基于因子分析的廣東海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

張彤彤

(廣東海洋大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 湛江 524088)

基于因子分析的廣東海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

張彤彤

(廣東海洋大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 湛江 524088)

構(gòu)建了涵蓋海洋科技創(chuàng)新支撐條件、海洋科技創(chuàng)新運(yùn)行條件、海洋科技創(chuàng)新成果情況3個(gè)方面，包含10個(gè)指標(biāo)的海洋科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法，對(duì)廣東與其他主要地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新能力進(jìn)行橫向比較分析。結(jié)果表明：創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)因子、基礎(chǔ)環(huán)境因子、創(chuàng)新保障因子是影響廣東省海洋科技創(chuàng)新能力的主要因子。綜合來看，廣東海洋科技創(chuàng)新能力的綜合得分靠前，排名第3，但是在三大因子的各自排名中相對(duì)靠后。

海洋科技創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；因子分析

1 引言及文獻(xiàn)綜述

全球經(jīng)濟(jì)在飛速發(fā)展的同時(shí)也引發(fā)了資源日趨枯竭、環(huán)境日益惡化等問題。而21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，全球海洋面積占地球總面積的71%，因此，世界各國都把目光轉(zhuǎn)向資源豐富的海洋，并依托海洋科技創(chuàng)新來解決資源緊張問題。廣東作為沿海大省，海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值一直處于全國前列，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，廣東海洋經(jīng)濟(jì)增長速度預(yù)計(jì)將由高速增長向中高速增長轉(zhuǎn)變。同時(shí)，海洋經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力將從依靠直接利用海洋資源的增量擴(kuò)能型為主，轉(zhuǎn)向主要依靠科技創(chuàng)新深層次、多方位利用海洋資源為主，海洋科技創(chuàng)新將成為海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。因此，?dāng)前有必要對(duì)廣東海洋科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而助推廣東“海洋經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

縱觀國內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)，國外對(duì)海洋科技創(chuàng)新的研究成果主要集中于科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方面?？傮w來說，美國、意大利和日本的研究開展較早且比較具有代表性。首先，美國在海洋科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的研究上起步很早，美國是世界上第一個(gè)建立科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并且公開使用的國家；其次，意大利以專著的形式闡述了海洋科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)包括專利、技術(shù)、出口這三個(gè)方面，尤其是側(cè)重對(duì)于專利指標(biāo)的構(gòu)建；最后，日本科學(xué)技術(shù)廳認(rèn)為制造品的附加值、專利、技術(shù)應(yīng)當(dāng)成為衡量海洋科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。相比較國外而言，國內(nèi)目前對(duì)海洋科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)相對(duì)較少，大多是借助相關(guān)實(shí)證分析來評(píng)價(jià)區(qū)域的科技創(chuàng)新能力，例如：崔新健，郭子楓，劉軼芳(2013)重點(diǎn)是考量知識(shí)在科技創(chuàng)新能力中發(fā)揮的作用，將知識(shí)管理分為知識(shí)來源、知識(shí)選擇、知識(shí)傳播、知識(shí)創(chuàng)造這四個(gè)部分并建立知識(shí)流動(dòng)模型來進(jìn)行分析；[1]郭彩云，劉志強(qiáng)(2013)選用了一種綜合的評(píng)價(jià)方法，將XHP和MTX結(jié)合在一起進(jìn)行評(píng)估，克服了模糊評(píng)價(jià)法不夠精確的劣勢(shì)；[2]黃德森，楊朝峰(2016)考慮到空間效應(yīng)對(duì)創(chuàng)新能力的影響，借助計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)2006-2013年區(qū)域的創(chuàng)新能力進(jìn)行收斂性分析。[3]

綜上，可以發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)沒有專門用于衡量海洋科技創(chuàng)新能力的公用指標(biāo)，在指標(biāo)體系的構(gòu)建中只能參考國外或者國內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。另外，國內(nèi)涉及某個(gè)地區(qū)海洋科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)較少，目前來講，主要集中于對(duì)山東、浙江的研究。因此，本文以廣東省作為研究對(duì)象，結(jié)合中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建評(píng)價(jià)廣東海洋科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析的方法，對(duì)廣東整體海洋科技創(chuàng)新能力發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而為其他沿海城市海洋科技創(chuàng)新發(fā)展提供一定的借鑒。

