絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下新疆與中亞貿(mào)易合作績效評價分析

李豫新，王 容

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

URI：http://kns.cnki.net/kcms/detail/65.1210.C.20171213.1101.014.html

絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下新疆與中亞貿(mào)易合作績效評價分析

李豫新，王 容

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003）

貿(mào)易暢通是全面促進絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)的重要內(nèi)容，貿(mào)易合作績效是衡量貿(mào)易暢通的重要指標(biāo)。該文在分析新疆與中亞五國貿(mào)易合作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)的重要內(nèi)容為導(dǎo)向，依據(jù)投入產(chǎn)出系統(tǒng)構(gòu)建了貿(mào)易合作績效評價的理論框架，采用超效率DEA模型，對新疆與中亞五國貿(mào)易合作的績效水平進行了測評。結(jié)果表明：新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率水平整體呈下降趨勢，與中亞各國的貿(mào)易合作效率水平差異較大，其效率水平有待改善；新疆與中亞五國貿(mào)易合作整體排名變動不大，僅哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的排名有所波動，塔吉克斯坦的排名始終靠后，其合作效率水平亟需提升。

絲綢之路經(jīng)濟帶；新疆與中亞五國；貿(mào)易合作績效；超效率DEA模型

F752.8

A

1671-0304(2017)06-0080-08

2016-06-20

時間］2017-12-13 11:22

國家社科基金項目“中國與中亞區(qū)域貿(mào)易投資便利化推進戰(zhàn)略研究”（13BGJ024）。

李豫新，男，回族，河南唐河縣人，石河子大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事區(qū)域經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟方面的研究。

Analysis on Performance of Trade Cooperation between Xinjiang and Central Asia under the Background of Building the Silk Road Economic Belt

LI Yu-xin，WANG Rong
（College of Economics and Management，Shihezi University，Shihezi 832003，Xinjiang，China）

Smooth flow of trade is an important part that can fully promote the construction of Silk Road economic belt,and the performance of trade cooperation is an important indicator to measure the trade flow.This article analyzes the current situation of trade cooperation between Xinjiang and five Central Asian countries,constructing a theoretical framework in accordance with the input-output system,and evaluating the performance level by using super-efficiency DEA model on the basis of important contents of the Silk Road economic belt strategy.The results show that the whole efficiency of trade cooperation is decreasing,and the efficiency of trade cooperation between Xinjiang and each country of Central Asian countries are quite different.The efficiency of trade cooperation between Xinjiang and part of Central Asian countries is still invalid and needs to be improved.The overall efficiency ranking changed little,of which the efficiency rankings of Kazakhstan and Uzbekistan fluctuate alternatively,and the efficiency ranking of Tajikistan is always rearward.

Silk Road economic belt；Xinjiang and five Central Asian countries；performance of trade cooperation；super-efficiency DEA model

一、引 言

十八屆三中全會提出要擴大內(nèi)陸沿邊開放，促進同周邊國家和區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，推進絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)。新疆地處亞歐大陸腹地，毗鄰中亞五國，歷來是我國向西開放的窗口，在絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)中承擔(dān)著重要任務(wù)。新疆維吾爾自治區(qū)黨委八屆十次全委（擴大）會議強調(diào)新疆應(yīng)以絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)統(tǒng)領(lǐng)各項工作，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟，加大“走出去”支持力度。新疆與中亞五國作為絲綢之路經(jīng)濟帶的重要區(qū)域，研究新疆與中亞五國貿(mào)易合作績效,有利于深化雙邊貿(mào)易合作關(guān)系，推動新疆“核心區(qū)”建設(shè)。

