省級(jí)電力交易實(shí)踐中的若干問(wèn)題研究

王萬(wàn)軍，袁漢杰，李更豐，王維超

（1.陜西電力交易中心有限公司，陜西西安 710048；2.西安交通大學(xué)電氣工程學(xué)院，陜西西安710049；3.西安電力高等專(zhuān)科學(xué)校，陜西西安 710032）

近年來(lái)，新一輪電力市場(chǎng)改革在直接交易試點(diǎn)、配售電改革、交易平臺(tái)搭建和有序放開(kāi)發(fā)電計(jì)劃等方向的推進(jìn)力度加大，體現(xiàn)了國(guó)家在促進(jìn)市場(chǎng)化形成電價(jià)、減少制度性交易成本和強(qiáng)化市場(chǎng)配置資源作用的決心，由此在業(yè)內(nèi)引發(fā)的關(guān)于保障機(jī)制的完善、交易體系的探索等改革關(guān)鍵內(nèi)容的新思考方興未艾。2015年3月16日，中共中央、國(guó)務(wù)院頒發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)【2015】9號(hào)文）明確提出了我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的總體要求，隨著新一輪電力體制改革的持續(xù)推進(jìn)，在“管住中間，放開(kāi)兩頭”的構(gòu)架下，特別是有序放開(kāi)公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)供電計(jì)劃，推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)行等措施的逐步落實(shí)，各省的發(fā)電計(jì)劃也在有序縮減，市場(chǎng)交易電量規(guī)模大幅增加。以陜西為例，預(yù)計(jì)2017年參與電力交易的電量將達(dá)到全省年度全社會(huì)用電量的30%左右。

1 電力交易概況

隨著電力交易規(guī)模的逐漸增大，參與交易的市場(chǎng)主體日益增多，針對(duì)電力交易的研究逐步進(jìn)入實(shí)際操作層面。但在現(xiàn)階段改革仍處于試點(diǎn)為主、且整體上電力交易體制尚不健全的情況下，難免會(huì)遇到一些問(wèn)題。各省政策、資源、經(jīng)濟(jì)的差異造成了省級(jí)電力市場(chǎng)建設(shè)模式和發(fā)展的差異，各省在電力交易實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題，既有個(gè)性之處，也有一些共性。如電力供需嚴(yán)重失衡、場(chǎng)外直接交易失序、交易機(jī)制設(shè)計(jì)不完善、監(jiān)督懲罰機(jī)制不配套等問(wèn)題是各省較為普遍的一些共性問(wèn)題。

以陜西省2016年為例，在電力交易的具體過(guò)程中也暴露了一些特有的問(wèn)題，其中較為典型的問(wèn)題包括：①供需嚴(yán)重失衡導(dǎo)致過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。用戶側(cè)放開(kāi)規(guī)?？刂圃?00億kW·h，但發(fā)電側(cè)卻沒(méi)有相匹配的交易規(guī)?？刂疲率闺娏灰讎?yán)重的供大于求，電廠之間存在不良競(jìng)爭(zhēng)，部分用戶甚至采用招標(biāo)壓價(jià)等做法。②違約責(zé)任難以追究。目前，陜西電力直接交易中用戶違約情況嚴(yán)重，總體超過(guò)5%，個(gè)別用戶超過(guò)2億kW·h。盡管交易合同對(duì)違規(guī)懲罰有明確約定，但電廠作為弱勢(shì)群體，很少能夠按合同追責(zé)索賠。③存在地方保護(hù)主義壁壘。一些地方政府非公開(kāi)限制本地用戶與外地電廠交易。4）電力用戶數(shù)量眾多，場(chǎng)外協(xié)商效率低下，發(fā)電方疲于奔波。

市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)整對(duì)市場(chǎng)主體乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響深遠(yuǎn)，細(xì)微偏差或失誤可能帶來(lái)難以挽回的后果。因此必須評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)妥推進(jìn)。針對(duì)上述問(wèn)題，我們應(yīng)根據(jù)以下原則加以解決：

