發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

孫 軍

（華電電力科學(xué)研究院，浙江 杭州 310030）

發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

孫 軍

（華電電力科學(xué)研究院，浙江 杭州 310030）

發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督的對(duì)象是發(fā)電設(shè)備，技術(shù)監(jiān)督的手段是監(jiān)測(cè)、分析，即對(duì)發(fā)電設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，技術(shù)監(jiān)督工作的設(shè)計(jì)和開(kāi)展，目前主要還是囿于技術(shù)和管理的層面。本文試圖結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中諸如委托代理關(guān)系、博弈模型以及成本收益分析的相關(guān)理論，就發(fā)電企業(yè)的技術(shù)監(jiān)督工作進(jìn)行梳理分析，并提出若干政策性建議，應(yīng)該也不失為促進(jìn)發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作回歸本質(zhì)的一種有益嘗試。

發(fā)電企業(yè)； 技術(shù)監(jiān)督； 委托代理關(guān)系； 博弈； 成本收益分析

0 引言

中國(guó)現(xiàn)在采用的是廠網(wǎng)一家的電力體制，無(wú)論是電網(wǎng)還是發(fā)電企業(yè)，都在積極開(kāi)展技術(shù)監(jiān)督工作，國(guó)家發(fā)改委也在2007年頒布實(shí)施國(guó)家電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《電力技術(shù)監(jiān)督導(dǎo)則》。10電力行業(yè)的技術(shù)監(jiān)督是一項(xiàng)具有中國(guó)特色的專(zhuān)業(yè)工作，既不同于傳統(tǒng)意義上的狀態(tài)檢修，也有別于一般性質(zhì)的設(shè)備診斷。發(fā)電企業(yè)開(kāi)展的技術(shù)監(jiān)督就是運(yùn)用成熟的科學(xué)技術(shù)和手段對(duì)發(fā)電設(shè)備的運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理，掌握設(shè)備的運(yùn)行性能和變化規(guī)律，并反饋至發(fā)電設(shè)備的設(shè)計(jì)和制造部門(mén)，進(jìn)而反過(guò)來(lái)指導(dǎo)電力生產(chǎn)以及設(shè)備的設(shè)計(jì)和制造，進(jìn)一步提高設(shè)備產(chǎn)品的質(zhì)量。實(shí)行全過(guò)程多方位的技術(shù)監(jiān)督管理，有利于保證發(fā)電設(shè)備安全、可靠、環(huán)保和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督的對(duì)象是發(fā)電設(shè)備，技術(shù)監(jiān)督的手段是監(jiān)測(cè)、分析，即對(duì)發(fā)電設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，目的是掌握設(shè)備的運(yùn)行規(guī)律。技術(shù)監(jiān)督工作的設(shè)計(jì)和開(kāi)展，目前主要是著眼于技術(shù)和管理的層面，但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)檢視發(fā)電企業(yè)開(kāi)展的技術(shù)監(jiān)督工作，無(wú)疑還可以透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，有助于梳理技術(shù)監(jiān)督的基本脈絡(luò)。本文試圖結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中諸如委托代理關(guān)系、博弈模型以及成本收益分析的相關(guān)理論，就發(fā)電企業(yè)的技術(shù)監(jiān)督工作進(jìn)行梳理分析，應(yīng)該也不失為促進(jìn)發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作回歸本質(zhì)的一種有益嘗試。

1 技術(shù)監(jiān)督工作的委托代理關(guān)系分析

上世紀(jì)七十年代，隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，委托代理理論開(kāi)始步入人們的視野，并發(fā)展成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理論內(nèi)涵之一。委托代理關(guān)系不僅涉及到一般的商業(yè)活動(dòng)，也滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。委托代理關(guān)系中存在著兩個(gè)顯著的特征：即利益的不完全一致性和信息的不對(duì)稱(chēng)性，幾乎所有的委托代理關(guān)系中，都交織這兩個(gè)基本的因素。妥善處理好委托代理關(guān)系，可以有效地減少商業(yè)和社會(huì)活動(dòng)中不必要的疏忽和浪費(fèi)。

