企業(yè)專利信息利用淺談

◎文/張莉（華菱星馬汽車〈集團(tuán)〉股份有限公司）

一、專利信息概述

專利信息是依托專利文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，經(jīng)過各種信息化處理手段，并通過信息化方式傳播而形成的與專利相關(guān)的各種信息。其中信息化處理手段包括信息的分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計(jì)、分析、整合和轉(zhuǎn)化等。專利信息蘊(yùn)含重要的技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)信息。專利文獻(xiàn)的說明書、權(quán)利要求書、附圖和摘要等部分，披露了發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容，其中的技術(shù)信息新穎、完整、具有連續(xù)性，且涉及領(lǐng)域廣泛、數(shù)量巨大、格式統(tǒng)一，便于企業(yè)閱讀、檢索、追蹤技術(shù)發(fā)展動態(tài)。

二、專利信息的價值

專利信息作為一種特殊的信息分類，其中不僅蘊(yùn)含著重要的技術(shù)、法律信息，還蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略等信息。通過分析運(yùn)用專利信息可以幫助企業(yè)更好地了解競爭對手的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、研發(fā)能力及其經(jīng)營發(fā)展策略，還可以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)潛在市場等。

其中專利文獻(xiàn)的權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖和摘要、摘要附圖等，披露了發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容。屬于技術(shù)信息范疇，由于專利的特殊屬性，其信息也具有新穎性、完整性、實(shí)用性、可靠性等特點(diǎn)，并且由于其格式規(guī)范，更便于企業(yè)檢索、追蹤技術(shù)發(fā)展動態(tài)。

專利文獻(xiàn)中有關(guān)的著錄信息則公開了專利的申請人、專利權(quán)人、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，以及專利的申請日、公開日、授權(quán)日，專利的審查、復(fù)審、無效，專利權(quán)的授予、轉(zhuǎn)讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復(fù)等信息。另外專利的權(quán)利要求書還限定了專利的保護(hù)范圍，這些信息均屬于法律信息范疇，其具有時效性、地域性的特點(diǎn)。

通過分析專利文獻(xiàn)，可以得出其中蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)信息，如通過專利的許可、轉(zhuǎn)讓或受讓等與技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的信息可以反映出申請人或?qū)＠麢?quán)人的市場分布、主要競爭者或合作者及其市場狀況等；通過分析專利權(quán)質(zhì)押、評估、融資等與經(jīng)營相關(guān)的信息，可以了解專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力，掌握其經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。

通過對以上信息進(jìn)行檢索、統(tǒng)計(jì)、分析、整合可以得到專利權(quán)人當(dāng)前的技術(shù)路線規(guī)劃、研究開發(fā)方向、產(chǎn)品專利布局、市場布局、經(jīng)濟(jì)利益趨向、潛在市場、市場開拓方向等信息，進(jìn)而可以綜合分析出其戰(zhàn)略規(guī)劃。

三、企業(yè)利用專利信息的意義

據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，世界上90%～95%的創(chuàng)新成果在專利文獻(xiàn)中均有記載，可以說專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一個新技術(shù)、新成果,是當(dāng)之無愧的世界技術(shù)資源庫。企業(yè)利用好專利信息可以節(jié)省約60%的研發(fā)時間，節(jié)約約40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。用好專利信息對企業(yè)發(fā)展意義重大，不僅可以增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢、規(guī)避風(fēng)險，還對企業(yè)戰(zhàn)略決策具有指導(dǎo)作用。

1.利用專利信息為企業(yè)提供決策依據(jù)

通過對本行業(yè)、本技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進(jìn)行分析，可以了解現(xiàn)有技術(shù)狀況，預(yù)測技術(shù)發(fā)展態(tài)勢及技術(shù)發(fā)展方向，發(fā)現(xiàn)技術(shù)競爭熱點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)新技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域等信息，根據(jù)這些信息可以分析行業(yè)競爭態(tài)勢、企業(yè)所處的競爭環(huán)境，便于企業(yè)發(fā)現(xiàn)潛在的競爭對手，了解競爭對手的競爭能力，有利于企業(yè)對自身進(jìn)行定位，確定企業(yè)的市場生存空間和發(fā)展方向，從而制定適合自身發(fā)展的規(guī)劃和競爭策略。企業(yè)在進(jìn)行合資、并購、兼并及開展對外合作、對外貿(mào)易、合作聯(lián)盟等重大經(jīng)濟(jì)活動時，專利信息分析可以為企業(yè)的重大決策提供依據(jù)。