1）供需平衡原則?！秶?guó)家發(fā)展改革委國(guó)家能源局關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的通知》（發(fā)改運(yùn)行[2017]294號(hào)文）明確要求“發(fā)電側(cè)放開(kāi)規(guī)模與用電側(cè)相匹配”，這一點(diǎn)對(duì)電力市場(chǎng)發(fā)展初期尤為重要。在實(shí)踐中，陜西省采用的“供需平衡，有序競(jìng)爭(zhēng)”，即按120%左右的比例控制發(fā)電側(cè)放開(kāi)規(guī)模，效果不錯(cuò)。本文主要在出清方式的討論中體現(xiàn)。

2）可執(zhí)行原則?？紤]到違約現(xiàn)象短期難以通過(guò)甲乙方合同解決，應(yīng)由政府作為全局觀察者發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，出臺(tái)考核辦法強(qiáng)制維持市場(chǎng)秩序。比如對(duì)違約者限制交易或取消資格，或?qū)ζ鋱?zhí)行違約金。

3）培訓(xùn)先行原則。在設(shè)計(jì)和探索電力市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)程中，也要及時(shí)開(kāi)展電力企業(yè)的市場(chǎng)交易先期培訓(xùn)，從而減少改革深入的阻礙。這既是企業(yè)熟悉交易流程、合理參與市場(chǎng)的需求，也是促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制推廣、減少制度性交易成本的重要舉措。

4）預(yù)評(píng)估原則。為降低試錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立市場(chǎng)評(píng)估體系，對(duì)每個(gè)品種和每次交易開(kāi)始前都應(yīng)該模擬交易、分析研判，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和紕漏，修正方案，以期達(dá)到平穩(wěn)有序全局最優(yōu)的目標(biāo)。

5）適當(dāng)擴(kuò)大集中競(jìng)價(jià)交易占比。經(jīng)典的理論和實(shí)踐都傾向于雙邊協(xié)商交易為主、集中交易為輔。但本文認(rèn)為，機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮我國(guó)電力市場(chǎng)現(xiàn)階段具體情況，適當(dāng)擴(kuò)大集中競(jìng)價(jià)交易比重，有效降低社會(huì)成本，打破地方保護(hù)主義壁壘，體現(xiàn)交易公平。目前陜西省集中競(jìng)價(jià)方式占電力交易比重的33%，后續(xù)應(yīng)考慮繼續(xù)擴(kuò)大，待市場(chǎng)成熟后再按照市場(chǎng)規(guī)律調(diào)整。

經(jīng)過(guò)對(duì)陜西省電力交易實(shí)踐中存在的若干問(wèn)題和解決辦法進(jìn)行深入思考，本文從電力市場(chǎng)整體機(jī)制設(shè)計(jì)和完善的宏觀角度，探索這些問(wèn)題的解決方案，旨在逐步建立省級(jí)電力交易的統(tǒng)一研究體系和綜合研究成果，最終形成具有陜西特色的電力市場(chǎng)理論體系。本文堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，在文獻(xiàn)[1]和[2]的研究基礎(chǔ)上提出：首先在思想觀念上，電力系統(tǒng)發(fā)、輸、用等各方均應(yīng)以追求全系統(tǒng)的效能最優(yōu)這一目標(biāo)為核心，本著合作共贏的基本理念，在政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，搭建一個(gè)真正實(shí)現(xiàn)發(fā)、輸、用各方合作共贏的市場(chǎng)架構(gòu)；其次從機(jī)制設(shè)計(jì)上，借鑒各國(guó)電力交易的成功經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，結(jié)合具體國(guó)情、省情，對(duì)具體的交易模式和出清方式進(jìn)行嚴(yán)密的論證，設(shè)計(jì)出真正符合國(guó)情、省情的交易機(jī)制，保障有關(guān)各方能夠公平地開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)與合作的交易；最后則是需要建立完善合理、全面、高效的監(jiān)管機(jī)制。

2 省級(jí)電力市場(chǎng)架構(gòu)

規(guī)范市場(chǎng)交易的關(guān)鍵是要建立一個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)各參與主體“合作共贏”的市場(chǎng)架構(gòu)[1]，從而更好地處理市場(chǎng)和政府的關(guān)系，促成有為的政府、有效的市場(chǎng)相結(jié)合的良好格局。結(jié)合文獻(xiàn)[2]的交易平臺(tái)構(gòu)想，本文提出了一種改良的省級(jí)電力市場(chǎng)的基本架構(gòu)，如圖1所示。本節(jié)將對(duì)省級(jí)電力市場(chǎng)的基本架構(gòu)進(jìn)行闡述。

