國際服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制的雙重模式探討

葉素爍

摘 要：自然人流動已成為當今世界國際服務(wù)貿(mào)易模式當中不可或缺的一部分，且該貿(mào)易形式已發(fā)揮著越來越重要的作用。同時，由該國際服務(wù)貿(mào)易方式所引發(fā)的問題也是不容忽視的，因此，建立良好的服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制確有必要。WTO爭端解決機制和區(qū)域性組織爭端解決機制是當下兩種主要的國際服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制。入世以后，我國的自然人流動服務(wù)貿(mào)易也大幅提高。因此，在WTO和區(qū)域性組織雙重模式下，探究建立良好的爭端解決機制是今后的研究方向。

關(guān)鍵詞：自然人流動；國際服務(wù)貿(mào)易；爭端解決機制

中圖分類號：F74文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.36.018

21世紀以來，世界經(jīng)濟快速發(fā)展，經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化進程也不斷得到推進，國與國之間的經(jīng)濟貿(mào)易往來日益密切。另一方面，國際分工的日益深化，也使得國際服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展。WTO成立以來，服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重越來越高，其增長速度甚至超過貨物貿(mào)易的增長速度，成為推動世界經(jīng)濟發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)之一。

WTO的成立，又經(jīng)過“烏拉圭回合”談判，使得國際社會以GATS（《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》）為框架，開始了國際服務(wù)貿(mào)易法律制度的統(tǒng)一化進程。根據(jù)烏拉圭回合達成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的定義，服務(wù)貿(mào)易是指服務(wù)提供者從一成員方境內(nèi)或通過商業(yè)實體方式或自然人在消費者境內(nèi)向消費者提供服務(wù)的交易方式。在GATS協(xié)定中，國際服務(wù)貿(mào)易主要由四種模式組成，分別是境外消費、商業(yè)存在、跨境交付以及自然人流動。在這四種主要的服務(wù)貿(mào)易模式中，自然人流動雖然在國際服務(wù)貿(mào)易中所占比重不大，但其在國際服務(wù)貿(mào)易中的重要性卻是不容忽視的。而自從我國入世以后，自然人流動也日漸成為我國服務(wù)貿(mào)易的重要組成部分，事關(guān)我國的核心貿(mào)易利益。但一方面由于國際服務(wù)貿(mào)易壁壘廣泛存在，WTO服務(wù)貿(mào)易談判停滯不前，我國國內(nèi)又缺乏有效政策促進和保障機制，外部競爭加劇，我國自然人流動也存在諸多問題。本文將以自然人流動這一服務(wù)貿(mào)易方式為切入點，探討國際服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制。

1 “自然人流動”的國際立法及實踐現(xiàn)狀

1.1 “自然人流動”的國際立法

自然人流動是國際服務(wù)貿(mào)易的重要方式之一。與此同時，自然人流動也是WTO各成員國普遍關(guān)注并不斷加以限制的服務(wù)貿(mào)易提供模式?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》對自然人流動的概念作了明確的解釋，其內(nèi)容為：一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)以自然人的存在提供服務(wù)。根據(jù)該定義，自然人流動主要包括2個特征：一是具有跨境因素，二是以自然人存在的方式提供服務(wù)。而在關(guān)于自然人流動的附件（以下簡稱“附件”）中也明確地指出了兩種屬于自然人流動的方式，即一成員方的自然人是服務(wù)提供者，以及被一成員方的服務(wù)提供者雇傭的另一成員方的自然人。

本文之所以以自然人流動為切入點，是因為自然人流動這種服務(wù)貿(mào)易方式涵蓋范圍廣，且與其他三種服務(wù)貿(mào)易方式密切相關(guān)。據(jù)統(tǒng)計，四種服務(wù)貿(mào)易模式中，商業(yè)存在方式占世界服務(wù)貿(mào)易總量的50%以上，跨境交付約占四分之一，境外消費大約占世界服務(wù)貿(mào)易總量的五分之一，而自然人流動只占世界服務(wù)貿(mào)易總量的1%。由此可以看出，各國對于自然人流動常持謹慎態(tài)度，對自然人流動多加限制，所以自然人流動的壁壘很多，這也使得自然人流動的發(fā)展受到阻礙。而基于各種服務(wù)貿(mào)易之間的交互性較強，對于自然人流動的限制往往也會間接地影響到整個服務(wù)貿(mào)易。所以從自然人流動這一服務(wù)貿(mào)易方式入手，探討服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制確有必要。

