企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)：概念內(nèi)涵與研究演進(jìn)*

趙 闖，陳 勁，李紀(jì)珍，梅 亮

（1.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京，100084；2.教育部人文社科重點(diǎn)研究基地 清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

1 源起與概念

系統(tǒng)論的概念源起于生物學(xué)領(lǐng)域的研究，最早是由生物學(xué)家Bertalanffy 于1952年提出“抗體系統(tǒng)論”，并在這之后逐漸向其他領(lǐng)域延伸。創(chuàng)新作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，受到諸多因素和機(jī)制的影響，單一企業(yè)很難獨(dú)立進(jìn)行創(chuàng)新，需要與大學(xué)、供應(yīng)商、競爭企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、政策制定機(jī)構(gòu)等組織相互作用[1]。創(chuàng)新的有效實(shí)施，必須實(shí)現(xiàn)企業(yè)與用戶、供應(yīng)商、競爭者等各類異質(zhì)性伙伴之間的信息互通、資源互動(dòng)、價(jià)值互惠[2-3]。Chesbrough[4]等提出“開放式創(chuàng)新”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)需要有目的地吸收或輸出知識(shí)以加速自身的創(chuàng)新，并擴(kuò)展外部市場對該創(chuàng)新的利用[5]。創(chuàng)新由此不再是簡單的線性過程和要素組合，包含了多元異質(zhì)性行為主體的交互過程，涉及知識(shí)流動(dòng)與知識(shí)組合過程中的復(fù)雜反饋機(jī)制，圍繞特定的創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素、市場要素、組織管理要素、制度要素、文化要素等各創(chuàng)新要素的整合，以及“產(chǎn)、學(xué)、研、官、金、中”①產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府、金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的簡稱。等各類行為主體的協(xié)同，從而通過這種系統(tǒng)的復(fù)雜互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)績效與競爭優(yōu)勢的提升。

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，學(xué)者圍繞創(chuàng)新的不同內(nèi)容，嘗試從宏觀、中觀、微觀等不同的層次開展創(chuàng)新研究，主要經(jīng)歷了技術(shù)推動(dòng)、市場拉動(dòng)、技術(shù)市場耦合、集成（并行）、創(chuàng)新系統(tǒng)化與網(wǎng)絡(luò)化五個(gè)發(fā)展演進(jìn)階段[6]。而在復(fù)雜的非線性交互過程中，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身對外部創(chuàng)新源（包含大學(xué)、供應(yīng)商、競爭企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、政策制定機(jī)構(gòu)等各類異質(zhì)性合作伙伴）的資源整合成為研究與實(shí)踐的趨勢。而作為當(dāng)下與未來的典型創(chuàng)新范式，創(chuàng)新系統(tǒng)論的發(fā)展演進(jìn)過程主要可以分為兩個(gè)方面：一方面，學(xué)者們相繼提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)[7-10]、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)[11-12]、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)[13]、國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)[14]和企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)[15]的概念，創(chuàng)新系統(tǒng)經(jīng)歷了一個(gè)從宏觀的國家體系到微觀的企業(yè)基礎(chǔ)的變化發(fā)展。另一方面，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的提出經(jīng)歷了要素觀、主體觀再到過程觀的演化發(fā)展。