當(dāng)前，國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者分別對合作績效與貿(mào)易績效進行過評價研究。關(guān)于合作績效的評價，學(xué)者們著重從宏觀、中觀和微觀三個層面進行研究：第一，國家宏觀層面。王碩（2001）在構(gòu)建國際合作績效評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,采用綜合評價模型對國際合作績效進行分析[1]45；Ganesan（2007）從短期績效和長期績效對供應(yīng)鏈成員國間的合作進行評價，認為短期績效是通過市場效率來獲取利潤，而長期績效則為了建立良好的伙伴關(guān)系[2]21。第二，從區(qū)域間產(chǎn)業(yè)的中觀層面。魯明勇（2011）通過構(gòu)建聯(lián)系密度、效應(yīng)強度與信息量度等綜合評價指標(biāo)體系，并用其綜合評分指標(biāo)解決了旅游合作績效的定量評價問題[3]36；梁耀明（2014）通過構(gòu)建省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目績效評價指標(biāo)體系，評價測度了廣東省24個產(chǎn)學(xué)研項目的合作績效，發(fā)現(xiàn)其績效水平分布較集中，總體水平處于中等與良好之間[4]1 1 8。第三，以企業(yè)合作為代表的微觀層面。Mcgee（1995）將企業(yè)合作績效分為絕對績效和相對績效，其中用目標(biāo)達成度、利潤度和利潤增長率來衡量相對績效，用客戶滿意度、物流成本、獲利能力以及關(guān)系持續(xù)性來衡量絕對績效[5]565；馬君（2008）通過研究企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)治理機制和網(wǎng)絡(luò)績效機理，提升了我國企業(yè)在構(gòu)建互補性跨組織合作網(wǎng)絡(luò)方面的國際競爭力[6]31。學(xué)者們主要采用了模型評價方法和指數(shù)法對貿(mào)易績效的評價。在模型評價方面多數(shù)學(xué)者采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），趙靜敏（2007）在構(gòu)建外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對江蘇省在1995—2004年間的外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展效率進行分析，指出江蘇省對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率呈遞增趨勢[7]7；邢小軍（2011）運用 DEA 模型對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易效率問題進行實證研究，發(fā)現(xiàn)中國農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易效率較低[8]60；張俊濤（2012）運用 DEA方法，分析了福建省對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展相對效率的變化情況，發(fā)現(xiàn)內(nèi)陸城市的貿(mào)易效率低于沿海城市[9]50。在指數(shù)法評價方面，陳剛（2006）引入顯示比較優(yōu)勢系數(shù)RCA和顯示競爭劣勢RC兩個指標(biāo)對我國造紙行業(yè)的貿(mào)易績效進行了橫向、縱向的分析測算，結(jié)果顯示與芬蘭、加拿大等造紙強國相比，我國的造紙行業(yè)具有顯示比較劣勢和顯示競爭劣勢，且差距顯著[10]56。張亞斌（2011）以價格貿(mào)易條件指數(shù)和收入貿(mào)易條件指數(shù)衡量了42個貿(mào)易條件惡化的發(fā)展中國家的貿(mào)易績效，結(jié)果表明發(fā)展中國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似會使價格貿(mào)易條件進一步惡化，降低收入貿(mào)易條件[11]21。

綜上所述，在現(xiàn)有研究中，從宏觀、中觀與微觀不同層面對合作績效進行評價，抑或采用指數(shù)法或數(shù)據(jù)包絡(luò)模型等不同方法對貿(mào)易績效進行測度，而有關(guān)貿(mào)易合作績效評價的標(biāo)準(zhǔn)尚不統(tǒng)一，不同地區(qū)對貿(mào)易合作績效的測度指標(biāo)存在差異。鑒于此，本文在新疆與中亞五國貿(mào)易合作現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，采用超效率DEA分析方法，將貿(mào)易績效與合作績效相結(jié)合，對2005—2015年新疆與中亞五國貿(mào)易合作績效進行評價，并提出相應(yīng)的對策建議。

二、新疆與中亞國家貿(mào)易合作現(xiàn)狀與趨勢

（一）貿(mào)易規(guī)模與發(fā)展速度

新疆與中亞國家的貿(mào)易規(guī)模較大，占新疆對外貿(mào)易總額的60%左右，最高年份達84.68%（2008年），貿(mào)易額整體呈上升態(tài)勢，其間存在上升、下降的波動（見圖1）。2005—2015年新疆與中亞國家的貿(mào)易額由60.1367億美元增加至109.9713億美元，年均增速8.29%。其間，2005—2008年雙邊貿(mào)易額處于快速提升階段，其貿(mào)易額由60.1367億美元上升至188.12億美元，年均增速46.25%；受2008年全球金融危機的影響，2009年新疆與中亞國家的貿(mào)易額大幅下降至111.96億美元，比2008年下降了40.48%；2010—2013年新疆與中亞國家的貿(mào)易額又出現(xiàn)上升態(tài)勢，2013年達到最大值190.3671億美元，年均增速17.51%；但隨著絲綢之路經(jīng)濟帶的提出與初步實施，各國均在大力投入階段，還未進入流通階段，也會對其貿(mào)易通道有所影響，加之，2015年世界大宗商品的價格大幅下跌，致使2014—2015年其貿(mào)易額有所下降，其貿(mào)易額下降至109.9713億美元，下降幅度達到了21.12%。

