BALIS原文傳遞服務(wù)十年發(fā)展與思考

徐飛，陸堯

（中國(guó)人民大學(xué)圖書館，北京 100872）

BALIS原文傳遞服務(wù)十年發(fā)展與思考

徐飛，陸堯

（中國(guó)人民大學(xué)圖書館，北京 100872）

北京地區(qū)高校圖書館文獻(xiàn)資源保障體系（Beijing Academic Library & Information System，BALIS）的原文傳遞服務(wù)已開(kāi)展十年，為保證BALIS原文傳遞服務(wù)的健康發(fā)展，本文擬對(duì)BALIS原文傳遞服務(wù)十年發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行全面總結(jié)、回顧與思考，對(duì)目前發(fā)展中仍存在的內(nèi)外部制約因素進(jìn)行客觀、多維評(píng)估，并提出BALIS原文傳遞服務(wù)未來(lái)發(fā)展展望。

高校圖書館；文獻(xiàn)資源保障；BALIS原文傳遞

1 BALIS原文傳遞服務(wù)簡(jiǎn)介

BALIS原文傳遞中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）是北京地區(qū)高校圖書館文獻(xiàn)資源保障體系下設(shè)的五個(gè)分中心之一，現(xiàn)有96家成員館，其中包括92家北京地區(qū)高校圖書館，國(guó)家圖書館、上海圖書館、首都圖書館3家合作公共館，以及1個(gè)團(tuán)體成員館（即北京地區(qū)醫(yī)院圖書館協(xié)會(huì)，中心辦公室設(shè)于中國(guó)人民大學(xué)圖書館）。2007年12月，中心正式啟動(dòng)服務(wù)，為BALIS成員館的注冊(cè)讀者（包括教師、學(xué)生、科研人員及其他工作人員）提供紙本期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、科技報(bào)告、專利文獻(xiàn)和電子全文數(shù)據(jù)庫(kù)的原文傳遞服務(wù)。十年來(lái)，BALIS原文傳遞服務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，系統(tǒng)逐步完善，管理日趨成熟，與中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library and Information System，CALIS）、中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)中心（China Academic Humanities and Social Sciences Library，CASHL）、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL）等全國(guó)性資源保障體系均開(kāi)展了友好合作[1]。

2007年12月1日—2017年6月30日，BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)總服務(wù)量為172 075條，滿足量142 169條，滿足率82.62%，平均每條申請(qǐng)完成時(shí)間1.86天，共注冊(cè)人數(shù)62 114人；2013—2016年，BALIS/CALIS融合系統(tǒng)中，北京地區(qū)高校圖書館總服務(wù)量為271 540條，滿足率為82.25%，平均每條申請(qǐng)完成時(shí)間4.07天，共注冊(cè)用戶32 343人；2014—2016年，CASHL系統(tǒng)中，北京地區(qū)高校圖書館總服務(wù)量為15 269條，滿足率為87.88%，共注冊(cè)用戶8 103人。

2 BALIS原文傳遞服務(wù)發(fā)展歷程

回眸十年的工作，中心歷經(jīng)了四個(gè)階段的探索、發(fā)展和思考，總結(jié)出“以讀者為中心，以資源和系統(tǒng)為保障，以提升服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、拓展合作為重點(diǎn)”的發(fā)展戰(zhàn)略，如今正朝著“讀者滿意，廣泛利用”的方向穩(wěn)步邁進(jìn)。

2.1 服務(wù)與檢索平臺(tái)搭建

2.1.1 讀者服務(wù)平臺(tái)建設(shè)

2007年，中心研發(fā)創(chuàng)建了BALIS原文傳遞讀者系統(tǒng)與管理系統(tǒng)，并在2008年、2010年分別進(jìn)行了兩期改進(jìn)優(yōu)化工程，搭建自身服務(wù)平臺(tái)。

（1）平臺(tái)搭建。平臺(tái)建設(shè)期間，考慮到平臺(tái)運(yùn)行的穩(wěn)定性和安全性，服務(wù)器使用solaris操作系統(tǒng)的TOMCAT5版本作為網(wǎng)站發(fā)布平臺(tái)，降低病毒對(duì)平臺(tái)運(yùn)行的影響。平臺(tái)開(kāi)發(fā)語(yǔ)言使用JAVA（JDK1.5版本），充分利用JAVA語(yǔ)言的強(qiáng)大功能和穩(wěn)定性?？紤]到平臺(tái)數(shù)據(jù)量大及運(yùn)行過(guò)程中數(shù)據(jù)量增長(zhǎng)速度快，數(shù)據(jù)庫(kù)采用ORACLE9i版本。穩(wěn)定的服務(wù)器發(fā)布平臺(tái)、先進(jìn)的軟件開(kāi)發(fā)語(yǔ)言和數(shù)據(jù)庫(kù)為平臺(tái)運(yùn)行保駕護(hù)航。

（2）平臺(tái)測(cè)試修改。平臺(tái)測(cè)試階段通過(guò)大量測(cè)試數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題。突出問(wèn)題是中文字符亂碼，ORACLE數(shù)據(jù)庫(kù)采用GBK字符集，solaris操作系統(tǒng)默認(rèn)顯示英文，網(wǎng)頁(yè)間傳遞參數(shù)通過(guò)8859_1字符集，使得在提交中文文獻(xiàn)信息時(shí)會(huì)出現(xiàn)亂碼。通過(guò)對(duì)程序修改完善，將參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)一編碼轉(zhuǎn)換為GBK字符集，徹底解決亂碼問(wèn)題。在平臺(tái)管理系統(tǒng)測(cè)試過(guò)程中發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)功能顯示結(jié)果速度慢，因而對(duì)ORACLE數(shù)據(jù)庫(kù)表結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，增加索引列，優(yōu)化SQL語(yǔ)句，使統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示速度明顯提升。