關(guān)于“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的研究最早起源于20世紀(jì)80年代，理論研究上以Lundvall、Freeman 和Nelson 等為典型代表，其為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究奠定了內(nèi)容與框架基礎(chǔ)[16]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（regional innovation system）是指地理上有分工與關(guān)聯(lián)關(guān)系的生產(chǎn)性企業(yè) 、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)等所形成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，其支持生產(chǎn)并作用創(chuàng)新[11，17]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的概念可以追溯到1997年，意大利學(xué)者Breschi 和Malerba 在深入討論國家創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)演化的基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)（sectoral system of innovation）概念，之后Malerba 和一些學(xué)者又不斷深化研究。陳勁[18]提出企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)描述為由企業(yè)家精神、研發(fā)系統(tǒng)、技術(shù)培訓(xùn)以及政府等四個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的創(chuàng)新系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)在戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、研發(fā)活動(dòng)、人才培養(yǎng)以及環(huán)境適配等方面的創(chuàng)新實(shí)踐。而后，學(xué)界將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)視為創(chuàng)新動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的結(jié)構(gòu)模型，將研究的重點(diǎn)聚焦于企業(yè)動(dòng)力要素的交互聯(lián)系，并引導(dǎo)創(chuàng)新價(jià)值的輸出[19]。何郁冰[20]對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵做了進(jìn)一步界定，認(rèn)為在企業(yè)創(chuàng)新過程復(fù)雜性的基本前提下，企業(yè)難以進(jìn)行獨(dú)立創(chuàng)新，而需要與各類異質(zhì)性組織（包括供應(yīng)商、用戶、競爭者與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、投資銀行、政府機(jī)構(gòu)等）開展互動(dòng)合作，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由此包含了一個(gè)多元行為主體的交互過程。基于此，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)可以認(rèn)為是企業(yè)圍繞創(chuàng)新活動(dòng)，由企業(yè)內(nèi)外部的技術(shù)要素和非技術(shù)要素以非線性方式組成的，以提升企業(yè)創(chuàng)新績效與持續(xù)競爭優(yōu)勢的系統(tǒng)。

作為創(chuàng)新系統(tǒng)觀在企業(yè)微觀層次的重要延伸，現(xiàn)有研究對于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)主要有以下三種代表性觀點(diǎn)。

一是要素觀，將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)作為各類創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素的有機(jī)集合，各類創(chuàng)新要素在統(tǒng)一的創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)架下發(fā)揮聚合作用，完成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。要素觀確認(rèn)了制度在凝聚要素方面發(fā)揮的作用，連燕華等[21-22]認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與配套因素共同作用而形成的有機(jī)整體，包括所有與創(chuàng)新有關(guān)的要素，并按一定的規(guī)則合理組織運(yùn)行。有些研究將制度本身作為一種要素對創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行解釋，辜秋琴[23]指出創(chuàng)新系統(tǒng)是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的支撐下，由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新資源要素（包括人員、資金、儀器設(shè)備等）、創(chuàng)新機(jī)制與制度，以及外部環(huán)境等因素相互聯(lián)系、相互作用的有機(jī)整體。

二是主體觀，從參與創(chuàng)新活動(dòng)行為主體的角度定義企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是行為主體相互作用、共同構(gòu)成的創(chuàng)新有機(jī)體。例如，魏君和羅杰[24]將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)分解為管理性活動(dòng)和實(shí)體性活動(dòng)。管理性活動(dòng)包括決策、資源配置、管理與制度建設(shè)等活動(dòng)，由相應(yīng)的管理人員、管理部門或組織作為創(chuàng)新主體完成。實(shí)體性活動(dòng)包括研發(fā)、制造、營銷等活動(dòng)。管理性活動(dòng)和實(shí)體性活動(dòng)相互作用，共同構(gòu)成促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，兩者缺一不可，同樣，缺少任何一類，創(chuàng)新主體也就失去了實(shí)施此類創(chuàng)新活動(dòng)的載體。杜宏巍和張東生[25]將主體作為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成的主要切入點(diǎn)之一，認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)是由個(gè)人、部門和公司（總部）三個(gè)層次的主體在一定的機(jī)制作用下構(gòu)成的協(xié)調(diào)系統(tǒng)。

三是過程觀，從創(chuàng)新過程角度定義企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是保證技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)現(xiàn)的有機(jī)整體。例如，操龍燦和江英[26]將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)定義為技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)、應(yīng)用、轉(zhuǎn)移和市場實(shí)現(xiàn)的制度和網(wǎng)絡(luò)。劉慶華[27]認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是以始于創(chuàng)新構(gòu)思和研究開發(fā)而終于市場實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新過程為核心的各種相互聯(lián)系、相互制約、相互作用的要素組成的具有整體功能的統(tǒng)一體。