1.1 技術(shù)監(jiān)督的委托代理關(guān)系模式

中國(guó)在實(shí)行電力體制改革、廠網(wǎng)分開(kāi)之后，技術(shù)監(jiān)督和技術(shù)管理工作的體制也發(fā)生了若干改變，原有的技術(shù)監(jiān)督管理體制被隨之打破，地方電科院被劃歸到發(fā)電體系之外，原來(lái)行使技術(shù)監(jiān)督職能的地方電科院由原來(lái)的上下級(jí)管理關(guān)系逐步演變?yōu)榧儗偕虅?wù)性質(zhì)的甲乙雙方的委托代理關(guān)系。隨著發(fā)電企業(yè)的區(qū)域管理模式重新建立，技術(shù)監(jiān)督體系也發(fā)生了根本性的變化，由原來(lái)的內(nèi)部管理監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)榈胤诫娍圃旱耐獠考夹g(shù)監(jiān)督，導(dǎo)致雙方之間的管理關(guān)系弱化和缺失。由于不是內(nèi)部的職責(zé)，發(fā)電企業(yè)和電科院作為委托代理關(guān)系中的委托方和代理方，雙方存在著利益的不完全一致和信息的不對(duì)稱(chēng)，有關(guān)技術(shù)監(jiān)督的管理、服務(wù)、評(píng)價(jià)、考核自然弱化。再加之各種外部客觀條件也發(fā)生了變化，電力技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)安全、可靠、節(jié)能方面的不斷提升和改善，而且發(fā)電機(jī)組的利用小時(shí)數(shù)降低，使技術(shù)監(jiān)督工作越來(lái)越薄弱，本該在技術(shù)監(jiān)督中實(shí)施的一些檢測(cè)、試驗(yàn)工作就被丟棄疏忽，久而久之并形成了習(xí)慣。

特別是2011年電網(wǎng)公司主輔分離改革、“三集五大”（人、財(cái)、物集約化管理；大規(guī)劃、大建設(shè)、大運(yùn)行、大檢修、大營(yíng)銷(xiāo)體系）持續(xù)推進(jìn)，地方電科院工作重心更是逐漸轉(zhuǎn)向電網(wǎng)側(cè)，電源側(cè)管理機(jī)構(gòu)合并、資源削減，區(qū)域管理不斷弱化，部分區(qū)域技術(shù)監(jiān)督弱化，個(gè)別區(qū)域形同虛設(shè)，發(fā)電企業(yè)的技術(shù)監(jiān)督工作逐漸偏離其本質(zhì)，工作效能迅速下降。有鑒于此，各大發(fā)電集團(tuán)開(kāi)始自行重建管理體系，重新構(gòu)建了集團(tuán)公司、區(qū)域公司、發(fā)電企業(yè)的三級(jí)技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，形成了新的委托代理關(guān)系，建立起企業(yè)內(nèi)有效的技術(shù)監(jiān)督體系。如圖1所示，在重新構(gòu)建的技術(shù)監(jiān)督委托代理關(guān)系框架下，發(fā)電企業(yè)是技術(shù)監(jiān)督的主體，作為設(shè)備的主人，是技術(shù)監(jiān)督具體工作的實(shí)施者，承擔(dān)直接責(zé)任；區(qū)域公司是技術(shù)監(jiān)督的管理主體和區(qū)域技術(shù)監(jiān)督工作的責(zé)任主體，按照“做實(shí)”的要求履行管理責(zé)任，督導(dǎo)發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督體系的建設(shè)與有效運(yùn)轉(zhuǎn)，指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、考核所屬發(fā)電企業(yè)開(kāi)展技術(shù)監(jiān)督工作。電科院為發(fā)電企業(yè)提供技術(shù)支撐和技術(shù)服務(wù)，受集團(tuán)公司的委托實(shí)施技術(shù)監(jiān)督管理；集團(tuán)公司的火電技術(shù)監(jiān)督歸口管理部門(mén)，主要制定技術(shù)監(jiān)督的目標(biāo)、方向及重點(diǎn)工作，指導(dǎo)檢查各區(qū)域公司、發(fā)電企業(yè)和電科院的技術(shù)監(jiān)督工作。

圖1 發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作的委托代理關(guān)系示意圖Fig.1 Diagram of principal-agent relations of technology supervision as conducted at electric power generating enterprises

1.2 技術(shù)監(jiān)督的利益不一致和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題

技術(shù)監(jiān)督的委托代理關(guān)系中,也勢(shì)必需要克服委托方和代理方之間利益的不完全一致性和信息的不對(duì)稱(chēng)性。首先，通過(guò)優(yōu)化運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)，使各方的利益趨于一致，同時(shí)還要職責(zé)清晰，落實(shí)責(zé)任，確保管理到位。發(fā)電企業(yè)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備特性的了解最為直接，在設(shè)備管理方面具有優(yōu)勢(shì)；區(qū)域公司在工作協(xié)調(diào)和資源調(diào)配方面具有管理優(yōu)勢(shì)；電科院對(duì)同類(lèi)型設(shè)備的特性和故障特點(diǎn)掌握更加全面，具有經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢(shì)。各層級(jí)之間加強(qiáng)溝通，形成良好的日常和應(yīng)急溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，利益協(xié)調(diào)，從而保障技術(shù)監(jiān)督體系的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

