論述“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)

呂競(jìng)一+王夢(mèng)橋+黃婷婷

摘 要：

排除合理懷疑是英美法系國(guó)家的證明標(biāo)準(zhǔn)，在刑事訴訟中，對(duì)于正確認(rèn)定犯罪與判處刑罰具有重要作用。我國(guó)2012年最新修訂的《刑事訴訟法》的證明標(biāo)準(zhǔn)中引入了“排除合理懷疑”，與“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”形成了主客觀相協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。研究“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中遇到的問(wèn)題和各國(guó)學(xué)者提出的解決辦法，有利于提高我國(guó)“排除合理懷疑”規(guī)則的適用路徑。

關(guān)鍵詞：排除合理懷疑；證明標(biāo)準(zhǔn)2013年刑事訴訟法

長(zhǎng)久以來(lái)，“案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”一直是我國(guó)刑事訴訟法作為對(duì)證據(jù)考量的唯一標(biāo)準(zhǔn)，其所要求達(dá)到的證明程度，基本屬于歐美證據(jù)學(xué)中規(guī)定的第一等證明標(biāo)準(zhǔn)[1]，被認(rèn)為是不可能達(dá)到的，故學(xué)界對(duì)此有一定的爭(zhēng)議。而排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)，在理論和實(shí)務(wù)屆分別被熱烈討論和實(shí)際適用，我國(guó)便在2012年引入了“排除合理懷疑”的表述，對(duì)我國(guó)的證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋。

“排除合理懷疑”概念最早可追溯到中世紀(jì)羅馬教皇高利一世的告誡：“做出裁判是件嚴(yán)重且不體面的事，事存懷疑請(qǐng)務(wù)必尋求確信。”[2]主流的觀點(diǎn)認(rèn)為，其正式運(yùn)用是在1789年的愛(ài)爾蘭法院的一起叛國(guó)罪案例中。該案中，法官明確提出了“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)。從此，排除合理懷疑正式作為一種證明標(biāo)準(zhǔn)被廣泛的討論和運(yùn)用。而美國(guó)在成為一個(gè)國(guó)家之前，1770年的波士頓大屠殺中，便有了這種證明標(biāo)準(zhǔn)的萌

芽。[3]

盡管“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)在英美法系國(guó)家已經(jīng)有很長(zhǎng)的歷史，但對(duì)于其是否需要進(jìn)行定義或解釋等問(wèn)題，理論界以及實(shí)務(wù)界一直存在不同的意見(jiàn)。理論界的學(xué)者認(rèn)為，“排除合理懷疑”概念為法律術(shù)語(yǔ)，不僅僅拘束于三個(gè)詞語(yǔ)日常涵義的簡(jiǎn)單結(jié)合，要通過(guò)對(duì)該術(shù)語(yǔ)的正確理解，實(shí)現(xiàn)控辯雙方公正的當(dāng)然使命。實(shí)務(wù)界人士認(rèn)為，正因?yàn)榕懦侠響岩蓸?biāo)準(zhǔn)對(duì)事實(shí)認(rèn)定的重要性，陪審團(tuán)對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定的決定作用，更應(yīng)該嘗試做出解釋，以幫助陪審團(tuán)更好地判斷。至今，此項(xiàng)證明標(biāo)準(zhǔn)有如下解釋。①將排除合理懷疑解釋為一種道德上的確信；②將排除合理懷疑解釋為很高的可能性；③將合理懷疑解釋為“難以決定”；④用量化的比例對(duì)排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解釋；⑤其他解釋。（美國(guó)在其基礎(chǔ)上又增加了“擬制第三人”標(biāo)準(zhǔn)、堅(jiān)定信念、給出理由的懷疑、無(wú)需解釋。）[4]全面了解該證明標(biāo)準(zhǔn)是適用的前提。

一、排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐

一個(gè)合適高度的“欄桿”，才會(huì)讓“這場(chǎng)跨欄跑”真實(shí)的體現(xiàn)司法的公正。[5]

實(shí)踐中的第一個(gè)難題便是法官如何對(duì)陪審團(tuán)解釋該證明標(biāo)準(zhǔn)。正如上文所說(shuō)，不同的國(guó)家，不同的時(shí)期，不同的法官對(duì)排除合理懷疑有不同的解釋。實(shí)踐中，是否允許對(duì)排除合理懷疑做出解釋也是截然不同的。拿美國(guó)來(lái)說(shuō)，第3，6，8，10巡回法院明確要求一審法官為陪審團(tuán)解釋“排除合理懷疑”的涵義，作為程序的要求之一，如若沒(méi)有，二審法院可以據(jù)此推翻一審判決。而1，4，7，9以及哥倫比亞的法院明確規(guī)定不準(zhǔn)對(duì)排除合理懷疑進(jìn)行定義，否則，二審法院同樣可以撤銷一審判決。[6]