（二）商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)

圖1 2005—2015年中國新疆與中亞五國貿(mào)易規(guī)模與增長率

新疆的商品貿(mào)易主要涉及初級產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品，且商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化不明顯。以2005年和2015年兩個年份看，勞動密集型產(chǎn)品的進出口額分別占新疆主要商品進出口總額的56.45%與55.09%。新疆出口商品皆以勞動密集型產(chǎn)品居多，分別占主要商品出口總額的96.59%和85.55%，鞋類商品是出口商品的代表；在新疆進口商品中，初級產(chǎn)品的比重居于首位，分別占70.69%和96.41%，以進口原油為主。與2005年相比，2015年新疆出口商品中，除礦產(chǎn)品以外，大部分商品出口均有所增長，其中以紡織原料及紡織制品增長幅度最大，增長了581.5%；2015年新疆進口商品中，多數(shù)商品進口額下降，化學(xué)制品和賤金屬的進口下降最多，分別下降了89.41%、89.12%。由于新疆與中亞國家貿(mào)易額占新疆對外貿(mào)易額的比重較大，而新疆與中亞國家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與新疆總體貿(mào)易結(jié)構(gòu)極其相似，即在與中亞五國商品貿(mào)易中，新疆主要出口勞動密集型產(chǎn)品，進口初級產(chǎn)品，且出口明顯大于進口（見表1、表2）。

表1 2005年、2015年新疆各類商品出口額 單位：萬美元

表2 2005年、2015年新疆各類商品進口額 單位：萬美元

（三）貿(mào)易方式

新疆貿(mào)易方式由單一主導(dǎo)向多元并重轉(zhuǎn)變，新型貿(mào)易方式逐漸凸顯。新疆對外貿(mào)易方式主要包括邊境小額貿(mào)易、一般貿(mào)易、加工貿(mào)易與其他貿(mào)易，由于新疆地處我國邊境地區(qū)，邊境小額貿(mào)易額在新疆外貿(mào)中的比重始終居于首位，其比重保持在50%以上；近年來，政府優(yōu)惠政策的導(dǎo)向作用使得邊境小額貿(mào)易額在新疆外貿(mào)中的比重不斷下降，由69.74%下降到49.44%，而一般貿(mào)易在新疆外貿(mào)中所占比重保持上漲趨勢，由24.8%上升至39.75%，二者共同構(gòu)成了新疆貿(mào)易主導(dǎo)方式；加工貿(mào)易所占比重始終較低，處于1%～4%之間；其他貿(mào)易方式在新疆外貿(mào)中的占比有明顯漲幅，最高達到18.24%。加之新疆與中亞國家雙邊貿(mào)易占新疆外貿(mào)的比重較高，其貿(mào)易方式與新疆整體對外貿(mào)易方式較為類似，即新疆與中亞國家貿(mào)易方式正發(fā)生轉(zhuǎn)變，以邊境小額貿(mào)易主導(dǎo)向邊境小額貿(mào)易和一般貿(mào)易并重轉(zhuǎn)變，其他貿(mào)易方式的增長表明新疆與中亞國家貿(mào)易方式正向多元化邁進(見圖2)。

圖2 2005—2015年中國新疆不同貿(mào)易方式貿(mào)易額

（四）貿(mào)易合作市場

新疆與中亞國家貿(mào)易合作的市場較集中。新疆與中亞國家貿(mào)易合作市場以哈薩克斯坦為主，吉爾吉斯斯坦次之，其余三國市場份額較少。其中，與哈薩克斯坦的市場份額一般保持在60%以上，始終居于首位；與吉爾吉斯斯坦的市場份額穩(wěn)居第二，市場份額保持在20%～30%之間；與其他三國的市場份額逐年增加，由3.2%增加至10.5%。由此可見，新疆在中亞國家正不斷拓寬市場，由于土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦的市場份額仍較低，表明中國新疆對中亞國家的市場平衡力度還有待加強(見圖3)。

