中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化存在的若干問題及建議

周星星+劉建峰+尹艷

摘要：農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是推動中國農(nóng)業(yè)科技源頭創(chuàng)新、提升科技支撐現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。對中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進行了梳理，介紹了中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的模式，分析并指出了中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀存在的問題，提出了相應的建議，為中國各級政府管理部門、轉(zhuǎn)化機構(gòu)在研究和實施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化時采取的措施和方案提供參考。

關鍵詞：農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化；轉(zhuǎn)化模式；對策及建議

中圖分類號：F323.3 文獻標識碼：C 文章編號：0439-8114（2017）22-4412-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2017.22.052

Abstract： Transformation of agricultural science and technology achievements is a key factor to promote the innovation of agricultural science and technology and to promote the development of Chinese modern agriculture. The literatures on the transformation of agricultural science and technology achievements in China is reviewed. The transformation modes of agricultural scientific and technological achievements in China are introduced， and the existing problems in the transformation of agricultural scientific and technological achievements in China are analyzed as well， and followed with corresponding strategies and suggestions. Those could be useful to relevant government departments and transformation institutes on the study and implementation of agricultural science and technology achievements transformations.

Key words： agricultural science and technology achievements transformation；transformation mode；strategies and suggestions； review

改革開放30多年以來，中國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展取得了巨大成就，農(nóng)業(yè)科學技術(shù)發(fā)揮了至關重要的作用。隨著農(nóng)業(yè)科技投入不斷增加，農(nóng)業(yè)科技成果數(shù)量顯著增加，根據(jù)《中國科技項目創(chuàng)新成果鑒定意見數(shù)據(jù)庫（中國知網(wǎng)版）》中檢索（2017），農(nóng)業(yè)科技成果達114 134條。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對農(nóng)業(yè)科技成果由潛在的、知識形態(tài)的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的、物質(zhì)形態(tài)的生產(chǎn)力的過程中所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等[1，2]。由此可見，促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化對于提高農(nóng)業(yè)科技進步和農(nóng)業(yè)發(fā)展有重要意義。

在中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，由于轉(zhuǎn)化周期長、信息不對稱、成果質(zhì)量參差不齊、成果價值評估難、契約度不夠高、制度限制等因素，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化工作一直是一個難點[3]。正是由于農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化諸多的熱點和重重困難，以及其在農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的重要意義，吸引了大量科研人員對該領域進行研究和實踐。20世紀80年代，科研人員對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的迫切性需求進行了研究[4-6]。農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動的關鍵環(huán)節(jié)，很大程度上決定了農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的成敗。技術(shù)類無形資產(chǎn)的價值有很強的時效性，如果不及時轉(zhuǎn)化，一旦被新的成果取代，其價值就會迅速降低甚至完全失去。對于高校和科研院校而言，如果不及時進行轉(zhuǎn)化，科技成果長期擱置，從而導致極大的貶值、顯而易見的浪費，事實上也可看作是一種變相的國有資產(chǎn)流失。

1 中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)

1.1 有效供需雙重不足與供需結(jié)構(gòu)失衡

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及農(nóng)業(yè)科技成果和產(chǎn)品從生產(chǎn)到流通、消費使用的各個環(huán)節(jié)，見圖1。傳統(tǒng)經(jīng)典技術(shù)轉(zhuǎn)移形式是高?？蒲袉挝坏燃夹g(shù)提供者為農(nóng)戶或農(nóng)業(yè)相關企業(yè)等生產(chǎn)者提供技術(shù)或成果，生產(chǎn)者把產(chǎn)品賣給經(jīng)銷商等渠道商，渠道商再賣給消費者。由于信息技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)的來源范圍變得多樣化，不僅科研單位可以提供技術(shù)，渠道商也可以提供技術(shù)，甚至消費者也可以通過反饋的形式提供技術(shù)。各個環(huán)節(jié)都需要政府、科研單位、推廣機構(gòu)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體之間協(xié)調(diào)有序和高效運作，打通科研、推廣、轉(zhuǎn)化的全鏈條[7-11]。