其次，解決技術(shù)監(jiān)督中信息不完全和不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，不妨建立設(shè)備診斷數(shù)據(jù)庫(kù)，詳細(xì)記錄日常診斷數(shù)據(jù)和專(zhuān)項(xiàng)診斷結(jié)果，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)變化趨勢(shì)，為檢修工作提供依據(jù)。另外，技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)滯后，很多導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)已多年未修編，與行業(yè)技術(shù)發(fā)展脫節(jié)，無(wú)法指導(dǎo)實(shí)際工作的開(kāi)展，造成監(jiān)督工作積重難返，失去了應(yīng)有的規(guī)范性和有效性。針對(duì)這種情況，還可以考慮建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的檢索信息庫(kù)，按照國(guó)家、行業(yè)和集團(tuán)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，開(kāi)展各項(xiàng)日常技術(shù)監(jiān)督工作，保證工作到位，把規(guī)程要求的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為技術(shù)監(jiān)督的工作范圍。電科院還可以研究行業(yè)頒發(fā)的規(guī)程，核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程是否齊全和先進(jìn)，以及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程的適用情況，原有的標(biāo)準(zhǔn)和原來(lái)的技術(shù)手段和技術(shù)方法是否適用，有沒(méi)有更好的標(biāo)準(zhǔn)替代，比如技術(shù)快速發(fā)展，已經(jīng)有了更好的方法代替原來(lái)的檢測(cè)、試驗(yàn)方法，但是規(guī)程還是用原來(lái)的iagram沒(méi)有修訂，新技術(shù)也沒(méi)有體現(xiàn)到規(guī)程里去。同時(shí)，要利用技術(shù)監(jiān)督平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，做好行業(yè)動(dòng)態(tài)、故障分析、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等技術(shù)信息的共享，及時(shí)將符合要求的分析報(bào)告在技術(shù)監(jiān)督平臺(tái)上進(jìn)行共享，舉一反三，避免類(lèi)似故障重復(fù)發(fā)生。技術(shù)監(jiān)督細(xì)則大部分是針對(duì)老廠的，對(duì)新廠不適用，如實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)等，不能把老廠人力資源方式下的管理要求、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)平移到新廠，考慮發(fā)電企業(yè)的實(shí)際情況，特別是新廠新機(jī)制的情況，新廠新模式更應(yīng)側(cè)重扁平化。有效克服技術(shù)監(jiān)督的信息不完全和信息不對(duì)稱(chēng)，應(yīng)同時(shí)兼顧考量以上這些問(wèn)題。

2 技術(shù)監(jiān)督利害關(guān)系方的博弈分析

2002年電力體制改革前，發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督是由原電力工業(yè)部（國(guó)家電力公司）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，省電力工業(yè)局（省電力公司）直接負(fù)責(zé)，省級(jí)電科院作為監(jiān)督中心統(tǒng)籌管理，發(fā)電廠作為責(zé)任主體具體實(shí)施開(kāi)展的。在這種統(tǒng)一管理模式下，職責(zé)明確、各司其責(zé)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保障了技術(shù)監(jiān)督工作的扎實(shí)、有效開(kāi)展，在設(shè)備、技術(shù)和管理相對(duì)薄弱的時(shí)期，發(fā)揮了重要的作用。隨著發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督委托代理關(guān)系的重新確立，其利害關(guān)系方的博弈策略也發(fā)生了相應(yīng)改變。

2.1 技術(shù)監(jiān)督的博弈模型

如表1所示，技術(shù)監(jiān)督也可被視為是監(jiān)督者和被監(jiān)督者雙方之間一個(gè)持續(xù)不斷的典型博弈過(guò)程。根據(jù)混合戰(zhàn)略的納什均衡（mixed strategic Nash equilibrium），可以對(duì)技術(shù)監(jiān)督的博弈簡(jiǎn)化設(shè)計(jì)如下。

C=實(shí)行監(jiān)督的成本（Costs）

B=實(shí)行監(jiān)督的利益（Benefits）

P=不進(jìn)行整改的處罰（Penalties）

假設(shè)：C＜B+P

具體而言，C是指需要由監(jiān)督方承擔(dān)的直接費(fèi)用。B代表被監(jiān)督方配合監(jiān)督進(jìn)行整改而給監(jiān)督方帶來(lái)的利益，從被監(jiān)督方的角度來(lái)看，其應(yīng)該相當(dāng)于進(jìn)行整改而由被監(jiān)督方承擔(dān)的費(fèi)用。

表1 技術(shù)監(jiān)督的博弈模型Tab.1 Matrix of game playing for technology supervision

θ=實(shí)行監(jiān)督的概率

γ=不實(shí)行監(jiān)督的概率

從監(jiān)督方實(shí)行監(jiān)督的視角出發(fā)，在θ=1的情況下，實(shí)行監(jiān)督，而當(dāng)θ=0時(shí)，則不實(shí)行監(jiān)督。