圖3 2005年—2015年新疆與中亞國家貿(mào)易市場份額

三、絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下新疆與中亞五國貿(mào)易合作績效實證分析

（一）新疆與中亞貿(mào)易合作績效評價理論框架

圖4 絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下新疆與中亞五國貿(mào)易合作績效評價理論框架

貿(mào)易合作績效是貿(mào)易雙方為實現(xiàn)貿(mào)易合作最優(yōu)化，利用有限貿(mào)易投入而實現(xiàn)有效貿(mào)易輸出的最佳分配標(biāo)準(zhǔn)。評價績效通常采用投入產(chǎn)出系統(tǒng)，該系統(tǒng)以一般均衡模型為理論依據(jù)對經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)量依存關(guān)系進行有效性度量。本文以政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通為導(dǎo)向，構(gòu)建貿(mào)易合作績效評價理論框架（見圖4）。貿(mào)易合作績效產(chǎn)生于投入系統(tǒng)到產(chǎn)出系統(tǒng)的要素流動過程中，且為投入系統(tǒng)和產(chǎn)出系統(tǒng)提供參考信息，即投入系統(tǒng)為績效提供要素支撐，產(chǎn)出系統(tǒng)可以驅(qū)動績效的產(chǎn)生，同時投入系統(tǒng)也可從績效中獲取使投入最小化的潛在信息，產(chǎn)出系統(tǒng)也可以得到績效的反饋從而加強利益最大化的信息。投入系統(tǒng)由狹義貿(mào)易成本構(gòu)成，以商流、物流、信息流和資金流為代表，產(chǎn)出系統(tǒng)由凸顯貿(mào)易合作的貿(mào)易產(chǎn)出反映，以對外開放、貿(mào)易地區(qū)分布、貿(mào)易密度和貿(mào)易強度為代表；貿(mào)易合作績效會出現(xiàn)有效與無效兩種結(jié)果，由于貿(mào)易合作績效有效是最優(yōu)狀態(tài)，所以需對貿(mào)易合作績效無效的狀態(tài)進行改進，使之達到有效狀態(tài)。

（二）模型構(gòu)建

在人們的生產(chǎn)活動和社會活動中對相同類型的部門或單位的績效進行衡量時，通常采用DEA模型。該模型不受數(shù)據(jù)單位影響，也無需賦權(quán)，從而克服了主觀因素的影響，較適合用于評價較為復(fù)雜的貿(mào)易合作效率。其原理是通過保持決策單元（DMU）的輸入或輸出不變，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，將各個決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA偏離前沿面的程度來評價它們的相對有效性。超效率DEA模型是在DEA模型的基礎(chǔ)上對同處于生產(chǎn)前沿面上的決策單元進一步比較和評價，能對有效DEA決策單元之間的差異準(zhǔn)確地測度。超效率DEA模型可以分為對偶輸入型和對偶輸出型兩種，本文選擇對偶輸入型超效率DEA模型進行效率評價。

設(shè)有n個決策單元，每個決策單元有m種輸入類型和s種輸出類型。用T表示生產(chǎn)可能集，“投入—產(chǎn)出”生產(chǎn)可能集構(gòu)造如下：

T={（x,y）|X表示輸入向量，Y表示輸出向量}；

該生產(chǎn)可能集滿足的條件如下：

對生產(chǎn)可能集中的第k個決策單元進行超效率評價，其評價模型如下：

式中，xij代表第j個DMU的第 i個輸入值；yij代表第j個DMU的第i個輸出值。θ表示DMU的效率值判斷效率表示輸入要素的松弛變量，表示產(chǎn)出要素的松弛變量，ε代表非阿基米德無窮小量。當(dāng)θ＞1時，決策單元有效，即處于生產(chǎn)前沿面，貿(mào)易效率最佳；當(dāng)時，DMU 的效率偏弱；當(dāng)時，DMU 的效率偏強；當(dāng)θ＜1時，決策單元無效，需要對其進行改進。

（三）變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.變量選取

根據(jù)本文構(gòu)建的新疆與中亞五國貿(mào)易合作績效評價理論框架，在絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下，特別用“帶域國家①帶域國家的界定參考譚晶榮（2015）的研究，指中亞5國、環(huán)中亞經(jīng)濟帶20國、歐盟28國和烏克蘭、埃及、利比亞、阿爾及利亞、突尼斯和摩洛哥等59個國家。的進口總額”與“帶域國家的出口總額”替換了貿(mào)易結(jié)合度與貿(mào)易地理方向計算公式中的“世界進口額”與“世界出口額”，使貿(mào)易合作績效評價指標(biāo)體系更貼切，具體投入產(chǎn)出指標(biāo)體系見表3：

