廣義來(lái)源在電子文件時(shí)代的適用性

來(lái)源原則作為檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論一直處于重要的地位，但在進(jìn)入電子文件時(shí)代后一度受到了質(zhì)疑。原因就在于，由于現(xiàn)代機(jī)構(gòu)的頻繁變動(dòng)使按文件的形成者來(lái)源劃分全宗受到了挑戰(zhàn)；并且現(xiàn)代通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的結(jié)合讓電子文件的信息來(lái)源突破了傳統(tǒng)的組織機(jī)構(gòu)界限，使傳統(tǒng)的來(lái)源原則已不適應(yīng)新時(shí)期的檔案工作，必須進(jìn)行發(fā)展以適應(yīng)新形式。因此人們重新發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)來(lái)源原則，以“新來(lái)源觀”的形式再次走進(jìn)了檔案工作領(lǐng)域。而作為本土理論的“廣義來(lái)源”就可稱之為電子文件時(shí)代國(guó)內(nèi)的“新來(lái)源觀”。

“新來(lái)源觀”中來(lái)源的概念化和模糊性的問(wèn)題在“廣義來(lái)源”中就不復(fù)存在。何嘉蓀教授認(rèn)為來(lái)源原則的真正含義是維護(hù)檔案形成過(guò)程中的有機(jī)聯(lián)系，而同一形成者只是來(lái)源外在表現(xiàn)形式的一種，是對(duì)來(lái)源的狹義理解。這種來(lái)源聯(lián)系是歷史聯(lián)系，包括了狹義的時(shí)間、來(lái)源、內(nèi)容和形式聯(lián)系，這就是“廣義來(lái)源”。因此，這種新來(lái)源觀較之于傳統(tǒng)的來(lái)源觀是擴(kuò)大了的，抽象的，要領(lǐng)性的來(lái)源觀。但是它不是人們腦海中飄忽不定的虛構(gòu)的概念，而是客觀存在的事實(shí)。

“廣義來(lái)源”的優(yōu)點(diǎn)在于它比概念來(lái)源有更明確的邊界， 那就是活生生存在我們生活之中的， 一項(xiàng)一項(xiàng)具體的形成文件的人類社會(huì)活動(dòng)過(guò)程，因此也就比概念來(lái)源更容易理解也更具可操作性。也就是說(shuō)，“廣義來(lái)源”比“新來(lái)源觀”更勝一步在于解決了其概念化的問(wèn)題。

正是由于“廣義來(lái)源”本身的很多特性，我們可以肯定其在電子文件時(shí)代還是很有適用性的。

1、維護(hù)電子文件的原始記錄性

電子文件是計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物。而隨著近年來(lái)電子文件的的數(shù)量激增，文件和檔案管理領(lǐng)域也出現(xiàn)了一系列新的問(wèn)題，特別是電子文件的真實(shí)可靠性和法律證據(jù)性問(wèn)題。而電子文件的真實(shí)可靠性和法律證據(jù)性功能在檔案學(xué)領(lǐng)域受到質(zhì)疑，很大部分就是因?yàn)殡娮游募姆侨斯ぷR(shí)讀性、信息與特定載體的可分離性、信息的可操作性和信息易變性使得維護(hù)電子文件形成過(guò)程的原貌和本質(zhì)聯(lián)系成為難題，讓電子文件很難像紙質(zhì)文件一樣能體現(xiàn)檔案的證據(jù)性和情報(bào)性價(jià)值。

由于電子文件時(shí)代信息的大爆炸使文件的內(nèi)容描述成為一個(gè)不可能完成的任務(wù)，而電子文件信息可以不留痕跡地隨時(shí)組合和拆分使電子文件的原始性和證據(jù)性不再受保障。這個(gè)時(shí)候，來(lái)源信息就變得極為重要。當(dāng)然這種來(lái)源不僅是指內(nèi)容來(lái)源和來(lái)源機(jī)關(guān)，而是要求擴(kuò)展的外部信息來(lái)源，包括其形成的目的，形成活動(dòng)，過(guò)程，處理程序和職能范圍等。