ΠG(1,γ)=(B-C+P)×γ+(B-C)×(1-γ)

ΠG(0,γ)=0×γ+B×(1-γ)=B×(1-γ)

ΠG(1,γ)=πG(0,γ)

γ*=C/B+P

γ＞C/B+P?實(shí)行監(jiān)督，γ＜C/B+P?不實(shí)行監(jiān)督，γ=C/B+P?隨機(jī)監(jiān)督

而從被監(jiān)督方的視角來(lái)看，在γ=1的情況下，選擇進(jìn)行整改，而當(dāng)γ=0時(shí)，則選擇不進(jìn)行整改。

ΠB(θ,1)=-(B+P)×θ+0×(1-θ)=-(B+P)×θ

ΠB(θ,0)=-B×θ+(-B)×(1-θ)=-B

ΠB(θ,1)=πB(θ,0)

θ*=B/B+P

θ＞B/B+P?進(jìn)行整改，θ＜B/B+P?不進(jìn)行整改，θ=B/B+P?隨機(jī)整改

2.2 技術(shù)監(jiān)督的博弈策略

參考技術(shù)監(jiān)督的博弈模型，通過(guò)外部力量來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)監(jiān)督的規(guī)范和強(qiáng)化短時(shí)間內(nèi)尚難以實(shí)現(xiàn)。一是上級(jí)監(jiān)管存在缺失。電力體制改革后，技術(shù)監(jiān)督工作由原來(lái)電力部（國(guó)家電力公司）統(tǒng)一管理的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橛墒〖?jí)能源監(jiān)管部門(mén)、經(jīng)信委、國(guó)資委等單位均介入的多頭管理模式，加之行業(yè)上缺乏管理，造成思想不統(tǒng)一，監(jiān)管存在重疊和缺失。二是社會(huì)監(jiān)督資源不作為。近些年隨著地方電科院工作重心的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致其對(duì)發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作不再重視，失去監(jiān)督職能，工作上不作為，甚至出現(xiàn)監(jiān)督檢查時(shí)“只問(wèn)管理、不到現(xiàn)場(chǎng)、不查設(shè)備”的亂作為，對(duì)發(fā)電企業(yè)的技術(shù)監(jiān)督工作造成了不利的影響。

在技術(shù)監(jiān)督的博弈過(guò)程中,一是要加強(qiáng)設(shè)備診斷。要將技術(shù)監(jiān)督工作和設(shè)備狀態(tài)點(diǎn)檢工作相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備的日常監(jiān)控，實(shí)時(shí)掌握設(shè)備狀態(tài)；要充分發(fā)揮電科院的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷完善發(fā)電企業(yè)的設(shè)備診斷手段，提升診斷能力。二是要加強(qiáng)共性問(wèn)題和突出問(wèn)題的整治。電科院要通過(guò)監(jiān)督檢查、非停分析、應(yīng)急支撐等手段，做好集團(tuán)層面共性問(wèn)題的總結(jié)診斷、趨勢(shì)性問(wèn)題的提前預(yù)警、難點(diǎn)問(wèn)題的科技攻關(guān)等工作。三是要進(jìn)一步深化降“非停”工作?！傲惴峭！崩砟畹木杈驮谟?，要形成包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題在內(nèi)的，一整套規(guī)范的管理流程來(lái)預(yù)防故障的發(fā)生，這與技術(shù)監(jiān)督“安全第一、預(yù)防為主”的方針是一致的。發(fā)電企業(yè)認(rèn)真做好設(shè)備故障的分析和措施制定工作，要做到上報(bào)及時(shí)、分析深入、措施有效；區(qū)域公司要制定機(jī)組非停管理措施，堅(jiān)持“四不放過(guò)”(事故原因未查清不放過(guò),事故責(zé)任人未受到處理不放過(guò),事故責(zé)任人和周?chē)罕姏](méi)有受到教育不放過(guò),事故制訂切實(shí)可行的整改措施沒(méi)有落實(shí)不放過(guò)),掌握現(xiàn)場(chǎng)的真實(shí)情況，全過(guò)程督導(dǎo)非停處理及防范措施落實(shí)；電科院要做好非停管理的技術(shù)支持，參與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、原因分析和措施制定，做好非停分析報(bào)告的審核工作。