上述三種觀點(diǎn)從不同的角度對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了闡釋，都體現(xiàn)了創(chuàng)新的系統(tǒng)觀，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并非單一要素、單一主體和單一環(huán)節(jié)的活動(dòng)，而是創(chuàng)新資源的集合、創(chuàng)新主體的集合和創(chuàng)新過程的集合。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是技術(shù)創(chuàng)新各要素圍繞企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，按照一定的規(guī)則組合運(yùn)行形成的有機(jī)體，也是支撐和保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有效開展的系統(tǒng)性制度安排。進(jìn)一步地，梅亮等[28]提出企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念，認(rèn)為其是由消費(fèi)者、企業(yè)、市場、自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境所組成的統(tǒng)一體，其核心特征在于共生演化，并最終形成多產(chǎn)品構(gòu)成的社群組織，該社群組織遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，提供互補(bǔ)性資產(chǎn)，最終獲得體系的價(jià)值增值。陳健等[29]詳細(xì)論證了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是包括主體負(fù)責(zé)、要素互補(bǔ)、網(wǎng)絡(luò)多層次、平臺(tái)基礎(chǔ)、邊界開放、創(chuàng)新持續(xù)等特征在內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

2 結(jié)構(gòu)與特征

基于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，一些學(xué)者不斷探索企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)層次，如三層次子系統(tǒng)基本結(jié)構(gòu)[20]：核心層、支撐層和環(huán)境層。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心層包含企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和銷售三個(gè)重要部分，這個(gè)三要素互動(dòng)運(yùn)營協(xié)同的子系統(tǒng)，負(fù)責(zé)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的具體實(shí)施和運(yùn)營。在核心層次之外的支撐層是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐系統(tǒng)，主要由人才培訓(xùn)、管理工具開發(fā)、企業(yè)家精神構(gòu)建、資金供給與投入、物流平臺(tái)打造以及制度與文化營造等共同組成，對核心層提供輔助和支撐。最外層為環(huán)境層，企業(yè)通過打破組織邊界，開展與政府、供應(yīng)商、競爭對手、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)、用戶、金融及中介機(jī)構(gòu)等的合作，實(shí)現(xiàn)外部創(chuàng)新資源的搜索、吸收、整合，進(jìn)一步支持內(nèi)部創(chuàng)新活動(dòng)的展開。依賴系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能的原則，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)置以企業(yè)核心能力、自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效提升為基本目標(biāo)，對創(chuàng)新要素進(jìn)行非線性的耦合，創(chuàng)造系統(tǒng)混沌邊緣，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的增值與價(jià)值的溢出[20]。

企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)作為創(chuàng)新主體與創(chuàng)新要素通過知識(shí)的交流和互動(dòng)不斷作用與關(guān)聯(lián)演進(jìn)的結(jié)果，主要具有以下特點(diǎn)。

1）整體性和協(xié)同性

企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素并非獨(dú)立發(fā)揮作用，它們在共同目標(biāo)導(dǎo)向以及共同制度和機(jī)制的安排下，通過協(xié)調(diào)與合作共同完成創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中任何單一或獨(dú)立的創(chuàng)新要素都只是創(chuàng)新系統(tǒng)的一部分，在創(chuàng)新系統(tǒng)中承擔(dān)相應(yīng)的功能，但如果脫離體系而存在，都不能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體功能。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗或績效不單取決于某一個(gè)或幾個(gè)創(chuàng)新要素，而是所有要素綜合集成和共同作用的結(jié)果。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)并不是各種創(chuàng)新要素的簡單疊加，而是各種創(chuàng)新要素的有機(jī)組合，各要素之間相互交叉、相互影響、互為支持條件，某一要素的變化會(huì)對其他要素和整個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生影響。系統(tǒng)思維的核心要旨在于把握系統(tǒng)思維的整體性[30]。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新核心要素與支持要素的協(xié)同，也是企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新主體與外部各類異質(zhì)性利益相關(guān)主體之間的協(xié)同?；谡w的系統(tǒng)屬性，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)不僅僅強(qiáng)調(diào)要素與主體自身的優(yōu)化、彼此之間的關(guān)系互動(dòng)，還強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)在企業(yè)整體層面的創(chuàng)新溢出與價(jià)值創(chuàng)造，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新能力與競爭優(yōu)勢。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是由多元化的要素構(gòu)成的系統(tǒng)，包括資源要素、制度要素、管理要素和環(huán)境要素等。