（3）平臺(tái)開(kāi)始運(yùn)行。平臺(tái)正式運(yùn)行時(shí)發(fā)現(xiàn)在集中訪問(wèn)的時(shí)間段易出現(xiàn)訪問(wèn)速度變慢的情況，影響平臺(tái)正常使用。通過(guò)對(duì)程序和數(shù)據(jù)庫(kù)的排查分析，發(fā)現(xiàn)是因程序占用過(guò)多數(shù)據(jù)庫(kù)連接數(shù)導(dǎo)致的。通過(guò)優(yōu)化程序，減少調(diào)用數(shù)據(jù)庫(kù)連接數(shù)；使用數(shù)據(jù)庫(kù)連接池，增加數(shù)據(jù)庫(kù)并發(fā)連接數(shù)等相關(guān)修改，解決訪問(wèn)變慢的問(wèn)題，使平臺(tái)能夠穩(wěn)定運(yùn)行。

2.1.2 資源檢索平臺(tái)建設(shè)

BALIS成員館眾多，資源總量雖然豐富，但分散于各成員館的館藏之中，如果不能有效整合成員館的館藏與數(shù)據(jù)庫(kù)資源，則不便于讀者“一站式”精確檢索到所需文獻(xiàn)。因此，除自身服務(wù)平臺(tái)的搭建外，中心還積極搭建讀者檢索平臺(tái)。2008—2009年，中心與中國(guó)科學(xué)院達(dá)成“全國(guó)期刊聯(lián)合目錄”合作協(xié)議，將BALIS成員館資源整合到聯(lián)合目錄中，將40多個(gè)成員館的外刊紙本資源和36個(gè)成員館的外文數(shù)據(jù)庫(kù)上載到CALIS西文期刊目次數(shù)據(jù)庫(kù)。2010年，中心將國(guó)家圖書館的館藏目錄體系和上海圖書館館藏目錄體系整合到讀者系統(tǒng)，至此，中心完成借助CALIS外文期刊網(wǎng)、全國(guó)期刊聯(lián)合目錄、國(guó)家圖書館文津搜索、上海圖書館館藏目錄等數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建資源檢索平臺(tái)的工作。

中心開(kāi)展合作服務(wù)至今，讀者從國(guó)家圖書館獲取文獻(xiàn)7 153條，從上海圖書館獲取文獻(xiàn)1 256條，具體情況如表1和表2所示。

2.2 融合系統(tǒng)共建

2011年，為進(jìn)一步擴(kuò)大讀者資源的可獲取范圍，中心與CALIS開(kāi)啟系統(tǒng)融合服務(wù)，以降低服務(wù)成本、提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，在維護(hù)BALIS品牌的前提下，分階段逐步實(shí)現(xiàn)與CALIS系統(tǒng)的融合。2012年底結(jié)算統(tǒng)計(jì)，系統(tǒng)請(qǐng)求約3萬(wàn)條，結(jié)算費(fèi)用148 455元，約5.0元/條。2013年1月1日，融合系統(tǒng)正式服務(wù)，使得當(dāng)年服務(wù)總量上升，服務(wù)成本卻有所下降，約為1.8元/條。

表1 國(guó)家圖書館服務(wù)情況統(tǒng)計(jì)

表2 上海圖書館服務(wù)情況統(tǒng)計(jì)

2013年底，為充分利用CASHL建設(shè)成果，讓BALIS原文傳遞成員館經(jīng)常使用CASHL的免費(fèi)服務(wù)，BALIS與CASHL自2013年11月1日起開(kāi)展合作服務(wù)。

合作以來(lái)，BALIS/CALIS融合系統(tǒng)與CASHL系統(tǒng)服務(wù)數(shù)據(jù)如表3和表4所示。

2.3 建立統(tǒng)一檢索平臺(tái)

2014年，BALIS管理中心主持建設(shè)北京地區(qū)高校文獻(xiàn)資源統(tǒng)一檢索平臺(tái)，全面整合和揭示北京地區(qū)88所高校圖書館的紙本文獻(xiàn)和數(shù)字資源，實(shí)現(xiàn)北京地區(qū)高校文獻(xiàn)資源的共建、共知、共享。

在先后與國(guó)家圖書館、上海圖書館合作后，鑒于首都圖書館的資源特色與影響，2014年底，中心與首都圖書館正式簽約合作。BALIS成員館以6家學(xué)科服務(wù)館為節(jié)點(diǎn)向首都圖書館提交原文委托請(qǐng)求；而首都圖書館作為北京市公共圖書館的節(jié)點(diǎn)，向BALIS提交原文委托請(qǐng)求。

表3 BALIS/CALIS融合系統(tǒng)2013—2016年服務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

表4 CASHL系統(tǒng)中BALIS成員館2014—2016年服務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

2015年1月1日—2017年6月30日，首都圖書館總服務(wù)量403條，其中接收請(qǐng)求164條，滿足39條；發(fā)送請(qǐng)求239條，滿足146條。注冊(cè)用戶94人。在BALIS成員館中，首都圖書館接收請(qǐng)求量排名18，發(fā)送請(qǐng)求量排名36。

雙方的合作嘗試對(duì)各自的館藏資源均形成有益互補(bǔ)，便利了讀者，也實(shí)現(xiàn)了服務(wù)雙贏。而在合作的初期階段，由于雙方對(duì)彼此館藏不了解、系統(tǒng)磨合等問(wèn)題，造成讀者的請(qǐng)求不能被滿足的情況發(fā)生。

