論監(jiān)察留置的適用條件

王飛躍

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論監(jiān)察留置的適用條件

王飛躍

(中南林業(yè)科技大學(xué)政法學(xué)院，湖南長沙，410004)

盡管公職人員的犯罪、違法、違紀(jì)乃至不道德行為，都屬于監(jiān)察的范圍，但適用留置需以“貪腐瀆職”來劃分監(jiān)察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)查辦犯罪案件的權(quán)限，因而“貪腐瀆職”是適用留置的前提條件?！吧嫦臃缸铩弊鳛榱糁眠m用的決定性條件，是區(qū)分針對不同性質(zhì)的監(jiān)察案件采取不同類型的監(jiān)察調(diào)查措施的核心因素?！吧嫦臃缸铩卑ㄅc職務(wù)有關(guān)行為的危害程度已經(jīng)涉嫌犯罪以及相關(guān)的證據(jù)或者線索可以證明或者指向涉嫌犯罪的事實(shí)兩個(gè)方面?！疤颖茏坟?zé)”是留置適用的選擇性條件，是區(qū)分針對不同類型的被調(diào)查人采取不同類型的監(jiān)察調(diào)查措施的主要依據(jù)，其目的在于在保證案件調(diào)查得以順利進(jìn)行的同時(shí)，能夠使被調(diào)查人的人權(quán)得到最大化的保障。

監(jiān)察留置；貪腐瀆職；涉嫌犯罪；逃避追責(zé)

《中華人民共和國監(jiān)察法》(以下簡稱為《監(jiān)察法》)第22條規(guī)定了留置的適用。刑事法學(xué)界普遍認(rèn)為，適用逮捕時(shí)應(yīng)考慮嫌疑人同時(shí)符合證據(jù)要件、刑罰要件和必要性要件等三項(xiàng)要件[1?3]。由于留置作為最為嚴(yán)厲的監(jiān)察措施，其強(qiáng)度與逮捕相當(dāng)，是對公民基本權(quán)利的限制并涉及機(jī)關(guān)權(quán)限[4]，且從淵源上來看，監(jiān)察委員會(huì)對職務(wù)犯罪的調(diào)查權(quán)所承接的是以往屬于檢察機(jī)關(guān)的自偵權(quán)，因而在適用留置這一限制人身自由的監(jiān)察措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視《刑事訴訟法》有關(guān)刑事拘留、逮捕的成熟規(guī)定和長期實(shí)踐[5]。逮捕的適用條件雖有助于留置適用條件的理解，但并不能照搬，因?yàn)榱糁玫倪m用面臨如下問題：第一，在公職人員涉嫌犯罪的情形下，究竟是由監(jiān)察機(jī)關(guān)適用留置還是由刑事偵查機(jī)關(guān)適用拘留、逮捕，涉及到監(jiān)察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)的職責(zé)劃分。第二，從《監(jiān)察法》第22條的規(guī)定來看，對于“嚴(yán)重職務(wù)違法”的“被調(diào)查人”也可以適用留置，是否無需參照刑事訴訟過程中逮捕適用的刑罰要件。第三，羈押必要性審查是限制羈押性刑事強(qiáng)制措施適用的重要手段，監(jiān)察留置的應(yīng)否考慮留置必要性。

一、貪腐瀆職：留置適用的監(jiān)察調(diào)查權(quán)限條件

《監(jiān)察法》第3條規(guī)定監(jiān)察委員會(huì)“對所有行使公權(quán)力的公職人員(以下稱公職人員)進(jìn)行監(jiān)察，調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪”。第15條通過列舉的方式對第1條規(guī)定的“公職人員”和有關(guān)人員(以下簡稱監(jiān)察對象)的范圍進(jìn)行明確：①中國共產(chǎn)黨的機(jī)關(guān)、人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)機(jī)關(guān)、人民政府、監(jiān)察委員會(huì)、人民法院、人民檢察院、中國人民政治協(xié)商會(huì)議各級委員會(huì)機(jī)關(guān)、民主黨派各級組織機(jī)關(guān)和各級工商業(yè)聯(lián)合會(huì)機(jī)關(guān)的公務(wù)員，及參照《中華人民共和國公務(wù)員法》管理的人員。②法律、法規(guī)授權(quán)或者受國家機(jī)關(guān)依法委托管理公共事務(wù)的組織中從事公務(wù)的人員。③國有企業(yè)管理人員。④公辦的教育、科研、文化、醫(yī)療衛(wèi)生、體育等單位中從事管理的人員。⑤基層群眾性自治組織中從事集體事務(wù)管理的人員。⑥其他依法履行公職的人員?！侗O(jiān)察法》第34條第2款還規(guī)定“被調(diào)查人既涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，又涉嫌其他違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以協(xié)助。”《監(jiān)察法》的前述規(guī)定，是否意味著只要是公職人員涉嫌犯罪就可以由監(jiān)察機(jī)關(guān)適用留置？這涉及監(jiān)察調(diào)查與刑事偵查的權(quán)限劃分。因而首先得明確監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查犯罪案件的范圍，只有在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查犯罪案件的范圍內(nèi)才可以適用留置，這是留置適用的前提條件。

