環(huán)境影響評價誠信系統模型的研究

呂倩茹+尚順民+賀萃+和寶軍

依據西安市蓮湖區(qū)的實際情況，可建立有效、實用的環(huán)境影響評價誠信系統模型并進行實證分析。通過行之有效的環(huán)境影響評價誠信體系建設，可將個人和企業(yè)的違法、守法行為利用誠信系統作為永久記錄，提高違法成本，降低守法成本，為構建法治社會、和諧社會貢獻一份力量。

為解決企業(yè)投資項目核準存在的前置審批手續(xù)繁雜、效率低下問題， 2014年12月國務院辦公廳發(fā)布《精簡審批事項規(guī)范中介服務實行企業(yè)投資項目網上并聯核準制度工作方案》，簡化各部門審批手續(xù)。2013年國務院各部門行政審批事項有1700多項，到2017年已經減少了三分之一。各地環(huán)保部門也采取了一系列措施優(yōu)化環(huán)評審批程序。自2017年1月1日起，《建設項目環(huán)境影響登記表備案管理辦法》開始施行，大幅度簡化環(huán)評審批程序，對于只要填寫環(huán)境影響登記表的建設項目，辦理登記備案即可，無需辦理環(huán)評審批手續(xù)，實現“一站式”網上備案；自2017年9月1日后，實行新的《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》（部令第44號），其中餐飲、娛樂、洗浴場所均改為登記表進行備案，進一步放開了生活類項目的審批手續(xù)，有效地壓縮了手續(xù)辦理時限，提高政府行政效能。

然而，在簡政放權的背景下，企業(yè)環(huán)評手續(xù)的辦理速度大幅提升的同時，由于缺乏誠信體系的監(jiān)管，申報信息的誠信問題日益突出，謊報、瞞報、錯報現象倍出。部分企業(yè)得到環(huán)評手續(xù)后，并不嚴格按照環(huán)評手續(xù)的要求安裝或使用環(huán)保設備，并且違規(guī)排放污染物的行為也時有發(fā)生，環(huán)評手續(xù)形同虛設。由于環(huán)保監(jiān)管人員較少，監(jiān)管力度薄弱，即使發(fā)現了違法排污或與環(huán)評手續(xù)不符的情況，也僅僅是罰款處理，無法責令恢復原狀，無法保證此類現象不會反復，無法避免群眾的反復投訴和問題的徹底解決，因此改變違法成本較低、守法成本較高的現狀，建立信用評價體系勢在必行。

蓮湖區(qū)環(huán)評手續(xù)辦理現狀

蓮湖區(qū)地處西安市中心，面積43平方公里，西安市“十三五”規(guī)劃中將蓮湖區(qū)定位為全市的核心城區(qū)，轄區(qū)存在工業(yè)、房地產、醫(yī)療、餐飲、娛樂等行業(yè)。

1、蓮湖區(qū)工業(yè)項目現狀及環(huán)評審批情況

蓮湖區(qū)是老工業(yè)基地，全區(qū)擁有中央、省、市屬工業(yè)企業(yè)200余家，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)29家，產值過10億元企業(yè)7家。其中國控企業(yè)4家，省控企業(yè)9家，行業(yè)橫跨裝備制造業(yè)、印刷印務、化工、制藥等。蓮湖區(qū)存在的工業(yè)企業(yè)，較為成熟，辦理環(huán)評手續(xù)多為改擴建項目（例如增加或改造生產線），環(huán)評手續(xù)以報告書、報告表為主。

2、蓮湖區(qū)服務業(yè)項目及環(huán)評審批情況

蓮湖區(qū)是西安市商貿服務業(yè)的試點區(qū)。擁有西大街、北大街等全國著名商業(yè)街。特別是2017年，新開業(yè)的老城根Gpark商業(yè)街被授予中國首條“一帶一路”國際特色商業(yè)文化街，北院門回坊民族風情文化聚集區(qū)和大唐西市絲綢之路新起點文化產業(yè)聚集區(qū)被確定為新一批市級服務業(yè)改革試點。據統計，蓮湖區(qū)存在的餐飲、娛樂等服務型項目共4000余家，自《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》修改后，2017年9月1日起全部改為登記表網上備案。