2 指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)來源與評(píng)價(jià)方法

2.1 指標(biāo)選取

按照指標(biāo)的科學(xué)性、指標(biāo)的區(qū)域性、結(jié)構(gòu)層次性、易于操作性的原則，在積極借鑒國外對(duì)海洋科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的研究成果以及國內(nèi)企業(yè)、高校開展的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了涵蓋海洋科技創(chuàng)新支撐條件、海洋科技創(chuàng)新運(yùn)行條件、海洋科技創(chuàng)新成果情況3個(gè)方面，包含10個(gè)指標(biāo)的海洋科技創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見表1)。

表1 海洋科技創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)表1所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且基于廣東是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份以及沿海大省的雙重身份，在地區(qū)選擇上，本研究不僅涉及到沿海10個(gè)城市，也將經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的北京納入其中，北京雖然在地理位置上不屬于沿海城市，但是屬于環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)帶，在經(jīng)濟(jì)意義上沿海，這樣可以保證數(shù)據(jù)的完整性。因此，數(shù)據(jù)主要來源于2015年《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》、12個(gè)地區(qū)的國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)和統(tǒng)計(jì)年鑒以及政府相關(guān)的文件。

2.3 評(píng)價(jià)方法

基于想要獲知影響廣東海洋科技創(chuàng)新能力的主要因素的訴求，同時(shí)最大程度上保證指標(biāo)類型的多樣化以及指標(biāo)獨(dú)立性，在對(duì)廣東海洋科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，選取因子分析法對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)可以保證在最大化保有原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上用少數(shù)變量來替代原始變量。因子分析法的主要步驟[4-6]如下列所示。

第一，計(jì)算相關(guān)系數(shù)。選取KMO和巴特利特球度兩種方法進(jìn)行檢驗(yàn)。KMO的值越接近1，相關(guān)性越強(qiáng)，越適合做因子分析。通常，進(jìn)行因子分析以0.6為基準(zhǔn)。巴特利特球度檢驗(yàn)主要是看顯著性水平，一般小于0.05，即符合進(jìn)行因子分析的條件。

第二，確定主要因子的個(gè)數(shù)。一般通過特征值、累計(jì)方差貢獻(xiàn)率、碎石圖三種方法提取。選取特征值大于1，并借助碎石圖來進(jìn)行觀察最終確定因子個(gè)數(shù)。累計(jì)方差貢獻(xiàn)率主要是借助主成分分析進(jìn)行測算，計(jì)算公式如下：

(1)

第三，對(duì)因子進(jìn)行重新命名。本步驟需要借助因子旋轉(zhuǎn)來保證提取出的因子具備可靠性和代表性。其中，正交旋轉(zhuǎn)和斜交旋轉(zhuǎn)是兩種因子旋轉(zhuǎn)的方式。

第四，計(jì)算因子得分及綜合排名。因子得分及綜合得分的計(jì)算公式如下：

(2)

3 結(jié)果與分析

3.1 計(jì)算相關(guān)系數(shù)

SPSS21.0的檢驗(yàn)結(jié)果為：KMO的值為0.67，高于0.6；Bartlett球度檢驗(yàn)的Sig為0.00，低于給定的顯著性水平0.05。因此可以進(jìn)行進(jìn)行因子分析。

3.2 主要因子的提取

根據(jù)解釋的總方差表(見表2)得出，三個(gè)初始特征值分別為6.565、1.343、1.264，均大于1，且這三個(gè)初始特征值的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為91.721%，可以初步判斷存在三個(gè)主要影響因子。另外，借助碎石圖(見圖1)可以得出前三個(gè)公共因子整體走勢(shì)比較陡，而從第四個(gè)公共因子開始趨于平緩。這就說明前三個(gè)公共因子的解釋程度更高，是影響海洋科創(chuàng)新能力水平的主要因子，同時(shí)也證明了解釋總方差得出的結(jié)論。

表2 解釋的總方差

圖1 碎石圖

3.3 主要因子的重新命名解釋

本研究使用Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法對(duì)成分矩陣進(jìn)行轉(zhuǎn)換，旋轉(zhuǎn)在4次迭代后收斂(見表3)。