2.利用專利信息指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)研發(fā)

專利信息蘊(yùn)含著豐富、完整、新穎的技術(shù)信息，通過專利檢索，可了解本技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢，這些信息可作為技術(shù)研發(fā)人員學(xué)習(xí)、借鑒的參考，有利于啟迪、激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)造性思維，使其站在較高的研發(fā)起點(diǎn)上，避免低水平的重復(fù)研究和盲目性研發(fā)，從而使企業(yè)少走彎路。

3.利用專利信息為企業(yè)專利布局提供戰(zhàn)略導(dǎo)向

企業(yè)通過專利信息分析進(jìn)而決定是將其研發(fā)的成果申請專利，還是作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。通過對競爭對手的專利進(jìn)行分析，決定自己企業(yè)的專利申請策略是防御型還是進(jìn)攻型，是通過申請“干擾專利”迷惑競爭對手，還是針對基礎(chǔ)專利進(jìn)行包圍式專利布局、設(shè)置技術(shù)壁壘，阻礙競爭對手的發(fā)展，從而最終確定使企業(yè)利益最大化的專利布局策略。

四、當(dāng)前企業(yè)專利信息利用存在的問題

1.依托的專利信息數(shù)據(jù)庫平臺不佳

談到專利信息利用必然離不開其依托的基礎(chǔ)——海量的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫?？紤]到資金成本等原因，目前大多數(shù)中小企業(yè)使用免費(fèi)的數(shù)據(jù)庫資源，而這些免費(fèi)的數(shù)據(jù)庫資源通常存在著數(shù)據(jù)更新不及時、數(shù)據(jù)資源不全等問題，制約了企業(yè)專利信息利用的有效性。

2.企業(yè)專利信息運(yùn)用意識薄弱，運(yùn)用能力有待提高、應(yīng)用范圍有待擴(kuò)展

專利數(shù)據(jù)庫可以看作是物化的資源，而企業(yè)要解決的是如何用的問題。當(dāng)前大多數(shù)企業(yè)專利信息運(yùn)用意識薄弱，缺乏知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營方面的人才，沒有專業(yè)的人才隊(duì)伍，專利信息運(yùn)用僅僅停留在專利申請前的查新檢索階段，僅僅是對技術(shù)本身進(jìn)行分析。

3.企業(yè)專利信息運(yùn)用與企業(yè)實(shí)際需求脫節(jié)

當(dāng)前企業(yè)專利信息的運(yùn)用，僅僅是分析專利技術(shù)、專利布局，或是較空泛的行業(yè)發(fā)展展望，沒有與企業(yè)經(jīng)營實(shí)際、發(fā)展需求相結(jié)合，沒有與價值鏈上下游關(guān)聯(lián)起來進(jìn)行價值分析，包括產(chǎn)品、客戶、市場、業(yè)務(wù)模型、資本結(jié)構(gòu)等進(jìn)行綜合分析。不僅不能達(dá)到充分利用專利信息幫助企業(yè)制定和實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃的目的，還可能因其片面性導(dǎo)致企業(yè)決策失誤，造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

五、企業(yè)專利信息利用策略及方法

1.以技術(shù)為導(dǎo)向的專利信息利用策略

以技術(shù)革新、技術(shù)改造為中心進(jìn)行專利信息檢索，并基于技術(shù)創(chuàng)新視角進(jìn)行專利分析，重點(diǎn)通過對專利引文、核心專利引證關(guān)系等進(jìn)行分析，從而了解技術(shù)創(chuàng)新活動中包括的技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)路線、技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)成熟度、技術(shù)成長能力等信息，還可以繪制出相應(yīng)的技術(shù)路線圖，便于企業(yè)識別核心技術(shù)、了解技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域空白以及技術(shù)與技術(shù)間的關(guān)聯(lián)，使企業(yè)可以根據(jù)技術(shù)發(fā)展階段、技術(shù)生命周期合理規(guī)劃研發(fā)策略及研發(fā)方向，優(yōu)化資源配置。