3 技術(shù)監(jiān)督工作的成本收益分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)研究如何合理有效地進(jìn)行資源配置的學(xué)問(wèn)，通過(guò)盡可能低的成本投入，獲得盡可能高的產(chǎn)出效應(yīng)。技術(shù)監(jiān)督作為一個(gè)基本手段，利用科學(xué)的方法，對(duì)設(shè)備參數(shù)進(jìn)行測(cè)試和診斷。技術(shù)監(jiān)督雖然屬于技術(shù)的范疇，實(shí)際上也需要從經(jīng)濟(jì)和管理方面來(lái)考量技術(shù)監(jiān)督的成本和收益。技術(shù)監(jiān)督最終追求的經(jīng)濟(jì)效益是要在原來(lái)基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高發(fā)電機(jī)組運(yùn)行的安全可靠水平，降低能耗，并且綠色、環(huán)保、低碳，是系統(tǒng)性、跨專(zhuān)業(yè)、綜合性的課題。出于節(jié)約成本的考量，有些人認(rèn)為現(xiàn)在是大參數(shù)高容量機(jī)組，沒(méi)有必要靠人力去現(xiàn)場(chǎng)。但是工作實(shí)踐證明，技術(shù)監(jiān)督工作是發(fā)電企業(yè)安全可靠、節(jié)能高效、綠色環(huán)保必不可少的手段，需要在成本和收益二者之間進(jìn)行合理的匹配和有效的平衡。

3.1 技術(shù)監(jiān)督的成本收益模型

Y=F(p,s,m,o)

Y是指對(duì)于開(kāi)展技術(shù)監(jiān)督工作的成本收益進(jìn)行綜合評(píng)估的結(jié)果，也可以看做是技術(shù)監(jiān)督的效益。

p-技術(shù)監(jiān)督的目的和原則（Purposes）

s-技術(shù)監(jiān)督的體制設(shè)計(jì)和機(jī)構(gòu)安排（Structure）

m-技術(shù)監(jiān)督的手段和方法（Measures）

o-其他因素（Others）

伴隨中國(guó)的電力體制改革，發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作的委托代理關(guān)系和博弈模型雖然發(fā)生了若干改變，但其根本目的沒(méi)有改變，就是要保證發(fā)電機(jī)組安全、可靠、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。首先，技術(shù)監(jiān)督工作是實(shí)現(xiàn)企業(yè)精益管理的重要手段。技術(shù)監(jiān)督貫穿發(fā)電機(jī)組從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、制造，到安裝、調(diào)試、運(yùn)行、檢修的全過(guò)程，涉及所有技術(shù)專(zhuān)業(yè)，是生產(chǎn)管理的基石。技術(shù)監(jiān)督工作的好壞將直接影響安全管理、運(yùn)行管理、檢修管理和燃料管理水平，關(guān)系到實(shí)現(xiàn)精益管理的成敗。其次，技術(shù)監(jiān)督工作是保障企業(yè)安全生產(chǎn)的重要手段。技術(shù)監(jiān)督工作通過(guò)技術(shù)手段對(duì)設(shè)備的狀態(tài)和參數(shù)進(jìn)行監(jiān)督,能夠掌握設(shè)備健康水平變化的趨勢(shì),判斷安全程度,并主動(dòng)控制安全運(yùn)行條件,采取預(yù)防性措施，做到心中有數(shù),防患于未然。第三，技術(shù)監(jiān)督工作是保障企業(yè)綠色發(fā)展的重要手段。技術(shù)監(jiān)督是對(duì)污染源進(jìn)行控制、治理和監(jiān)測(cè)的有效保障，是對(duì)環(huán)保系統(tǒng)設(shè)計(jì)、選型和改進(jìn)的重要支撐，也是對(duì)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況和檢修維護(hù)質(zhì)量的有效管理。第四，技術(shù)監(jiān)督工作是提升企業(yè)能效水平的重要手段。技術(shù)監(jiān)督工作能夠利用覆蓋面廣的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化跨專(zhuān)業(yè)聯(lián)合和多專(zhuān)業(yè)互補(bǔ)，通過(guò)對(duì)能耗指標(biāo)的日常監(jiān)督和深入分析，查找出企業(yè)內(nèi)各機(jī)組和各系統(tǒng)的能耗差異，區(qū)分出影響企業(yè)間能耗水平的不同因素，提出有針對(duì)性的節(jié)能提效建議，實(shí)現(xiàn)綜合能效的整體提升。

技術(shù)監(jiān)督通過(guò)檢測(cè)設(shè)備參數(shù)能夠反映出設(shè)備的變化規(guī)律，但設(shè)備檢測(cè)需要依賴成熟的技術(shù)手段。有成熟的技術(shù)手段，就可以納入技術(shù)監(jiān)督，如果沒(méi)有，即使納入技術(shù)監(jiān)督也沒(méi)有實(shí)際的意義，無(wú)非只是形式上的管理。中國(guó)電力工業(yè)的技術(shù)監(jiān)督起源于原蘇聯(lián)電站部的化學(xué)和計(jì)量?jī)x表兩項(xiàng)監(jiān)督，并逐漸發(fā)展到現(xiàn)在導(dǎo)則要求的十二項(xiàng)監(jiān)督，有的發(fā)電集團(tuán)已經(jīng)拓展到了十五項(xiàng)監(jiān)督。技術(shù)監(jiān)督工作，由過(guò)去的外部監(jiān)督到技術(shù)監(jiān)督的再監(jiān)督，正式轉(zhuǎn)入現(xiàn)在的技術(shù)監(jiān)督支撐管理。