根據(jù)表3旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣，可以對(duì)主要因子進(jìn)行重新命名解釋。具體如下：第一公共因子在X5、X1、X8、X9、X4、X10上比重較大，分別是海洋科研專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、涉海科研從業(yè)人員數(shù)量、發(fā)表海洋科技論文數(shù)量、出版海洋科技著作、擁有海洋科技發(fā)明專利的數(shù)量，主要是反映了海洋科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的基本情況，因此命名為創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)因子。第二公共因子在X2、X3上載荷較大，分別是從業(yè)人員人均科研經(jīng)費(fèi)收入、海洋科研機(jī)構(gòu)數(shù)量，二者主要體現(xiàn)了海洋科技創(chuàng)新能夠運(yùn)行的基本環(huán)境，所以命名為基礎(chǔ)環(huán)境因子。第三公共因子在X6、X7比重較大，分別是高級(jí)職稱占海洋科技活動(dòng)人員的比重、科技成果應(yīng)用占海洋科技課題的比重，二者是進(jìn)行海洋科技創(chuàng)新的主要依靠，因此命名為創(chuàng)新保障因子，

表3 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

3.4 綜合得分與排名

本研究借助SPSS21.0軟件得出綜合得分與排名情況，見表4。

表4 2014年12個(gè)主要地區(qū)因子得分及排名情況

3.5 實(shí)證結(jié)果分析

通過表4可以得出，北京臨靠天津和河北兩大沿海城市，加之本身政治中心的地位，使其掌握著比較豐富的科研資源并且更容易獲得政策上的扶持，因而北京雖然不屬于沿海城市，但是海洋科技創(chuàng)新能力依然排名第一。而山東有“國家科技城”的美稱，擁有眾多國家級(jí)、省級(jí)海洋科技課題和項(xiàng)目，并且有高水平的海洋科研機(jī)構(gòu)、涉海高校、涉海企業(yè)等做支撐，使得山東海洋科技創(chuàng)新能力位居第二位。而廣東海洋科技創(chuàng)新能力綜合得分在12個(gè)主要地區(qū)中位居第三，在沿海11個(gè)城市中排名第二，僅次于山東；在環(huán)北部灣城市群中，綜合排名遠(yuǎn)超海南和廣西，總體的海洋科技創(chuàng)新能力比較強(qiáng)。其余的地區(qū)例如上海、江蘇、遼寧、河北、天津、浙江的海洋科技創(chuàng)新能力總體處于中游水平，而福建、廣西、海南的綜合得分排名靠后，海洋科技創(chuàng)新能力水平比較低。

另外，通過具體分析三大因子，可以進(jìn)一步得出：第一主因子X1可以最大限度地保證廣東海洋科技創(chuàng)新能力的綜合排名靠前，所以要不斷加強(qiáng)在X1上的投入；第二主因子X2發(fā)展?jié)摿Ρ容^大，有望超越上海；第三主因子X3發(fā)展情況十分不佳，位居第11位，長遠(yuǎn)來看科技成果應(yīng)用水平過低會(huì)對(duì)廣東總體海洋科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定影響。

4 主要結(jié)論與啟示

依托國家“建設(shè)海洋強(qiáng)國”的背景，綜合國內(nèi)外海洋科技創(chuàng)新發(fā)展的研究成果，并在借助因子分析方法的基礎(chǔ)上得出目前廣東海洋科技創(chuàng)新能力整體的水平比較好，但是在具體的指標(biāo)上仍然存在不少問題。基于此，本研究認(rèn)為廣東未來海洋科技創(chuàng)新能力的提高應(yīng)朝著以下幾點(diǎn)方向努力。

首先，要注重海洋科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。高端海洋科技創(chuàng)新人才是打通未來廣東海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力源，源源不斷更新的知識(shí)和技術(shù)將會(huì)成為廣東發(fā)展的制勝點(diǎn)。對(duì)于廣東來說，一個(gè)強(qiáng)大的海洋科技創(chuàng)新智庫是廣東實(shí)現(xiàn)“海洋經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省”目標(biāo)亟需建設(shè)的內(nèi)容。第一，要不斷完善現(xiàn)有高等院校的學(xué)科體系，并盡可能在有條件的高校內(nèi)開設(shè)海洋科技創(chuàng)新的相關(guān)課程，并積極引進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的專任教師。同時(shí)，要注重高等院校與中專、成人教育的協(xié)調(diào)發(fā)展，形成與海洋科技創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)的多層次、多樣化的教育體系。第二，廣東政府要完善現(xiàn)有的人才政策，積極鼓勵(lì)相關(guān)高端人才或者團(tuán)隊(duì)來廣工作，給予他們?cè)诤Ｑ罂萍紕?chuàng)新方面的支持。第三，完善現(xiàn)有的高端海洋科技人才的考核方式，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)和精神的雙向激勵(lì)政策，優(yōu)化現(xiàn)有的海洋科技人才結(jié)構(gòu)，營造良好的工作氛圍。