圖1 省級(jí)電力市場(chǎng)架構(gòu)示意圖Fig.1 Schematic diagram of provincial electricity transaction

省級(jí)電力市場(chǎng)的基本架構(gòu)首先包括了作為全局觀察者的政府。考慮到市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，就要讓有關(guān)各方通過(guò)電力交易尋求電力系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)；政府并不直接對(duì)市場(chǎng)上參與合作和競(jìng)爭(zhēng)的各個(gè)主體的具體交易行為進(jìn)行規(guī)制，而是幫助發(fā)、輸、用三方建立一個(gè)合作平臺(tái)；然后作為主持人，按照公平公正的原則，幫助三方在合作平臺(tái)上協(xié)調(diào)各方利益沖突問(wèn)題并保證協(xié)商會(huì)議的順利進(jìn)行；最后，政府還需要通過(guò)發(fā)改委、能源局、能監(jiān)局和物價(jià)局等有關(guān)單位組成的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在協(xié)同監(jiān)管機(jī)制下，對(duì)發(fā)、輸、用組建的合作群體進(jìn)行監(jiān)管。

其次，圖1中的市場(chǎng)管理委員會(huì)[3]也是省級(jí)電力市場(chǎng)基本架構(gòu)中的重要組成部分。以陜西省為例，陜西省電力市場(chǎng)管理委員會(huì)是陜西省內(nèi)電力市場(chǎng)主體按類(lèi)別推薦代表自主成立的專(zhuān)業(yè)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，接受省級(jí)電力運(yùn)行主管部門(mén)和西北能監(jiān)局的行業(yè)監(jiān)管。電力市場(chǎng)委員會(huì)通過(guò)設(shè)立合理的議事規(guī)則，討論研究電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，但不干預(yù)電力市場(chǎng)的具體運(yùn)營(yíng)。市場(chǎng)管理委員會(huì)審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行，省級(jí)電力運(yùn)行主管部門(mén)和西北能監(jiān)局有權(quán)行使否決權(quán)。

此外，圖1中省級(jí)電力合作平臺(tái)是省級(jí)電力市場(chǎng)基本架構(gòu)的核心，它需要獨(dú)立于市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、不以營(yíng)利為目的，作為省級(jí)電力市場(chǎng)中的核心運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在政府的監(jiān)督下，為市場(chǎng)主體提供規(guī)范、公開(kāi)、透明的電力交易服務(wù)，它的主要職責(zé)包括：①負(fù)責(zé)電力交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，將省內(nèi)所有的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、大用戶和售電公司都組織在一起，是省內(nèi)電網(wǎng)規(guī)劃、調(diào)度運(yùn)行、電力交易和協(xié)調(diào)跨省輸電的責(zé)任主體；②負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易組織，提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù)，并匯總交易合同等信息，促成市場(chǎng)主體之間的有效合作，使得全電力系統(tǒng)的效益最大化，從而實(shí)現(xiàn)合作共贏，并讓利益為合作的各個(gè)主體所共享；③協(xié)調(diào)解決本省電力系統(tǒng)遇到的各種問(wèn)題，并保證各方地位平等、利益均衡；④負(fù)責(zé)各類(lèi)市場(chǎng)主體注冊(cè)和相應(yīng)管理，并按照信息披露規(guī)則，及時(shí)匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關(guān)數(shù)據(jù)等信息等。

最后，圖1中的“發(fā)”、“輸”、“用”分別指各類(lèi)發(fā)電公司、電網(wǎng)公司、售電公司和可以參加電力直接交易的電力用戶。市場(chǎng)中，各類(lèi)發(fā)電公司為市場(chǎng)提供電力，同時(shí)作為市場(chǎng)主體，其應(yīng)遵守省級(jí)電力市場(chǎng)架構(gòu)中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，服從調(diào)度指令，保證電網(wǎng)可靠運(yùn)行；電網(wǎng)公司的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)輸電網(wǎng)的投資建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)等；售電主公司包括電網(wǎng)公司所屬的售電公司，發(fā)電公司與社會(huì)資本投資的售電公司以及“9號(hào)文”規(guī)定的其他售電主體等，其主要職責(zé)是從批發(fā)市場(chǎng)購(gòu)電，并向用戶售電。

