淺析案件處理中不確定性因素及應(yīng)對(duì)策略

文/王田，日照市中級(jí)人民法院

因案件事實(shí)的確定性，處理程序的法定性，適用法規(guī)的規(guī)范性，案件處理具有可預(yù)見(jiàn)性，其結(jié)果是唯一和確定的。案件處理的確定性中隱含著不確定性，有時(shí)還會(huì)占據(jù)重要地位。但法律只有在一定的時(shí)間段里具有確定性，超出這個(gè)時(shí)間段，法律就不具有確定性；法律的確定性表現(xiàn)在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，法律的含義穩(wěn)定在了一定的區(qū)域內(nèi)，法律作為行為尺度才起到應(yīng)有的作用，關(guān)于法律運(yùn)行的不確定性的各種觀點(diǎn)都是在法律確定性的框架內(nèi)展開(kāi)的。

1 案件處理不確定性的具體因素及原因分析

案件處理的不確定性主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：

因素的不確定性，法律法規(guī)因素的不確定性，執(zhí)法者因素的不確定性，社會(huì)因素的不確定性。

1.1 案件事實(shí)因素的分析

“以事實(shí)為依據(jù)”是認(rèn)定案件的基本原則。但基于時(shí)間的不可回溯性，再現(xiàn)既往案件全部情況是不可能的。承認(rèn)客觀事實(shí)的不可全部再現(xiàn)，并不意味著不可知論，執(zhí)法者仍可基于已有證據(jù)，根據(jù)法規(guī)規(guī)定認(rèn)定某種“事實(shí)”為真，法律事實(shí)不等于客觀事實(shí)，客觀事實(shí)否認(rèn)不確定性，而法律真實(shí)是建構(gòu)在證據(jù)基礎(chǔ)上的事實(shí)，承認(rèn)事實(shí)中不確定性的客觀存在。

1.2 法律法規(guī)因素的分析

法規(guī)因其具有的包容力和表達(dá)形式而天然存在著不確定性。法規(guī)的包容力越強(qiáng)，意味著法規(guī)規(guī)定越原則化，操作水平越低，不確定性越大。執(zhí)法者理解能力、角度、關(guān)注點(diǎn)的不同對(duì)同一法規(guī)的理解認(rèn)識(shí)可能存在不一致，法律概念與其所描述的客觀世界的對(duì)應(yīng)關(guān)系并非嚴(yán)格的一一對(duì)應(yīng)，文字的表面涵義與它所要闡明的目的之間總是存在一定的脫節(jié)。

案件處理是一項(xiàng)在案件事實(shí)和適用法規(guī)之間的聯(lián)合、整合工作。適用法律的過(guò)程是一個(gè)理解法律、解釋法律，不斷進(jìn)行法律推理，綜合權(quán)衡各種情況的創(chuàng)造性活動(dòng)，其中有諸多理性和非理性、法律和非法律因素介入，并影響到法律的具體運(yùn)作，這給法律的適用帶來(lái)不確定性。

減少或者降低法規(guī)不確定因素對(duì)案件處理的影響必須在處理案件中應(yīng)當(dāng)允許并強(qiáng)化對(duì)立法精神或法規(guī)原則以及判例的適用并強(qiáng)化案件的程序性規(guī)范。

1.3 執(zhí)法者因素的分析

案件處理要依靠具體的執(zhí)法者來(lái)完成。執(zhí)法者作為個(gè)體自然人的復(fù)雜性，使其成為案件處理最大的一種不確定因素。執(zhí)法者所受教育、成長(zhǎng)經(jīng)歷、工作履歷、表達(dá)能力、價(jià)值觀念、思維方式、性格等因素，甚至處理案件時(shí)的情緒、身體健康程度等細(xì)微因素，都可能對(duì)案件的最終認(rèn)定產(chǎn)生重要影響。執(zhí)法者自身可能導(dǎo)致的不確定性因素，一般主要取決于其價(jià)值判斷、綜合素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力。由于考慮的角度不同，選擇適用的法律也就不同，處理結(jié)果也就自然不一樣。

限制執(zhí)法者在執(zhí)法中的不確定性，主要應(yīng)從強(qiáng)化執(zhí)法者的法制意識(shí)入手。要加強(qiáng)查辦案件人員的專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，使辦案隊(duì)伍向?qū)＜一较虬l(fā)展。要注意增強(qiáng)與社會(huì)其他領(lǐng)域的聯(lián)系。

1.4 社會(huì)因素的分析

在處理權(quán)利和義務(wù)問(wèn)題時(shí)，特別是在處理疑難案件時(shí)，執(zhí)法者所使用的標(biāo)準(zhǔn)不僅是法律規(guī)則，還包括法律原則、政策和其他各種準(zhǔn)則，還有經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)環(huán)境、利益沖突等也會(huì)對(duì)法律的適用產(chǎn)生一定的影響。

