我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)集成化建設(shè)思考

文/賈夏杰 劉嘉偉，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部

我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)集成化建設(shè)思考

文/賈夏杰 劉嘉偉，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部

我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的不斷推進(jìn)對(duì)政府監(jiān)管、學(xué)術(shù)研究提出新的要求，也推動(dòng)了私營部門參與方式的創(chuàng)新和一般公眾對(duì)項(xiàng)目效益的關(guān)注。本文從滿足各方應(yīng)用項(xiàng)目數(shù)據(jù)的需求出發(fā)，分析了建設(shè)我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)集成化平臺(tái)的必要性，并提出了相應(yīng)的具體措施，為我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目市場(chǎng)化管理提供一定的參考。

基礎(chǔ)設(shè)施；PPP；數(shù)據(jù)集成化

引言

自2013年國務(wù)院提出大力推廣PPP項(xiàng)目以來，地方政府積極響應(yīng)，在交通、環(huán)保、養(yǎng)老等公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目領(lǐng)域推進(jìn)政府與社會(huì)資本的合作。同時(shí)，隨著一帶一路戰(zhàn)略的推進(jìn)，我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目發(fā)展不斷提速。截至2016年底，我國PPP項(xiàng)目總投資達(dá)到2．2萬億元，已簽約落地1351個(gè)項(xiàng)目，項(xiàng)目落地率超過30%。

基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目作為合同網(wǎng)絡(luò)的具有參與方眾多，權(quán)利關(guān)系復(fù)雜、項(xiàng)目周期較長等特征，要求政府部門強(qiáng)化監(jiān)管與引導(dǎo)。研究方面，對(duì)其績效進(jìn)行全壽命周期的動(dòng)態(tài)度量并以此為中心如何實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者視角下的共贏、如何量化政府補(bǔ)償與項(xiàng)目定價(jià)正成為研究的推進(jìn)方向。同時(shí)，社會(huì)公眾對(duì)周邊項(xiàng)目的關(guān)注度，私營部門對(duì)參與項(xiàng)目投資的門檻和渠道以及創(chuàng)新模式的需求正在不斷上升。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目這類動(dòng)態(tài)開放復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行集成化的風(fēng)險(xiǎn)管理是符合項(xiàng)目要求的[1]?；谏鲜隹紤]，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡快實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)據(jù)集成化建設(shè)。

1 數(shù)據(jù)集成化建設(shè)的必要性

所謂數(shù)據(jù)集成化建設(shè)，包括底層建筑和上層應(yīng)用兩大方面。底層建筑是建立我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)集成平臺(tái)，上層應(yīng)用是基于平臺(tái)數(shù)據(jù)共享或者定向共享而衍生出的各種數(shù)據(jù)研究與使用。

1．1 政府部門的監(jiān)管需要

提出我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的數(shù)據(jù)集成化建設(shè)，類似于企業(yè)發(fā)展過程中的集成化運(yùn)營。實(shí)際上，在不同的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中，政府部門是相對(duì)固定的一方，而私營部門和一般公眾通常是不同的。政府部門的項(xiàng)目信息流通和交互顯然比不同項(xiàng)目的各私營部門實(shí)現(xiàn)信息共享更為簡便，即政府與私營部門是信息不對(duì)稱的博弈[2]。因此，將政府部門視為“中國PPP項(xiàng)目總公司”這家假想企業(yè)的經(jīng)營和管理者有其合理性，那么數(shù)據(jù)集成化建設(shè)的必要性就易于理解了。

作為基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的核心參與者和監(jiān)管方，政府部門在項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)和特許權(quán)授予階段占據(jù)主導(dǎo)地位，政府在建設(shè)運(yùn)營階段的控制和監(jiān)督也是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素[3]。建立一個(gè)官方權(quán)威的數(shù)據(jù)集成化平臺(tái)，不僅可以實(shí)現(xiàn)對(duì)PPP項(xiàng)目市場(chǎng)化規(guī)范化管理，加強(qiáng)對(duì)各地方項(xiàng)目各階段實(shí)施和績效情況的監(jiān)管，保障將來出臺(tái)的各類規(guī)章制度得到執(zhí)行，還可以實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)的保存開發(fā)和各類應(yīng)用。