表3 新疆對中亞五國貿(mào)易合作績效評價指標(biāo)

2.數(shù)據(jù)來源

本文以2005—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)為研究依據(jù)。其中，新疆與中亞五國的雙邊貿(mào)易額來自《新疆統(tǒng)計年鑒》（2006—2016）；帶域國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口數(shù)據(jù)、進出口價值指數(shù)、百人互聯(lián)網(wǎng)用戶、萬公里鐵路和銀行不良貸款與貸款總額的百分比均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫①，缺失數(shù)據(jù)采用均值替代法進行插補。

（四）貿(mào)易合作績效實證結(jié)果分析

運用規(guī)模報酬可變條件下（VRS）超效率 DEA模型，對2005—2015年新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率進行測算，本文選用DEA-SOLVOR 9.0軟件計算，結(jié)果如表4所示。

表4 2005—2015年中國新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率及排名

通過分析發(fā)現(xiàn)，絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)背景下新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率呈現(xiàn)以下特征：

1.新疆與中亞國家貿(mào)易合作效率水平整體呈下降趨勢，其效率值從8.5下降至3.22。其中，2005—2007年處于快速上升階段，其效率值由8.5上升至峰值12.05；2007—2010年受全球金融危機的影響，其效率水平呈下降趨勢，先由2007年的12.05急劇下降至2008年的6.1，再緩慢下降至2010年的4.07；2010—2014年，隨著世界經(jīng)濟的復(fù)蘇，新疆與中亞國家貿(mào)易合作效率緩慢增長，其效率值增長了0.94；但是，隨著2015年中國政府通過一系列的經(jīng)濟政策調(diào)控經(jīng)濟，并在這些政策的推動下逐步實現(xiàn)中國經(jīng)濟從傳統(tǒng)粗放型發(fā)展模式向集約型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，從而使中國經(jīng)濟下行壓力增大，貿(mào)易合作效率也下降至3.22。

2.新疆與中亞國家貿(mào)易合作差異較大，與新疆無共同邊界的中亞國家貿(mào)易合作效率波動幅度更大。與新疆無共同邊界的中亞國家有土庫曼斯坦和烏茲別克斯坦，其中，新疆與土庫曼斯坦的貿(mào)易合作效率漲幅巨大，由2005年的12.1上升到2015年的98；而新疆與烏茲別克斯坦的貿(mào)易合作效率水平有所下降，由2005年的1.61下降到2015年的0.945。在與新疆有共同邊界的三個中亞國家中，新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易合作效率變動最平穩(wěn)，其效率值保持在1～2之間；新疆與吉爾吉斯斯坦的貿(mào)易合作效率保持“高而穩(wěn)”的狀態(tài)，其效率值始終在3～6之間上下浮動；新疆與塔吉克斯坦的貿(mào)易合作效率水平波動最頻繁，其效率值僅從0.42上升至0.46，其間，隨著全球經(jīng)濟的逐漸復(fù)蘇，其效率值在2010年達到1.14的峰值。

3.新疆與中亞國家的貿(mào)易合作效率大多處于有效狀態(tài)，但波動較大，目前與塔吉克斯坦的貿(mào)易合作效率仍處于無效狀態(tài)。2005—2015年新疆與吉爾吉斯斯坦和土庫曼斯坦的貿(mào)易合作效率始終處于有效狀態(tài)；隨著2007年股市的大漲，新疆與哈薩克斯坦的進出口貿(mào)易差額縮小，其貿(mào)易競爭力也隨之降低，致使新疆與哈薩克斯坦的貿(mào)易合作效率降為無效狀態(tài)，其余年份均處于有效狀態(tài)；由于2006—2008年銀行不良貸款與貸款總額超高百分比帶來的社會流動資金高度短缺，導(dǎo)致新疆與烏茲別克斯坦的貿(mào)易合作效率處于無效狀態(tài)，其余年份處于有效狀態(tài)；而新疆與塔吉克斯坦的貿(mào)易合作效率水平最低，除2010年外均處于無效狀態(tài)，2010年上升至有效狀態(tài)，主要得益于全球經(jīng)濟復(fù)蘇帶來的大量社會流動資金，彌補了塔吉克斯坦對社會資金需求的缺口；2015年，隨著絲綢之路經(jīng)濟帶倡儀的大力實施，帶域國家還在大力修建基礎(chǔ)設(shè)施階段，一定程度上限制了貿(mào)易合作的發(fā)展，新疆與中亞國家的貿(mào)易合作效率值均有所降低，且哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦均降到了無效狀態(tài)。