3.2 技術(shù)監(jiān)督的社會(huì)成本

根據(jù)技術(shù)監(jiān)督的委托代理關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)監(jiān)督的總社會(huì)成本可以由以下幾項(xiàng)構(gòu)成。

TC=C1+C2+C3+C4

C1、C2、C3、C4分別為集團(tuán)公司、電科院、區(qū)域公司、發(fā)電企業(yè)各自承擔(dān)的成本。分工時(shí)要考慮資源的分配，比如實(shí)驗(yàn)室如何布局，電科院對(duì)于集團(tuán)公司、區(qū)域公司以及發(fā)電企業(yè)是一個(gè)整體，既要考慮資源的布局，也要考慮現(xiàn)有資源的整合，有的區(qū)域發(fā)電企業(yè)有技術(shù)監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室，電科院可以考慮資源共享。另一方面，過(guò)渡階段，還可以考慮與地方電科院的溝通合作。

從技術(shù)監(jiān)督成本的內(nèi)容來(lái)看，總社會(huì)成本也可表述如下。

TC*=C*1+C*2+C*3+C*4

C*1和C*2,分別為技術(shù)設(shè)備和人力資本的成本，這兩項(xiàng)構(gòu)成了固定的不變成本。而C*3和C*4則分別代表了激勵(lì)成本和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)監(jiān)督檢查的成本，這兩項(xiàng)構(gòu)成了技術(shù)監(jiān)督的可變成本。

有效開(kāi)展技術(shù)監(jiān)督，有賴于能力匹配的人力資本。電力行業(yè)的快速發(fā)展，造成包括發(fā)電企業(yè)和地方電科院在內(nèi)的各類(lèi)技術(shù)人才大量流動(dòng)，攤薄了各層級(jí)的技術(shù)監(jiān)督隊(duì)伍，各層級(jí)監(jiān)督人才匱乏，特別是基層技術(shù)監(jiān)督崗位上人才匱乏已成為所有發(fā)電企業(yè)面臨的共同問(wèn)題，不利于監(jiān)督工作的正常開(kāi)展。

3.3 技術(shù)監(jiān)督的成本控制和效益提升

現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)監(jiān)督，也應(yīng)從可變成本的視角來(lái)考量。監(jiān)督檢查一般時(shí)間安排兩天半，首次會(huì)和末次會(huì)占用半天時(shí)間，包括寫(xiě)報(bào)告的時(shí)間在內(nèi)，實(shí)際檢查時(shí)間不到兩天。根據(jù)檢查內(nèi)容一般要去運(yùn)行、檢修、生技3個(gè)部門(mén)，一般安排運(yùn)行、檢修和生技各半天，如果有幾個(gè)專(zhuān)業(yè)同時(shí)對(duì)一個(gè)電廠的一個(gè)專(zhuān)業(yè)時(shí)，幾個(gè)人要相互錯(cuò)開(kāi)檢查部門(mén)，這樣可以保證時(shí)間充分利用。如果遇到時(shí)間問(wèn)題，可以對(duì)檢查重點(diǎn)進(jìn)行檢查，次要的部分適當(dāng)抽查。現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容在運(yùn)行方面包括運(yùn)行臺(tái)賬、定期試驗(yàn)記錄（包括大小修前后）、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)行情況、設(shè)備缺陷、啟停機(jī)記錄、DCS檢查設(shè)備參數(shù)情況、事故記錄、邏輯保護(hù)及投入情況、報(bào)表、與運(yùn)行專(zhuān)工溝通設(shè)備有無(wú)缺陷和需處理問(wèn)題。檢修方面則包括設(shè)備臺(tái)賬、培訓(xùn)記錄、大小修文件包、事故處理記錄、試驗(yàn)、與檢修專(zhuān)工溝通設(shè)備有無(wú)缺陷和需處理問(wèn)題。生技方面包括各項(xiàng)試驗(yàn)（大小修前后，包括試驗(yàn)方法、周期、試驗(yàn)報(bào)告的檢查）、技改（可研、試驗(yàn)、后評(píng)估、運(yùn)行后情況）、上一年度問(wèn)題整改情況和總結(jié)、本年度計(jì)劃與實(shí)施情況、25項(xiàng)反措落實(shí)情況、應(yīng)急預(yù)案和演練、各種報(bào)表、自查和其他院所對(duì)電廠本專(zhuān)業(yè)做的相關(guān)報(bào)告（可做參考）、與生技專(zhuān)工溝通設(shè)備有無(wú)缺陷（缺陷處理情況和相應(yīng)的措施）和需處理問(wèn)題、新建電廠調(diào)試期的資料和試驗(yàn)、非停整改落實(shí)情況。另外，各專(zhuān)業(yè)的重點(diǎn)檢查內(nèi)容包括本專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則、現(xiàn)場(chǎng)參數(shù)和指標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的更新等。