其次，陪審團(tuán)對(duì)“合理懷疑”的判斷是主觀的，而且很容易受到非法律因素的影響。例如，輿論對(duì)陪審團(tuán)判斷的影響。著名的辛普森案件，陪審團(tuán)最終做出了無(wú)罪的判決。但是輿論始終相信辛普森確實(shí)犯罪了，試想如果陪審團(tuán)了解這些輿論并且受到這些輿論的譴責(zé)，怕是難以做出無(wú)罪的判決的。所以在陪審團(tuán)成立后，除了合法的證據(jù)，陪審團(tuán)不應(yīng)該受到其他任何因素的影響。這是陪審團(tuán)制度和“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)適用的保障之一。

另外，”排除合理懷疑”可操作性有待提高。法律之所以優(yōu)于道德和宗教，在于法律的明確性、可操作性與約束力。證明標(biāo)準(zhǔn)作為一項(xiàng)法律制度，也應(yīng)當(dāng)具有現(xiàn)實(shí)的可操作性。學(xué)界認(rèn)為，該標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該至少符合兩項(xiàng)要求：一是能夠被一審法院所適當(dāng)?shù)倪\(yùn)用；二是二審法院能夠據(jù)此做出對(duì)一審法院裁決的處置。而在一審中，法官對(duì)于解釋該標(biāo)準(zhǔn)有很大的自由裁量權(quán)。而二審法院面對(duì)一審法院陪審團(tuán)已經(jīng)作出的判決，很難從證明標(biāo)準(zhǔn)本身的角度撤銷一審判決。實(shí)踐中，二審法院否定一審法官對(duì)該證明標(biāo)準(zhǔn)的解釋例子很多，但是很少有二審法院以“未排除合理懷疑”為由推翻一身的判決。

二、排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)

排除合理懷疑在如此爭(zhēng)議的情況下依然被廣泛適用，在于此標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點(diǎn)也十分明顯。

首先，相比于“證據(jù)確實(shí)充分”證明標(biāo)準(zhǔn)，“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)更注重主客觀相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)追求排偽，可操作性更高。完全追求客觀是做不到的，第一由于我們建立的認(rèn)識(shí)論是可知論，但可知論的前提是實(shí)踐論，昨日不可重現(xiàn)實(shí)踐不可能；第二是收集證據(jù)能力的有限性，達(dá)不到實(shí)現(xiàn)客觀的標(biāo)準(zhǔn)。因此過(guò)分強(qiáng)調(diào)客觀有失偏頗。而“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)給了主觀判斷的空間，不管是對(duì)于法官還是陪審團(tuán)，都有利于他們的判斷。

其次，此證明標(biāo)準(zhǔn)能夠與無(wú)罪推定原則更好的結(jié)合。第一，無(wú)罪推定原則與該標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)一致，都是使判決無(wú)辜者有罪的錯(cuò)誤實(shí)現(xiàn)最小化，保障人權(quán)。第二，排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)能夠使無(wú)罪推定原則更好地、具體化地落實(shí)?！芭懦侠響岩伞弊C明標(biāo)準(zhǔn)就是明確了控辯雙方的權(quán)利義務(wù)，控方承擔(dān)去排除合理懷疑的責(zé)任與負(fù)擔(dān)，被控方可以去增加有關(guān)于此案件的合理懷疑。由此可見(jiàn)，“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用實(shí)施既符合無(wú)罪推定原則的要求，又能夠保障無(wú)罪推定這項(xiàng)原則在訴訟過(guò)程中得到具體化的落實(shí)，而使之不僅僅是一項(xiàng)抽象的原則。第三，聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)委員會(huì)也在1984年通過(guò)的關(guān)于《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第14條地一般性意見(jiàn)中指出：“有罪不能被推定，除非指控得到了排除合理懷疑的證明?！庇纱丝梢?jiàn)，無(wú)罪推定原則與排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)密不可分，相輔相成。

最后，此標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)的“疑點(diǎn)排除”經(jīng)驗(yàn)相一致。[7]排除合理懷疑符合中國(guó)原有的“疑點(diǎn)排除”經(jīng)驗(yàn)，二者結(jié)合能夠更有利于查清案件事實(shí)。在所有的案件處理過(guò)程中，如果法官發(fā)現(xiàn)收集到的合法證據(jù)間不能相互印證，證據(jù)鏈有漏洞，讓法官產(chǎn)生了懷疑，那么法官就不能判定有罪。這種因?yàn)槌霈F(xiàn)疑點(diǎn)、矛盾而無(wú)法作出有罪判決其實(shí)就是“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)，實(shí)質(zhì)上就是“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用。

三、“排除合理懷疑”規(guī)則在我國(guó)適用的啟示

我國(guó)現(xiàn)行證明標(biāo)準(zhǔn)是“證據(jù)確實(shí)，充分”，2013年后，該法條的第三款引用了“排除合理懷疑”的表述作為解釋我國(guó)證明標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)輔助規(guī)則。為了更好地促進(jìn)“排除合理懷疑”規(guī)則本土化，將英美法系“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)“排除合理懷疑”規(guī)則進(jìn)行對(duì)比可以得到幾點(diǎn)啟示：