2）開放性

企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)本質(zhì)上是一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的耗散結(jié)構(gòu)系統(tǒng)[20]，通過與外部環(huán)境的物質(zhì)、信息、能量的交互，系統(tǒng)由非平衡態(tài)向平衡態(tài)轉(zhuǎn)移。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)并非封閉的，企業(yè)科技創(chuàng)新需要與外部進(jìn)行資源、信息和知識(shí)的交換和互動(dòng)。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)所需要的創(chuàng)新要素除了來自內(nèi)部，還可以從系統(tǒng)外部獲得。企業(yè)可以打破組織邊界與外部建立聯(lián)系，充分利用外部組織、資源和政策，提高創(chuàng)新效率和效益。同時(shí)，企業(yè)家精神、市場創(chuàng)新機(jī)會(huì)、技術(shù)革命等外生因素的變化使企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)從某一個(gè)平衡態(tài)向新的非平衡態(tài)轉(zhuǎn)移躍遷，從而在新的創(chuàng)新軌跡與系統(tǒng)演進(jìn)軌跡中發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)競爭優(yōu)勢的獲取與提升。刁麗琳等[31]從知識(shí)需求方的視角認(rèn)為企業(yè)需要保持開放性，開展產(chǎn)學(xué)研合作研究。

3）動(dòng)態(tài)演進(jìn)性

企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新系統(tǒng)本身不是靜態(tài)的，是嵌入于復(fù)雜性的演進(jìn)與學(xué)習(xí)過程之中的[32]。創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素之間通過互動(dòng)學(xué)習(xí)與交互共演，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)目標(biāo)的滿足，也驅(qū)使創(chuàng)新由低層次向高層次轉(zhuǎn)移。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)并非固定不變的，創(chuàng)新系統(tǒng)要素的構(gòu)成和組織結(jié)構(gòu)等都需要根據(jù)外部環(huán)境變化和內(nèi)部需求進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，保證科技創(chuàng)新系統(tǒng)具有適應(yīng)性。外部環(huán)境包括市場環(huán)境、政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)體系等，創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)調(diào)整除了要應(yīng)對外部市場的變化，還要積極改變外部環(huán)境。內(nèi)部需求包括企業(yè)所處的發(fā)展階段、企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升等內(nèi)在要求，是企業(yè)主動(dòng)的變革。

4）涌現(xiàn)性

企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，基于各要素的有機(jī)耦合與交互作用，系統(tǒng)自組織形成要素、要素之間、系統(tǒng)整體三個(gè)層次的動(dòng)態(tài)平衡，最終在企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體層面展開“1+1＞2”的協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)層面的價(jià)值溢出與涌現(xiàn)[30]。

5）不確定性

創(chuàng)新本質(zhì)上具有不確定性，而復(fù)雜系統(tǒng)的演進(jìn)具有非線性、偶發(fā)性等一般屬性，由此，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)在系統(tǒng)要素的自組織非線性互動(dòng)演進(jìn)下，以及企業(yè)管理控制體系的設(shè)計(jì)與引導(dǎo)下體現(xiàn)不確定性，即企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與組織目標(biāo)在于通過管理與機(jī)制設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)要素的非線性組合與交互反饋，總結(jié)創(chuàng)新系統(tǒng)演化的一定規(guī)律，并最終提升企業(yè)創(chuàng)新成功與價(jià)值創(chuàng)造的可能性，降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的獲取。

3 分類與比較

根據(jù)不同的理論研究和實(shí)踐調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)具有不同的分類。

1）基于戰(zhàn)略的創(chuàng)新系統(tǒng)分類

朱桂龍和周全[33]認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略包括兩種類型：①革命性、漸進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略；②先動(dòng)、跟進(jìn)型技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。從戰(zhàn)略的視角來看，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)和市場共同作用的結(jié)果，包括技術(shù)的推動(dòng)作用、市場的拉動(dòng)作用以及市場需求和技術(shù)進(jìn)展之間的交互作用等。因此，技術(shù)和市場以及兩者的共同作用是決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的最主要因素：依據(jù)技術(shù)的變化程度可分為技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)顛覆，依據(jù)市場的變化程度可分為鞏固細(xì)分市場和開辟全新市場，技術(shù)和市場的不同組合決定了企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)模式。本文以技術(shù)和市場為兩個(gè)維度，提出了基于戰(zhàn)略的中央企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類模型[34]，如圖1所示。