2.4 與NSTL合作

目前NSTL是我國(guó)最大的科技文獻(xiàn)保障和服務(wù)機(jī)構(gòu)，其資源能對(duì)BALIS形成有益的補(bǔ)充。因此，為更好地滿足讀者文獻(xiàn)需求，經(jīng)過(guò)充分調(diào)研與多次交流商討，BALIS與NSTL于2016年底正式簽訂合作協(xié)議，達(dá)成合作意向：（1）BALIS在NSTL各成員館館藏范圍內(nèi)請(qǐng)求文獻(xiàn)傳遞，執(zhí)行NSTL收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的50%；（2）為NSTL在BALIS系統(tǒng)中建立賬號(hào)，分配相應(yīng)權(quán)限；（3）NSTL各成員單位負(fù)責(zé)為BALIS提供文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，并由NSTL用戶服務(wù)中心統(tǒng)一協(xié)調(diào)雙方服務(wù)人員對(duì)接及聯(lián)系；（4）NSTL配合完成與BALIS系統(tǒng)對(duì)接工作，并配合做好技術(shù)維護(hù)。

2017年初，BALIS與NSTL正式完成對(duì)接并上線運(yùn)行，讀者可通過(guò)BALIS統(tǒng)一檢索平臺(tái)直接檢索到NSTL的資源并提出申請(qǐng)。截至2017年6月30日，BALIS成員館讀者向NSTL提交1 967條申請(qǐng)，成功1 828條；其中，普通申請(qǐng)675條，代查代檢申請(qǐng)1 153條；最終共滿足申請(qǐng)1 455條，其中普通申請(qǐng)滿足670條，代查代檢申請(qǐng)滿足785條。

3 BALIS原文傳遞服務(wù)特色

歷經(jīng)四個(gè)階段的資源、系統(tǒng)建設(shè)與拓展合作，BALIS原文傳遞服務(wù)形成四種特色發(fā)展模式。

3.1 民主集中式管理

BALIS原文傳遞系統(tǒng)采取民主集中式管理體制。其管理中心設(shè)立在中國(guó)人民大學(xué)圖書館，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各館資源及服務(wù)，提供技術(shù)支持，統(tǒng)計(jì)各成員館的經(jīng)費(fèi)使用、補(bǔ)貼發(fā)放情況，對(duì)各館服務(wù)進(jìn)行評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)現(xiàn)管理集中監(jiān)控、資源集中配置與系統(tǒng)集中共享。

除中國(guó)人民大學(xué)圖書館外，中心還下設(shè)4個(gè)委員館，即北京理工大學(xué)圖書館、北京農(nóng)學(xué)院圖書館、首都醫(yī)科大學(xué)圖書館和和中央財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館。其中，北京理工大學(xué)圖書館和北京農(nóng)學(xué)院圖書館側(cè)重技術(shù)方面問(wèn)題的收集與反饋；中央財(cái)經(jīng)大學(xué)圖書館和首都醫(yī)科大學(xué)圖書館側(cè)重服務(wù)方面問(wèn)題的收集與反饋。重要政策的出臺(tái)和重大活動(dòng)的開(kāi)展必須先經(jīng)過(guò)委員館會(huì)議討論通過(guò)，再由中心或委員館負(fù)責(zé)落實(shí)。為規(guī)范原文傳遞服務(wù)管理，中心還先后起草和修訂《BALIS原文傳遞服務(wù)評(píng)估辦法》《BALIS原文傳遞服務(wù)規(guī)范》《BALIS原文傳遞經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼方案》等各類管理性文件，以期更好地指導(dǎo)和開(kāi)展工作[2]。

為更好地服務(wù)讀者，中心連續(xù)十年每年都會(huì)舉行年終總結(jié)大會(huì)，公布各種服務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和排行榜，對(duì)年度工作進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，表彰先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人。在國(guó)內(nèi)各大文獻(xiàn)傳遞服務(wù)機(jī)構(gòu)及BALIS聯(lián)盟中，中心率先提出并始終堅(jiān)持舉辦評(píng)估總結(jié)表彰活動(dòng)，不僅凝聚了團(tuán)隊(duì)力量，促進(jìn)了經(jīng)驗(yàn)交流，還運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)各成員館文獻(xiàn)傳遞人員積極性。在每年年終總結(jié)大會(huì)上，中心還組織成員館就上一年度服務(wù)中發(fā)生的問(wèn)題進(jìn)行討論和解決，要求各成員館嚴(yán)格執(zhí)行服務(wù)規(guī)范。在實(shí)際工作中，如果通過(guò)中心系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)有成員館出現(xiàn)問(wèn)題，就及時(shí)解決。如2008年，發(fā)現(xiàn)很多成員館滿足率較低，完成請(qǐng)求時(shí)間較長(zhǎng)，針對(duì)該問(wèn)題將滿足率和平均完成時(shí)間納入下一年的年終考核，激勵(lì)成員館更快、更好地為讀者服務(wù)。

3.2 多層級(jí)便捷服務(wù)

3.2.1 分布式業(yè)務(wù)體系

BALIS原文傳遞的具體服務(wù)和讀者由成員館各自分散管理。成員館既是請(qǐng)求發(fā)出者，又是請(qǐng)求的滿足者。成員館讀者的申請(qǐng)可以直接提交至任意成員館，并由該館文獻(xiàn)傳遞人員直接進(jìn)行處理[3]。該服務(wù)模式與CALIS等文獻(xiàn)傳遞服系統(tǒng)需要文獻(xiàn)傳遞人員作為“中介”轉(zhuǎn)發(fā)本館讀者申請(qǐng)的模式不同，能夠?qū)崿F(xiàn)以最低的成本、最高效率的滿足讀者需求。具體業(yè)務(wù)流程如圖1所示。