《監(jiān)察法》第3條以“身份”為依據(jù)確定監(jiān)察范圍。但不能將監(jiān)察范圍作為劃分監(jiān)察調(diào)查與刑事偵查權(quán)限的依據(jù)?！吨腥A人民共和國憲法》第140條規(guī)定“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律?！惫矙C(jī)關(guān)是刑事案件的偵查機(jī)關(guān)，雖然監(jiān)察全面覆蓋公職人員，但不能由此得出公職人員的犯罪全部納入監(jiān)察調(diào)查范圍，因?yàn)椋?/p>

第一，監(jiān)察范圍大于監(jiān)察調(diào)查范圍。《監(jiān)察法》第3條確定了監(jiān)察范圍，《監(jiān)察法》第11條規(guī)定監(jiān)察委員會(huì)具有“對公職人員開展廉政教育，對其依法履職、秉公用權(quán)、廉潔從政從業(yè)以及道德操守情況進(jìn)行監(jiān)督檢查”“對涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊以及浪費(fèi)國家資財(cái)?shù)嚷殑?wù)違法和職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查”“對違法的公職人員依法作出政務(wù)處分決定；對履行職責(zé)不力、失職失責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)人員進(jìn)行問責(zé)；對涉嫌職務(wù)犯罪的，將調(diào)查結(jié)果移送人民檢察院依法審查、提起公訴；向監(jiān)察對象所在單位提出監(jiān)察建議”的職責(zé)，這一規(guī)定從行使“監(jiān)督”“調(diào)查”“處置”等三種不同類型的監(jiān)察職權(quán)對監(jiān)察范圍事項(xiàng)的處理權(quán)限進(jìn)行劃分，其中只能“對涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)、玩忽職守、權(quán)力尋租、利益輸送、徇私舞弊以及浪費(fèi)國家資財(cái)?shù)嚷殑?wù)違法和職務(wù)犯罪”進(jìn)行調(diào)查，也即調(diào)查范圍明顯小于監(jiān)察范圍。

第二，監(jiān)察調(diào)查的中心任務(wù)是反腐。監(jiān)察機(jī)關(guān)的核心使命決定了留置的范圍為“貪污瀆職”。雖然，一方面，《監(jiān)察法》將公職人員的犯罪、違法、違紀(jì)乃至不道德行為，都得納入監(jiān)察的范圍，因?yàn)楸O(jiān)察權(quán)應(yīng)當(dāng)成為促進(jìn)權(quán)力善治并提升權(quán)利保障的基礎(chǔ)，因而不僅應(yīng)當(dāng)具有防止政府濫用權(quán)力、制止權(quán)力腐敗運(yùn)行的消極面向，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)具有保障人民權(quán)益、實(shí)現(xiàn)國家善治的積極面向[6]。另一方面，正如王岐山指出的那樣——監(jiān)察委員會(huì)實(shí)質(zhì)上是反腐敗機(jī)構(gòu)[7]，國家監(jiān)察委員會(huì)的核心使命是反腐敗[6]，而貪腐瀆職犯罪“嚴(yán)重破壞公共權(quán)力的運(yùn)行秩序，侵害社會(huì)公平正義，損害國家和政府的威信與公信力，阻礙經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展，對社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的危害與威脅”[8]?！侗O(jiān)察法》第39條規(guī)定：“經(jīng)過初步核實(shí)，對監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法犯罪，需要追究法律責(zé)任的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)?！薄氨O(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人依法批準(zhǔn)立案后，應(yīng)當(dāng)主持召開專題會(huì)議，研究確定調(diào)查方案，決定需要采取的調(diào)查措施?！笨梢?，只有針對職務(wù)違法和職務(wù)犯罪才能通過立案開展調(diào)查 工作。