圖1 基于戰(zhàn)略的中央企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分類模型

2）基于組織的創(chuàng)新系統(tǒng)分類

企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和形成要能夠有效應(yīng)對復(fù)雜多變的環(huán)境，保持靈活性，避免剛性組織的僵化，有效應(yīng)對挑戰(zhàn)，使企業(yè)具有持續(xù)創(chuàng)新能力。從組織的視角對企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行分類成為一種主流趨勢。在研究R&D 組織模式方面，Gassmann 和von Zedtwitz[35]基于跨國公司R&D 活動(dòng)的分散程度和研發(fā)機(jī)構(gòu)間的合作程度將跨國公司R&D 國際化的組織模式分為五種：民主集中式R&D、全球集中式R&D、多中心分散式R&D、網(wǎng)絡(luò)中心式R&D 和一體化R&D 網(wǎng)絡(luò)。與此同時(shí)，他們也指出，跨國公司的R&D 組織模式是一個(gè)從民主集中式R&D 向一體化R&D 網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的漸進(jìn)過程。在Gassmann 和von Zedtwitz[35]研究的基礎(chǔ)上，李紀(jì)珍等[34]基于中國大型央企科技創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的實(shí)踐背景，從企業(yè)創(chuàng)新組織的集聚程度（分散或集中）和企業(yè)創(chuàng)新組織的管控導(dǎo)向（獨(dú)立型或合作型）兩個(gè)維度，來剖析基于組織的創(chuàng)新系統(tǒng)分類，如圖2所示。

圖2 基于創(chuàng)新集中度與管控導(dǎo)向的創(chuàng)新系統(tǒng)分類模型

分類維度的考量來源于兩個(gè)方面。一方面，我們要考慮企業(yè)在組織創(chuàng)新活動(dòng)過程的集聚程度，這就關(guān)乎企業(yè)在創(chuàng)新決策上的集權(quán)與分權(quán)抉擇。集權(quán)與分權(quán)是企業(yè)管理控制的兩種基本模式。集權(quán)是指決策權(quán)在組織系統(tǒng)中較高層次的一定程度的集中；分權(quán)是指決策權(quán)在組織系統(tǒng)中較低管理層次的程度上分散。另一方面，企業(yè)在創(chuàng)新組織的管控導(dǎo)向更傾向于內(nèi)部自主發(fā)展還是合作創(chuàng)新，直接關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的具體運(yùn)營。

3）基于業(yè)務(wù)特征的創(chuàng)新系統(tǒng)分類

根據(jù)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不同，央企科技創(chuàng)新系統(tǒng)可分為基于研發(fā)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)、基于產(chǎn)品的科技創(chuàng)新系統(tǒng)、基于服務(wù)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)以及基于自然資源的科技創(chuàng)新系統(tǒng)。其中，基于研發(fā)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)重點(diǎn)解決研究開發(fā)鏈的優(yōu)化問題，基于產(chǎn)品的科技創(chuàng)新系統(tǒng)重點(diǎn)解決研究開發(fā)鏈條與產(chǎn)業(yè)鏈條的銜接問題，基于服務(wù)的科技創(chuàng)新系統(tǒng)重點(diǎn)解決研究開發(fā)鏈與服務(wù)鏈的融合問題，基于自然資源的科技創(chuàng)新系統(tǒng)重點(diǎn)解決自然資源的利用與配置問題。

以下三個(gè)分類方式分別從戰(zhàn)略、組織和業(yè)務(wù)特征的角度對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)及三種不同分類角度下的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的具體體現(xiàn)形式做了很好的歸類闡述和舉例（表1），使我們對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的分類標(biāo)準(zhǔn)、主要類型、內(nèi)涵特征及典型案例有了較為清晰和全面的認(rèn)識(shí)，但是這三種劃分標(biāo)準(zhǔn)仍存在一些不足和需要完善的地方。

表1 企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的類別內(nèi)涵、主要特征和典型案例

續(xù)表

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第一，對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的劃分過于單一，缺少對于不同行業(yè)和企業(yè)的具體發(fā)展階段和情境的考慮，在具體實(shí)踐的劃分中需要根據(jù)不同企業(yè)所處的具體情境提出創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建的核心特征予以描述和支撐。