另外，自然人流動附件的第三條規(guī)定：各成員可就在本協(xié)定項下提供服務(wù)的所有類別的自然人流動所適用的具體承諾進行談判。應(yīng)允許具體承諾所涵蓋的自然人依照該具體承諾的條件提供服務(wù)。附件第四條規(guī)定了：GATS協(xié)定不得阻止一成員實施對自然人進入其領(lǐng)土或在其領(lǐng)土內(nèi)暫時居留進行管理的措施，包括為保護其邊境完整和保證自然人有序跨境流動所必需的措施，只要此類措施的實施不致使任何成員根據(jù)一具體承諾的條件所獲得的利益喪失或減損。這也表明了在當前國際法框架下，自然人流動具體的市場準入條件主要由各成員方國內(nèi)法來調(diào)整，這為各成員方設(shè)置自然人流動障礙提供了法律依據(jù)。

1.2 “自然人流動”的實踐現(xiàn)狀

自然人流動因其服務(wù)提供方式具有個體性，服務(wù)形式的流動性、暫時性，以及服務(wù)內(nèi)容的廣泛多樣性，使得其存在的問題也是相當復(fù)雜的。首先，因為自然人流動通常與一國的簽證和移民政策有密切聯(lián)系，這往往會引發(fā)偷渡等跨境問題。其次，自然人流動服務(wù)貿(mào)易過程中，也會產(chǎn)生很多現(xiàn)實問題。2015年，一群中國女孩在首爾明洞街頭進行集體抗議，原因是對其在韓國進行的整容服務(wù)不滿意。這個群體的跨國維權(quán)之路已經(jīng)讓他們付出了時間精神和金錢的代價。在該事件中，可以看出自然人流動這一服務(wù)貿(mào)易所輻射出的諸多問題。包括無良黑中介、無良醫(yī)院、不合理的差別對待、政府不作為、跨國維權(quán)難等問題。這些問題從自然人流動之初即產(chǎn)生。首先，中國人赴韓整容需要辦理簽證，該環(huán)節(jié)就滋生了大量黑中介。而赴韓整容這一跨國醫(yī)療問題又滋生了無良醫(yī)院、影子醫(yī)生等問題。并且基于韓國政府對整形美容的扶持力度，導(dǎo)致市場良莠不齊。在巨大的經(jīng)濟利益驅(qū)使下，韓國整容整形市場非常雜亂，消費者容易被誤導(dǎo)，并且常常受到不合理的差別對待。發(fā)生醫(yī)療糾紛后，消費者的權(quán)益又往往得不到保障，陷入投訴無門，維權(quán)無果的兩難的境地。而雙方政府的不作為也是事件持續(xù)發(fā)酵的重要原因之一。

可以看出，我國對外貿(mào)易發(fā)展面臨的環(huán)境仍然存在諸多不確定、不穩(wěn)定。反觀世界經(jīng)濟，其復(fù)蘇基礎(chǔ)并不穩(wěn)固，增長速度緩慢且分化嚴重，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性問題突出，國際經(jīng)濟競爭激烈導(dǎo)致貿(mào)易保護主義抬頭。但是中韓兩國地理位置相近，歷史文化等方面也諸多相通，且在經(jīng)濟方面發(fā)展勢頭不容小覷。2015年，中國與韓國貿(mào)易額為2758.1億美元，位居貿(mào)易伙伴前十?？梢哉f中韓之間存在著巨大的國際貿(mào)易市場。但是其中嚴峻的自然人流動服務(wù)貿(mào)易問題，容易導(dǎo)致貿(mào)易爭端，不利于中韓兩國的經(jīng)濟發(fā)展，也不利于我國同周邊國家的經(jīng)濟發(fā)展。鑒于此，我國應(yīng)當同周邊國家盡快建立良好的服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制。endprint