第三，牽連管轄規(guī)則并未改變監(jiān)察調(diào)查與刑事偵查的職能。盡管《監(jiān)察法》規(guī)定“被調(diào)查人既涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，又涉嫌其他違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以協(xié)助”，但是，一方面，由于監(jiān)察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪的調(diào)查權(quán)是由以往屬于檢察機(jī)關(guān)的自偵權(quán)劃轉(zhuǎn)而定，而以往檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)職能管轄的分工是以罪名為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的，因而劃分監(jiān)察機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)各自管轄的范圍依然應(yīng)當(dāng)遵循以罪名為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分這一規(guī)則。另一方面，以往刑事偵查過程中也存在檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的牽連管轄問題?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第12條規(guī)定：“人民檢察院偵查直接受理的刑事案件涉及公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件，應(yīng)當(dāng)將屬于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件移送公安機(jī)關(guān)。在上述情況中，如果涉嫌主罪屬于公安機(jī)關(guān)管轄，由公安機(jī)關(guān)為主偵查，人民檢察院予以配合；如果涉嫌主罪屬于人民檢察院管轄，由人民檢察院為主偵查，公安機(jī)關(guān)予以配合?！币虼?，不論是檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的“為主”與“配合”或者監(jiān)察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)的“為主”與“協(xié)助”，并非對職能管轄的改變，而只是解決如何分工合作的問題。因此，只有涉嫌“貪腐瀆職”犯罪的案件才由監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄，公職人員涉嫌其他犯罪的，仍由公安機(jī)關(guān)管轄，“貪腐瀆職”是監(jiān)察調(diào)查與刑事偵查權(quán)限劃分的依據(jù)。對于公職人員的性騷擾行為、婚外情行為、公職人員雇傭他人報(bào)復(fù)阻礙自身職務(wù)升遷或威脅自身現(xiàn)有職務(wù)的犯罪等行為、對于公職人員的嘴亂吃、手亂拿、腿亂走以及打牌、酗酒等不良嗜好等行為，盡管都屬于監(jiān)察的范圍，因?yàn)椤豆珓?wù)員法》將“模范遵守憲法和法律”“遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會(huì)公德”、《中國共產(chǎn)黨章程》將“模范遵守國家的法律法規(guī)”“提倡共產(chǎn)主義道德，弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)美德”等作為一項(xiàng)義務(wù)和紀(jì)律進(jìn)行要求，但如果不屬于貪腐瀆職，哪怕涉嫌強(qiáng)奸罪、賭博罪、容留他人吸食毒品罪(這些均屬于刑事偵查機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍)等等，也不能適用留置。

二、涉嫌犯罪：留置適用的案件類型條件

《監(jiān)察法》第22條規(guī)定的留置條件中有“被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握其部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù)，仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查”這一內(nèi)容，是否意味著對于“嚴(yán)重職務(wù)違法”的“被調(diào)查人”也可以適用留置？答案是否定的。

(一) 對于單純職務(wù)違法的被調(diào)查人不能適用 留置

如果根據(jù)《監(jiān)察法》第22條的規(guī)定認(rèn)為留置可以適用于職務(wù)違法案件中的被調(diào)查人，實(shí)際上誤解了該條規(guī)定含義。因?yàn)椋?/p>

第一，對于職務(wù)違法案件中的被調(diào)查人適用留置沒有賴以依存的制裁基礎(chǔ)。與逮捕類似，留置剝奪了被調(diào)查人的人身自由。但不論是逮捕還是留置，均屬于保障性措施(保障監(jiān)察調(diào)查或者刑事偵查工作的順利進(jìn)行)，而非制裁性措施；而剝奪人身自由的保障性措施只有在存在剝奪人身自由的制裁性措施具有適用可能性的情形下才有合法性基礎(chǔ)。刑事訴訟過程中適用逮捕的條件之一是“判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人、被告人”，也即逮捕期限可以折抵將來適用的羈押性刑罰，這是逮捕這一保障性措施賴以依存的制裁基礎(chǔ)。而對于職務(wù)違法案件的被調(diào)查人，根據(jù)《監(jiān)察法》第45條第1款第(2)項(xiàng)規(guī)定的“對違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務(wù)處分決定”，并沒有適用羈押性制裁措施的可能性，留置期限也就不具有折抵相應(yīng)政務(wù)處分的可能性，因而對于職務(wù)違法案件的被調(diào)查人適用留置不具有賴以依存的合法制裁措施的基礎(chǔ)。

第二，對于“嚴(yán)重職務(wù)違法”的被調(diào)查人適用留置有違處罰法定原則。由于留置并非法定的處罰措施，而是法定的保障性措施，但留置又剝奪了被調(diào)查人的人身自由，因而即便職務(wù)違法行為屬于“嚴(yán)重”的情形，對被調(diào)查人適用留置也不符合處罰法定原則，因?yàn)楸徽{(diào)查人在最終受到“警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務(wù)處分”之前，已經(jīng)因?yàn)檫m用留置而被剝奪了人身自由，而法定的職務(wù)違法處罰措施并不包含剝奪人身自由的處罰措施，使得被調(diào)查人實(shí)際受到的處罰超越了法定處罰的范圍。

第三，對“嚴(yán)重職務(wù)違法”的被調(diào)查人適用留置須同時(shí)符合附加條件?！侗O(jiān)察法》第22條規(guī)定的對“嚴(yán)重職務(wù)違法”的被調(diào)查人適用留置，是以“仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查”為附加條件的?！皣?yán)重職務(wù)違法”與“仍有重要問題”的合并必須達(dá)到涉嫌犯罪的程度。因而對于單純的“嚴(yán)重職務(wù)違法”，即便“仍有重要問題”，如果沒有達(dá)到涉嫌犯罪的程度，不能適用留置。因此，在監(jiān)察案件的調(diào)查過程中，只有對涉嫌犯罪案件的被調(diào)查人才能適用留置，對于“嚴(yán)重職務(wù)違法”的被調(diào)查人只有在“仍有重要問題”使得被調(diào)查人涉嫌犯罪的情形下，才能適用留置；對于單純的職務(wù)違法案件中的被調(diào)查人不得適用留置。