第二，該劃分方法沒有用一種發(fā)展和動(dòng)態(tài)的眼光看待企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形式的變化。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)不斷發(fā)展和調(diào)整的過程，需要綜合考慮企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略階段和外界環(huán)境的變化。

第三，對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的劃分和解釋缺少一種內(nèi)部解剖的機(jī)制。該劃分方法雖然對不同標(biāo)準(zhǔn)下的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)形式做了劃分，并對內(nèi)部的組織構(gòu)建的運(yùn)作和互動(dòng)模式做了解釋，但是仍然沒有打開企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)制的黑箱。需要后續(xù)的研究從知識(shí)獲取、組合、應(yīng)用和整合的角度進(jìn)行解析和探索。

4 演化與發(fā)展

Nelson[36]最早將演化思想引入創(chuàng)新管理的相關(guān)研究，以解析組織成長的演進(jìn)過程。他們認(rèn)為組織的演化和自然界的生物進(jìn)化過程類似，同樣要經(jīng)歷變異、選擇和遺傳的過程。演化機(jī)制主要有三種。

（1）環(huán)境適應(yīng)模式。Lamarck[37]認(rèn)為組織內(nèi)部的適應(yīng)性變革是有目的的，并非偶發(fā)的。組織的演化是通過組織內(nèi)部適應(yīng)協(xié)調(diào)予以實(shí)現(xiàn)的。組織通過對環(huán)境的準(zhǔn)確預(yù)測與適應(yīng)，進(jìn)行有針對性的調(diào)整或改變。

（2）自然選擇模式。該模式是基于達(dá)爾文思想中的“物競天擇，適者生存”。達(dá)爾文認(rèn)為自然界的所有物種依賴競爭來維持生命延續(xù)，并努力適應(yīng)環(huán)境變化。組織的變異是隨機(jī)的、不確定的，它是外部市場環(huán)境選擇的結(jié)果，并且這種演化過程也是連續(xù)的、漸進(jìn)的。

（3）內(nèi)外協(xié)同模式。該模式本質(zhì)上綜合了以上兩種模式。演化是管理適應(yīng)性和市場選擇綜合作用的結(jié)果。協(xié)同模式同時(shí)涉及適應(yīng)模式和選擇模式，主要包含組織內(nèi)部管理與市場選擇的相互作用。

本文的研究更接近第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成是組織內(nèi)部管理性行為和外部市場選擇的綜合作用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)擁有的知識(shí)類型與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的共同演化和相互作用的歷史演進(jìn)特征。例如，其中的一種可能的演化過程和規(guī)律是經(jīng)歷了由“以內(nèi)部研發(fā)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)”、“基于協(xié)同/整合的創(chuàng)新系統(tǒng)”、“高度基于戰(zhàn)略管理導(dǎo)向的創(chuàng)新系統(tǒng)”和“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”四個(gè)發(fā)展階段（見圖3和表2）[38]。其中，面向以內(nèi)部研發(fā)為中心的第一代企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，內(nèi)部研發(fā)被認(rèn)為是企業(yè)最有價(jià)值的戰(zhàn)略資產(chǎn)和可靠保證，其特點(diǎn)是一種封閉式的自主創(chuàng)新模式[38]。第二代創(chuàng)新系統(tǒng)——“基于協(xié)同/整合的創(chuàng)新系統(tǒng)”則主要包含企業(yè)研發(fā)系統(tǒng)內(nèi)部各部門之間、研發(fā)部與其他部門間、生產(chǎn)者與顧客或供應(yīng)商間，以及與其他企業(yè)間的互動(dòng)作用等[38]。第三代企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是高度基于戰(zhàn)略管理導(dǎo)向的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，公司管理層及其公司的治理結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新發(fā)揮著核心作用[38]。第四代創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則強(qiáng)調(diào)“生態(tài)性”和“進(jìn)化性”，其目的在于給企業(yè)提供一個(gè)生長和進(jìn)化的環(huán)境，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)共生進(jìn)化，產(chǎn)生意想不到的創(chuàng)新[38]。

