面向“一帶一路”家族企業(yè)海外拓展模式選擇研究

葉楚，許長新

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京 211100）

面向“一帶一路”家族企業(yè)海外拓展模式選擇研究

（河海大學(xué)商學(xué)院，南京 211100）

家族企業(yè)作為民營企業(yè)中的頂梁柱，正面臨著全球化背景下企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)。作為應(yīng)對全球化影響的策略和延續(xù)企業(yè)競爭優(yōu)勢的途徑，諸多家族企業(yè)準(zhǔn)備從發(fā)展階段向海外拓展轉(zhuǎn)型。著眼于“一帶一路”的背景，梳理當(dāng)前家族企業(yè)海外拓展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，就市場不完全范式、行為主義范式、市場失敗范式的理論基礎(chǔ)對比家族企業(yè)海外拓展模式，論述家族企業(yè)海外拓展應(yīng)充分考慮到東道國家市場、生產(chǎn)、環(huán)境及母國四大外部影響因素和產(chǎn)品技術(shù)、服務(wù)、生產(chǎn)要素等企業(yè)內(nèi)部影響因素。明確自身國際戰(zhàn)略目標(biāo)，重視海外拓展模式選擇的影響因素，充分積累國際化經(jīng)驗(yàn)，可為中國家族企業(yè)海外拓展戰(zhàn)略提供路徑和策略支持。

家族企業(yè)；海外拓展；模式選擇；“一帶一路”

引言

家族企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著舉足輕重的地位，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化程度的不斷加深，越來越多的家族企業(yè)在面臨資源分配不均等問題時(shí)都選擇走出國門的經(jīng)營方式以尋求新的發(fā)展[1]。我國家族企業(yè)在遭受近年來經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重創(chuàng)后各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)均有下滑，復(fù)雜的市場空間迫使家族企業(yè)急需對外拓展。其次，海外拓展是企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張、可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。絕大多數(shù)家族企業(yè)處在技術(shù)水平較低，缺乏核心競爭力的狀態(tài)，在如今勞動成本上升、訂單不穩(wěn)定等復(fù)雜多變的因素下，家族企業(yè)原本的優(yōu)勢已不復(fù)存在。因此，家族企業(yè)的發(fā)展到了轉(zhuǎn)型升級海外拓展的拐點(diǎn)，迫切需要對其海外拓展模式選擇進(jìn)行系統(tǒng)研究。

國外學(xué)者對海外拓展模式選擇的研究主要集中在并購、合資上，Marius Ahlbrecht發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)選擇以低強(qiáng)度方式進(jìn)入?yún)s沒有按照國際化階段理論方式發(fā)展[2]。Lopez-Duarte Cristina從文化沖突的角度分析了經(jīng)濟(jì)、地理、語言三方面對海外投資模式選擇的影響[3]。Anna Marie采用交易成本理論，檢驗(yàn)了170家丹麥海外拓展公司進(jìn)入模式的影響因素及其決策表現(xiàn)[4]。Diego Quer得出，東道國政治風(fēng)險(xiǎn)和文化沖突對模式選擇無影響[5]。岳中志選擇上市公司作為研究樣本，分析了中國企業(yè)對外直接投資中文化距離、多元化經(jīng)營對模式選擇的影響[6]。吳先明從調(diào)節(jié)機(jī)制、規(guī)范機(jī)制和模仿機(jī)制三個(gè)維度，分析了不同制度環(huán)境對中國企業(yè)海外拓展模式選擇的影響[7]。國內(nèi)學(xué)者的研究主體往往是中國上市公司或是民營企業(yè)，鮮少有針對我國家族企業(yè)海外拓展模式選擇的研究。

綜上分析，基于前人研究的基礎(chǔ)，本文分析“一帶一路”背景下我國家族企業(yè)海外拓展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，以國際化理論、國際產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論、內(nèi)部化理論、折中理論和交易成本理論作為探討企業(yè)海外拓展模式選擇的依據(jù)，細(xì)化家族企業(yè)海外拓展模式選擇的影響因素，最終得出面向“一帶一路”家族企業(yè)海外拓展模式選擇策略。

一、“一帶一路”下家族企業(yè)海外拓展的機(jī)遇和挑戰(zhàn)

（一）機(jī)遇

在國際方面，中國綜合實(shí)力與國際話語權(quán)不斷提高。2016中國杭州G20峰會的成功舉辦意味著以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國家將進(jìn)一步拓展“中國模式”與擴(kuò)大國際話語權(quán)。其次，國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整給了家族企業(yè)對外拓展的良好機(jī)遇。新能源產(chǎn)業(yè)、新興互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、醫(yī)療、環(huán)保等成了國家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)，牢抓科技創(chuàng)新密集與新興產(chǎn)業(yè)是我國家族企業(yè)對外拓展的一大機(jī)遇。