3 交易機(jī)制設(shè)計(jì)

在上述省級(jí)電力市場(chǎng)的基本架構(gòu)基礎(chǔ)上，交易機(jī)制的設(shè)計(jì)是省級(jí)電力交易研究需要解決另一個(gè)重要問(wèn)題。為了改善交易現(xiàn)狀、緩和供需矛盾，在交易機(jī)制的設(shè)計(jì)上首先要考慮的是供需大體平衡的問(wèn)題，此外還需要設(shè)計(jì)合理的交易模式和出清方式。電力市場(chǎng)的供需平衡不同于一般商品，它中間不僅有總量的供需平衡要求，還需考慮寡頭和市場(chǎng)力影響、輸電阻塞限制等與安全穩(wěn)定相關(guān)的問(wèn)題。換言之，電力市場(chǎng)環(huán)境下的商業(yè)行為對(duì)電力系統(tǒng)安全可靠產(chǎn)生影響，反過(guò)來(lái)電力系統(tǒng)運(yùn)行特點(diǎn)也對(duì)電力市場(chǎng)的運(yùn)行形成約束。對(duì)發(fā)電上網(wǎng)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行交易電量上限設(shè)置是一個(gè)實(shí)現(xiàn)總量平衡的方法，在此基礎(chǔ)上，本文重點(diǎn)對(duì)交易模式和出清方式進(jìn)行探討。

3.1 交易模式

在省級(jí)電力交易實(shí)踐中常見(jiàn)的交易模式主要包括集中撮合、集中競(jìng)價(jià)、掛牌交易、雙邊交易等類(lèi)型，目前，我國(guó)各省的電力交易模式各不相同，實(shí)際交易中常常包含多重交易模式，其中以哪種模式為主，或者說(shuō)各占多大比例，通常在電力市場(chǎng)交易初期根據(jù)實(shí)際情況，選擇適合特定區(qū)域、符合市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的交易模式。各省電力交易實(shí)踐表明，科學(xué)的電力市場(chǎng)建設(shè)必須堅(jiān)持總體設(shè)計(jì)原則，建立以中長(zhǎng)期交易為主，包含日前市場(chǎng)和實(shí)時(shí)平衡市場(chǎng)的現(xiàn)貨市場(chǎng)為補(bǔ)充[1]、并包含輔助服務(wù)、發(fā)電容量、輸電權(quán)、發(fā)電權(quán)等商品類(lèi)型的完整電力市場(chǎng)體系，為市場(chǎng)成員提供豐富的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段。以下是本文針對(duì)交易模式的幾點(diǎn)討論：

首先，“發(fā)改運(yùn)行[2017]294號(hào)文”的出臺(tái)，為良性競(jìng)爭(zhēng)的電力市場(chǎng)建設(shè)落實(shí)創(chuàng)造了條件。筆者認(rèn)為，隨著發(fā)電側(cè)計(jì)劃電量的有序放開(kāi)，應(yīng)逐步控制場(chǎng)外大用戶直接雙邊交易，適當(dāng)減少其在中長(zhǎng)期合約交易中所占比重，優(yōu)先試點(diǎn)集中式市場(chǎng)模式。針對(duì)當(dāng)前雙邊直接協(xié)商交易失序的現(xiàn)狀，雖然在理想情況下，雙邊直接交易最能體現(xiàn)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的效益，但在當(dāng)前供需矛盾更加突出的情況下，省級(jí)電力交易的實(shí)踐表明，場(chǎng)外雙邊直接交易往往引發(fā)不良競(jìng)爭(zhēng)[4]，在交易電量巨大、交易模式中占據(jù)主導(dǎo)地位的中長(zhǎng)期合約交易中，不良競(jìng)爭(zhēng)影響尤甚：開(kāi)展直接交易試點(diǎn)的目的是探索電力市場(chǎng)化改革的路徑，結(jié)果卻演變成為變相電價(jià)優(yōu)惠、對(duì)特定行業(yè)或企業(yè)提供補(bǔ)助；反而鼓勵(lì)了高耗能企業(yè)的發(fā)展；市場(chǎng)化程度仍然偏低，雙邊交易計(jì)劃性過(guò)強(qiáng)，等等。電力市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮現(xiàn)階段我國(guó)電力市場(chǎng)具體情況，即交易初期尚可采取多種交易類(lèi)型并存的模式，但是最終應(yīng)過(guò)渡到在公開(kāi)的交易平臺(tái)上通過(guò)集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行交易[1]?？蓭?lái)好處如下：