研究者就農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)供給和需求不足，以及供需結(jié)構(gòu)失衡的問題做了深入的探討，決定農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率高低的重要因素是供給和需求。研究表明，就農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化而言，從研發(fā)到轉(zhuǎn)化主要涉及2個主體，即位處供給側(cè)的成果研發(fā)主體——科研院所、高等院校等（供給側(cè)主體），位處需求側(cè)的成果應用主體——農(nóng)業(yè)企業(yè)、托管組織、農(nóng)民等（需求側(cè)主體）[12-14]。

以企業(yè)為代表的成果需求側(cè)主體，經(jīng)濟效益最大化是其追求的最終目的。追求利潤最大化，經(jīng)濟效益最大化以最低成本獲得最大利益是需求側(cè)主體追求的目標，也是需求側(cè)主體積極應用農(nóng)業(yè)科技成果的動力所在。需求側(cè)主體應用新成果必須有增加創(chuàng)收、增大利潤的空間，應用后使需求側(cè)主體的產(chǎn)品科技含量和附加值提高、核心競爭力增強。農(nóng)業(yè)科技成果如果無法轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢、市場優(yōu)勢，不僅會造成資源浪費，也會導致供需兩側(cè)的動力無法持續(xù)。

而以科研院所為代表的成果供給側(cè)主體的追求目標則是社會貢獻、職業(yè)發(fā)展、個人績效等。目前，評價農(nóng)業(yè)科研成果供給側(cè)主體的指標主要是科技創(chuàng)新水平和能力，包括人力資本、研發(fā)能力、創(chuàng)新條件和社會貢獻等，評價農(nóng)業(yè)科研成果研發(fā)的主力軍——科研人員的指標主要是科研項目、科研經(jīng)費、科研成果、發(fā)明創(chuàng)新、學術(shù)論文等，即個人科研績效[8-10]。因而，在這種創(chuàng)新氛圍下，供給側(cè)主體很難做到以需求側(cè)主體的需求為導向，從而使得農(nóng)業(yè)科研成果質(zhì)量、匹配度及產(chǎn)出效率同樣難以保證?；魢鴳c等[14]認為中國高水平科研組織和高校的科研策略可以通俗的表達為“上天入地”，所謂“上天”是指瞄準國際前沿開展高水平的科研，所謂“入地”是指針對實踐需求開展面向應用的研究。然而，在多數(shù)科研組織和高校中，“上天”從來都是第一和第二選擇，科技組織的戰(zhàn)略目標大都指向國際一流或國內(nèi)一流，科研人員則順應潮流采取“高舉高打”策略，虛高定位、閉門研究、不計成本、追求可國際比較的定量化科研績效，結(jié)果是很難與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程實現(xiàn)交叉，從而大大增加了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度。

1.2 技術(shù)工程化和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)薄弱

科技成果轉(zhuǎn)化從來都不是一項一蹴而就的工作。近年來，政府不斷加大對成果轉(zhuǎn)化工作的關注，修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、出臺了《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》和《實施<促進科技成果轉(zhuǎn)法>若干規(guī)定》等，形成了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作“三部曲”。法律制度的完善大大調(diào)動了廣大科技工作者投身成果轉(zhuǎn)化工作的熱情，推動了新一輪技術(shù)革命的到來，但這并不意味著中國成果轉(zhuǎn)化工作可以高枕無憂。一項技術(shù)成果如何實現(xiàn)交易，如何盡快推動其實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化等，還有太多的問題值得業(yè)界探討和總結(jié)。