3、蓮湖區(qū)房地產項目現狀及環(huán)評審批情況

蓮湖區(qū)是老城區(qū)，有很多未改造的老舊小區(qū)。同時轄區(qū)還有兩大城市綜合改造片區(qū)，分別是14.97平方公里的大興新區(qū)和17平方公里的土門地區(qū)。去年，西安市確定了重點開發(fā)建設的十大城市片區(qū)，大興新區(qū)和土門地區(qū)就占了兩席，是全區(qū)乃至全市發(fā)展的重要增長點。據統計，目前房地產項目近百家，自《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》修改后，房地產項目除建筑面積5萬平方米以上的需要做報告表，其他的均作為登記表網上自行備案。

4、醫(yī)療類項目現狀及環(huán)評審批情況

轄區(qū)內社區(qū)醫(yī)院以上規(guī)模項目共60家，自《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》修改后，20床位以下、中醫(yī)門診建設項目均改為登記表備案，且三類放射類項目均改為網上自行備案。

5、登記表備案現狀

由上可見，登記表備案多以餐飲、娛樂項目為主。據統計，蓮湖區(qū)2016年1-7月未實行備案制度時，該區(qū)共審批37家，其中登記表25家；自2017年1月1日起施行備案制開始，1-7月該區(qū)共審批11家，登記表備案220家，同比審批減少了70%，登記表備案增加了7.8倍（見圖1）。登記表備案的迅猛增加，一是簡政放權活躍了經濟發(fā)展，二是曾經不符合審批條件的企業(yè)，在登記表網上備案辦法施行后，隨意填寫虛假信息進行備案，導致餐飲業(yè)及娛樂業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染、環(huán)保糾紛投訴也成為熱點，2017年1月至7月餐飲、娛樂相關投訴占所有投訴的16%，相對應的2016年1月至7月占比為13%，相比備案前的投訴同比增加了27%（見圖2）。由于經營者法律意識淡薄以及缺乏誠信系統的監(jiān)管導致企業(yè)經營者普遍存在經營無序、決策盲目等問題，政府部門監(jiān)管難度加大，群眾投訴不斷增加，生活幸福指數無法保證。

存在問題

1、企業(yè)及個人信息填寫隨意性大

一是沒有誠信系統的監(jiān)管，申報信息填寫隨意性比較大，出現了電話號碼信息不全、地址不詳、甚至一家200平方米飯館的投資就有5億元等明顯錯誤。另外有些單位同一地址，同一法人，同一單位名稱存在多次備案，給分局統計及監(jiān)管帶來很多麻煩；二是對于需要審批的較大企業(yè)，由于辦理環(huán)評手續(xù)的人員流動性較大，幾年后就很難與項目負責人取得聯系。

2、虛報、瞞報現象頻發(fā)，違法申報問題突出

由于備案門檻低，虛報和瞞報現象頻發(fā)，違法申報問題突出，一是建設單位私自將報告表降低為登記表備案，曾發(fā)現10萬平方米的房地產項目也作為登記表項目在網上申請備案；二是《建設項目環(huán)境影響登記表備案管理辦法》要求企業(yè)按照相關法律規(guī)定進行填報，實際上是有些單位不符合法律要求，比如（選址）煙道、居民樓下、與敏感區(qū)距離不夠等情況存在，卻也通過了登記表備案；三是根據2012年出臺的《陜西省人民政府關于印發(fā)全面改善城市環(huán)境空氣質量工作方案的通知》要求，2012年起實行工業(yè)退城入園的工作方案，工業(yè)企業(yè)及汽修等高污染企業(yè)必須搬到三環(huán)以外，或者進入指定的工業(yè)園區(qū)，然而由于違法成本低，有些企業(yè)及個人甚至在居民樓下開辦汽修廠，并且在網上進行備案，其他相關部門見到備案文件后也頒發(fā)了相關的證照，企業(yè)則開始營業(yè)，當監(jiān)管人員在監(jiān)管過程中發(fā)現問題后更是難以處理，因為選址是硬性條件，一旦企業(yè)在此地址設立則很難去整改，除非搬離，這將給企業(yè)造成很大損失也給監(jiān)管部門帶來很大的監(jiān)管壓力，激化社會矛盾。endprint