3.2.2 多層級(jí)服務(wù)體系

為讓廣大讀者共享系統(tǒng)外文獻(xiàn)資源，中心特構(gòu)建多層級(jí)的服務(wù)體系，即一般成員館提供本館館藏文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，學(xué)科服務(wù)館接收系統(tǒng)讀者的委托申請(qǐng)。學(xué)科服務(wù)館有6家，即北京大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書館、北京交通大學(xué)圖書館、北京科技大學(xué)圖書館、北京師范大學(xué)圖書館、北京郵電大學(xué)圖書館和中國(guó)人民大學(xué)圖書館。2016年，NSTL也加入BALIS原文傳遞學(xué)科服務(wù)館行列。多層級(jí)服務(wù)體系的建立，使讀者在統(tǒng)一檢索平臺(tái)無(wú)法定位館藏時(shí)，不需要二次“轉(zhuǎn)發(fā)”，可直接自助提交請(qǐng)求到學(xué)科服務(wù)館進(jìn)行代查代檢，在一定程度上彌補(bǔ)了本館資源更新不及時(shí)的不足，提高服務(wù)的滿足率，縮短申請(qǐng)的完成時(shí)間。此外，學(xué)科服務(wù)館也是BALIS原文傳遞與CALIS、CASHL、NSTL、首都圖書館等機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)融合與合作服務(wù)的重要節(jié)點(diǎn)[4]。

3.2.3 合作服務(wù)體系

圖1 BALIS原文傳遞服務(wù)流程

BALIS原文傳遞作為區(qū)域高校資源共享系統(tǒng)，只有積極探尋合作服務(wù)之路，打破相對(duì)狹小的地域壁壘，才能充分滿足讀者多元化、個(gè)性化的文獻(xiàn)需求。十年來(lái)，中心始終秉承“合作服務(wù)，探索前行”的發(fā)展戰(zhàn)略，不斷深化與國(guó)內(nèi)外其他高校圖書館、公共圖書館以及各類型圖書館聯(lián)盟的合作，不斷拓展為讀者服務(wù)的廣度與深度。如在發(fā)展初期與上海圖書館、國(guó)家圖書館、中國(guó)科學(xué)院合作，2011—2015年與CASHL、CALIS合作，2015年與首都圖書館合作，2016年與NSTL合作等。通過(guò)與這些機(jī)構(gòu)間資源、系統(tǒng)的共享共知，使讀者享受到更方便、快捷、豐富的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。

3.3 特色宣傳培訓(xùn)體系

宣傳培訓(xùn)對(duì)文獻(xiàn)傳遞工作而言任重道遠(yuǎn)，中心在BALIS聯(lián)盟中率先嘗試開(kāi)展宣傳月活動(dòng)，經(jīng)過(guò)十年堅(jiān)持形成獨(dú)有的三大特色：方案清晰，評(píng)估及時(shí)；宣傳培訓(xùn)，齊頭并進(jìn)；統(tǒng)一部署，各顯神通。

每年宣傳月由中心制定統(tǒng)一計(jì)劃，進(jìn)行統(tǒng)一部署，制作宣傳頁(yè)、宣傳展板，促使保障活動(dòng)按計(jì)劃有序進(jìn)行。如2013年重點(diǎn)推廣BALIS/CALIS融合系統(tǒng)服務(wù)，2014年重點(diǎn)推廣BALIS與CASHL的合作服務(wù)，2016年著重宣傳BALIS與NSTL的合作服務(wù)等。成員館則結(jié)合實(shí)際情況，分別開(kāi)展本館特色活動(dòng)。在宣傳月活動(dòng)前期，中心會(huì)事先向成員館公開(kāi)評(píng)估辦法；在宣傳月活動(dòng)期間，中心會(huì)對(duì)3家以上成員館的讀者進(jìn)行培訓(xùn)，而各成員館每年針對(duì)不同類型讀者組織的培訓(xùn)活動(dòng)達(dá)上百次；在宣傳月活動(dòng)結(jié)束后，及時(shí)按評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)匯總各項(xiàng)數(shù)據(jù)并進(jìn)行評(píng)分，推舉出先進(jìn)代表并介紹成功經(jīng)驗(yàn)。

此外，要做好讀者服務(wù)，文獻(xiàn)傳遞人員自身素質(zhì)提升必不可少，因此，中心每年定期組織針對(duì)文獻(xiàn)傳遞人員的各類服務(wù)培訓(xùn)與交流活動(dòng)，幫助文獻(xiàn)傳遞人員提升自身素養(yǎng)。中心還十分重視實(shí)時(shí)交流，先后建立BALIS原文傳遞郵件群組、qq群、微信群以及BALIS原文傳遞各類業(yè)務(wù)討論群。各類型交流群的建立，方便中心與成員館之間、成員館之間、文獻(xiàn)傳遞人員之間實(shí)現(xiàn)不同層面的培訓(xùn)、交流和溝通。

3.4 “走出去”發(fā)展戰(zhàn)略

“他山之玉，可以攻石”。為比較地域性文獻(xiàn)資源保障體系的發(fā)展特點(diǎn)，把握地域性資源共享的發(fā)展趨勢(shì)，中心始終堅(jiān)持“走出去”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極與聯(lián)盟成員館開(kāi)展調(diào)研工作，學(xué)習(xí)對(duì)方先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)，取長(zhǎng)補(bǔ)短促進(jìn)自身成長(zhǎng)。如2014年，BALIS原文傳遞中心和館際互借中心各委員館館長(zhǎng)在BALIS管理中心帶領(lǐng)下前往FULink、廈門大學(xué)圖書館、紹興文理學(xué)院圖書館、紹興圖書館、溫州大學(xué)圖書館進(jìn)行相關(guān)調(diào)研、交流和學(xué)習(xí)。2016年，中心組織所屬委員館館長(zhǎng)調(diào)研陜西省的5所高校圖書館。

4 BALIS原文傳遞服務(wù)效益分析

4.1 滿足海量需求

BALIS原文傳遞借助現(xiàn)代化技術(shù)手段，搭建北京地區(qū)高校圖書館間的統(tǒng)一檢索與管理服務(wù)平臺(tái)，將分布于北京地區(qū)各大高校及公共館的文獻(xiàn)信息源連接起來(lái)，無(wú)形中擴(kuò)大了各成員館的文獻(xiàn)資源，方便快捷地滿足用戶對(duì)本館未收藏海量文獻(xiàn)資源的需求。