如果把農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的鏈條比作高速鐵路，那么其中每個環(huán)節(jié)都需要在同一個平面上運行，如果某一個或幾個環(huán)節(jié)發(fā)生沉陷，就會導致整個農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的鏈條無法有效運行，轉(zhuǎn)化過程中前后環(huán)節(jié)之間的交流與合作也將難以為繼或出現(xiàn)阻滯、中斷現(xiàn)象?；魢鴳c等[14]研究認為中國多數(shù)科研組織、高校和企業(yè)都不具備實現(xiàn)技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化的能力，這樣也就無法把科研組織和高校所研發(fā)的最新技術(shù)源源不斷地實時轉(zhuǎn)化為企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)[9]。技術(shù)工程化主要解決的是技術(shù)產(chǎn)品化所需要的工程技術(shù)及相關技術(shù)配套問題，其核心是制造技術(shù)；技術(shù)產(chǎn)業(yè)化則主要解決的是產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)技術(shù)，其核心是產(chǎn)品技術(shù)，這兩個環(huán)節(jié)是中國的軟肋。

技術(shù)工程化與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化兩個環(huán)節(jié)之所以發(fā)生沉陷，主要是由于這兩個環(huán)節(jié)處于科研院所與企業(yè)之間的中間地帶，風險大、投入高、周期長、收益具有不確定性。企業(yè)由于不愿意承擔風險和增加成本而較少介入，科研院所則缺乏相應的人才和經(jīng)費投入而無力深入[15，16]。如圖2所示，由于各方面資金介入減少，直接導致聯(lián)通基礎研究和產(chǎn)品開發(fā)的應用研究普遍面臨“死亡谷”。

中國科技創(chuàng)新及其成果大多被束之高閣或者僅僅是停留在了經(jīng)費上、填在了表格里、發(fā)表在了雜志上的原因，主要有下面4種：①科技成果創(chuàng)造的目的主要不是為了市場，更多是面向科研，大多被用作項目結(jié)項的工具或者職稱評審的憑據(jù)；②科研單位缺乏推進成果轉(zhuǎn)化的動力，相比企業(yè)而言，科研單位成果轉(zhuǎn)化在隊伍上缺少專業(yè)人員、在目標上缺少盈利導向、在考核上缺少硬性指標；③部分科研單位成果利益機制的分配無法實現(xiàn)正向激勵。雖然一些科研機構(gòu)重視并提高了成果持有人的分配比例，但又忽略了專業(yè)的轉(zhuǎn)化隊伍在此過程中的利益保障，導致了轉(zhuǎn)化工作無人問津；④成果轉(zhuǎn)化的方式不斷打消科研人員及機構(gòu)的積極性。目前，科研單位成果轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓的方式多為低端的買賣，高端的許可、入股乃至資本化的方式極端缺乏，削弱了科研機構(gòu)成果的想像空間。

2 中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有模式

農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化模式指研究成果從中間試驗、適應性試驗開始，經(jīng)過應用、推廣到形成生產(chǎn)能力，發(fā)揮效益，成為現(xiàn)實生產(chǎn)力的運作方式。目前，絕大部分研究都側(cè)重于從農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化參與主體來研究其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式[17-26]。

2.1 以國家農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣部門為中心的轉(zhuǎn)化模式

以國家農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣部門為中心的轉(zhuǎn)化模式自20世紀50年代便開始建設并得以運作，在計劃經(jīng)濟時期對中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平的提高發(fā)揮了極大的作用。其轉(zhuǎn)化的組織載體是自上而下的由各級政府領導的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機構(gòu)系統(tǒng)。在該模式中，政府居中協(xié)調(diào)各方，以實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。但是，隨著市場經(jīng)濟體制的日益完善，成果轉(zhuǎn)化各參與主體受經(jīng)濟利益的影響逐漸增大，政府行政驅(qū)動型對資源配置的效率降低。政府居于中心連結(jié)各方，對于重大基礎性、公益性成果轉(zhuǎn)化仍具有無可比擬的優(yōu)勢。

2.2 以公司或企業(yè)為中心的轉(zhuǎn)化模式

以企業(yè)為中心的轉(zhuǎn)化模式是指涉農(nóng)企業(yè)或公司作為農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的核心動力源，由其推動農(nóng)業(yè)科技成果由實驗室轉(zhuǎn)化為社會實際生產(chǎn)力[19-21]。它的主要特征是通過該企業(yè)使科技成果供需雙方得以互動交流、實現(xiàn)供需平衡。目前，這種服務模式還處于改革發(fā)展階段，有相當一部分龍頭企業(yè)與農(nóng)戶聯(lián)結(jié)的方式還不夠緊密，還沒有真正形成風險同擔、利益均沾的經(jīng)濟共同體，還需要在利益機制、運作方式方面進一步調(diào)整完善，以提高龍頭企業(yè)的輻射、帶動能力。同時，企業(yè)受自身利益的影響，往往追求時間短、見效快的項目，對于基礎性、公益性成果轉(zhuǎn)化缺乏興趣。