4.新疆與中亞國家貿(mào)易合作效率整體排名變動不大，僅哈薩克斯坦和烏茲別克斯坦的效率排名存在交替波動。土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦與塔吉克斯坦的排名始終保持不變，分別排名第一、第二和第五。其中，因為土庫曼斯坦的天然氣和石油儲量相對豐富，正好滿足了新疆以進口天然氣和石油為主的條件，且中國對其天然氣管道的投資建設(shè)為雙方貿(mào)易合作提供了支持，加之土庫曼斯坦相對充足的社會流動資金促使雙方貿(mào)易聯(lián)系更緊密，所以土庫曼斯坦的排名始終保持在首位。吉爾吉斯斯坦的排名緊隨其后，主要源于吉爾吉斯斯坦一直推行的經(jīng)濟體制改革已收到相應(yīng)成效，即吉爾吉斯斯坦匯率的降低和金融業(yè)的大幅增長促使外國資本不斷流入，給吉爾吉斯斯坦帶來充足的流動資金。而塔吉克斯坦是中亞國家中經(jīng)濟實力最弱的國家，雖與新疆接壤，但其能源短缺、缺乏支柱產(chǎn)業(yè)和外債壓力大等因素嚴重阻礙了貿(mào)易合作的步伐，所以塔吉克斯坦的排名長期處于末尾。烏茲別克斯坦與哈薩克斯坦的排名均在第三名與第四名徘徊。雖然烏茲別克斯坦的天然氣開采量居世界第11位，且經(jīng)濟實力僅次于哈薩克斯坦，但其主張貿(mào)易保護主義，加上擁有不平衡的匯率機制與官僚腐敗，從而使烏茲別克斯坦僅排名第三。哈薩克斯坦作為中亞五國經(jīng)濟實力最雄厚的國家，雖與新疆的貿(mào)易占到七成以上，但其工業(yè)基礎(chǔ)極為薄弱，過分依賴石油的出口，加之腐敗嚴重與社會流動資金極度短缺的現(xiàn)象，導(dǎo)致哈薩克斯坦的排名相對靠后。

四、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

1.新疆與中亞五國貿(mào)易合作規(guī)模不斷擴大，但其貿(mào)易增長率不斷下降；貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化不明顯，普遍以出口勞動密集型產(chǎn)品和進口初級產(chǎn)品為主；貿(mào)易方式由單一主導(dǎo)向多元并重轉(zhuǎn)變，新型貿(mào)易方式逐漸凸顯；貿(mào)易合作市場較集中，以哈薩克斯坦為主。

2.新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率整體呈下降趨勢；在中亞國家中，除塔吉克斯坦外，新疆與其余四國的貿(mào)易合作效率幾乎都處于DEA有效狀態(tài)；與新疆有共同邊界的中亞國家貿(mào)易合作效率波動幅度大。

3.新疆與中亞五國貿(mào)易合作效率排名變動不大，僅烏茲別克斯坦和哈薩克斯坦的效率排名存在交替波動。其整體合作效率排序由大到小依次為：土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦和塔吉克斯坦。

（二）對策建議

1.推動貿(mào)易合作向更高層次發(fā)展。抓住絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)帶來的機遇，利用相關(guān)優(yōu)惠政策，擴大雙邊貿(mào)易量；在已有合作的基礎(chǔ)上，全面分析貿(mào)易雙方的優(yōu)、劣勢，積極開展相對優(yōu)勢商品的貿(mào)易，不斷挖掘潛在的優(yōu)勢商品貿(mào)易；利用新疆與中亞五國的地緣優(yōu)勢，充分發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)，創(chuàng)新貿(mào)易方式；積極了解中亞五國的文化，開發(fā)民族特色產(chǎn)品，拓展貿(mào)易合作領(lǐng)域，開拓出多元市場；借助中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的勢頭，引進技術(shù)，建立貿(mào)易合作基地，為貿(mào)易合作提供便利。

