產(chǎn)業(yè)R&D溢出效應(yīng)的測(cè)度與評(píng)價(jià)

摘要：本文從溢出效應(yīng)的視角，分析了近年來我國(guó)RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的變化，在我國(guó)經(jīng)費(fèi)投入歷年增加，投入強(qiáng)度也歷年增大的情況下，運(yùn)用投入產(chǎn)出法和生產(chǎn)函數(shù)等來測(cè)度和評(píng)價(jià)RD溢出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：RD溢出效應(yīng)；經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度；測(cè)度與評(píng)價(jià)

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的決定因素。而RD投入強(qiáng)度將直接影響到技術(shù)進(jìn)步的效率和水平，因此RD活動(dòng)成為勞動(dòng)生產(chǎn)率提升進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的重要源泉。大量的實(shí)證分析都表明，無論是本地的RD活動(dòng)還是鄰接（或國(guó)外）地區(qū)的RD活動(dòng)都對(duì)本地的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的推動(dòng)作用，如Nadiri（1993）、Mohnen（1997）等人的研究。近些年來，不少學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)RD活動(dòng)的溢出效應(yīng)也成為促進(jìn)一個(gè)地區(qū)增長(zhǎng)的重要源泉，特別是RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的多少對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著直接的正向效應(yīng)，因而把研究的目標(biāo)又集中到了這種溢出效應(yīng)的度量和影響作用上。

一、近年來我國(guó)RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的變化

RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是指研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與銷售收入的比例。我國(guó)在20世紀(jì)80年代中期開始科技活動(dòng)測(cè)算工作， 1985年首次開展了全國(guó)科技投入普查活動(dòng)，后面幾年有的是抽查，有的是普查，目前在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站上能找到最早的是1999年的《1999年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

我國(guó)RD經(jīng)費(fèi)投入上，表中從2010年的7062.6億元到2016年的15676.7億元，每年同比增加經(jīng)費(fèi)的平均值1410多億元；投入RD經(jīng)費(fèi)比上年增長(zhǎng)率從2010年的21.7%到2016年的10.6%，年增長(zhǎng)平均值是15.37%；RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比），表中從2010年的1.76%到2016年的2.11%，每年平均比上年增加0.074%；按RD人員（全時(shí)工作量）計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)。從2010年的27.7萬元到2016年的40.4萬元，每年平均比上年增加2.16萬元。

從1999年開始，我國(guó)RD投入模式已由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)換。2013年RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度突破2個(gè)百分點(diǎn)；2015年較2011年翻了一番，支出規(guī)模僅次于美國(guó)居世界第二位；2016年RD經(jīng)費(fèi)投入力度和國(guó)家財(cái)政科技支出繼續(xù)增長(zhǎng)。在RD投入持續(xù)增加過程中，目前存在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入偏低等問題。這就要求不光要加大政府對(duì)RD經(jīng)費(fèi)投入的力度，還要激發(fā)企業(yè)對(duì)RD經(jīng)費(fèi)投入的積極性和主動(dòng)性，轉(zhuǎn)化投入模式，提高企業(yè)RD經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出的效率。

二、產(chǎn)業(yè)RD溢出效應(yīng)的測(cè)度

產(chǎn)業(yè) RD溢出效應(yīng)測(cè)度的相關(guān)文獻(xiàn)采用的邏輯是，把來自于技術(shù)溢出方（企業(yè)）RD的相關(guān)數(shù)據(jù)（通常是產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金）作為自變量加入到技術(shù)溢出接受方（高校）對(duì)應(yīng)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)中，然后通過回歸分析確定該變量系數(shù)的正負(fù)及是否通過顯著性檢驗(yàn)，以確知有無技術(shù)溢出效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)RD 溢出的測(cè)度主要包括生產(chǎn)函數(shù)法、投入產(chǎn)出法、矩陣法和技術(shù)距離法。其中，生產(chǎn)函數(shù)（production function）是指在一定時(shí)期內(nèi)，在技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。其可以用一個(gè)數(shù)理模型、圖表或圖形來表示。生產(chǎn)函數(shù)分一種可變投入生產(chǎn)函數(shù)和多種可變投入生產(chǎn)函數(shù)。對(duì)既定產(chǎn)品，技術(shù)條件不變、資本投入一定、勞動(dòng)投入與可能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量間的關(guān)系，通常又稱作短期生產(chǎn)函數(shù)，如柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。