(二) 涉嫌犯罪包括危害程度與證據(jù)充足程度

“已經(jīng)掌握部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù)”“仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查”以及“涉及案情重大、復(fù)雜的”同為“涉嫌犯罪”條件中的內(nèi)容，可以分為兩個(gè)方面：一是危害程度，即與職務(wù)有關(guān)行為的危害程度已經(jīng)涉嫌犯罪，二是證據(jù)充足程度，即有相關(guān)的證據(jù)或者線索可以證明或者指向涉嫌犯罪的事實(shí)。

留置只能適用于涉嫌與職務(wù)關(guān)聯(lián)的犯罪案件，對于雖與職務(wù)關(guān)聯(lián)，但僅僅屬于違法、違紀(jì)以及不道德的行為，不能適用留置。在理解涉嫌犯罪時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)方面：第一，涉嫌犯罪存在三種類型，其一是“已經(jīng)掌握的事實(shí)”涉嫌犯罪，也即“已查事實(shí)”涉嫌犯罪；也可以是“仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查”涉嫌犯罪，也即“待查事實(shí)”涉嫌犯罪；此外，已查事實(shí)與待查事實(shí)均涉嫌犯罪。第二，涉嫌犯罪包括兩個(gè)方面，一是指事實(shí)方面，即存在涉嫌犯罪的事實(shí)；二是指危害程度方面，即相關(guān)事實(shí)的社會(huì)危害已達(dá)到犯罪的程度。第三，涉嫌犯罪是一個(gè)綜合判斷——既可以是“已查事實(shí)”涉嫌犯罪，也可以是“待查事實(shí)”涉嫌犯罪，還可以是“已查事實(shí)”與“待查事實(shí)”綜合起來判斷涉嫌犯罪，如已經(jīng)掌握涉嫌受賄2萬元的事實(shí)，另有線索指向涉嫌受賄2萬元的事實(shí)。