1）為培育更多買(mǎi)方主體提供了寬松的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)；

2）為創(chuàng)設(shè)合乎國(guó)情省情的價(jià)格機(jī)制和市場(chǎng)交易體系提供了實(shí)踐探索經(jīng)驗(yàn)，改善市場(chǎng)配置資源的條件；

3）有利于適應(yīng)多種輸電結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)形式。集中競(jìng)價(jià)方式普遍以節(jié)點(diǎn)為最小分析對(duì)象，不受網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)范圍變化的影響，適應(yīng)性強(qiáng)。

其次，在省級(jí)電力交易中，盡快補(bǔ)充完善輔助服務(wù)市場(chǎng)及其交易模式十分重要。國(guó)家層面的電力市場(chǎng)更加關(guān)注資源大范圍優(yōu)化配置，交易品種以電能為主；而省級(jí)電力市場(chǎng)以平衡為重點(diǎn)，更加關(guān)注電網(wǎng)安全，交易品種齊全，主要包括電能和輔助服務(wù)。因此，我們?cè)陂_(kāi)展電能交易的基礎(chǔ)上，還需要協(xié)同建設(shè)容量市場(chǎng)與輔助服務(wù)市場(chǎng)，視備用、調(diào)頻等的資源充裕程度分別組織相應(yīng)的輔助交易品種[5]。保障遵守市場(chǎng)規(guī)則和調(diào)度指令的成員能夠獲得合理的最大收益，激勵(lì)市場(chǎng)成員服務(wù)電網(wǎng)安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化與電網(wǎng)安全性的有機(jī)融合。輔助市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)時(shí)，需將其與實(shí)時(shí)平衡市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)，如調(diào)頻機(jī)組按照AGC指令實(shí)時(shí)出力、其余機(jī)組跟蹤實(shí)時(shí)計(jì)劃。需要特別注意的是與電網(wǎng)安全運(yùn)行息息相關(guān)的調(diào)頻、備用等服務(wù)不再由電網(wǎng)調(diào)度中心實(shí)施，而是調(diào)度部門(mén)參與組織、由部分市場(chǎng)成員有償提供，這樣一來(lái)輔助服務(wù)就不單單是簡(jiǎn)單的技術(shù)問(wèn)題，更關(guān)系到每個(gè)市場(chǎng)成員的切身利益。因此應(yīng)該建立相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制使發(fā)電商提供優(yōu)質(zhì)低廉的輔助服務(wù)，如鼓勵(lì)低負(fù)荷率機(jī)組參與輔助服務(wù)，在結(jié)算中保證輔助服務(wù)的機(jī)組和電量交易機(jī)組平等的正當(dāng)權(quán)益。

3.2 出清方式

我國(guó)大部分省份的電力交易目前采用邊際電價(jià)統(tǒng)一出清的方式進(jìn)行出清。

這種統(tǒng)一出清的分時(shí)競(jìng)價(jià)思想是建立在實(shí)時(shí)電價(jià)的理論基礎(chǔ)上的[6]，即由市場(chǎng)供需關(guān)系形成的出清價(jià)格。但在實(shí)際操作過(guò)程中，統(tǒng)一出清方式也存在一些爭(zhēng)議：

1）所有市場(chǎng)主體的出清價(jià)都決定于最后一個(gè)成交的（邊際）購(gòu)電方與售電方申報(bào)價(jià)差，風(fēng)險(xiǎn)較大；

2）由于允許發(fā)電集團(tuán)成立售電公司，有可能邊際購(gòu)電方與售電方屬于同一集團(tuán)，市場(chǎng)容易被操控，而相對(duì)于有發(fā)電背景的售電公司，獨(dú)立售電公司毫無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力；