圖3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化發(fā)展

表2 企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的不同發(fā)展階段及其特征

上述研究為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化規(guī)律做了特點(diǎn)總結(jié)和歸納，為后續(xù)的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究提供了理論框架和思考基礎(chǔ)，但是仍存在一些不足。首先，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程不一定是線性的統(tǒng)一規(guī)律，可能是不同階段特征的耦合和集成，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化中可能會(huì)同時(shí)出現(xiàn)該理論模式的特征，如第一個(gè)階段就可以同時(shí)出現(xiàn)戰(zhàn)略導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新等。其次，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化也不一定是時(shí)間順序的，不會(huì)一成不變地都遵守“研發(fā)為主—內(nèi)外協(xié)同—戰(zhàn)略導(dǎo)向—?jiǎng)?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”的演化路徑，而是可能根據(jù)情境的不同而出現(xiàn)權(quán)變性的特征，而且不同的行業(yè)和企業(yè)在具體的發(fā)展過程中可能會(huì)呈現(xiàn)出不同的規(guī)律。圖3展示的是代表某一種或者某一類企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化規(guī)律。具體不同階段的特征的先后演化順序可能會(huì)根據(jù)企業(yè)和情境的不同有所改變。最后，表2對于不同階段的發(fā)生的時(shí)間的總結(jié)缺少準(zhǔn)確性和可復(fù)制性，本文基于上述文獻(xiàn)分析認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化是基于企業(yè)發(fā)展的不同階段，而非基于時(shí)序的變化特征，而且該時(shí)代的劃分沒有考慮不同地域和國別的差異性，有待進(jìn)一步修改和完善。但是對該演化模型的總結(jié)提煉為我們研究企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化規(guī)律提供了一種思維框架和研究思路，而且每個(gè)階段的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的特征被解構(gòu)后的核心要素和構(gòu)念具有較強(qiáng)的遷移性，可以應(yīng)用到后續(xù)的案例研究之中。

本文需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化并不是簡單的代際更替，也不是不斷疊加單向前進(jìn)的，而是一種自適應(yīng)的、共演的和條件化的模式，朝著復(fù)雜、生態(tài)的方向演化。未來的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)該更加關(guān)注基于知識(shí)的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，即強(qiáng)化知識(shí)觀與系統(tǒng)觀的互動(dòng)和共演。企業(yè)擁有的不同類型的知識(shí)在不同階段有不同的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，形成不同組合，進(jìn)而影響企業(yè)不同類型的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建和演化[39]?；趯?shí)踐主義學(xué)派的研究思想，每個(gè)企業(yè)具有自己的特色資源和典型特征，對于企業(yè)的發(fā)展模式和創(chuàng)新系統(tǒng)同樣也不能一概而論，但是某一種特定的體系與知識(shí)要素的協(xié)同演化體現(xiàn)出特定的模式和結(jié)果。除了圖4描述的基于自適應(yīng)理論的可行演化路徑以外，企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的演化路徑還可能有其他形式。因此，知識(shí)類型和創(chuàng)新系統(tǒng)的演化機(jī)制需要通過不同案例的探索性研究來深入發(fā)現(xiàn)。例如，從簡單到復(fù)雜，從單一要素導(dǎo)向到多要素協(xié)同，從知識(shí)組合和Nonaka 的知識(shí)循環(huán)，從靜態(tài)知識(shí)到動(dòng)態(tài)能力，從計(jì)劃為主到戰(zhàn)略引領(lǐng)，等等，這與“摸著石頭過河”等的實(shí)踐哲學(xué)觀以及背后深層的中國發(fā)展實(shí)踐情境具有潛在一致性，值得進(jìn)一步研究探索。

圖4 知識(shí)與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)可能的演化路徑

隨著系統(tǒng)的觀點(diǎn)和知識(shí)的研究問題越來越受到國際社會(huì)的關(guān)注，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也越來越得到理論界的重視。在企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究更加深入展開的過程中，其他相關(guān)學(xué)科的引入使該研究的內(nèi)涵更加豐富。根據(jù)以上對創(chuàng)新系統(tǒng)觀、企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)及其演化機(jī)制研究的梳理，本文認(rèn)為，該領(lǐng)域尚存在以下缺口：一方面，作為新興起的研究領(lǐng)域，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究還處于概念提出、內(nèi)涵界定及內(nèi)容完善階段，大多數(shù)研究以表象性描述為主，缺乏理論分析，關(guān)于其主要模式和演化機(jī)理的探討還不多見，后續(xù)研究應(yīng)加強(qiáng)對這些內(nèi)容的挖掘。另一方面，已有研究很少嘗試把知識(shí)基礎(chǔ)觀和企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)相結(jié)合。從擁有的知識(shí)類型的角度出發(fā)，聚焦于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成和演化如何與知識(shí)要素進(jìn)行互動(dòng)這一問題，可以構(gòu)建起知識(shí)觀理論和創(chuàng)新系統(tǒng)論之間的橋梁。