2.3 以農(nóng)民合作組織為中心的轉(zhuǎn)化模式

該模式是以農(nóng)民合作組織主要是各類專業(yè)技術(shù)協(xié)會為成果轉(zhuǎn)化的動力源泉，通過他們的運作將科技傳送到千家萬戶。由于農(nóng)民合作組織大多以當?shù)氐募夹g(shù)能人為主體，并在某些技術(shù)的轉(zhuǎn)化應用上取得了一定得成效，所以對周圍農(nóng)民的示范作用較大[21-25]。但是，當前中國農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展出現(xiàn)許多問題，表現(xiàn)為由于各地合作組織發(fā)展不規(guī)范，同時國家也缺乏相應的政策及法律對其進行引導、管理，發(fā)展處于無序狀態(tài)；農(nóng)民自身素質(zhì)欠缺，自我組織、管理能力缺乏，導致許多專業(yè)合作組織是在有關部門或企業(yè)扶植下發(fā)展起來的，帶有很大的行政色彩；完全由農(nóng)民自發(fā)組建的真正代表農(nóng)民利益的合作組織很少，農(nóng)民的合法利益難以維護。

2.4 以農(nóng)業(yè)科教單位為中心的轉(zhuǎn)化模式

在該模式中，承擔技術(shù)轉(zhuǎn)化工作的主體是農(nóng)業(yè)科研與教學單位中的科技工作人員，將該單位研制出來的科技成果直接導入到生產(chǎn)過程，促使?jié)撛谏a(chǎn)力向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。在該模式中，科教單位直接面對農(nóng)戶的需求，信息、技術(shù)得以直接交流，減少了中間環(huán)節(jié)傳遞過程中的信息誤導、失靈，提高了傳遞效率，同時有效解決了科技成果的時效問題[26]。隨著雙方關系日益穩(wěn)固雙方合作可以簡稱試驗生產(chǎn)基地。由于臨近技術(shù)源區(qū)，農(nóng)戶的信息成本極大地減少，同時適用技術(shù)的獲取成本也得以下降。實踐中，農(nóng)業(yè)科教單位與農(nóng)戶之間一般是松散型聯(lián)結(jié)。農(nóng)戶的組織程度極低，生產(chǎn)規(guī)模較小且分案經(jīng)營，缺乏與之進行平等談判的實力，包括組織支撐、人才支撐等。

3 促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的若干建議

基于以上分析，從分析中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化難的原因及現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化模式出發(fā)，提出以下策略及建議：

1）搭建轉(zhuǎn)化服務平臺、引入農(nóng)業(yè)市場技術(shù)服務機構(gòu)。建設農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化高地和技術(shù)創(chuàng)新與公共服務平臺，建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化考核數(shù)據(jù)庫，多角度、多層次分析總結(jié)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗和教訓。

通過大力發(fā)展技術(shù)中介服務，建設一個通暢的成果信息交換及成果轉(zhuǎn)化服務平臺。讓供給側(cè)能夠準確地把握社會對于成果的需求，也使需求側(cè)能夠以準確的信息去尋求創(chuàng)新成果，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)化的有效性。以專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體作為市場向?qū)У闹黧w，推動科研單位的技術(shù)成果向市場轉(zhuǎn)移，從而形成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生商業(yè)價值，資金重新投入科研單位的發(fā)明創(chuàng)新，發(fā)明創(chuàng)新再形成創(chuàng)新成果的可持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)新良性循環(huán)。