從表5可見(jiàn)，BALIS北京地區(qū)各成員館本地系統(tǒng)服務(wù)量于2012年達(dá)到高峰；由于2013年BALIS與CALIS共建融合系統(tǒng)，2014年BALIS與CASHL開(kāi)展合作服務(wù)，部分讀者請(qǐng)求分流至融合系統(tǒng)與CASHL系統(tǒng)，因此本地系統(tǒng)服務(wù)量略有下降；但BALIS/CALIS融合系統(tǒng)服務(wù)量在2013—2016年逐年上升，服務(wù)總量有了明顯的飛躍；2016年之后，由于CALIS取消了對(duì)融合系統(tǒng)中文獻(xiàn)傳遞申請(qǐng)的費(fèi)用補(bǔ)貼，融合系統(tǒng)的讀者申請(qǐng)量有所下降，本地系統(tǒng)的讀者申請(qǐng)量有所回升。

表5 BALIS原文傳遞歷年服務(wù)總量情況統(tǒng)計(jì)

由表6可見(jiàn)，在滿足率方面，經(jīng)過(guò)對(duì)資源的不斷擴(kuò)充以及對(duì)系統(tǒng)的不斷完善，BALIS本地系統(tǒng)滿足率從2008年開(kāi)始逐年上升，2012年以后均超過(guò)80%。BALIS/CALIS融合系統(tǒng)的滿足率也一直穩(wěn)定在80%左右（見(jiàn)表3）。由于CASHL系統(tǒng)中北京地區(qū)各高校成員館自身資源揭示的準(zhǔn)確率高，資源滿足率均超過(guò)85%（見(jiàn)表4）。

從每條申請(qǐng)平均完成時(shí)間看，BALIS本地系統(tǒng)服務(wù)平均完成時(shí)間從2008年開(kāi)始逐年呈下降趨勢(shì)，2009年以后基本穩(wěn)定在2天以內(nèi)（見(jiàn)表7）。BALIS/CALIS融合系統(tǒng)的平均完成時(shí)間在2013—2015年呈逐年下降趨勢(shì)，分別為4.61天、3.73天、2.04天，但2016年由于CALIS補(bǔ)貼取消，代查代檢訂單量較多的原因，使平均完成時(shí)間升回到5.89天（見(jiàn)表3）。

表6 BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)歷年滿足請(qǐng)求情況統(tǒng)計(jì)

表7 BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)歷年平均完成時(shí)間情況統(tǒng)計(jì)

在本地系統(tǒng)中讀者學(xué)歷與所屬專業(yè)方面，BALIS原文傳遞在十年間滿足了各學(xué)歷層次、各專業(yè)領(lǐng)域的讀者需求。從學(xué)歷看，本科生56 093人，碩士生3 869人，博士生1 822人，大專生330人；從專業(yè)看，工學(xué)學(xué)科讀者占比最高（39%），文獻(xiàn)/新聞傳播學(xué)/藝術(shù)學(xué)學(xué)科讀者占比13%，其他如理學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、農(nóng)學(xué)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)等各學(xué)科讀者均有涉及，但占比均不超過(guò)10%。這說(shuō)明BALIS文獻(xiàn)傳遞服務(wù)在十年來(lái)不僅促進(jìn)教學(xué)發(fā)展，也為北京地區(qū)各高校的科研工作提供了有力支撐。

4.2 優(yōu)化資源配置

隨著科學(xué)研究和出版技術(shù)的發(fā)展，出版物不僅數(shù)量激增，價(jià)格上漲幅度也很高，尤其是各類外文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。以Elsevier為例，其刊物價(jià)格在1986—2000年上漲226%，而同期的平均通貨膨脹率是62%，Elsevier 的盈利在32%—35%，甚至更高[5]。在這種情況下，由于不同層次成員館的文獻(xiàn)資源經(jīng)費(fèi)分配始終存在落差，部分中小型高校圖書館越來(lái)越難以負(fù)擔(dān)高昂的學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)訂購(gòu)費(fèi)用。因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的原文傳遞服務(wù)成為實(shí)現(xiàn)資源共享最有效的服務(wù)方式之一，也是滿足讀者個(gè)性化信息需求最有效的途徑。

十年發(fā)展，中心以較少的成本支出構(gòu)建了一個(gè)完備的資源保障體系，對(duì)所有讀者始終秉承免費(fèi)服務(wù)的原則，對(duì)提供文獻(xiàn)服務(wù)的成員館給予一定的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。這樣的策略既能解決各館在某一領(lǐng)域文獻(xiàn)短缺與讀者日益增長(zhǎng)的文獻(xiàn)需求的矛盾，又能提高各館館藏利用率，實(shí)現(xiàn)不同層次高校圖書館間資源的共享共建，節(jié)省文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)。