做好檢查前的相關(guān)準(zhǔn)備，可以有效節(jié)約現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)監(jiān)督的成本。檢查之前應(yīng)準(zhǔn)備好前一年度的檢查報(bào)告，熟悉電廠的總體情況和本專(zhuān)業(yè)上一年度發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。最好在檢查之前聯(lián)系電廠準(zhǔn)備相關(guān)資料，包括非停情況和設(shè)備缺陷。對(duì)于技術(shù)監(jiān)督內(nèi)容中由電廠做的項(xiàng)目，電科院要監(jiān)管，應(yīng)具備監(jiān)管能力。用什么方式監(jiān)管，是否還采用每年一次技術(shù)監(jiān)督檢查，檢查的內(nèi)容、包括技術(shù)監(jiān)督評(píng)價(jià)等，也應(yīng)從成本收益的角度斟酌分析。

4 改進(jìn)技術(shù)監(jiān)督工作的若干思考

從委托代理關(guān)系的視角出發(fā)，始終堅(jiān)持技術(shù)監(jiān)督“安全第一、預(yù)防為主”的工作方針，發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作要實(shí)現(xiàn)兩個(gè)“回歸”，即“管理回歸”和“本質(zhì)回歸”，從而解決委托代理關(guān)系中存在的利益不完全一致和信息不完全對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)技術(shù)監(jiān)督為設(shè)備安全、可靠、環(huán)保和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供堅(jiān)強(qiáng)保障的目標(biāo)?！肮芾砘貧w”是技術(shù)監(jiān)督工作方式的回歸，就是打造技術(shù)監(jiān)督、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)支撐平臺(tái)，構(gòu)建火電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作的新型委托代理關(guān)系，使各方利益趨于一致?！氨举|(zhì)回歸”是技術(shù)監(jiān)督工作內(nèi)容的回歸和到位，要回到導(dǎo)則和實(shí)施細(xì)則上來(lái)，創(chuàng)建規(guī)范的的技術(shù)監(jiān)督體系，建立確保體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的保障制度和規(guī)范，加強(qiáng)新技術(shù)、新方法的研究和推廣，通過(guò)信息共享為技術(shù)監(jiān)督工作提供持續(xù)推動(dòng)力。

從技術(shù)監(jiān)督的博弈模型考量，要做到合理分工和差異化管理。分工的原則要結(jié)合電廠的實(shí)際情況和電科院自身的技術(shù)能力，電廠能做的盡量讓電廠做，新廠新模式和老廠老機(jī)制的能力不一樣，要差異化管理。對(duì)于電廠沒(méi)有技術(shù)能力做的，可以由電科院來(lái)做；對(duì)于電廠雖然有技術(shù)能力做，但是電廠沒(méi)有儀器的（如一年就做一次的），也可以由電科院來(lái)做。通過(guò)技術(shù)監(jiān)督的合理分工和差異化管理，讓電廠知道哪些是應(yīng)該自己做的，哪些是可以找電科院做的。

立足于成本收益分析，技術(shù)監(jiān)督要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，合理調(diào)配資源。要做好機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，確保人員、設(shè)備、措施到位，尤其對(duì)于服務(wù)距離較遠(yuǎn)的區(qū)域，要制定專(zhuān)門(mén)的保障措施，確保技術(shù)監(jiān)督和技術(shù)服務(wù)的響應(yīng)速度滿足要求。電科院是集團(tuán)公司技術(shù)監(jiān)督、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)支撐的承擔(dān)單位（或者說(shuō)是技術(shù)監(jiān)督平臺(tái)），代表集團(tuán)公司行使監(jiān)督管理職能。電科院要在集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)下，轉(zhuǎn)變角色，調(diào)整工作職能，優(yōu)化資源配置，落實(shí)機(jī)制建設(shè)，打造成集團(tuán)最高技術(shù)權(quán)威單位，培育“區(qū)域全覆蓋、專(zhuān)業(yè)全覆蓋、過(guò)程全覆蓋”的技術(shù)支撐力量，培養(yǎng)出若干名行業(yè)內(nèi)的知名專(zhuān)家，數(shù)十名集團(tuán)內(nèi)的技術(shù)帶頭人，大量的能夠解決現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)難題的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。同時(shí)與發(fā)電企業(yè)合作，充分利用其現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)室資源，加快推進(jìn)資質(zhì)體系建設(shè)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理體系為保障，開(kāi)展發(fā)電集團(tuán)技術(shù)監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)，通過(guò)合理的資源配置，有效控制技術(shù)監(jiān)督的成本，提高其預(yù)期收益。