在國內(nèi)方面，國家重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。政府重視家族企業(yè)發(fā)展。2010年國家頒發(fā)了鼓勵民間健康投資的意見，并在十八大上強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)的支持，這都無一例外地表明了政府和社會對以家族企業(yè)為主的民營企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重視。

“一帶一路”，首先，提供了和平的環(huán)境?！耙粠б宦贰迸c沿線國家共同打造政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運(yùn)共同體和責(zé)任共同體，它將有利于我國家族企業(yè)“走出去”。其次，擴(kuò)大合作空間?！耙粠б宦贰必灤﹣啔W非大陸，一頭是活躍的東亞經(jīng)濟(jì)圈，一頭是發(fā)達(dá)的歐洲經(jīng)濟(jì)圈，中間廣大腹地國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｔ俅?，提供新的發(fā)展模式?！耙粠б宦贰背h的有效實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)沿線國家在交通運(yùn)輸、石油能源、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、等多領(lǐng)域的合作聯(lián)通，進(jìn)一步拓展了我國與相關(guān)國家在農(nóng)業(yè)、金融、教育、文化、旅游等多方面的合作，為我國家族企業(yè)的海外拓展提供了新的契機(jī)。最后，提供便利的交通。對降低各國貨物貿(mào)易的成本，方便人員的往來、促進(jìn)沿線國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要作用。

（二）挑戰(zhàn)

由于全球經(jīng)濟(jì)回暖緩慢，國際貿(mào)易保護(hù)措施明顯，據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2015年，共有17個(gè)國家（地區(qū)）對華啟動75起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，在2016年特朗普贏得美國大選后問題將變得更加嚴(yán)峻。特朗普當(dāng)選后，中國將面臨被定義為匯率操縱國的風(fēng)險(xiǎn)。一旦確定某國存在匯率操縱，美國將不僅通過IMF向該國政府施加壓力，要求調(diào)整其匯率政策，更可能通過對該國出口商品征稅等貿(mào)易手段進(jìn)行干預(yù)，不斷升溫的美國貿(mào)易保護(hù)主義，對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系造成新沖擊，中美貿(mào)易摩擦將會加劇。

特朗普的反全球化政策可能同時(shí)惡化我國經(jīng)常賬戶和金融賬戶，從而加大人民幣貶值壓力。局部貿(mào)易戰(zhàn)可能讓中國的貿(mào)易盈余受損，經(jīng)常賬戶的盈余可能下降。并且特朗普削減企業(yè)所得稅、對遷回海外利潤的美國企業(yè)僅一次性課征低至10%的稅收的主張可能會吸引美國海外資金更多地回歸國內(nèi)。其次，近年來國際先后出臺了一系列企業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，低碳經(jīng)濟(jì)的興起將使我國“一帶一路”上高能耗產(chǎn)業(yè)面臨著技術(shù)革新、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和市場轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn)。

二、家族企業(yè)海外拓展模式選擇的理論基礎(chǔ)

企業(yè)選擇何種模式才能更加有效地進(jìn)行海外拓展，是企業(yè)進(jìn)軍國際市場模式選擇研究中最重要的決策。

Hymer理論是產(chǎn)業(yè)組織理論在國際化背景下的應(yīng)用，Hymer認(rèn)為，企業(yè)選擇進(jìn)入海外的模式是基于市場不完全進(jìn)行的，跨國公司的壟斷優(yōu)勢導(dǎo)致了市場不完全。但Hymer理論沒有考慮區(qū)位差異這一影響因素，也沒有分析跨國企業(yè)的合資情況。

行為主義范式是March提出的行為主義理論的深化，行為主義范式認(rèn)為管理者是有限理性的，投資市場時(shí)要避免大額資金、大量資源的投入。Johnson和Vahlne提出的國際化理論從心理距離和經(jīng)驗(yàn)性知識的角度，闡述了企業(yè)的國際化進(jìn)程。該理論強(qiáng)調(diào)，企業(yè)選擇進(jìn)入市場的模式受心里距離的影響，資源選擇的的模式受經(jīng)驗(yàn)型知識的影響。

20世紀(jì)80年代基于企業(yè)理論的市場失敗范式成為企業(yè)進(jìn)入國際市場的主要選擇模式。市場失敗范式認(rèn)為，市場高效存在于完美的競爭狀態(tài)下，一旦市場失敗時(shí)，企業(yè)就成了相對較好的選擇。市場失敗范式包括交易成本理論、折衷理論和內(nèi)部化理論三種基礎(chǔ)理論。