本地系統(tǒng)中，從單篇文獻(xiàn)的申請(qǐng)頻次看，查重后統(tǒng)計(jì)得出文獻(xiàn)125 706篇，單篇申請(qǐng)頻次大于等于20次的文獻(xiàn)有42篇，占比0.03%；大于等于10次的有141篇，占比0.11%；大于等于5次的文獻(xiàn)有1 459篇，占比1.16%；大于3次且小于5次的文獻(xiàn)有1 672篇，占比1.33%；而申請(qǐng)頻次不超過(guò)10次的文獻(xiàn)有125 565篇，占比99.89%；申請(qǐng)頻次不超過(guò)3次的有122 575篇，占比達(dá)97.51%。從單本期刊或圖書申請(qǐng)頻次看，申請(qǐng)來(lái)源期刊或圖書總數(shù)為59 257種，單本申請(qǐng)頻次大于500次的有3種，大于100次的有82種，大于等于15次的有1 425種，大于等于5次的有6 196種，而小于5次的有53 061種（占比89.54%）。從語(yǔ)種與資料類型看，讀者需求主要集中在更難獲取、單篇或單個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)購(gòu)買價(jià)格更高的外文期刊論文方面。按語(yǔ)種劃分，本地系統(tǒng)中英文文獻(xiàn)申請(qǐng)量共140 172篇，其中中文31 447篇；此外，還有日文306篇，俄文126篇，其他語(yǔ)種24篇。按資料類型劃分，期刊論文申請(qǐng)量為146 974篇，圖書部分章節(jié)申請(qǐng)量11 026篇，會(huì)議論文和學(xué)位論文12 127篇，其他（如標(biāo)準(zhǔn)、專利、古籍、科技報(bào)告、縮微膠片等）申請(qǐng)量均不足2 000篇。

因此，BALIS原文傳遞服務(wù)申請(qǐng)大部分是個(gè)性化、零散的外文期刊論文需求，雖然每篇文獻(xiàn)或每本期刊的申請(qǐng)量不大，但所有需求的總量非常龐大，正如“長(zhǎng)尾效應(yīng)”中“小利潤(rùn)大市場(chǎng)”原理，雖然這些需求零散，但如果要全部滿足，所需要投入的資金卻是巨大的。一般情況下，傳統(tǒng)圖書館資源建設(shè)的目標(biāo)是保障重點(diǎn)文獻(xiàn)及大多數(shù)讀者的文獻(xiàn)需求，很難顧及“長(zhǎng)尾數(shù)據(jù)”。BALIS原文傳遞利用聯(lián)盟的特性，實(shí)現(xiàn)北京地區(qū)所有高校圖書館乃至公共服務(wù)館間的資源互補(bǔ)，用較少的補(bǔ)貼投入，豐富各成員館館藏資源的“長(zhǎng)尾”，滿足讀者對(duì)“長(zhǎng)尾數(shù)據(jù)”的需求。十年來(lái)，如表8所示，BALIS本地系統(tǒng)總補(bǔ)貼費(fèi)用達(dá)1 035 101元，滿足申請(qǐng)量142 169條，平均每條成本僅7.28元，相比從數(shù)據(jù)庫(kù)商手中單篇購(gòu)買動(dòng)輒幾十美元的成本而言，費(fèi)用低廉。

表8 BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)歷年補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用

首先，從經(jīng)濟(jì)角度看，BALIS原文傳遞服務(wù)比商業(yè)化文獻(xiàn)傳遞服務(wù)更經(jīng)濟(jì)，比傳統(tǒng)館際互借效率高，比圖書館為滿足讀者的“長(zhǎng)尾需求”而從數(shù)據(jù)庫(kù)商處購(gòu)買特定書刊或特定文獻(xiàn)劃算。

其次，按照“985”和“211”高校及科研院所、普通本科、高職高專及民辦學(xué)院、其他院所進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，從表9數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，“985”和“211”高校及科研院所的各項(xiàng)指標(biāo)均優(yōu)于高職高專及民辦學(xué)院。成員館中注冊(cè)用戶排名前10的除北京信息科技大學(xué)與北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用文理學(xué)院，使用人數(shù)排名前10的成員館除北京信息科技大學(xué)外，全部為“985”和“211”院校。這說(shuō)明重點(diǎn)高校讀者對(duì)“長(zhǎng)尾數(shù)據(jù)”的需求量更大，需求人數(shù)也更多，BALIS原文傳遞服務(wù)很好地保障高校“長(zhǎng)尾文獻(xiàn)”需求，節(jié)約高校對(duì)非本校重點(diǎn)學(xué)科文獻(xiàn)資源保障建設(shè)的投入。

最后，從表9的分類統(tǒng)計(jì)中還可以發(fā)現(xiàn)，“985”和“211”高校及科研院所接收的請(qǐng)求量超過(guò)發(fā)送的請(qǐng)求量。發(fā)送請(qǐng)求量排名前10名的高校中除“985”和“211”高校外，還有北京農(nóng)學(xué)院、北京服裝學(xué)院、首都醫(yī)科大學(xué)3所普通本科院校，而接收請(qǐng)求量排名前10的高校均為“985”“211”高校或科研院所。這些數(shù)據(jù)都表明，服務(wù)館更多為經(jīng)費(fèi)充裕、館藏豐富、資源量大的重點(diǎn)高?；蚩蒲性核硎茉膫鬟f服務(wù)的更多為普通本科院校、高職高專及民辦學(xué)院。

中心根據(jù)各館服務(wù)量，給予相應(yīng)的補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)中小型高校圖書館的讀者而言，通過(guò)BALIS原文傳遞服務(wù)，使其免費(fèi)共享“985”和“211”高校圖書館的資源與服務(wù)；對(duì)于重點(diǎn)高校而言，其所購(gòu)買的數(shù)據(jù)庫(kù)既得到更好利用，也獲得部分經(jīng)濟(jì)收益。

表9 BALIS本地系統(tǒng)學(xué)校分類數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

4.3 凝練科研成果

以科研促宣傳、促工作，十年來(lái)，中心科研成果豐富，在業(yè)界發(fā)揮重要的宣傳作用。以“BALIS原文傳遞”或“BALIS文獻(xiàn)傳遞”為主題詞在中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)、維普期刊中文期刊服務(wù)平臺(tái)、百度學(xué)術(shù)進(jìn)行檢索，截至2017年，已發(fā)表的各類期刊、會(huì)議論文共29篇。此外，中心還主持完成北京高校圖書館2010—2011年科研基金項(xiàng)目“面向區(qū)域高校原文傳遞系統(tǒng)的比較研究”；申報(bào)并完成中國(guó)人民大學(xué)圖書館館內(nèi)項(xiàng)目“BALIS原文傳遞嘗試社會(huì)化服務(wù)研究”“BALIS原文傳遞可持續(xù)發(fā)展研究”。