2 國際服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制的雙重模式

2.1 WTO爭端解決機制

世界貿(mào)易組織，是目前世界上最大也最為重要的政府間國際經(jīng)濟組織。建立在成員方相互妥協(xié)基礎(chǔ)之上的WTO法律體系，也需要一個解決成員方彼此糾紛、保障WTO平穩(wěn)運行的法律機制。WTO爭端解決機制的建立就為此提供了良好的法律基礎(chǔ)。憑借著多年的成功實踐，WTO爭端解決機制被譽為烏拉圭回合談判成果中的“皇冠上的寶石”，并被認為是WTO法律體系中最為重要的制度之一。但是WTO爭端解決實體（DSB，Dispute Settlement Body）多針對貨物貿(mào)易，諸如反補貼反傾銷案件。且上訴DSB的過程相對來說較為復(fù)雜，其地域性不強。在服務(wù)貿(mào)易方面，雖然也有相當一部分案件是提交WTO進行審理的，如美國墨西哥電信服務(wù)之爭、中美音像制品進口措施之爭，但在自然人流動著一塊卻是舉步維艱。原因很簡單，首先，WTO給予各國在自然人流動服務(wù)貿(mào)易方式上很大的自由裁量權(quán)，對自然人流動的規(guī)定少之又少。再者，其允許各國自行談判和承諾，所以WTO裁量依據(jù)有限，審理難度較大。在漫長的WTO實踐中，于自然人流動國際貿(mào)易這一塊兒運用WTO爭端解決機制的案例很少，在此，不做過多分析。下文中我們也主要討論中日韓FTA的構(gòu)建對于自然人流動問題的解決模式，即建立具有針對性且地域性較強的服務(wù)貿(mào)易爭端解決機制十分必要。

2.2 自由貿(mào)易區(qū)模式

20世紀90年代以來，區(qū)域經(jīng)濟一體化和貿(mào)易自由化在經(jīng)濟全球化的大背景下進一步強化，已成為推動經(jīng)濟全球化的重要力量，其中自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Area，簡稱FTA）是區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要形式之一。在東亞地區(qū)建立中日韓FTA是大勢所趨，它不僅有益于中、日、韓三國經(jīng)濟的發(fā)展，同時將會帶動整個東亞地區(qū)經(jīng)濟繁榮并促進東亞經(jīng)濟一體化的形成。在中日韓FTA進程中不僅要重點關(guān)注經(jīng)濟協(xié)作，長期的貿(mào)易發(fā)展過程中所呈現(xiàn)出來的環(huán)境問題使得各國政府也越來越關(guān)注環(huán)境協(xié)作。以美國為主導(dǎo)的北美自由貿(mào)易區(qū)就在環(huán)境合作方面取得了很好的成績，它主要是通過NAFTA與NAAEC雙層途徑來構(gòu)建一個環(huán)境貿(mào)易協(xié)調(diào)機制，這對中日韓FTA的構(gòu)建賦予了諸多啟示和借鑒意義。

北美自由貿(mào)易區(qū)是建立較早且已運行比較成熟值得借鑒的自由貿(mào)易區(qū)。1994年1月1日，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（North America Free Trade，NAFTA，以下簡稱協(xié)定）正式生效。該協(xié)定對北美各國乃至世界經(jīng)濟都產(chǎn)生了重大影響。該協(xié)定的建立，為的是減少成員國之間的貿(mào)易壁壘，促進商品和勞務(wù)在協(xié)定締約國間的自由流通；改善自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的競爭環(huán)境；有效保護各成員國境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)；創(chuàng)造有效程序以確保協(xié)定的履行和爭端的解決等。

相比GATS協(xié)定，NAFTA協(xié)定的第十二章跨境服務(wù)貿(mào)易對許多事項都進行了細分。包括定義、適用范圍、許可與認證等。其中許可與認證條款與GATS項下的透明度條款相類似，它規(guī)定了各締約方所設(shè)置的許可或認證的措施應(yīng)：（1）制定客觀透明的標準，包括提供貿(mào)易服務(wù)的資格和能力的標準；（2）不超過保證服務(wù)質(zhì)量所必需的限度；（3）不構(gòu)成對提供跨境服務(wù)的變相限制。另外，還創(chuàng)新了許多新的條款，比如第1208條：非歧視性措施的自由化。該條規(guī)定各締約方應(yīng)在明細表中列明其對數(shù)量限制、許可要求、業(yè)績要求或其他非歧視性措施的自由化承諾。