5 結(jié)語(yǔ)

與時(shí)俱進(jìn)地推進(jìn)技術(shù)監(jiān)督回歸，也是重新規(guī)范、提效技術(shù)監(jiān)督的有利契機(jī)，參考經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論來(lái)設(shè)計(jì)和開(kāi)展技術(shù)監(jiān)督，運(yùn)用委托代理關(guān)系、博弈模型、以及成本收益分析這些現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心理念，有助于技術(shù)監(jiān)督觀念的轉(zhuǎn)變和頂層設(shè)計(jì)，觀念的轉(zhuǎn)變就是技術(shù)監(jiān)督要落到實(shí)處，不要傾向管理化，采用正確的方法來(lái)做該做的事；頂層設(shè)計(jì)就是建設(shè)合理有效的技術(shù)監(jiān)督體系，合理布局，有效配置資源。

[1]Ackere,Ann van.“The Principal/agent Paradigm:Its Relevance to Various Functional Fields”[J].European Journal of Operational Research,1993,70(1):83-103.

[2]崔志光，常金旺，劉紅權(quán).發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督工作要點(diǎn)解析[J].電力科技與環(huán)保,2014,6:48-50.Cui Zhiguang,Chang Jinwang,and Liu Hongquan.Analysis of Technical Supervision of Power Generation Enterprise[J].Electric Power Environmental Protection,2014,6:48-50(in Chinese).

[3]Guttel,Ehud and Shmuel Leshem.“Bargaining around Cost-benefit Standards”[J].Journal of Public Economics,2013,103:55-67.

[4]李小煜，謝國(guó)強(qiáng).發(fā)電集團(tuán)技術(shù)監(jiān)督創(chuàng)新的思考[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè),2017,1:168-169.Li Xiaoyu and Xie Guoqiang.“Review of Technical Supervision Innovation of Power Generation Groups” [J].China High-Tech Enterprises,2017,1:168-169(in Chinese).

[5]Meulen,Barend Van der.“Science Policies as Principal-agent Games:Institutionalization and Path Dependency in the Relation between Government and Science”[J].Research Policy,1998,27(4):397-414.

[6]Ozkan-Canbolat,Ela,Aydin Beraha and Abdullah Bas.Application of Evolutionary Game Theory to Strategic Innovation[J].Procedia-Social and BehavioralSciences,2016,235:685-693.

[7]王森，張應(yīng)田，周連升，等.發(fā)電機(jī)組技術(shù)監(jiān)督信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用[J].資源節(jié)約與環(huán)保,2016,10:8-10.Wang Sen,Zhang Yingtian,Zhou Liansheng,et al.Design and Application of Technical Supervision Information System for Power Generating Plants[J].Resources Economization and Environment,2016,10:8-10(in Chinese).

[8]張勤，劉峰.淺談電力設(shè)備的全過(guò)程技術(shù)監(jiān)督管理[J].華北電力技術(shù),1998，10：22-25.Zhang Qin and Liu Feng.“Full Process Technology Surveillance Management for Electric Power Equipment”[J].North China Electric Power,1998,10:22-25(in Chinese).

[9]趙軍.論發(fā)電企業(yè)技術(shù)監(jiān)督體系中各主體的地位和責(zé)任[J].神華科技,2009，6：35-38,88.

Zhao Jun.Functions and Responsibilities of Each Principal Part of Technical Supervision System of Power Generation Companies[J].Shenhua Science and Technology,2009,6:35-38,88(in Chinese).

[10]中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì).DL/T 1051-2007電力技術(shù)監(jiān)督導(dǎo)則[S].北京：中國(guó)電力出版社,2007.

Economic Analysis of Technology Supervision at Electric Power Generating Enterprises

SUN Jun
（Huadian Electric Power Research Institute,Hangzhou 310030,China）

Technologysupervisionhasbeenconducted at electric power generating enterprises on power generating equipment by means of equipment monitoring and data analysis.So far,this kind oftechnology supervision merely falls into the sphere of technology management.This paper attemptsto analyze the technology supervision from such economic perspectives as principal-agentrelations,game playing,and cost-benefit analysis.Based on this analysis,some policy suggestions are proposed.Hopefully,such an economic analysis oftechnology supervision could be a step forward to rationalize and revitalize the technology supervision as conducted at electric power generating enterprises.

electric power generating enterprise; technology supervision；principal-agent relations;game playing；cost-benefit analysis

F426

A

2095-3429（2017）05-0072-06

10.3969/J.ISSN.2095-3429.2017.05.018

2017-08-03

孫軍（1966-），男，內(nèi)蒙古人，博士，高級(jí)工程師，主要從事能源經(jīng)濟(jì)研究工作。