5 BALIS原文傳遞服務(wù)面臨的挑戰(zhàn)

（1）資源建設(shè)的挑戰(zhàn)。資源建設(shè)是文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的基礎(chǔ)與重心，從平均滿足率看，BALIS原文傳遞服務(wù)十年的總平均滿足率為82.25%，仍有提升空間。一方面，由于BALIS統(tǒng)一檢索平臺(tái)目前雖然已整合北京地區(qū)88家高校圖書館的資源，但每年只有30余家能提供及時(shí)更新服務(wù)，系統(tǒng)中龐大的文獻(xiàn)資源并沒(méi)有得到有效維護(hù)，導(dǎo)致讀者在檢索時(shí)常因?yàn)轲^藏定位不準(zhǔn)確等原因而無(wú)法獲取所需文獻(xiàn)。另一方面，雖然BALIS原文傳遞已經(jīng)整合了北京地區(qū)高校圖書館的文獻(xiàn)資源，但與CALIS、CASHL、NSTL及第三方服務(wù)商（如百鏈、讀秀、百度學(xué)術(shù)等）相比，資源體量仍相差甚遠(yuǎn)[6-7]。因此，如何與更多的機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，拓展可利用的資源范圍，并對(duì)數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行更新維護(hù)，保障讀者一站式檢索的準(zhǔn)確率，是BALIS原文傳遞服務(wù)面臨的一大挑戰(zhàn)。

（2）技術(shù)瓶頸的挑戰(zhàn)。2010年以后，CALIS在全國(guó)范圍內(nèi)推廣單點(diǎn)登錄與聯(lián)合認(rèn)證服務(wù)，讀者通過(guò)本校一卡通賬號(hào)，可直接登錄文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，享受文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，用戶個(gè)人信息會(huì)通過(guò)一卡通自動(dòng)導(dǎo)入，改善用戶體驗(yàn)，文獻(xiàn)傳遞服務(wù)由此進(jìn)入以用戶為中心的時(shí)代[8]。目前BALIS原文傳遞服務(wù)除中國(guó)人民大學(xué)圖書館等少數(shù)圖書館與本校一卡通系統(tǒng)對(duì)接外，其他學(xué)校的讀者注冊(cè)仍需手工注冊(cè)，提交申請(qǐng)與接收申請(qǐng)過(guò)程也相對(duì)復(fù)雜。此外，信息技術(shù)高速發(fā)展，移動(dòng)服務(wù)迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，新型商業(yè)模式不斷出現(xiàn)，用戶體驗(yàn)的需求不斷提升。因此，BALIS原文傳遞服務(wù)在異構(gòu)環(huán)境下，亟待優(yōu)化整個(gè)服務(wù)流程，創(chuàng)新服務(wù)方式，真正提高用戶體驗(yàn)。

（3）服務(wù)空間的挑戰(zhàn)。目前從國(guó)內(nèi)外各大文獻(xiàn)傳遞服務(wù)平臺(tái)的研究報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)資源的數(shù)字化浪潮正導(dǎo)致全球性文獻(xiàn)傳遞服務(wù)需求量下降。梁南燕等對(duì)CASHL的服務(wù)進(jìn)行分析，2009年以后，CASHL文獻(xiàn)傳遞數(shù)量呈下降趨勢(shì)[9]；Munson等在2011—2015年開(kāi)展的面向五大洲國(guó)際文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，以O(shè)CLC為代表的國(guó)際大型文獻(xiàn)傳遞服務(wù)網(wǎng)的服務(wù)量在該期間呈現(xiàn)大幅下降的趨勢(shì)，同期，亞洲、歐洲的館際互借服務(wù)量（如大英圖書館）也呈現(xiàn)下降趨勢(shì)[10]。

2015年以來(lái)，BALIS原文傳遞總服務(wù)量出現(xiàn)增長(zhǎng)乏力的現(xiàn)象。截至2016年，BALIS原文傳遞本地系統(tǒng)仍有部分沒(méi)有服務(wù)量的“睡眠館”。十年來(lái)，服務(wù)量為0的高校有6所，服務(wù)量?jī)H有1—9篇的高校有21所，服務(wù)量為10—99篇的高校有30所，服務(wù)量達(dá)100—1 000篇的高校有23所，而服務(wù)量超過(guò)1 000篇的高校僅有16所。即使在有服務(wù)量的成員館中，服務(wù)量的差距也非常巨大，高職高專院校在使用單位數(shù)量、比例、最大請(qǐng)求量以及年度平均請(qǐng)求量等數(shù)據(jù)上都低于本科院校，有服務(wù)量的高職高專院校僅占高職高專院校總數(shù)的10%，覆蓋面遠(yuǎn)低于本科院校。

因此，如何開(kāi)拓服務(wù)的空間與范圍，提高更多“睡眠館”讀者的利用率，乃至擴(kuò)展社會(huì)化服務(wù)的范圍，是亟待思考的問(wèn)題。

（4）資金運(yùn)轉(zhuǎn)的挑戰(zhàn)。BALIS是由北京市政府支持的區(qū)域圖書館聯(lián)盟，定期獲得政府財(cái)政支持，面向所有讀者提供免費(fèi)服務(wù)，而提供館可以穩(wěn)定地獲得服務(wù)補(bǔ)貼及服務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)。但隨著未來(lái)服務(wù)量的拓展，系統(tǒng)需要不斷優(yōu)化，各類合作服務(wù)和社會(huì)化服務(wù)也需要不斷地深化，對(duì)資金的需求也在不斷加大。如何獲取更多的資金支持，以及是否需要開(kāi)放向社會(huì)讀者收費(fèi)的窗口，也需要進(jìn)一步探討與思考。