2.鞏固雙邊貿(mào)易基礎(chǔ)，提升合作水平。第一，借助人民幣被納入第五大外匯儲備貨幣的機遇，降低與中亞的匯兌成本，盡早實現(xiàn)在中亞五國的雙邊本幣互換協(xié)議。第二，依托絲綢之路國際基礎(chǔ)設(shè)施投資的契機，積極推進與中亞國家的道路聯(lián)通，擴大交通運輸?shù)然A(chǔ)條件的建設(shè)，鼓勵企業(yè)對中亞五國相關(guān)建設(shè)項目進行投標(biāo)。第三，借鑒現(xiàn)有的高科技技術(shù)，提升與中亞五國的科技合作水平，尤其是國際互聯(lián)網(wǎng)合作，可通過建立新疆與中亞五國通用的貿(mào)易網(wǎng)站，使雙邊相關(guān)貿(mào)易信息得以共享。第四，新疆可借鑒國際上的相關(guān)成功經(jīng)驗，完善官、民、企的合作機制，實現(xiàn)新疆與中亞國家的多方位合作。最后，加大資金支持力度，鼓勵相關(guān)貿(mào)易主體，利用進口押匯與出口押匯等金融手段進行貿(mào)易結(jié)算。

3.鞏固雙邊貿(mào)易關(guān)系，擴大與中亞的經(jīng)濟交往。一方面，通過加強貿(mào)易雙方的政治文化交流，結(jié)合貿(mào)易雙方的需求與市場行情，調(diào)整貿(mào)易組合，同時，積極應(yīng)對國際競爭，降低俄白哈關(guān)稅同盟對新疆與中亞五國貿(mào)易合作的沖擊。另一方面，貿(mào)易雙方可借鑒區(qū)域經(jīng)濟合作組織的成功經(jīng)驗，結(jié)合新疆與中亞五國的實際情況，發(fā)揮比較優(yōu)勢，積極探索新方向，實現(xiàn)貿(mào)易合作成效的提升。就微觀層面而言，相關(guān)貿(mào)易合作企業(yè)要打好與新疆經(jīng)濟技術(shù)合作協(xié)會的關(guān)系，引導(dǎo)相關(guān)部門承辦展覽會，推薦特色產(chǎn)品，并獲取他們收集的各方面有利于貿(mào)易合作的信息。

[1]王碩，費樹岷，夏安邦，等.應(yīng)用與發(fā)展研究國際合作績效評價系統(tǒng)[J].科研管理，2001，（5）.

[2]GANESAN S，AMBROSE M，HESS R L.The Relationship between Justice and Attitudes：An Examination of Justice E-ffects on Event and System-related Attitudes[J].Organizational ehavior and Human Decision Processes，2007，103（1）.

[3]魯明勇.區(qū)域旅游合作績效的定量評價方法探討[J].統(tǒng)計與決策，2011，（16）.

[4]梁耀明，張葉平，王浩.產(chǎn)學(xué)研合作績效綜合評價研究——基于廣東省部院產(chǎn)學(xué)研合作項目的實證[J].科技進步與對策，2014，（5）.

[5]MCGEE J E，DOWLING M J，MEGGINSON W L.Coopperative Strategy and 77 New Venture Performance:the Role of Business Strategy and Management Experience[J].Strategy Management Journal，1995，16（7）.

[6]馬君.試論縱向一體化的解構(gòu)與企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建[J].外國經(jīng)濟與管理，2007，（2）.

[7]趙靜敏.基于DEA的江蘇省對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評價[J].江蘇商論，2007，（3）.

[8]邢小軍，周德群，孫利娟.基于DEA模型的農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易效率的國際比較研究[J].管理評論，2011，（2）.

[9]張俊濤.基于DEA的福建省對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展相對效率評價[J].商場現(xiàn)代化，2012，（1）.

[10]陳剛，劉燕鵬，谷樹忠，等.中國造紙行業(yè)的貿(mào)易績效：1996—2004[J].中國造紙，2006，（8）.

[11]金培振，張亞斌，李激揚.能源效率與節(jié)能潛力的國際比較——以中國與OECD國家為例[J].世界經(jīng)濟研究，2011，(1).

趙旭國）