每起案件的發(fā)生、處理不可避免要與周?chē)h(huán)境環(huán)境進(jìn)行互動(dòng)，這主要表現(xiàn)在：一是社會(huì)輿論對(duì)案件影響。輿論對(duì)公眾具有很強(qiáng)的誘導(dǎo)性、鼓動(dòng)性，有時(shí)因輿論已為案件的處理設(shè)定了氛圍和環(huán)境，案件處理隨之發(fā)生偏離。就需要案件處理在民意表達(dá)和法律法規(guī)尊嚴(yán)之間找到平衡點(diǎn)。二是社會(huì)文化差異問(wèn)題。執(zhí)法者本身就是一個(gè)文化的產(chǎn)物，不可避免的受到一定文化理念的影響，會(huì)使案件處理出現(xiàn)適用法規(guī)、量刑幅度出現(xiàn)偏移。三是經(jīng)濟(jì)因素的影響。經(jīng)濟(jì)因素不僅對(duì)案件的具體處理結(jié)果具有影響力，對(duì)執(zhí)法者的價(jià)值選擇、認(rèn)識(shí)判斷、思維方法等也具有重要影響。正確處理案件，往往需要超越經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行合理評(píng)判。

2 案件處理不確定性的應(yīng)對(duì)策略

2.1 完善法律解釋機(jī)制

法律解釋是在現(xiàn)代法治環(huán)境下追求法的確定性的重要方法論。如果任由執(zhí)法者運(yùn)用不同的解釋方法，將會(huì)導(dǎo)致一個(gè)執(zhí)法者就其審理的有著相同事實(shí)的幾個(gè)案件作出不同的判決，或者導(dǎo)致不同的執(zhí)法者對(duì)其審理的有著相同事實(shí)的案件作出不同的判決，從而有違法律適用的統(tǒng)一性和安定性，所以執(zhí)法者在進(jìn)行法律解釋時(shí)，應(yīng)遵循一定的解釋規(guī)則，從公平正義的角度出發(fā)，使解釋的目標(biāo)盡最大可能去接近確定的法律，縮短內(nèi)容與形式之間的差距。法律解釋首先必須符合憲法規(guī)范、憲法原則、憲法精神。對(duì)法律概念和規(guī)則的解釋與法律原則必須保持一致，必須符合被解釋法律的基本精神。其次應(yīng)符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)和社會(huì)公理。再次應(yīng)堅(jiān)持法制統(tǒng)一，將需要解釋的法律規(guī)則、概念、技術(shù)性規(guī)定、法律條款置于相應(yīng)的法律、法規(guī)、條例中理解和把握，使解釋活動(dòng)從屬于該法律文件的整體。

2.2 確保執(zhí)司法獨(dú)立

司法獨(dú)立是社會(huì)正義，司法公正的基本前提和重要保障。執(zhí)法不應(yīng)受到任何外在權(quán)力的任何干涉，一旦司法獨(dú)立受到影響或威脅，必然是損害社會(huì)正義和司法公正，必將影響這種權(quán)力的終局性、權(quán)威性和確定性。

2.3 嚴(yán)格遵循程序

相對(duì)于實(shí)體法的不確定性來(lái)說(shuō)，程序法具有更大的確定性。在當(dāng)前“程序正義”觀念深入人心的情況下，一定要強(qiáng)調(diào)執(zhí)法者無(wú)論對(duì)證據(jù)、事實(shí)的認(rèn)定，還是在法律的適用上，都要建立在雙方充分參與的基礎(chǔ)上，確保雙方地位的平衡。理性程序可以實(shí)現(xiàn)角色的平衡從而使法治確定性在動(dòng)態(tài)中平穩(wěn)的實(shí)現(xiàn)；程序主體合理的擁有程序權(quán)利并受自己程序行為的約束，保證了程序結(jié)果可被接受的確定性；程序還是交涉過(guò)程的制度化，相對(duì)封閉的空間運(yùn)作和對(duì)等攻防手段的賦予都保證了交涉的合理性，這是確定性的一個(gè)重要前提。

案件處理的不確定性是在其確定性的前提下展開(kāi)的，在這一前提下，案件審理中面臨的各種不確定性既有負(fù)面的影響，也有積極的價(jià)值。案件處理的不確定性因素的存在提醒我們，在每一起案件的審定中，執(zhí)法者每時(shí)每刻都面臨著不確定性因素的確影響。由此，我們對(duì)案件結(jié)論不能不保持著一種虔誠(chéng)的審慎，如履薄冰，如臨深淵，不輕下斷言。案件處理中的不確定性因素，也促使我們從新的角度檢討既有的工作方法和思維方式,用那些放在追求案件處理客觀、精確目標(biāo)上的有限資源，為具體案件的妥善解決尋找新的思路和渠道。法律從不確定到確定，這是對(duì)社會(huì)生活的反應(yīng)，同樣的道理，從確定到不確定，也是社會(huì)變遷使然?，F(xiàn)代社會(huì)中法律的不確定性更多的是表達(dá)了一種法律和生活的關(guān)系。只有認(rèn)識(shí)到法律的不確定性，才能從關(guān)于法律的種種幻想中解脫出來(lái)，走向法律的現(xiàn)實(shí)主義。