三、“一帶一路”下家族企業(yè)海外拓展模式選擇的影響因素及拓展策略

（一）海外拓展模式選擇的影響因素

1.外部因素。本文把影響企業(yè)海外拓展的外部因素歸為東道國家市場因素、生產(chǎn)因素、環(huán)境因素以及國內(nèi)因素四類。（1）東道國家市場因素。市場容量是影響進(jìn)行海外拓展模式選擇的主要因素之一，“一帶一路”上銷售額較低、盈虧平衡的家族企業(yè)如代理商、經(jīng)銷商等適合較小的市場。（2）東道國家生產(chǎn)因素。目標(biāo)市場生產(chǎn)因素包括城市公共基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施（比如交通運(yùn)輸、供電供水系統(tǒng)、土地、原材料等等），勞動力及其他生產(chǎn)要素。全部生產(chǎn)要素的成本、數(shù)量、質(zhì)量等影響著海外拓展模式的選擇，同時(shí)因素自身也相互影響。（3）東道國家環(huán)境因素。東道國家的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了企業(yè)是否可以順利的進(jìn)入市場，可以采取何種方式進(jìn)入市場，外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的改變決定了國際貿(mào)易方針和投資走向。東道國的政治環(huán)境如企業(yè)在進(jìn)行海外拓展時(shí)面對高關(guān)稅、嚴(yán)格的進(jìn)口配額等貿(mào)易壁壘都對采取“走出去”模式造成影響。（4）母國因素。一般來說，當(dāng)準(zhǔn)備進(jìn)行海外拓展的家族企業(yè)所在行業(yè)市場容量較大，那么企業(yè)首選在國內(nèi)發(fā)展，當(dāng)有一定規(guī)模和實(shí)力并且規(guī)模實(shí)力受限于國內(nèi)市場時(shí)，企業(yè)開始尋求海外擴(kuò)張，并且傾向于投資模式。

2.企業(yè)自身因素。企業(yè)的海外拓展從根本上來講取決于企業(yè)的自身因素而非外部因素，企業(yè)內(nèi)部因素對海外拓展模式選擇主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）產(chǎn)品生產(chǎn)要素和產(chǎn)品差異。對于勞動密集型和資源密集型的產(chǎn)品偏向以投資式進(jìn)入勞動力和資源豐富且廉價(jià)的發(fā)展中國家，資本密集型產(chǎn)品適合進(jìn)入發(fā)達(dá)國家。差異產(chǎn)品在技術(shù)、功能、造型等方面具有優(yōu)勢不易效仿，此類產(chǎn)品即使選擇需承擔(dān)高運(yùn)輸成本和關(guān)稅的出口模式進(jìn)入仍在定價(jià)是有較大優(yōu)勢。（2）產(chǎn)品技術(shù)。技術(shù)密集型產(chǎn)品為技術(shù)保密一般采取投資進(jìn)入模式以獲取壟斷利潤。與非同類產(chǎn)品相比，技術(shù)密集度高的產(chǎn)品使企業(yè)有條件在東道國家選擇許可進(jìn)入模式。一般而言，工業(yè)品技術(shù)難度高于消費(fèi)品，工業(yè)品更傾向于選擇許可模式進(jìn)入，品牌名氣較大的消費(fèi)品也可以選擇商標(biāo)許可模式進(jìn)入。（3）服務(wù)性產(chǎn)品首先企業(yè)需確定自身在海外提供服務(wù)的路徑。服務(wù)本身的不可生產(chǎn)性致使產(chǎn)品不能先進(jìn)行生產(chǎn)再出口海外，此時(shí)服務(wù)性家族企業(yè)可以選擇授權(quán)專營、建立分公司或子公司、直接對外簽署服務(wù)合同等模式。若企業(yè)自身是對售后服務(wù)有高技術(shù)要求的公司，尤其是工業(yè)品的出口會對出口企業(yè)服務(wù)造成困難。因此，此類服務(wù)密集型公司偏向于采用設(shè)立子公司或分公司的海外進(jìn)入模式。

（二）海外拓展模式選擇策略

1.需要家族企業(yè)明確自身在國際市場的戰(zhàn)略目標(biāo)。在戰(zhàn)略方面企業(yè)應(yīng)注意國際戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略的相互協(xié)同，如果國內(nèi)市場和海外市場兩者各自為戰(zhàn)，那么勢必會耽誤海外戰(zhàn)略的開展，影響企業(yè)總體戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。因此，家族企業(yè)國際化戰(zhàn)略的成功實(shí)施有賴于決策的規(guī)范性和正式性，雖然家族企業(yè)普遍都能夠通過國際化來提升企業(yè)的績效，但是只有建立了正式?jīng)Q策機(jī)制的家族企業(yè)，才能夠最大限度地從國際化戰(zhàn)略中獲益。