（5）外部運(yùn)行商的挑戰(zhàn)。隨著技術(shù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，目前期刊文章所引用的參考文獻(xiàn)中，有50%—60%來(lái)自網(wǎng)絡(luò)上可免費(fèi)獲得的文獻(xiàn)[11]。此外，文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的市場(chǎng)逐漸被第三方服務(wù)商侵入，因其擁有資源與技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是圖書館用戶的有力爭(zhēng)取者。如讀秀、維普、中國(guó)知網(wǎng)、百鏈云圖書館等，直接面向用戶開(kāi)展原文傳遞服務(wù)；百度文庫(kù)、360doc、豆丁網(wǎng)等也逐步融入用戶的生活與學(xué)習(xí)。這些新型文獻(xiàn)服務(wù)能夠?qū)崿F(xiàn)查詢、下載、支付，以及PC端、移動(dòng)端、第三方平臺(tái)各個(gè)環(huán)節(jié)的融合，便捷程度更高，對(duì)當(dāng)代社會(huì)的年輕人更具吸引力。與商業(yè)化的公司相比，在抓住用戶需求和提高用戶體驗(yàn)方面，圖書館以及如BALIS一樣的區(qū)域資源保障聯(lián)盟體系始終處于劣勢(shì)。

6 BALIS原文傳遞服務(wù)未來(lái)展望

（1）全面推廣，普遍使用。“以讀者為中心”是BALIS原文傳遞服務(wù)的永恒主題。在今后的發(fā)展中，力爭(zhēng)使北京地區(qū)的讀者廣泛使用該項(xiàng)服務(wù)，持之以恒地做好全面宣傳推廣工作，積極探尋該項(xiàng)服務(wù)與資源建設(shè)、參考咨詢、學(xué)科服務(wù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)相融合，實(shí)現(xiàn)資源內(nèi)容和傳遞渠道的擴(kuò)展，使服務(wù)深入教學(xué)、深入科研、深入人心。

（2）夯實(shí)基礎(chǔ)，提高水平。不斷提升服務(wù)水平是BALIS原文傳遞的追尋目標(biāo)，服務(wù)的提升有賴于充分的資源保障體系、方便快捷的服務(wù)系統(tǒng)和服務(wù)人員的整體素質(zhì)。BALIS原文傳遞應(yīng)該充分利用本地資源和國(guó)家圖書館、上海圖書館、首都圖書館、NSTL等文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)資源，夯實(shí)基礎(chǔ)保障性工作，緊跟技術(shù)潮流與服務(wù)前沿，向外部服務(wù)商如百度學(xué)術(shù)、百鏈云圖書館、讀秀等平臺(tái)學(xué)習(xí)，建立移動(dòng)端服務(wù)平臺(tái)。同時(shí)，有針對(duì)性地做好館員培訓(xùn)工作，提升整體服務(wù)水平。

（3）創(chuàng)新合作，推進(jìn)發(fā)展。合作服務(wù)是資源共享聯(lián)盟共同發(fā)展的大勢(shì)所趨，BALIS原文傳遞更有必要打破區(qū)域壁壘，積極探尋更多合作機(jī)會(huì)，成為全國(guó)乃至全球文獻(xiàn)資源共享網(wǎng)的有機(jī)節(jié)點(diǎn)。

（4）服務(wù)區(qū)域，服務(wù)社會(huì)。服務(wù)區(qū)域、服務(wù)社會(huì)是高校圖書館聯(lián)盟的社會(huì)職能所在。BALIS原文傳遞應(yīng)該逐步發(fā)揮自身的資源優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)，利用長(zhǎng)期積累的服務(wù)推廣經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)勢(shì)及地域號(hào)召力、凝聚力，為區(qū)域建設(shè)和社會(huì)發(fā)展盡綿薄之力。

（5）扶貧幫困，凸顯公益。資源扶貧、信息扶貧可進(jìn)一步凸顯BALIS原文傳遞的公益特點(diǎn)，BALIS原文傳遞服務(wù)今后將嘗試選擇西部等貧困地區(qū)的1—2所大學(xué)作為對(duì)口扶貧單位，積累經(jīng)驗(yàn)，將扶貧工作逐步推廣。

綜上所述，BALIS原文傳遞服務(wù)十年來(lái)，從“無(wú)”到“有”，從“弱”到“強(qiáng)”，逐漸發(fā)展壯大，形成完善的管理機(jī)制、科學(xué)的服務(wù)體系以及自身獨(dú)有的特色，但仍然存在建設(shè)不足與日益增長(zhǎng)的外部威脅。在未來(lái)發(fā)展中，BALIS原文傳遞服務(wù)將正視挑戰(zhàn)，繼續(xù)深入發(fā)掘自身優(yōu)勢(shì)，解決目前所面臨的問(wèn)題，為讀者提供更好的服務(wù)。

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An Expansion and Reflection of BALIS Document Delivery Service for Ten Years

XU Fei, LU Yao
(Renmin University of China Libraries, Beijing 100872, China)

The document delivery service of Beijing Academic Library & Information System has already developed for ten years. This article made a summary and evaluated accomplishments of the BALIS document delivery service over the past ten years, and then put forward the outlook to the future of this service.

University Libraries; Literature Resources Guarantee; BALIS Document Delivery Service

2017-09-15）

G25

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.12.001

徐飛，男，1964年生，博士，副教授，中國(guó)人民大學(xué)圖書館黨委書記兼副館長(zhǎng)，研究方向：圖書館管理、文獻(xiàn)傳遞、用戶服務(wù)，E-mail：xufei@ruc.edu.cn。

陸堯，女，1987年生，博士研究生，館員，研究方向：文獻(xiàn)傳遞、用戶服務(wù)、學(xué)科服務(wù)，E-mail：yaolu@ruc.edu.cn。