對于證據(jù)充足程度，應(yīng)當(dāng)把握以下幾個(gè)方面：第一，“已查事實(shí)”應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)證據(jù)。留置適用于涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等犯罪，這些違法犯罪適用留置時(shí)應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)證據(jù)予以證明，但適用留置的每一個(gè)案件不應(yīng)當(dāng)采用完全一致的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)當(dāng)采用“求同存異”的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。所謂“求同”包括兩個(gè)方面，一是指所有的適用留置的案件都應(yīng)當(dāng)有最基本的統(tǒng)一的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)——能夠證明違法犯罪事實(shí)存在，能夠證明違法犯罪事實(shí)與職務(wù)關(guān)聯(lián)，能夠證明有不正當(dāng)履職的事實(shí)存在；二是指涉嫌相同性質(zhì)的違法犯罪在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)方面應(yīng)當(dāng)有一定的共同要求，如對于所有受賄犯罪，在受賄事由、賄賂的給予與收受、賄賂與職務(wù)的關(guān)系方面的證據(jù)都應(yīng)大體保持一致。所謂“存異”也包括兩個(gè)方面，一是指不同個(gè)罪的證據(jù)類型可以適當(dāng)區(qū)別，比如受賄與貪污，一般情況下，受賄犯罪的主要證據(jù)是言詞證據(jù)，貪污犯罪的主要證據(jù)是書證。二是指不同個(gè)案的證據(jù)狀況可以適當(dāng)區(qū)別。如對于新近發(fā)生的賄賂行為與年代久遠(yuǎn)發(fā)生的賄賂行為，在對待口供客觀真實(shí)性的把握方面可以適當(dāng)區(qū)別，一般情況下，對于僅憑口供認(rèn)定年代久遠(yuǎn)的賄賂行為應(yīng)當(dāng)更為嚴(yán)格。第二，在“已查事實(shí)”涉嫌犯罪的情形下，“待查事實(shí)”只要有可靠的線索指向相應(yīng)的涉嫌犯罪的事實(shí)即可。因?yàn)橐呀?jīng)掌握相應(yīng)證據(jù)證明“已查事實(shí)”存在，也即意味著被調(diào)查人需要承擔(dān)刑事責(zé)任，即便“待查事實(shí)”最后不能查明屬實(shí)，對其適用限制人身自由的留置措施也具有相當(dāng)?shù)恼?dāng)性。第三，在“待查事實(shí)”涉嫌犯罪的情形下，“已查事實(shí)”是前提。如果“已查事實(shí)”單獨(dú)評價(jià)尚未達(dá)到犯罪的程度，而是“待查事實(shí)”達(dá)到犯罪的程度，或者“待查事實(shí)”與“已查事實(shí)”綜合評價(jià)達(dá)到犯罪的程度，必須以掌握部分違法事實(shí)的證據(jù)為前提。因?yàn)槿绻麅H僅有線索指向相應(yīng)的涉嫌犯罪的事實(shí)，這只是符合監(jiān)察案件的立案條件，畢竟監(jiān)察立案與留置適用是兩個(gè)不同的階段，在僅夠立案條件的情形下，貿(mào)然適用留置措施，不利于人權(quán)保護(hù)?！侗O(jiān)察法》已將這里的“違法”限定為“被調(diào)查人涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法”，當(dāng)然不包括獨(dú)立于職務(wù)范圍之外的賭博、吸毒、酒駕等行政違法行為，更不包括獨(dú)立于職務(wù)范圍之外的違反合同約定等民事違法行為、見死不救等違反社會(huì)公德的行為。有觀點(diǎn)認(rèn)為，公務(wù)員、法官、檢察官等人員違反內(nèi)部工作規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)由其所在國家機(jī)關(guān)保留追究責(zé)任的權(quán)力，不應(yīng)該由監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)察，也即“職務(wù)違法”不包括違反內(nèi)部工作規(guī)則的違法行為[9]。這一觀點(diǎn)不敢茍同，就如該學(xué)者列舉的公務(wù)員違反《公務(wù)員法》第101條規(guī)定的“不按編制限額、職數(shù)或者任職資格條件進(jìn)行公務(wù)員錄用、調(diào)任、轉(zhuǎn)任、聘任和晉升的；不按規(guī)定條件進(jìn)行公務(wù)員獎(jiǎng)懲、回避和辦理退休的；不按規(guī)定程序進(jìn)行公務(wù)員錄用、調(diào)任、轉(zhuǎn)任、聘任、晉升、競爭上崗、公開選拔以及考核、獎(jiǎng)懲的；違反國家規(guī)定，更改公務(wù)員工資、福利、保險(xiǎn)待遇標(biāo)準(zhǔn)的；在錄用、競爭上崗、公開選拔中發(fā)生泄露試題、違反考場紀(jì)律以及其他嚴(yán)重影響公開、公正的”等行為，情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成犯罪，當(dāng)然屬于監(jiān)察委的監(jiān)察范圍。第四，在“待查事實(shí)”涉嫌犯罪的情形下，“待查事實(shí)”與“已查事實(shí)”應(yīng)當(dāng)具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。如果“已查事實(shí)”雖有相應(yīng)的證據(jù)但未達(dá)到犯罪的程度，而“待查事實(shí)”雖達(dá)到犯罪的程度但與“已查事實(shí)”沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，則不能適用留置，因?yàn)椤按槭聦?shí)”屬于適用其他罪名的犯罪，也僅夠立案的程度，此種情形下不能采取留置措施。關(guān)聯(lián)關(guān)系包括以下情形：一是同一事實(shí)之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。被調(diào)查人因同一事由先后多次收受同一行賄人的賄賂，其中有一次受賄的證據(jù)已經(jīng)掌握，其余幾次受賄有相應(yīng)線索，其余幾次受賄與已經(jīng)掌握證據(jù)的事實(shí)之間有關(guān)聯(lián)關(guān)系。二是同類事實(shí)之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。同類事實(shí)的部分事實(shí)已經(jīng)掌握相應(yīng)證據(jù)，如被調(diào)查人在前后幾個(gè)建設(shè)項(xiàng)目中先后收受了甲乙丙丁四個(gè)人的財(cái)物，被調(diào)查人收受甲財(cái)物的證據(jù)已經(jīng)掌握，收受乙丙丁財(cái)物有相應(yīng)線索，被調(diào)查人收受乙丙丁財(cái)物與收受甲財(cái)物之間有關(guān)聯(lián)關(guān)系。三是“已查事實(shí)”是“待查事實(shí)”的結(jié)果。雖然獨(dú)立于職務(wù)范圍之外的賭博、吸毒等行政違法行為不屬于職務(wù)違法的范疇，但如果賭博、吸毒等行政違法行為已經(jīng)查實(shí)，而且賭資、毒資的來源與職務(wù)有關(guān)的，那么“已查事實(shí)”是“待查事實(shí)”的結(jié)果，二者之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。四是“已查事實(shí)”是“待查事實(shí)”的表現(xiàn)形式。如部門或者單位違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼，而這些津補(bǔ)貼并非來源于財(cái)政撥款或者并非由單位財(cái)務(wù)支出，在已經(jīng)掌握違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼的相關(guān)證據(jù)的情形下，必然可以指向貪污、單位受賄等待查事實(shí)，此種情形下，違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼就是貪污、單位受賄等待查事實(shí)的表現(xiàn)形式，二者之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。需要說明的是共同犯罪案件、職務(wù)犯罪中的“本案”與“原案”、瀆職犯罪與“后案”之間并非此處的關(guān)聯(lián)關(guān)系，因?yàn)楣餐缸锇讣约盎ド姘?、瀆職犯罪的“本案”與“前案”、職務(wù)犯罪與“后案”的事實(shí)和證據(jù)在很大范圍內(nèi)是相同的，可以直接適用“已查事實(shí)”涉嫌犯罪的規(guī)定①。