2.本土家族企業(yè)需要重視海外拓展模式選擇的影響因素，不同東道國，不同的政治政策環(huán)境，不同的市場及經(jīng)濟(jì)環(huán)境，如何處置、整合東道國不同的文化差異和管理沖突都是企業(yè)在對外擴(kuò)張時(shí)需要考慮的因素。家族企業(yè)不能盲目對外拓展，需要充分積累跨國公司在不同國家經(jīng)營多年的國際化經(jīng)驗(yàn)。韓國、日本眾多家族企業(yè)如三得利、松下、豐田家族成功海外拓展并經(jīng)營多年充分累積的國際化經(jīng)驗(yàn)是國內(nèi)家族企業(yè)夢寐以求的寶貴財(cái)富，也是今后我國家族企業(yè)進(jìn)行海外競爭的優(yōu)勢。

合理有效的國際人力資源支持體系是保障家族企業(yè)的國際經(jīng)營活動得以順利進(jìn)行的重要條件。中國社科院世經(jīng)政所世界華商研究中心康榮平研究員，通過對《康氏族譜》等文獻(xiàn)資料的考證發(fā)現(xiàn)，康百萬家族傳承了12代，歷時(shí)四百余年，是中國歷史上最為長壽的大型家族企業(yè)，康百萬通過棧房制、相公制和柜先制等獨(dú)特的公司治理模式來管理家族企業(yè)，使得企業(yè)能夠不斷壯大、經(jīng)久不衰。清朝康百萬家族的治理模式說明，家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展同樣需要合理、完善的人力資源支持，即使在海外經(jīng)營中仍需優(yōu)化海外人力資源，構(gòu)建合理的人力資源體系，制定與國際化戰(zhàn)略、企業(yè)總體戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)的人力資源戰(zhàn)略。

結(jié)語

在“一帶一路”的利好背景下，企業(yè)海外拓展模式本身并無優(yōu)劣之說，關(guān)鍵在于家族企業(yè)能否根據(jù)自身情況選擇合適的走出去方式。實(shí)際上，以上劃分的三種對外拓展模式及相應(yīng)的策略只是為了給有海外拓展想法的家族企業(yè)一個(gè)理論梳理與經(jīng)驗(yàn)說明，在實(shí)際操作過程中每種方式皆有融合之處。家族企業(yè)能否更好地迎接海外拓展的新挑戰(zhàn)，家族企業(yè)固有的“家文化”特征、拓展模式的選擇和企業(yè)自身的發(fā)展?fàn)顩r都起到至關(guān)重要的作用。雖然我國的世界地位不斷提高，“一帶一路”建設(shè)帶來了良好的海外拓展契機(jī)，家族企業(yè)依然面臨著強(qiáng)勢的國際競爭壓力和瞬息萬變的內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境。家族企業(yè)只有在兼?zhèn)鋫鞒泻蛣?chuàng)新的基礎(chǔ)上，主動調(diào)整以適應(yīng)國際環(huán)境的變化，充分發(fā)揮自身主觀能動性，做到知己知彼，量力而行，才能完成向跨國企業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)。

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Research on Overseas Expansion Mode Selection of Family Enterprises Based on“the Belt and Road Initiatives”Strategy

YE Chu-meng，XU Chang-xin
（Business School ofHohai University，Nanjing211100，China）

As the pillar of private enterprises，family enterprises are facing the challenge of the sustainable development of enterprises in the background ofglobalization.As a strategytodeal with the impact ofglobalization and the waytoextend the competitive advantage ofenterprises，many family enterprises to expand from the development stage to overseas expansion.This paper focuses on the strategic background of“The Belt and Road Initiatives”，combing the opportunities and challenges of family enterprises overseas expansion，and comparing the overseas expansion mode of family enterprises with the theoretical basis of market imperfect paradigm，behaviorism paradigm and market failure paradigm，Should take full account of the host country market，production，environment and home these four external factors and product technology，services，factors of production and other internal factors.It is necessary to clarify its international strategic objectives and attach importance tothe factors influencingthe choice ofoverseas expansion mode.The full accumulation ofinternational experience can provide a path and strategysupport for the overseas expansion strategyofChinese familyenterprises.

familybusiness；overseas expansion；mode selection；“The Belt and Road Initiatives”

F276

A

1673-291X（2017）34-0165-04

2017-04-10

葉楚（1993-），女，江蘇南京人，碩士研究生，從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理研究；許長新（1963-），男，江蘇揚(yáng)州人，教授，博士生導(dǎo)師，從事管理科學(xué)與工程研究。

[責(zé)任編輯 史麗麗]