2.以市場為導(dǎo)向的專利信息利用策略

以市場為導(dǎo)向也可以稱之為以競爭對手為導(dǎo)向。在專利檢索分析方面，更側(cè)重于對競爭對手的技術(shù)研發(fā)方向、專利布局、競爭態(tài)勢等進(jìn)行分析，從而采取針對性的專利策略。企業(yè)在進(jìn)入某一目標(biāo)市場時，通常需要提前進(jìn)行專利布局，企業(yè)可以通過分析主要競爭對手專利信息，了解其技術(shù)開發(fā)的市場重點(diǎn)布局，進(jìn)而結(jié)合企業(yè)自身的研發(fā)能力等特點(diǎn)梳理出企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢及技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，采用如規(guī)避設(shè)計(jì)、替代設(shè)計(jì)、改進(jìn)設(shè)計(jì)等研發(fā)策略，以及路障式、城墻式、地毯式、叢林式等的專利布局策略來保護(hù)自己的技術(shù)并限制競爭對手，以達(dá)到企業(yè)占領(lǐng)目標(biāo)市場或是壟斷市場的目的。

3.以產(chǎn)品為導(dǎo)向的專利信息利用策略

從產(chǎn)品開發(fā)開始，直至產(chǎn)品上市前的風(fēng)險排查階段，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)干預(yù)，可以通過專利預(yù)警檢索分析、專利映射檢索分析、侵權(quán)檢索分析等為企業(yè)產(chǎn)品上市保駕護(hù)航。

其中專利預(yù)警分析主要在產(chǎn)品開發(fā)前端，在產(chǎn)品定型前對專利風(fēng)險進(jìn)行整體把握，避免產(chǎn)品定型后才發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)風(fēng)險，其目的在于讓研發(fā)人員提前知道有哪些潛在需要注意的專利，避免產(chǎn)品開發(fā)落入他人的專利權(quán)利要求保護(hù)范圍。

專利映射檢索分析重點(diǎn)在于使用企業(yè)了解自己的產(chǎn)品與專利之間的對應(yīng)關(guān)系，有利于企業(yè)更好的發(fā)揮專利技術(shù)的價值。避免由于專利管理工作原因引起的專利失效而帶來的產(chǎn)品風(fēng)險。

產(chǎn)品上市前的防侵權(quán)檢索，是在產(chǎn)品上市前用來驗(yàn)證產(chǎn)品不侵權(quán)的專利檢索分析，可以防止企業(yè)被訴故意侵權(quán)的風(fēng)險。其關(guān)鍵是要查全，避免產(chǎn)品技術(shù)在相近技術(shù)領(lǐng)域公開、避免權(quán)利要求在語言描述上不同于產(chǎn)品技術(shù)術(shù)語，以及權(quán)利要求范圍與實(shí)施例中產(chǎn)品特征不同等因素引起的漏檢。

4.以投資為導(dǎo)向的專利信息利用策略

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)間的投資行為也日益增長，包括技術(shù)、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口；涉及重大新技術(shù)、新產(chǎn)品或重大項(xiàng)目合作；企業(yè)合資、入股或并購；企業(yè)招商引資、人才引進(jìn)等。這些與技術(shù)有關(guān)的投資在企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為中占有相當(dāng)大的比重。企業(yè)在進(jìn)行這些涉及重大利益的投資、開展對外貿(mào)易及合作時，在投資決策階段需要進(jìn)行專利信息專項(xiàng)分析，運(yùn)用相應(yīng)的專利分析策略，通過對行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的調(diào)查分析，幫助企業(yè)選定適合的投資標(biāo)的、技術(shù)來源、技術(shù)合作者，并通過評估擬投資的技術(shù)，增加投資談判時的籌碼。專利分析的重點(diǎn)可以放在技術(shù)的查新檢索、專利有效性檢索、侵權(quán)檢索及專利價值方面的分析，以利于投資風(fēng)險控制。