3）為獲取電量，保守的購(gòu)電方可能報(bào)天花板價(jià)，保守的售電方可能報(bào)地板價(jià)，市場(chǎng)出清價(jià)不能完全反映電能真實(shí)價(jià)值[7-8]，等等。

在統(tǒng)一出清的電力市場(chǎng)中，若購(gòu)方或售方協(xié)商降低或抬高價(jià)格會(huì)使市場(chǎng)出清價(jià)格大幅波動(dòng)[9]，造成電力交易市場(chǎng)效率低下和不穩(wěn)定，非但難以實(shí)現(xiàn)整體效益的最大化，甚至可能引起行業(yè)事故[10]。例如，英國(guó)舊電力市場(chǎng)的價(jià)格操縱事件和美國(guó)加州電力危機(jī)，便主要是由發(fā)電公司利用卡特爾組織或非協(xié)議共謀，一起哄抬電價(jià)引起[11]；而用電側(cè)為追求利潤(rùn)最大化，也將逐步采取形成類(lèi)似博弈對(duì)策。但新興的小份額發(fā)電售電商，在市場(chǎng)中將處于被動(dòng)接受購(gòu)銷(xiāo)價(jià)差的不利境地，電力交易將出現(xiàn)不良循環(huán)。

除此之外，廣東2016年3—9月電力交易中試行獨(dú)創(chuàng)的差返還機(jī)制，則是一種按照發(fā)、售電商申報(bào)電價(jià)計(jì)算價(jià)差，以“價(jià)差優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則，優(yōu)先撮合價(jià)差小的雙方進(jìn)行匹配交易的方式，是帶有集中競(jìng)價(jià)思想的“價(jià)差對(duì)競(jìng)價(jià)”機(jī)制。

從市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的角度而言，價(jià)差對(duì)匹配方式下的風(fēng)險(xiǎn)與收益呈正比，能有效地約束市場(chǎng)主體行為、展現(xiàn)電力商品屬性，有其合理之處。然而，上述規(guī)則也出現(xiàn)了一些問(wèn)題。如申報(bào)價(jià)差對(duì)的方式使得交易的信息冗余程度驟增，給各方及時(shí)掌握交易細(xì)節(jié)制造了困難。因?yàn)槊看谓灰椎某山粌r(jià)格，即使在一次競(jìng)價(jià)中也各有差異；同時(shí)，大部分需求方可以通過(guò)報(bào)天花板價(jià)的方式優(yōu)先獲得電量，而不影響自己的出清價(jià)，影響整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格的只是少數(shù)“博邊際”電量，市場(chǎng)價(jià)格的不確定性相當(dāng)大。在這種機(jī)制下，交易信息量大、成交價(jià)格的不確定性因素影響多，在制度上制造了一定程度的無(wú)效博弈，各方難以在有限時(shí)間里制定有效的競(jìng)爭(zhēng)策略。

因此，改良的出清方式應(yīng)當(dāng)注重安全、簡(jiǎn)潔、有效，在處理好政府職能轉(zhuǎn)變的前提下，既不能給各方帶來(lái)困擾，也不能使供需雙方將主要精力放在試圖從價(jià)格博弈中獲利上。在此，本文基于“三寡頭壟斷測(cè)試法”對(duì)統(tǒng)一出清的方式做適當(dāng)補(bǔ)充，使其適合更多市場(chǎng)主體的生存發(fā)展、增加競(jìng)爭(zhēng)有效性并更好地維持供需平衡。該方法是美國(guó)PJM市場(chǎng)交易規(guī)則中有效的市場(chǎng)力識(shí)別方法之一，用于監(jiān)管發(fā)電機(jī)組[12]。我們建議，在出清機(jī)制中引入檢驗(yàn)發(fā)電市場(chǎng)集中度，保證電價(jià)更合理的反映成本，避免寡頭市場(chǎng)力干預(yù)的情況；而為保證供需平衡、抑制發(fā)電側(cè)投機(jī)性報(bào)價(jià)（如0報(bào)價(jià)），可采用報(bào)價(jià)偏差淘汰辦法，如對(duì)報(bào)價(jià)偏差超過(guò)30%的申報(bào)直接作廢。