三、逃避追責(zé)：留置適用的被調(diào)查人類型條件

在“對涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的人”以及“涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪的涉案人員”，“已經(jīng)掌握部分違法犯罪事實(shí)及證據(jù)”“仍有重要問題需要進(jìn)一步調(diào)查”的情形下，并不意味著一定要適用留置，是否適用留置還取決于被調(diào)查人是否存在“可能逃跑、自殺的”“可能串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)的”“可能有其他妨礙調(diào)查行為的”情形，對此，我國刑法學(xué)理論在討論逮捕制度時(shí)一般稱之為“社會(huì)危險(xiǎn)性”，但適用留置的社會(huì)危險(xiǎn)性與《刑事訴訟法》規(guī)定的關(guān)于逮捕的社會(huì)危險(xiǎn)性存在區(qū)別，逮捕的社會(huì)危險(xiǎn)性除了前述情形外，還包括“可能實(shí)施新的犯罪的”“有危害國家安全、公共安全或者社會(huì)秩序的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的”的情形。不過有學(xué)者認(rèn)為，“可能實(shí)施新的犯罪”“有危害國家安全、公共安全或者社會(huì)秩序的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”不應(yīng)作為逮捕的理由，理由在于：在沒有證據(jù)證明的情形下，所謂的“可能”或者“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”都是主觀推測，以其為依據(jù)適用逮捕極其隨意；而如果有證據(jù)證明前述情況客觀存在，則完全可以憑據(jù)“可能實(shí)施新的犯罪”將其予以逮捕[2]?！翱赡芴优?、自殺的”“可能串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)的”“可能有其他妨礙調(diào)查行為的”可以歸結(jié)為“逃避責(zé)任”，因?yàn)榍笆觥疤优堋薄白詺ⅰ钡惹樾问窃谪澑癁^職等犯罪事實(shí)敗露后，企圖逃避承擔(dān)刑事責(zé)任，而“串供”“偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)”“其他妨礙調(diào)查行為”等情形，則為企圖通過阻止相應(yīng)犯罪事實(shí)得以查明的方式逃避承擔(dān)刑事 責(zé)任。

“逃避責(zé)任”作為留置適用的條件，目的在于通過區(qū)分不同類型的被調(diào)查人限制留置的適用范圍，以避免這一監(jiān)察措施過多地限制剝奪為憲法所保護(hù)的人身自由權(quán)利；同時(shí)避免因?yàn)殚L期羈押被調(diào)查人導(dǎo)致的“刑期倒掛”現(xiàn)象——法院對因?yàn)閭刹?監(jiān)察調(diào)查)、審查起訴階段超期羈押而對被告人“關(guān)多久，判多 久”[3,10,11]。在理解“逃避追責(zé)”條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下方面：第一，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分“逃避責(zé)任”與“避免麻煩”。一般情況下，被調(diào)查人知道自己可能接受調(diào)查，即便明明知道自己無罪，也擔(dān)心因?yàn)轭l繁的接受問話甚至?xí)幌拗迫松碜杂啥纳謶?，從而產(chǎn)生“惹不起躲得起”的心理，以致產(chǎn)生逃跑的想法，因而應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分“逃避責(zé)任”與“避免麻煩”。二者的區(qū)分還是取決于留置適用的決定性因素——有證據(jù)證明“涉嫌犯罪”，如果沒有證據(jù)證明“涉嫌犯罪”，不能單憑被調(diào)查人有逃跑的跡象而對其適用留置。第二，對于輕罪案件堅(jiān)持“留置適用例外原則”。對于涉嫌犯罪可能判處3年以下有期徒刑的被調(diào)查人，一般情況下不適用留置，其理由在于：一是被調(diào)查人具有適用緩刑的可能，對其適用留置，很大程度上剝奪了其適用緩刑的可能，因?yàn)橐话銓徢傲b押的嫌疑人、被告人適用緩刑的比率很小，特別是羈押一年半以上的罪犯，適用緩刑的意義不大。二是避免“刑期倒掛”的現(xiàn)象，如前所述，法院“關(guān)多久，判多久”的根本原因是被告人被長期羈押，使得原本刑期可以短于羈押期限的被告人被判處與羈押期限相同的刑期。三是體現(xiàn)懲治貪腐犯罪中的“寬嚴(yán)相濟(jì)”刑事政策②。在貪腐案件中體現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的方式之一就是對于犯罪輕微的被調(diào)查人，可以通過不適用留置來落實(shí)這一刑事政策。確有證據(jù)證明被調(diào)查人有逃避責(zé)任可能的，如被調(diào)查人有關(guān)閉手機(jī)、與外界斷絕聯(lián)系、收拾行李或者購買車票等情形的[10]，可以認(rèn)定其有逃跑的可能，如被調(diào)查人存在書寫遺書、有悲觀厭世、抑郁等情形 的[12]，可以認(rèn)定其有自殺可能。第三，對于重罪案件的“逃避責(zé)任”可以適用推斷。由于調(diào)查初期本來任務(wù)重、時(shí)間緊，如果在調(diào)查被調(diào)查人涉嫌違法犯罪事實(shí)的同時(shí)，還要求辦案人員花費(fèi)很多時(shí)間精力去收集證明被調(diào)查人有“逃跑”“自殺”“串供”“偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)”等證據(jù)，顯然違反辦案規(guī)律。因而一般情況下，對于涉嫌的犯罪可能判處10年以上有期徒刑的被調(diào)查人，結(jié)合我國貪官外逃、自殺的現(xiàn)狀③，只要其涉嫌犯罪的事實(shí)有相應(yīng)的證據(jù)予以證實(shí)，運(yùn)用依據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則以現(xiàn)存事實(shí)為基礎(chǔ)推斷發(fā)生某一未來事實(shí)可能性的間接證明方法[13]，可以合理推斷其具有逃避責(zé)任的可能[14]。