3、事中、事后監(jiān)管困難，違法排污現象反復發(fā)生

蓮湖區(qū)共有執(zhí)法人員20余人、審批人員3人，管理全區(qū)近5000家餐飲、娛樂工業(yè)、房地產等企業(yè)，執(zhí)法壓力巨大，一是企業(yè)填報信息若有誤或者虛假，監(jiān)管人員更是無法及時聯系到當事人，極大地干擾了執(zhí)法效力；二是對于大型工業(yè)企業(yè)，如果出現違法排污的現象，即使執(zhí)法人員發(fā)現，也只能夠通過罰款進行處罰，無法保證此類現象不會再次發(fā)生。由于違法成本較低，有些企業(yè)甚至抱有僥幸心里，相比高額的環(huán)保設施啟用成本，違法排污被發(fā)現所交罰款不過是小數字。因此，企業(yè)違法排污的現象屢禁不止，環(huán)境污染問題亟待解決。

4、誠信系統尚未建成，各部門信息共享不足

根據《環(huán)評法》的規(guī)定，如果建設方提供虛假信息，則其必須承擔相應的法律責任，并將其納入誠信體系中。然而，誠信體系目前尚未成熟，即便成熟，建設方可以提供虛假填報人、虛假法人，逃避責任。這樣一來，誠信體系也無法真正遏制虛報、瞞報的現象。盡管建立了“蓮湖政務服務網”，整合了網上政務平臺，但是由于缺乏自上而下的政務信息大數據支持，“信息孤島”問題依然存在，信息不能共享，各部門互動較為困難。如果企業(yè)或個人在環(huán)境保護方面出現了信息不實、非法排污等違法違規(guī)現象，由于無法與其他部門及時互動，無法利用各部門的誠信系統對其進行遏制，便使其肆無忌憚。

環(huán)境影響評價誠信信息評價指標體系的建立

1、環(huán)境影響評價誠信信息評價指標構建

通過對環(huán)境影響評價誠信風險的分析，在電子商務信用評價理論和服務評價理論（SERVQUAL 和ZPM 提出的E-SERVQUAL）的基礎上，建立如下環(huán)境影響評價誠信信息評價指標體系：

2、環(huán)境影響評價誠信信息評價指標體系權重的確定

本文運用AHP方法確定環(huán)境影響評價誠信信息評價指標體系中各指標的權重。通過對蓮湖區(qū)的實際數據調研和相關專家的建議，構造判斷矩陣，最終得出各指標權重如下表：

判斷矩陣 式（1）

基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統評價模型

（一）基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統評價模型影響因素分析

在環(huán)境影響評價誠信信息評價指標體系的基礎上，構建基于多影響因素的誠信評價模型。參照累加誠信值模型，引入投資額、行業(yè)類別、申報企業(yè)和防欺詐因子因素，使基于多影響因素的環(huán)境影響誠信體系模型不但考慮企業(yè)和個人申報時填寫的主觀內容，還考慮影響誠信值的客觀因素。

1、投資額

目前的誠信評價模型中，如果每次申報引起的誠信增加值是相同的，即加1或減1，而與投資額無關，這為信用欺詐提供了可能。一些違法企業(yè)或個人通過多次注冊小型企業(yè)，迅速積累信用，抵消其違法后的扣分情況，從而獲取不當的誠信積分。本文將投資額因素融入誠信模型中，以降低欺詐行為給誠信值計算帶來的負面影響。

2、行業(yè)類別

各行各業(yè)產生的污染物有所不同，例如是否有危險廢物產生，是否排向河流等情況，造成的污染貢獻值不同。通常申報報告書、報告表的項目污染物貢獻值較大。因此，在計算給申報用戶的誠信值時，應該考慮誠信反饋評價的行業(yè)權重。

3、防欺詐因子

為了防止信用炒作，因此為環(huán)境保護評價制度制定申報規(guī)則：若發(fā)現同一人或企業(yè)，多行業(yè)、高頻次申報項目，可考慮為代辦公司行為；若發(fā)現同一行業(yè)、同一地點、同時間、同企業(yè)申報多個項目，則可考慮是否將大型審批項目分解，變相降低環(huán)評等級。