因此，為了應(yīng)對(duì)電子文件的挑戰(zhàn)，經(jīng)過(guò)發(fā)展的來(lái)源原則“新來(lái)源觀”適應(yīng)了電子文件的新特點(diǎn)，擴(kuò)大了來(lái)源概念，從而增強(qiáng)了來(lái)源原則的適用性。但是，作為中國(guó)本土理論的“廣義來(lái)源”雖是在電子文件形成之前就已出現(xiàn)的理論，卻因其前瞻性的眼光適應(yīng)了電子文件時(shí)代。 “廣義來(lái)源”注重文件的客觀形成過(guò)程，強(qiáng)調(diào)記錄和保留文件生成、處理、傳遞和利用過(guò)程的原始背景信息，實(shí)質(zhì)是尊重歷史、尊重客觀、更好地維護(hù)和還原歷史記憶的真實(shí)。可以說(shuō)，“廣義來(lái)源” 解決了電子文件的證據(jù)性、情報(bào)性價(jià)值的問(wèn)題，也維持了檔案與其他信息記錄材料的最根本區(qū)別，即原始記錄性，這是它的意義所在。

2、具體應(yīng)用-元數(shù)據(jù)。

來(lái)源信息保障了電子文件的真實(shí)性和完整性，在電子文件管理過(guò)程中也要求用來(lái)源信息進(jìn)行著錄、檢索等，“廣義來(lái)源”則確定了來(lái)源信息應(yīng)涵蓋的信息范圍，但具體如何運(yùn)用來(lái)源信息達(dá)到這些目標(biāo)就要運(yùn)用元數(shù)據(jù)了。

元數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容都得到明確規(guī)定，易于理解和掌握，只要在電子文件生成、管理和利用過(guò)程中始終注重掌握元數(shù)據(jù)，并將其與文件的信息內(nèi)容一同保留下來(lái)，就能了解文件形成的來(lái)龍去脈，保持文件形成的歷史聯(lián)系。因此，元數(shù)據(jù)在某種程度上就是電子文件的來(lái)源信息，可成為來(lái)源思想的實(shí)現(xiàn)途徑，要將來(lái)源信息具體應(yīng)用于電子文件的管理過(guò)程中就要靠元數(shù)據(jù)了。

現(xiàn)在研究領(lǐng)域?qū)υ獢?shù)據(jù)的關(guān)注正說(shuō)明了來(lái)源原則在現(xiàn)時(shí)代的重要性，現(xiàn)在國(guó)內(nèi)很多學(xué)者都開(kāi)始研究元數(shù)據(jù)運(yùn)用的一些具體方案。如何嘉蓀和金更達(dá)的“基于元數(shù)據(jù)的電子文件集成管理與服務(wù)”，電子文件元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)框架研究等；數(shù)字檔案館建設(shè)中也將元數(shù)據(jù)的應(yīng)用當(dāng)作首要任務(wù)，因此才會(huì)編制數(shù)字檔案館的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。元數(shù)據(jù)在電子文件時(shí)代的重要性也正是來(lái)源原則的意義所在?！皬V義來(lái)源”是來(lái)源原則的進(jìn)一步完善和發(fā)展，是適應(yīng)電子文件時(shí)代的發(fā)展的來(lái)源原則，這也是 “廣義來(lái)源”在電子文件時(shí)代的的意義所在。

3、主客體全宗在電子文件時(shí)代的適用性。

廣義來(lái)源提出了新的全宗原則，是整合了傳統(tǒng)的全宗原則和成套性原則的。它認(rèn)為“全宗是人們?cè)谕豁?xiàng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程中形成的文件有機(jī)整體”，并提出主客體全宗概念，也正是該主客體全宗概念備受人們質(zhì)疑。

電子文件時(shí)代電子文件信息的“集中式保管”和電子文件原件的“分布式保管”，即邏輯集中、物理分散的形式使主客體全宗的實(shí)現(xiàn)更具備可能性了。電子文件的保管與紙質(zhì)文件不同，電子文件具有系統(tǒng)依賴性，技術(shù)和資源的有限性使得檔案館不可能保管所有機(jī)構(gòu)的電子文件，因此電子文件實(shí)體多采取分布式保管問(wèn)題，以解決技術(shù)和成本問(wèn)題。而現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)等技術(shù)的結(jié)合讓電子文件信息能很容易地實(shí)現(xiàn)“集中式保管”，即拋開(kāi)電子文件的原件只將信息集中在一起進(jìn)行管理。因此這種信息“集中式保管”能讓電子文件信息按需要同時(shí)以主體或客體全宗進(jìn)行組織保管，這不僅是可行的也是必要的。

因此，廣義來(lái)源雖是針對(duì)紙質(zhì)文件提出的，但它在電子文件時(shí)代同樣適用，它與國(guó)際上認(rèn)可的重新發(fā)現(xiàn)的來(lái)源原則即“新來(lái)源觀”在本質(zhì)上是相同的。

（作者單位：重慶燃?xì)饧瘓F(tuán)）