四、留置適用中三個(gè)條件的關(guān)系

我國學(xué)界關(guān)于適用逮捕的三項(xiàng)要件之間的關(guān)系存在分歧。近些年逮捕存在“審前羈押率偏高”“審查方式司法程度低”“逮捕把關(guān)不夠嚴(yán)格”的問題，導(dǎo)致了“冤假錯(cuò)案讓司法蒙羞，嚴(yán)重?fù)p害了法治和司法公信”[3]，因而不少學(xué)者在將冤假錯(cuò)案的“罪魁禍?zhǔn)住睔w結(jié)為逮捕的同時(shí)，也對證據(jù)要件、刑罰要件和必要性要件在逮捕適用中的作用進(jìn)行了分析，不少觀點(diǎn)認(rèn)為社會(huì)危險(xiǎn)性是適用逮捕的決定性因素[15,3]，進(jìn)而提出了證明嫌疑人是否具有社會(huì)危險(xiǎn)性的證據(jù)包括兩種類型——“證明犯罪事實(shí)的證據(jù)”和“專門用來證明社會(huì)危險(xiǎn)性的證據(jù)”，如證明犯罪嫌疑人“有吸毒、賭博惡習(xí)”“曾經(jīng)自殺、自殘或者逃跑的”等[15]。我國不少地方檢察院專門就嫌疑人是否具有社會(huì)危險(xiǎn)性嘗試了風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，如上海市閔行區(qū)人民檢察院的未成年人非羈押措施可行性評估制度、山西省太原市人民檢察院的《逮捕必要性評估參考標(biāo)準(zhǔn)(試行)》、北京市懷柔區(qū)人民檢察院開展的對流動(dòng)人口輕微刑事犯罪不捕的風(fēng)險(xiǎn)評估，等等[16]。更有學(xué)者提出了應(yīng)當(dāng)用品格事實(shí)而非犯罪嫌疑涉嫌的犯罪事實(shí)來證明社會(huì)危險(xiǎn)性的存在[17]。這些理論探索與實(shí)踐嘗試都是以社會(huì)危險(xiǎn)性系逮捕的決定性因素作為基礎(chǔ)的。與此類似，就留置適用的“貪污瀆職”“涉嫌犯罪”以及“逃避責(zé)任”也存在三個(gè)條件的關(guān)系問題，是否應(yīng)當(dāng)以“逃避追責(zé)”作為留置適用三個(gè)條件中的決定性條件的問題。

本文認(rèn)為，留置適用中的決定性條件應(yīng)當(dāng)是“涉嫌犯罪”，理由如下：

第一，目前一些錯(cuò)捕案件之所以被法院宣判無罪或者由檢察機(jī)關(guān)的公訴部分作出不起訴，恰恰是因?yàn)樽C據(jù)條件沒有把握好，而不是因?yàn)樯鐣?huì)危險(xiǎn)性的判斷錯(cuò)誤，因?yàn)樯鐣?huì)危險(xiǎn)性的判斷錯(cuò)誤與宣告無罪、檢察機(jī)關(guān)公訴部分作出不起訴的結(jié)論沒有任何關(guān)系。有學(xué)者提出錯(cuò)誤的偵查并不必然導(dǎo)致錯(cuò)誤的審查逮捕、錯(cuò)誤的審查逮捕并不必然導(dǎo)致錯(cuò)誤的審查起訴，錯(cuò)誤的審查起訴也并不必然導(dǎo)致錯(cuò)誤的有罪判決[18]，筆者深以為然。如2016年全國檢察機(jī)關(guān)有1.4%的案件捕后不作犯罪處理(包括判處無罪、絕對不起訴、相對不起訴、存疑不起訴、撤銷案件)，有6.5%的案件捕后判處徒刑以下刑罰(包括拘役、管制、單處罰金)[3]，恰好證明：證據(jù)的收集、審查和判斷是查明事實(shí)真相、正確適用法律最基礎(chǔ)性的工作，只要在偵查、批捕、審查起訴等任何一個(gè)環(huán)節(jié)能夠把好證據(jù)關(guān)，錯(cuò)誤的偵查、錯(cuò)誤的逮捕和錯(cuò)誤的提起公訴都將不是“錯(cuò)誤”[18]。

