quán)更加“雪上加霜”，嚴(yán)重打擊了品種權(quán)人的維權(quán)信心和自主研發(fā)的積極性。

3 健全我國(guó)植物新品種保護(hù)制度的若干建議

3.1 加強(qiáng)理論研究 組建新品種保護(hù)政策法規(guī)與技術(shù)研究家委員會(huì)，深入研究UPOV公約文本以及各國(guó)植物新品種保護(hù)制度，針對(duì)UPOV 1991年文本中的實(shí)質(zhì)性派生品種、農(nóng)民權(quán)利、育種者權(quán)利范圍等制度開展專題研究，強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)，研究探索具有中國(guó)特色的植物新品種保護(hù)制度。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)生物技術(shù)在植物新品種保護(hù)中的應(yīng)用與研究，加快推進(jìn)測(cè)試指南的研制，為完善制度提供科學(xué)依據(jù)。

3.2 優(yōu)化頂層設(shè)計(jì) 統(tǒng)籌考慮UPOV公約1991文本中關(guān)于強(qiáng)化植物新品種保護(hù)力度的相關(guān)措施，明確我國(guó)植物新品種保護(hù)未來(lái)的發(fā)展方向，研究啟動(dòng)中國(guó)加入U(xiǎn)POV公約1991年文本的相關(guān)工作。在時(shí)機(jī)成熟時(shí)，積極推動(dòng)植物新品種保護(hù)立法，提高《條例》的法律層級(jí)。出臺(tái)政策舉措，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)育種者將我國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)優(yōu)良品種的創(chuàng)造和運(yùn)用。積極貫徹落實(shí)國(guó)家“一帶一路”倡議，堅(jiān)持以和平合作、開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏為核心的絲路精神，鼓勵(lì)品種“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”。

3.3 完善法規(guī)制度 貫徹落實(shí)《種子法》新要求，加快《條例》及配套規(guī)章制度的修訂，進(jìn)一步完善植物新品種保護(hù)法規(guī)和制度體系[8]。在修訂《條例》時(shí)應(yīng)基本采納1991文本的關(guān)鍵內(nèi)容，建立實(shí)質(zhì)性派生品種制度，鼓勵(lì)育種原始創(chuàng)新，延伸保護(hù)鏈條，擴(kuò)大保護(hù)對(duì)象，延長(zhǎng)保護(hù)期限，全面提高我國(guó)植物新品種保護(hù)水平。同時(shí)還應(yīng)強(qiáng)化現(xiàn)代生物技術(shù)在品種測(cè)試中的作用，引領(lǐng)國(guó)際植物新品種保護(hù)新突破。此外，還需完善《專利法》中植物遺傳資源、植物發(fā)明專利等相關(guān)制度。

3.4 強(qiáng)化維權(quán)執(zhí)法 進(jìn)一步強(qiáng)化品種權(quán)維權(quán)和執(zhí)法。參照專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的做法，將侵犯植物新品種權(quán)行為列入《刑法》處罰的范圍，以加大對(duì)侵權(quán)違法行為的震懾作用。修訂完善最高人民法院《關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問(wèn)題的解釋》和《關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》，加大處罰和賠償力度。加強(qiáng)基層執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，增強(qiáng)品種權(quán)人的維權(quán)信心[9]。優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法與司法的有效銜接，形成品種權(quán)大保護(hù)工作格局。