與陪審團(tuán)相比，法官能夠更好地把握此規(guī)則。雖然我國(guó)沒(méi)有陪審團(tuán)負(fù)責(zé)事實(shí)判斷，但實(shí)踐證明，這并不是我國(guó)適用該規(guī)則的一個(gè)絆腳石，反而是該標(biāo)規(guī)則適用的一個(gè)新的突破。由于 “排除合理懷疑”規(guī)則的涵義難以界定，普通公民組成陪審團(tuán)并不能很好的理解并把握此規(guī)則。我國(guó)“以審判為中心”的庭審制度，由法官運(yùn)用“排除合理懷疑”規(guī)則認(rèn)定案件事實(shí)，法官的專業(yè)知識(shí)正是促進(jìn)此規(guī)則更充分適用的一個(gè)優(yōu)勢(shì)所在。

此規(guī)則是針對(duì)刑事案件的特有規(guī)則?！芭懦侠響岩伞弊C明標(biāo)準(zhǔn)僅僅用在刑事審判中，民事審判適用的是更低的“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”證明標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)是值得借鑒的。事實(shí)上，面向我國(guó)部分地區(qū)人民法院，人民檢察院以及律所的訪問(wèn)調(diào)研結(jié)果顯示，目前我國(guó)的“排除合理懷疑”規(guī)則的適用同樣僅僅體現(xiàn)在刑事案件中。這一點(diǎn)也說(shuō)明，我國(guó)和英美法系適用“排除合理懷疑”的理論基礎(chǔ)的外延是一致的。

完善證據(jù)制度有利于更好的適用“排除合理懷疑”規(guī)則。英美法系的證據(jù)規(guī)則和“陪審團(tuán)制度”與“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成交相輝映的關(guān)系。其中，最為明顯的一個(gè)體現(xiàn)便是：違法的證據(jù)不予采納，判斷證據(jù)違法與否的裁判者是法官，但是進(jìn)入庭審程序的證據(jù)審查者的陪審團(tuán)成員沒(méi)有機(jī)會(huì)接觸非法證據(jù)。而我國(guó)證據(jù)制度的效果并不能發(fā)揮的如此淋漓盡致。原因在于，證據(jù)資格和證據(jù)能力的判斷者都是法官，非法證據(jù)被排除之前已經(jīng)被法官一覽無(wú)余，并且在心中已經(jīng)形成了判斷。針對(duì)這個(gè)弊端，我國(guó)應(yīng)該制定更加嚴(yán)格的證據(jù)制度，或者是相應(yīng)的審查流程來(lái)加以改善。

“排除合理懷疑”規(guī)則應(yīng)在“證據(jù)確實(shí)，充分”證明標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)下適用。這里面主要強(qiáng)調(diào)兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。第一，“確實(shí)”一詞要求證明案件的證據(jù)具有合法性。第二，“充分”一詞，對(duì)證據(jù)的證明力提出了要求。即在證明力薄弱的情況下，需要其他證據(jù)的佐證證明案件。只有充分的證據(jù)都指向一個(gè)結(jié)果的時(shí)候，才能判定嫌疑人有罪。所以“排除合理懷疑“規(guī)則的適用，一定要在這兩個(gè)關(guān)鍵的指導(dǎo)下進(jìn)一步明確案件的事實(shí)，形成更加合理的判斷。

[參考文獻(xiàn)]

[1]英美證據(jù)學(xué)中九等證明程度：“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)淵源于英美法系，而英美法系國(guó)家將證明標(biāo)準(zhǔn)的程度分為九等：（1）絕對(duì)確定。根據(jù)人類現(xiàn)有的意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀念，無(wú)法達(dá)到絕對(duì)確定。（2）排除合理懷疑；（3）清楚和有說(shuō)服力的證明；（4）優(yōu)勢(shì)證據(jù)；（5）合理根據(jù)；（6）有理由的相信；（7）有理由的懷疑；（8）根據(jù)懷疑可以開(kāi)始搜查；（9）無(wú)線索，不足以采取任何法律行為.

[2]張威. 論排除合理懷疑的動(dòng)態(tài)界定[J]. 中國(guó)刑事法雜志，2014，（02）：64-71. [2017-09-19].

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[4]楊宇冠，孫軍. “排除合理懷疑”與我國(guó)刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)的完善[J]. 證據(jù)科學(xué)，2011，19（06）：645-656. [2017-09-23].

[5]把“證明標(biāo)準(zhǔn)”比作欄桿是魏曉娜教授在論文《排除合理懷疑是一個(gè)更低的標(biāo)準(zhǔn)嗎》中的著名比喻.

[6]陳永生.排除合理懷疑及其在西方面臨的挑戰(zhàn)[J].中國(guó)法學(xué). 2003（2）：150-160.

[7]肖沛權(quán)，論排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的司法適用[J]法律適用，2015（9）.104-108.

本文屬安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)大學(xué)生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：XSKY1725ZD）階段性研究成果，指導(dǎo)老師：黃瑛琦

（作者單位：安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）