2）整合資源，提升成果轉(zhuǎn)化的水平。借助專業(yè)化管理引領研發(fā)方向，進行科研成果策劃，提升科研成果核心商業(yè)價值與市場競爭力，引導成果轉(zhuǎn)化從單一方案到綜合方案的整合。對現(xiàn)有成果進行甄選與催熟，進行二次開發(fā)及有效轉(zhuǎn)化，聚集放大轉(zhuǎn)化效益。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展支撐中，不斷引導、激活新品種、新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新方法等科技成果在產(chǎn)業(yè)中整合，打造農(nóng)牧結(jié)合、種養(yǎng)加銷旅等深度融合大成果技術(shù)，組裝一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)支撐成果體系，提升轉(zhuǎn)化效益，提升成果應用價值。引導當?shù)卣c農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，建立區(qū)域農(nóng)業(yè)科技孵化器，與當?shù)剞r(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)會，農(nóng)商會進行技術(shù)對接，推動農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

3）實施農(nóng)業(yè)科技微型企業(yè)科技支撐計劃。加強與新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化主體，特別是有成長力企業(yè)合作，建成農(nóng)業(yè)中小企業(yè)，合作社和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體技術(shù)創(chuàng)新公共服務平臺，構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化的承載體，為中小農(nóng)業(yè)企業(yè)成長提供線上線下相結(jié)合的開放式綜合服務，打造農(nóng)業(yè)行業(yè)“單打冠軍”。

4）完善科研人員職稱評審政策以及成果轉(zhuǎn)化激勵制度。減少對科研單位在農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的限制，逐步賦予科研單位成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)。要完善農(nóng)業(yè)科技立項、科研選題、課題組織、成果評審及職稱評定等系列管理制度，在科學推進基礎研究的前提下，科技項目立項選題要向市場和生產(chǎn)需求傾斜，將市場競爭力和市場效益作為核心評價依據(jù)，并將其與農(nóng)業(yè)科技人員的收人和職務、職稱晉升掛鉤；在成果轉(zhuǎn)化的收益分配方面，可以采取多種分配方式并行。

5）引入科技成果轉(zhuǎn)化投資基金和加大力度培養(yǎng)轉(zhuǎn)化人才。由于科技成果從基礎研究到轉(zhuǎn)化，普遍會經(jīng)歷“死亡谷”風險，應用研究往往需要大量的人力、財力和物力，建議政府牽頭引導成立科技轉(zhuǎn)化投資基金，在中國科技項目在基礎獲得成果的情況下，進一步資助科研人員開展應用研究，助推科技成果最終能成為產(chǎn)品化進入市場。由于以前應用研究重視的不夠，導致具備復合能力的成果轉(zhuǎn)化人才市場缺口很大，有必要加大力度培養(yǎng)轉(zhuǎn)化人才，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

6）建立科學的科技成果評估指標體系和評價方法。在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，評估定價是大家普遍關心的一個問題。由于科技成果的公允價值比較難確定，市場上有好幾十種評估方法，各有優(yōu)缺點。在市場經(jīng)濟環(huán)境下，定價是一種經(jīng)濟行為，用市場化的手段來解決比較好。推薦引入公立的第三方機構(gòu)組織拍賣、掛牌或公示，一是因為利用第三方的客戶資源和市場渠道，可能發(fā)現(xiàn)更多的潛在合作對象以便于更好地推動成果轉(zhuǎn)化，甚至通過引入競價機制更好地發(fā)現(xiàn)價格。二是因為通過公立的第三方操作，還可以避嫌，更好地保護從事成果轉(zhuǎn)化的工作人員。至于是否需要評估，一看資產(chǎn)性質(zhì)，如果是國有資產(chǎn)，建議評估；二看用途，如果承接科技成果的企業(yè)目標是成為上市公司，建議評估。

4 總結(jié)

通過回顧中國近30多年農(nóng)業(yè)來科技成果轉(zhuǎn)化研究現(xiàn)狀，分析了中國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化普遍存在的主要癥結(jié)和問題，總結(jié)了現(xiàn)有的主要科技成果轉(zhuǎn)化類別，并提出了促進科技成果轉(zhuǎn)化的建議。

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