3 雙重模式對我國解決自然人流動問題的啟示

3.1 自然人流動糾紛解決機制的兩種模式

目前，區(qū)域經(jīng)濟一體化已成為經(jīng)濟全球化的重要補充形式。東亞地區(qū)是世界經(jīng)濟增長速度最快、最活躍的板塊，其中中日韓三國經(jīng)濟更是占據(jù)了東亞整體經(jīng)濟規(guī)模的90%左右。只要中日韓三國能夠達成自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，簡稱FTA），對于三國貿(mào)易、投資、金融，甚至是教育、文化、環(huán)境各個領(lǐng)域都將是有利的促進，也無疑將提升東亞地區(qū)對世界經(jīng)濟的話語權(quán)。中日韓之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性、各種生產(chǎn)要素的互補性、地理上的臨近優(yōu)勢、語言文化的相似性都表明中日韓自由貿(mào)易區(qū)具有可行性。雖然其中也存在許多障礙，例如三國經(jīng)濟發(fā)展的水平參差不齊、政治互信度較低、美國的插手以及三國出于國家自身考慮對勞工標準等重要問題無法達成一致，但是中日韓FTA是大勢所趨、利大于弊。

今年5月份，商務(wù)部發(fā)布了《中國對外貿(mào)易形勢報告》（2017年春季）。報告回顧了2016年及2017年一季度中國外貿(mào)運行情況。2016 年，中國服務(wù)貿(mào)易保持較好發(fā)展勢頭，服務(wù)進出口總額53484 億元人民幣，同比增長 14.2%。其中，服務(wù)出口 18194 億元，增長 2.3%；服務(wù)進口 35291 億元，增長 21.5%。中國與韓國、日本的進出口占比分別為6.9%、7.5%，位居貿(mào)易伙伴前十。但同時在中日韓貿(mào)易市場中，所要面臨的問題也是不可估量的。這就需要我們設(shè)置FTA備忘錄，將亟待解決的自然人流動問題提上日程。以本文提出的“整容”亂象問題為例，有以下對策：（1）市場良莠不齊，雜亂無章，醫(yī)療服務(wù)行業(yè)無證無資歷經(jīng)營的狀況，各締約國應(yīng)盡快建立透明度規(guī)則，設(shè)定相關(guān)的許可和認證制度；（2）消費者遭受不公正對待，應(yīng)盡快設(shè)定相關(guān)非歧視性待遇條款，正如NAFTA協(xié)定當中，要求各締約方在制度清單中列明其對數(shù)量限制、許可要求、業(yè)績要求或其他非歧視性措施的自由化承諾，實現(xiàn)制度的透明化；（3）而針對消費者投訴無門，維權(quán)無果，應(yīng)盡快建立跨國服務(wù)維權(quán)機構(gòu)。

3.2 中日韓FTA未來展望

今年4月13日，中日韓自貿(mào)區(qū)第十二輪談判首席談判代表會議在日本東京舉行。談判就如何推動貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等重要內(nèi)容進行了更深入地討論。中日韓同為全球重要經(jīng)濟體，建立中日韓自貿(mào)區(qū)不僅有助于充分發(fā)揮三國間的產(chǎn)業(yè)互補性，挖掘三國貿(mào)易投資水平的潛力，更能促進區(qū)域價值鏈進一步融合，符合三國經(jīng)濟發(fā)展的整體利益。而我國“一帶一路”倡議提出3年多來，也已經(jīng)取得一系列重要成果，成為各方加強國際合作的重要途徑和重要的國際公共產(chǎn)物。這也為中日韓自貿(mào)區(qū)的建立提供一定的啟示和借鑒意義。建立中日韓自貿(mào)區(qū)，對于國際貿(mào)易中的自然人流動壁壘的減少也將發(fā)揮極大作用，也會使得自然人流動這種服務(wù)貿(mào)易方式更加順暢，大大提高其自由化程度，以此提升整個區(qū)域服務(wù)貿(mào)易的國際化水平。

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