第二，過于關(guān)注社會(huì)危險(xiǎn)性，而忽視證據(jù)條件、刑罰條件，恰恰是導(dǎo)致超期羈押乃至導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的根本原因。如依據(jù)社會(huì)危險(xiǎn)性，嫌疑人翻供當(dāng)然不具有如實(shí)供述的情節(jié)，而不論是審查逮捕還是羈押必要性審查，對于不具有如實(shí)供述特別是翻供的嫌疑人，顯然認(rèn)為其具有社會(huì)危險(xiǎn)性。此時(shí)，不論是審查逮捕的檢察官還是進(jìn)行羈押必要性審查的檢察官關(guān)注的是因?yàn)橄右扇朔┒哂猩鐣?huì)危險(xiǎn)性，因而需要予以逮捕或者繼續(xù)羈押，而不是從嫌疑人翻供這一情形出發(fā)重點(diǎn)審查該案在證據(jù)方面存在哪些問題，并由此不予逮捕或者變更強(qiáng)制措施，故而造成了超期羈押乃至冤假錯(cuò)案。因而在一定程度上，社會(huì)危險(xiǎn)性理論恰恰是導(dǎo)致超期羈押乃至冤假錯(cuò)案的危險(xiǎn)所在。因而對于留置的適用，決定性因素不是“可能逃跑、自殺的”“可能串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)的”“可能有其他妨礙調(diào)查行為的”等社會(huì)危險(xiǎn)性情形，而應(yīng)當(dāng)是“涉嫌犯罪”的判定。

因此，在留置適用中的“貪腐瀆職”“涉嫌犯罪”“逃避追責(zé)”三個(gè)條件當(dāng)中，“貪污瀆職”作為監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查涉嫌犯罪的權(quán)限依據(jù)，是留置適用的前提條件；“涉嫌犯罪”作為監(jiān)察機(jī)關(guān)區(qū)分職務(wù)違法與職務(wù)犯罪兩種不同類型的案件以及是否存在犯罪事實(shí)、犯罪證據(jù)的案件類型依據(jù)，是留置適用的決定性條件；“逃避追責(zé)”作為監(jiān)察機(jī)關(guān)區(qū)分不同類型被調(diào)查人的依據(jù)，是留置適用的選擇性條件。

注釋：

① 關(guān)于職務(wù)犯罪中的互涉案、瀆職犯罪的“本案”與“前案”、職務(wù)犯罪與“后案”的關(guān)系，參見向澤選：《職務(wù)犯罪關(guān)聯(lián)案件偵查管轄的完善》，《河南社會(huì)科學(xué)》2011 年第4 期，第18-19頁。

② 貪腐犯罪中適用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，可參見何家弘：《寬嚴(yán)相濟(jì)與中庸反腐》，《法學(xué)家》2015年第5期，第16-28頁。

③ 關(guān)于我國貪官外逃，可以參見陳雷：《當(dāng)前我國貪官外逃 的基本特點(diǎn)及預(yù)防措施》，《政法論壇》2009年第1期，第175-185頁。

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[13] 萬毅. 逮捕程序若干證據(jù)法難題及其破解——法解釋學(xué)角度的思考[J]. 西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版), 2015(2): 83?91.

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On requirements of detention of supervisory commission’s cases

WANG Feiyue

(School of Politics and Law, Central South University of Forestry and Technology, Changsha 410004, China)

All public officials are within the range of being supervised if they break the law or the regulations or the moral norms, but application of detention should take embezzlement and bribery or dereliction of duty as the distinction for supervisory organs and investigation organs in dealing with the cases. This means that embezzlement and bribery or dereliction of duty should be the prerequisite for applying detention. Suspected crimes should be the decisive condition of detention, functioning as the core factor in distinguishing and adopting different supervision and investigation measures according to investigation cases of different nature. Such crimes include both those actions related to a certain position whose harm has been involved in committing crimes, and those relevant evidences or clues which can testify or directly refer to the fact of suspected crimes. Escape of responsibility is the alternative condition for detention, functioning as a major basis in distinguishing and adopting different types of investigation measures according to different types of the persons investigated, aiming to ensure that the human rights of the investigated can be protected to the utmost, and at the same time to ensure that the investigation of the cases can proceed smoothly.

detention; involvement in crimes of embezzlement and bribery or crimes of dereliction of duty; suspected of a crime(or crimes); escape of responsibility

2018?03?01；

2018?09?21

王飛躍(1969—)，男，湖南洞口人，博士，中南林業(yè)科技大學(xué)政法學(xué)院教授，主要研究方向：刑事法學(xué)，聯(lián)系郵箱：wfeiyue2005@163.com

10.11817/j.issn. 1672-3104. 2018.05.006

D922.11

A

1672-3104(2018)05?0040?07

[編輯: 何彩章]