在該思想的基礎(chǔ)上，對(duì)出清方式的補(bǔ)充檢驗(yàn)可統(tǒng)計(jì)多個(gè)市場(chǎng)力指標(biāo)，如發(fā)售電垂直一體化程度、發(fā)電公司市場(chǎng)份額、HHI指數(shù)和Lerner指數(shù)等[13]，進(jìn)而判斷是否存在可能的發(fā)電壟斷寡頭使用抬價(jià)策略，從而決定是否調(diào)整電價(jià)以維持交易平衡。具體執(zhí)行時(shí)，可以在日前市場(chǎng)的報(bào)價(jià)階段，根據(jù)發(fā)電設(shè)備運(yùn)行參數(shù)，核算提供各類(lèi)服務(wù)的成本，并將該數(shù)據(jù)記錄備用。若三寡頭測(cè)試順利通過(guò)，市場(chǎng)可按原來(lái)出清規(guī)則，基于報(bào)價(jià)完成交易；若不能通過(guò)三寡頭測(cè)試，則以成本核算代替報(bào)價(jià)參與交易，保障供應(yīng)關(guān)系緊張時(shí)市場(chǎng)仍能夠正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)。

考慮到我國(guó)當(dāng)前發(fā)電側(cè)的運(yùn)營(yíng)格局，在培育更多市場(chǎng)主體之前，顯然，各省可調(diào)度的主要發(fā)電廠，幾乎都為五大發(fā)電集團(tuán)中的三到五家所占據(jù)，因此也就無(wú)法通過(guò)三寡頭測(cè)試，理應(yīng)按照成本核算定價(jià)，而非簡(jiǎn)單的根據(jù)報(bào)價(jià)統(tǒng)一出清。

4 監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì)

電力行業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的支柱性作用使得必須創(chuàng)設(shè)規(guī)范、科學(xué)、高效的監(jiān)管制度對(duì)其監(jiān)管，以保障市場(chǎng)合理競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展。本文認(rèn)為對(duì)于電力交易的監(jiān)管可以采用協(xié)同監(jiān)管的方法進(jìn)行。協(xié)同監(jiān)管一方面可以有效發(fā)揮各職能部門(mén)的縱向監(jiān)管作用，依據(jù)制定的監(jiān)管方案進(jìn)行共同監(jiān)管；另一方面通過(guò)協(xié)調(diào)合作可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)或市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)和完善意見(jiàn)。

要進(jìn)行協(xié)同監(jiān)督首先應(yīng)該監(jiān)督者與被監(jiān)督對(duì)象通過(guò)溝通協(xié)商的方式將具體監(jiān)督事項(xiàng)細(xì)則化，其次要建立共同監(jiān)督的平臺(tái)，建立健全協(xié)同監(jiān)督工作制度與監(jiān)督工作機(jī)制，構(gòu)建協(xié)調(diào)合作、信息互通、全面覆蓋的協(xié)同監(jiān)督工作機(jī)制。設(shè)想由省級(jí)電力主管部門(mén)牽頭，會(huì)同省能源主管、物價(jià)主管等部門(mén)，加上國(guó)家能源局的能源監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)省級(jí)電力市場(chǎng)的監(jiān)督，上述部門(mén)構(gòu)成省級(jí)電力市場(chǎng)的監(jiān)督主體，監(jiān)督主體各部門(mén)職責(zé)如表1所示。

表1 監(jiān)督主體各部門(mén)職責(zé)表Tab.1 Responsibilities and duties of supervisor department

此外，建立有效的市場(chǎng)評(píng)估體系，可以為具體實(shí)施協(xié)同監(jiān)管提供可量化的指標(biāo)，有效降低市場(chǎng)改革試錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。我們可以結(jié)合陜西省電力改革進(jìn)程、借鑒世界各國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，探索適合省情和交易體系的市場(chǎng)評(píng)估體系。結(jié)合短期、長(zhǎng)期評(píng)估市場(chǎng)的構(gòu)想，建議在電力市場(chǎng)評(píng)估體系中以市場(chǎng)力抑制、市場(chǎng)資源配置和市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)為主[13]。