5 結(jié)論與展望

基于系統(tǒng)觀，企業(yè)創(chuàng)新不僅僅是創(chuàng)新“投入—產(chǎn)出”的線性過程，而且是創(chuàng)新要素組合與協(xié)同的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，這種創(chuàng)新過程還是一種戰(zhàn)略性、動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性的過程[20]。構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)范圍內(nèi)要素的有機(jī)組合和價(jià)值創(chuàng)造，成為企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵?！捌髽I(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)”概念的提出，也為創(chuàng)新系統(tǒng)論研究范式的發(fā)展輸出了理論貢獻(xiàn)與知識(shí)增量，其具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，豐富了系統(tǒng)觀的研究層次，擴(kuò)展了理論邊界和應(yīng)用范圍。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的提出，將創(chuàng)新系統(tǒng)觀從宏觀視角、中觀視角延伸到微觀視角。企業(yè)作為一種知識(shí)綜合體，其戰(zhàn)略、研發(fā)、市場、生產(chǎn)、制造、營銷、制度文化等要素的協(xié)同成為企業(yè)創(chuàng)新績效提升與競爭優(yōu)勢獲取的關(guān)鍵。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)態(tài)解析企業(yè)各要素與職能單位如何互動(dòng)協(xié)同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值輸出，也為打開企業(yè)創(chuàng)新要素非線性組合的“黑箱”機(jī)制提供了研究思路。這種以企業(yè)為系統(tǒng)單位的交互、整體、動(dòng)態(tài)等過程的描述，豐富了創(chuàng)新系統(tǒng)研究范式的微觀機(jī)理。

第二，深化了對企業(yè)創(chuàng)新過程的非線性、復(fù)雜性、組合性、整體性等方面的再認(rèn)識(shí)。創(chuàng)新的本質(zhì)源于要素的重新組合[40]，而以企業(yè)為單位的創(chuàng)新系統(tǒng)，則更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)要素、市場要素、組織管理要素等的協(xié)同與耦合[41]。技術(shù)與市場的互動(dòng)[42]、創(chuàng)新效率與創(chuàng)新效益的協(xié)同[43]、商業(yè)模式變革[44]、知識(shí)管理[45-48]等成為創(chuàng)新過程的重要影響因素。創(chuàng)新要素的非線性組合成為創(chuàng)新的核心，主要有技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的組合，產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的組合，技術(shù)創(chuàng)新與組織、文化創(chuàng)新的組合，以及創(chuàng)新系統(tǒng)要素的組合等四個(gè)方面[18]。

第三，以演化的視角分析企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展，深化了對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新過程的學(xué)習(xí)、協(xié)同的認(rèn)識(shí)，拓展了創(chuàng)新理論的研究。系統(tǒng)的演化可以更清楚地看到在企業(yè)發(fā)展的不同階段，在企業(yè)擁有資源多寡的不同時(shí)期，不同部分和不同角色的主體是如何合作協(xié)同的。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)組織邊界的延伸、跨組織邊界主體與資源的協(xié)同以及不同要素之間的共演成為創(chuàng)新管理理論的前沿?zé)狳c(diǎn)和企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化的發(fā)展前沿[38]。

此外，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)領(lǐng)域尚有很多理論值得研究，尤其是從知識(shí)的視角切入，并利用新穎的事件系統(tǒng)理論[49]綜合分析。為此，未來的研究可以進(jìn)一步探索知識(shí)在企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過程中的不同作用及其與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)共同演化的互動(dòng)模式、過程機(jī)理及權(quán)變條件等問題，從而為組織知識(shí)基礎(chǔ)觀、企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和事件系統(tǒng)等理論與方法的研究做出貢獻(xiàn)。