由此看出環(huán)境保護影響評價誠信系統，針對無經營背景，卻頻繁申報不同行業(yè)的用戶，誠信系統會認為這種投資不符合邏輯，所以認為存在信用炒作。綜合以上因素，基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統模型的結構如下圖所示：

（二）基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統模型的定義和表示

申報方在第n次申報時，設p為申報方申報項目的投資額因子；f為項目的行業(yè)因子；n為總的申報項目次數；rn為申報方當前的誠信值；rn-1為上一次的誠信值；α為防欺詐因子。

根據以上定義，給出如下的基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統模型，申報方的誠信值rn計算方法如公式（2）：

申報方的誠信值rn計算公式 式（2）

其中Σwi·vi為申報方的環(huán)境影響評價誠信信息評價指標權重累和。

p為項目投資額因子。由于投資額較大的項目相對投資較小的企業(yè)對污染的貢獻值更大，所以投資額越大，誠信值權重越大，也就是說如果同樣的違法或守法行為，投資額大則影響誠信值的比例越大，相反投資額越小影響則越小。

f為項目行業(yè)因子，由于行業(yè)不同污染的程度相差較大，只看投資額的大小就判斷項目對環(huán)境污染的貢獻值存在不合理性，因此根據不同的行業(yè)給出不同的權重值。

α為防欺詐因子，根據環(huán)境影響評價申報規(guī)則，規(guī)定如公式（3）：

默認α=1；

若滿足以下兩個條件α=0；

1）間隔時間六個月

2）以下任意兩項為真

A 同行業(yè)

B 同地點

C 統一申報企業(yè)/個人

防欺詐因子計算公式 式（3）

（三）環(huán)境影響評價誠信評價規(guī)則

根據本文提出的基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統模型，結合蓮湖區(qū)的實際項目申報情況，為提高申報質量，助力環(huán)境監(jiān)管，提出以下環(huán)境影響評價誠信評價規(guī)則。

首先在各職能部門之間建立誠信系統平臺和共同的數據庫；其次為鼓勵申報單位和個人遵紀守法行為，打擊違法申報行為，根據申報單位或個人通過基于多因素的環(huán)境影響評價誠信系統評價模型計算出的誠信值，做出以下規(guī)定：對于誠信值大于80%的企業(yè)或個人，則認為該項目為誠信單位或個人，對其開放環(huán)保綠色通道，簡化并優(yōu)先環(huán)保手續(xù)辦理；連續(xù)兩年排名在90%以上的誠信單位公示表揚，還同時可享受減少排污費的收繳，加快綠色信貸發(fā)放速度，誠信個人可免費乘坐交通工具，駕車可行駛公交專用線；若誠信值連續(xù)兩年排名低于10%的企業(yè)，則劃為重點監(jiān)管對象，并進行公示，如果存在環(huán)保違法行為則進行高限處罰。對于α為真，或排名靠后的重點監(jiān)管企業(yè)、個人，由監(jiān)管部門確定違法事實確鑿，則認為該項目單位或個人存在誠信問題，則直接移交誠信平臺，對于大型企業(yè)可限制其綠色信貸的發(fā)放、增加排污費的收繳，對于小型企業(yè)，限制其五年內不得經營污染型項目，個人則限制出行方式。

小 結

本文通過建立“基于多影響因素的環(huán)境影響評價誠信系統評價模型”的探究， 進一步深化環(huán)評審批制度改革，持續(xù)深化“互聯網+建設項目審批”，全面提升環(huán)評申報質量，確實做到將環(huán)評審批落到實處，實現環(huán)境影響評價制度與誠信系統的共同監(jiān)管，大幅度提升環(huán)境監(jiān)管能力，通過技術手段建立法制觀念，降低守法成本額，提高違法成本，為構建法治社會、和諧社會貢獻一份力量。

參考文獻

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[5]劉博，陳進.網商及電子商務生態(tài)學術研討會文集[M].杭州：浙江大學出版社，2009.

作者簡介

呂倩茹 西安市環(huán)境保護局蓮湖分局工程師、碩士研究生

尚順民 西安市環(huán)境保護局蓮湖分局局長

賀 萃 北京信威通信有限公司工程師

和寶軍 西安市環(huán)境保護局蓮湖分局科長endprint