1．2 科研單位的研究需要

如前所述，高校等科研單位并不是基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的直接參與者，但確是相關(guān)研究的直接推動(dòng)者。盡管高校等科研單位中的部分學(xué)者會(huì)以顧問、調(diào)研者或者受托方的身份參與到項(xiàng)目中，但是所接觸到的項(xiàng)目是有限的。即使部分研究團(tuán)隊(duì)有機(jī)會(huì)接觸到較多項(xiàng)目，也難以長期跟蹤項(xiàng)目收集有關(guān)數(shù)據(jù)。更為重要的是，由于數(shù)據(jù)安全和信息保密的考慮，許多研究需要的第一手信息是難以獲得的。

以基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)相關(guān)研究為例，我們期望研究項(xiàng)目全壽命周期的績效度量方法，期望得到立項(xiàng)、招投標(biāo)、建設(shè)和運(yùn)營等各階段的關(guān)鍵績效指標(biāo)和對(duì)應(yīng)的權(quán)重，即一套動(dòng)態(tài)性的績效度量體系。我們需要一定量不同階段的項(xiàng)目樣本進(jìn)行檢驗(yàn)和調(diào)整。否則，單純以問卷調(diào)查、專家訪談等方法獲得數(shù)據(jù)并以此進(jìn)行建模，是一種碎片化的整合。同理對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的政府補(bǔ)償、績效預(yù)測(cè)以及實(shí)物期權(quán)定價(jià)等數(shù)理模型進(jìn)行檢驗(yàn)優(yōu)化時(shí)，我們同樣需要可以截面的充足樣本和第一手的數(shù)據(jù)支撐，以及通過大數(shù)據(jù)場(chǎng)景下的各類算法對(duì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)開展深度學(xué)習(xí)等研究。

1．3 私營部門的投資需要

私營部門代表著活躍的社會(huì)資本，更為關(guān)注參與項(xiàng)目后的投資收益，即至少獲得相同期限的無風(fēng)險(xiǎn)收益率。站在資源合理配置的角度，理想的PPP項(xiàng)目市場(chǎng)，私營部門應(yīng)當(dāng)可以充分了解項(xiàng)目各階段的相關(guān)信息，包括聯(lián)營體、承包商等最新信息、項(xiàng)目績效情況、政府資金和補(bǔ)償落實(shí)情況等，可以根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇合適的項(xiàng)目進(jìn)行出資、追加、退出和重談等。很多PPP 項(xiàng)目的失敗是由于私人部門缺乏對(duì)長期不確定性的估判，使得項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)比預(yù)期顯著提高，發(fā)生違約或重新談判[4]。

目前我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的私營部門參與門檻較高，對(duì)更多的微型社會(huì)資本而言，缺乏投資參與的信息渠道和流動(dòng)平臺(tái)。在我國證券市場(chǎng)上，股票市場(chǎng)散戶的參與度明顯高于債券市場(chǎng)，強(qiáng)大的流動(dòng)性甚至遠(yuǎn)超發(fā)達(dá)國家股票市場(chǎng)。對(duì)散戶投資者進(jìn)行引導(dǎo)的一種方式是提供相契合、收益相對(duì)穩(wěn)定的新金融產(chǎn)品。例如，對(duì)準(zhǔn)經(jīng)營性較好的基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，PPP+P2P或者PPP+眾籌是對(duì)接微型社會(huì)資本，供廣泛公眾參與的新模式，以推進(jìn)PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)證券化[5]。那么數(shù)據(jù)集成化的平臺(tái)恰好可以對(duì)接該類型證券化產(chǎn)品的信息發(fā)布、交易服務(wù)、資信保障等，實(shí)現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)金融的對(duì)接與模式創(chuàng)新。