投入產(chǎn)出法利用RD 經(jīng)費(fèi)支出和投入產(chǎn)出系數(shù)兩方面數(shù)據(jù)測(cè)算產(chǎn)業(yè)間RD 溢出，如上表所示的RD投入強(qiáng)度，其結(jié)果既體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)部門間的技術(shù)聯(lián)系，又結(jié)合了產(chǎn)業(yè)RD 投入特征，比較而言更為全面合理。根據(jù)投入產(chǎn)出法，產(chǎn)業(yè)間RD 活動(dòng)的溢出效應(yīng)依靠投入產(chǎn)出模型來進(jìn)行度量。During 定義了后向 RD 流量系數(shù)矩陣 RDC 和前向流量系數(shù)矩陣RDD ，藉此導(dǎo)出了總受益者效應(yīng)、總貢獻(xiàn)者效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)指標(biāo)來衡量產(chǎn)業(yè)間RD 溢出。

三、產(chǎn)業(yè)RD溢出效應(yīng)的評(píng)價(jià)。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)層面RD投入強(qiáng)度及溢出效應(yīng)的特點(diǎn)，選取RD投入指標(biāo)：RD人員全時(shí)當(dāng)量（人年）、科學(xué)家和工程師（人年）、RD經(jīng)費(fèi)（萬元）、RD產(chǎn)出指標(biāo)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬元）、新產(chǎn)品銷售收入（萬元）、新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）、專利申請(qǐng)數(shù)（件）、擁有發(fā)明專利數(shù)（件）等。尹偉華，袁衛(wèi)（2012）運(yùn)用DEA方法對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的中國(guó)RD投入績(jī)效展開評(píng)價(jià)，根據(jù)區(qū)域RD活動(dòng)過程的復(fù)雜性，將區(qū)域RD活動(dòng)過程分解為科技研發(fā)過程和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬不變的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型，對(duì)我國(guó)區(qū)域RD投入績(jī)效進(jìn)行了較全面的評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：我國(guó)區(qū)域RD投入的整體效率和兩個(gè)子過程效率普遍偏低，存在明顯的區(qū)域差異；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程效率低下是導(dǎo)致我國(guó)區(qū)域RD投入績(jī)效偏低的主要原因，且大部分地區(qū)表現(xiàn)為兩過程效率的一高一低或雙重低效。其他文獻(xiàn)也有證明。Powers Mc Dougall（2005）以企業(yè)資源基礎(chǔ)觀作為理論框架，利用 1991 年～2000 年來自于美國(guó) 120 個(gè)高校的數(shù)據(jù)，分別以創(chuàng)新型公司以及許可的數(shù)量為因變量建立兩個(gè)線性回歸方程，通過負(fù)二項(xiàng)回歸分析， 作為自變量的產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金的系數(shù)均大于1，并顯著通過檢驗(yàn)，表明產(chǎn)業(yè)RD經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度對(duì)于創(chuàng)新型公司的形成及許可的數(shù)量都有顯著的正向影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]尹偉華，袁衛(wèi)，我國(guó)區(qū)域RD投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究——基于關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型 [J].《科技進(jìn)步與對(duì)策》.2012（12）：（124-127）

[2]方瑛，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)對(duì)城市發(fā)展的促進(jìn)作用[J].《武漢商學(xué)院》.2017（3）：（40-42）

安徽省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目《產(chǎn)業(yè)RD溢出效應(yīng)的測(cè)度與評(píng)價(jià)》最終成果，項(xiàng)目編號(hào)SK2014A200。

作者信息；汪敏（1968.7-），女，安徽樅陽人，安徽樅陽縣地礦事務(wù)服務(wù)中心，工程師，研究方向：土地調(diào)查和研究。