5.專利檢索是基礎(chǔ)，專利分析是關(guān)鍵

所有的專利信息分析是建立在檢索的基礎(chǔ)之上，而檢索所依據(jù)的就是大而全的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。為實(shí)現(xiàn)對專利信息的檢索、加工、分析和管理，企業(yè)可以建立專利信息檢索專題數(shù)據(jù)庫；也可以利用商業(yè)專利信息檢索數(shù)據(jù)庫，或與專業(yè)的信息服務(wù)平臺對接。此外，企業(yè)還可以利用知識產(chǎn)權(quán)分析評議項(xiàng)目和專利導(dǎo)航。

知識產(chǎn)權(quán)分析評議是基于知識產(chǎn)權(quán)情報的分析挖掘和調(diào)查研究，通過對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進(jìn)行檢索和分析，可以幫助企業(yè)掌握競爭對手在該領(lǐng)域的專利布局，規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險，把握技術(shù)發(fā)展路線，選擇技術(shù)突破方向，還可以對產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政府決策提供客觀依據(jù)。

專利導(dǎo)航旨在圍繞創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以專利為紐帶，以創(chuàng)新為核心，以市場為導(dǎo)向，增強(qiáng)創(chuàng)新主體運(yùn)用專利提升核心競爭力的能力，提高科技競爭實(shí)力從而引導(dǎo)科技創(chuàng)新，促進(jìn)管理創(chuàng)新。專利導(dǎo)航是產(chǎn)業(yè)決策的新思路、新手段、新工具，它是以專利數(shù)據(jù)為信息主體，綜合運(yùn)用專利信息分析和市場價值分析手段，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等信息進(jìn)行分析和挖掘，專利導(dǎo)航可以準(zhǔn)確把握專利在整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的影響程度，揭示產(chǎn)業(yè)競爭格局、凝練技術(shù)創(chuàng)新方向、防范產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險、提升專利運(yùn)用水平。企業(yè)可以利用其分析的方法開展企業(yè)專利微導(dǎo)航，發(fā)揮其對企業(yè)戰(zhàn)略決策的引導(dǎo)作用，優(yōu)化企業(yè)資源配置，提高企業(yè)創(chuàng)新效率，防范和規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

利用可視化手段展現(xiàn)專利數(shù)據(jù)及分析結(jié)果。專利信息可視化是數(shù)字技術(shù)在專利領(lǐng)域的推廣應(yīng)用，不僅可以在受眾面前全面立體展示專利項(xiàng)目的全貌，還可以通過3D形式展現(xiàn)專利技術(shù)將來應(yīng)用景象。現(xiàn)階段應(yīng)用最廣泛的是利用圖片、圖形、圖表等圖形化手段，幫助用戶分析專利數(shù)據(jù)，將專利信息統(tǒng)計(jì)、分析、挖掘的結(jié)果，用直觀的形式呈現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)信息有效、直觀、快速地傳遞。這不僅可以提升專利管理人員的工作效率，還能讓企業(yè)決策者跳過枯燥的專利分析數(shù)據(jù)快速看懂分析結(jié)果，利用可視化數(shù)據(jù)輔助精準(zhǔn)決策。

專利信息與企業(yè)經(jīng)營休戚相關(guān)，企業(yè)專利信息利用戰(zhàn)略應(yīng)與企業(yè)技術(shù)開發(fā)實(shí)力、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境緊密結(jié)合。企業(yè)應(yīng)有效利用專利信息跟蹤技術(shù)發(fā)展趨勢，提高技術(shù)研發(fā)起點(diǎn)，監(jiān)測技術(shù)競爭態(tài)勢，避免重復(fù)研究、盲目技術(shù)引進(jìn)、被控侵權(quán)，利用專利信息驅(qū)逐市場模仿者，維護(hù)自身在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的競爭優(yōu)勢，提升企業(yè)競爭力。