其次，要加大海洋科技創(chuàng)新的財(cái)政支持。第一，廣東政府要加大在海洋科技創(chuàng)新方面的資金投入，尤其是要注重對(duì)重點(diǎn)涉?？蒲袡C(jī)構(gòu)以及涉海高校的資金投入，做好科技創(chuàng)新資金的合理劃分，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效益的最大化。當(dāng)然，政府資金投入的方式要多元化，根據(jù)海洋科技創(chuàng)新的具體內(nèi)容采取不同的財(cái)政支持方式，比如：專項(xiàng)資金、政府補(bǔ)貼、政府免息等。第二，廣東政府在重大的海洋科技創(chuàng)新項(xiàng)目上要積極尋求國家的資金支持，當(dāng)然，這主要側(cè)重于重大項(xiàng)目建設(shè)或者關(guān)鍵、核心技術(shù)的研發(fā)。

再次，要完善海洋科技創(chuàng)新的服務(wù)體系。第一，要完善現(xiàn)有的海洋科技管理體制，積極推行“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合的創(chuàng)新發(fā)展模式，同時(shí)要以涉海企業(yè)為基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用高等院校和科研機(jī)構(gòu)在這一需求上的技術(shù)能力，并借助博士后流動(dòng)站、人才培養(yǎng)基地等渠道，形成海洋科技創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)聯(lián)盟，并注重相關(guān)科研平臺(tái)的建設(shè)，加速科技成果的轉(zhuǎn)化。第二，注重中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展?？梢愿鶕?jù)海洋科技創(chuàng)新所涉及的不同領(lǐng)域分類設(shè)立不同的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，保證服務(wù)的針對(duì)性，同時(shí)盡可能擴(kuò)大中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍并形成網(wǎng)絡(luò)化、體系化的運(yùn)作模式。

最后，要積極推行跨區(qū)域的海洋科技創(chuàng)新合作。廣東在海洋科技創(chuàng)新發(fā)展方面存有自己的軟肋，但是國內(nèi)外往往擁有著廣東所不具備的科研資源。因此，一方面，廣東要放寬視野，積極尋求與別國的海洋科技創(chuàng)新合作，可以與國外涉海科研機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行研發(fā)工作，或者積極引導(dǎo)廣東高校與國外涉海企業(yè)開展聯(lián)合培養(yǎng)，從而提升自身的科研實(shí)力。另一方面，廣東要積極與科研實(shí)力雄厚的北京、山東進(jìn)行合作，并與當(dāng)?shù)卣?、海洋科研機(jī)構(gòu)等組織進(jìn)行溝通，共同建立國內(nèi)范圍內(nèi)的海洋科技創(chuàng)新合作平臺(tái)或機(jī)制，同時(shí)鼓勵(lì)、吸引其他省份的涉海高?；蛘呖蒲袡C(jī)構(gòu)來廣東發(fā)展。

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EvaluationofGuangdongMarineScienceandTechnologyInnovationAbilityBasedonFactoranalysis

Zhang Tongtong

(School of Management, Guangdong Ocean University, Zhanjiang, Guangdong 524088, China)

A comprehensive evaluation index system of ocean science and technology innovation ability includes three indicators ____the innovation support conditions, the operation and the innovation achievement conditions.With the factor analysis method,we analyze the relationship between Guangdong and other major areas in the marine science and technology innovation.The result shows that the innovation realization, the basic environment and the innovation guarantee are the main factors influencing the marine science and technology innovation ability of Guangdong. On the whole, the comprehensive score of Guangdong marine science and technology innovation ability is ranked the third, but it is relatively backward in the respective rankings of the three factors.

marine science and technology innovation; innovation ability; factor analysis

ClassNo.:F204：F224.0DocumentMark：A

蔡雪嵐)

張彤彤，在讀碩士，廣東海洋大學(xué)管理學(xué)院行政管理專業(yè)。

2096-3874(2017)12-0064-05

F204：F224.0

A