1．4 公眾參與的知情需要

公眾是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的受益者。部分公眾作為項(xiàng)目使用者而關(guān)心項(xiàng)目的直接效益，部分公眾作為周邊群眾會(huì)受到項(xiàng)目社會(huì)效益的影響。在利益相關(guān)者視角下，一般公眾的支持和滿意度是PPP項(xiàng)目的重要績效指標(biāo)，在某種程度上與政府部門的利益是統(tǒng)一的。公眾參與不僅僅是指項(xiàng)目立項(xiàng)階段的意見采集和建成后的信息反饋，而應(yīng)當(dāng)滿足公眾在任意時(shí)刻了解與自身利益相關(guān)的項(xiàng)目信息、實(shí)施進(jìn)度和績效度量等需求。且最重要的是，應(yīng)當(dāng)有便捷的查詢截面和信息反饋渠道。隨著公眾對(duì)生活質(zhì)量和周邊環(huán)境關(guān)注度的提高，建立一個(gè)權(quán)威便捷的數(shù)據(jù)集成平臺(tái)是必要的。

2 數(shù)據(jù)集成化建設(shè)的具體措施

數(shù)據(jù)集成化建設(shè)不僅僅建立滿足上述四點(diǎn)需要的數(shù)據(jù)平臺(tái)，還應(yīng)注重平臺(tái)數(shù)據(jù)的安全管理、授權(quán)管理、研究開發(fā)等方面內(nèi)容。這兩方面是緊密聯(lián)系的，如公眾參與的足跡可以作為政府監(jiān)管項(xiàng)目輿情的數(shù)據(jù)來源，也可以作為科研單位獲取公眾對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)來源；科研單位的研究成果可以作為政府監(jiān)管的政策建議，也可以作為平臺(tái)上項(xiàng)目運(yùn)營公司管理咨詢的來源等等。

第一、政府可牽頭組建平臺(tái)管理團(tuán)隊(duì)和基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目顧問團(tuán)隊(duì)，共同負(fù)責(zé)我國數(shù)據(jù)集成化平臺(tái)的搭建和界面管理，打通各地方政府相應(yīng)平臺(tái)，制定需要上載的項(xiàng)目信息、各類文件和數(shù)據(jù)要求等規(guī)定，落地相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)范我國基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目市場(chǎng)行為。

第二、充分保證集成數(shù)據(jù)的安全性與訪問性。根據(jù)數(shù)據(jù)使用者的不同，遵循項(xiàng)目數(shù)據(jù)保密性的要求，對(duì)集成的數(shù)據(jù)進(jìn)行權(quán)限劃分。例如，科研單位訪問所需項(xiàng)目數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)相應(yīng)權(quán)限并做研究說明。同理，私營部門和公眾有權(quán)訪問政府認(rèn)為可披露的項(xiàng)目信息，充分對(duì)接私營資本參與和公眾反映等渠道。

第三、鼓勵(lì)科研單位直接反饋?zhàn)钚卵芯啃枨螅挥深檰枅F(tuán)隊(duì)審核是否需要更新數(shù)據(jù)集成平臺(tái)的相應(yīng)功能。鼓勵(lì)充分利用平臺(tái)數(shù)據(jù)探尋全壽命周期PPP績效指標(biāo)間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系、政府補(bǔ)償額度定價(jià)模型、合理的績效度量體系、PPP+互聯(lián)網(wǎng)金融、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目資產(chǎn)證券化等研究和應(yīng)用。

[1]葉曉甦, 周春燕． PPP項(xiàng)目動(dòng)態(tài)集成化風(fēng)險(xiǎn)管理模式構(gòu)建研究[J]． 科技管理研究, 2010, 30(3):129-132．

[2]李妍． 不完全信息動(dòng)態(tài)博弈視角下的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究——基于參與方不同的出價(jià)順序[J]． 財(cái)政研究, 2015(10):50-57．

[3]王超, 趙新博, 王守清． 基于CSF和KPI的PPP項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)研究[J]． 項(xiàng)目管理技術(shù), 2014, 12(8):18-24．

[4]Menezes F, Ryan M． Default and Renegotiation in Public-Private Partnership Auctions[J]． Journal of Public Economic Theory, 2015, 17(1):49–77．

[5]范文波． PPP與互聯(lián)網(wǎng)金融相結(jié)合:創(chuàng)新模式和推進(jìn)思路[J]．南方金融, 2015(11):19-23．