1）市場(chǎng)力抑制：此類(lèi)指標(biāo)可以反映市場(chǎng)力的強(qiáng)弱，本文主要將其用于保障出清價(jià)格的合理，可利用垂直一體化水平、市場(chǎng)集中度系數(shù)和Lerner指數(shù)等進(jìn)行評(píng)估。

2）市場(chǎng)資源配置：此類(lèi)指標(biāo)用來(lái)反映市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)在資源配置中的效果，可用跨區(qū)交易率，即跨區(qū)交易電量在全交易電量中所占的比重，來(lái)體現(xiàn)在更大范圍內(nèi)市場(chǎng)配置資源的效果；還可用發(fā)、輸、配電各環(huán)節(jié)的投資占比來(lái)反映各環(huán)節(jié)投資配置是否協(xié)調(diào)科學(xué)。

3）市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展：可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)可以反映市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展?fàn)顩r，可選擇各省能源獨(dú)立程度和能源多樣性、居民能源消費(fèi)占比等指標(biāo)量化社會(huì)可持續(xù)程度；可選取每發(fā)一度電的平均CO2排放量、可再生能源發(fā)電占比和年長(zhǎng)率、用于可再生能源的科研經(jīng)費(fèi)等量化環(huán)境可持續(xù)性；可選取電能平均轉(zhuǎn)化效率、進(jìn)口能源費(fèi)用的GDP占比等指標(biāo)反映經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性。

5 結(jié)論

電力市場(chǎng)的改革與電力工業(yè)的發(fā)展乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)、人民生活水平息息相關(guān)，同時(shí)也是一個(gè)循序漸進(jìn)、逐步完善的過(guò)程，需要及時(shí)根據(jù)出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整改革方向。電力市場(chǎng)的建設(shè)完善和科學(xué)運(yùn)營(yíng)，需要合理交易體系的設(shè)計(jì)和各方積極參與，也離不開(kāi)市場(chǎng)規(guī)則的有效作用和監(jiān)管機(jī)制的有效監(jiān)管?；趩?wèn)題導(dǎo)向，本文針對(duì)當(dāng)前省級(jí)電力交易實(shí)踐中出現(xiàn)的一些問(wèn)題探索了解決思路，從市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)和完善上的角度提出補(bǔ)充建議，具體而言有以下幾點(diǎn)：

1）針對(duì)尚不健全的交易機(jī)制，提出了一種省級(jí)電力合作平臺(tái)的基本結(jié)構(gòu)設(shè)想，并建議及時(shí)補(bǔ)充必要的市場(chǎng)內(nèi)容和保障機(jī)制，促進(jìn)電網(wǎng)安全運(yùn)行和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的相容，以緩和電力供需失衡的根本矛盾；

2）針對(duì)場(chǎng)外直接交易失序的現(xiàn)象和發(fā)電市場(chǎng)份額集中的格局，建議在統(tǒng)一出清方式中設(shè)置合理的市場(chǎng)力抑制機(jī)制作為補(bǔ)充，維持供需平衡，使價(jià)格更合理地反映電力供需變化和電能價(jià)值；

3）針對(duì)監(jiān)督懲罰機(jī)制不配套、制度性監(jiān)管難度大的問(wèn)題，提出了協(xié)同監(jiān)管的構(gòu)想，并建議建立市場(chǎng)評(píng)估體系和相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，以降低改革運(yùn)行試錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，此外還應(yīng)建立合理的企業(yè)培訓(xùn)制度，便于促進(jìn)交易機(jī)制的推廣，減少電力企業(yè)制度性交易成本。

綜上，本文提出了一個(gè)旨在避免不良電力交易現(xiàn)象和促成有關(guān)各方合作共贏的省級(jí)電力合作平臺(tái)基本結(jié)構(gòu)，并結(jié)合電力市場(chǎng)改革現(xiàn)狀，按照全電力系統(tǒng)最優(yōu)的思路討論了省級(jí)電力交易機(jī)制設(shè)計(jì)中的交易模式、出清方式和監(jiān)管機(jī)制的補(bǔ)充建議，最后提出了采用協(xié)同監(jiān)管的方式進(jìn)行電力交易監(jiān)管的構(gòu)想。希望本文的想法和建議能夠?yàn)槲覈?guó)省級(jí)電力交易市場(chǎng)的逐步完善起到一定的借鑒作用。

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