知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)分析
——以甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

(.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅 蘭州 730070;.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,甘肅 蘭州 730000)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)分析
——以甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

張 潔1,杜 英2,牛瑞雪2
(1.甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,甘肅 蘭州 730070;2.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所,甘肅 蘭州 730000)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)和技術(shù)密集度極高的創(chuàng)新性技術(shù)產(chǎn)業(yè),技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在一定程度上激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新,但過(guò)度保護(hù)則會(huì)阻礙創(chuàng)新發(fā)展,可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間并不是單一的線性關(guān)系,而是存在復(fù)雜的交互耦合關(guān)系。利用熵值法對(duì)甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2005—2014年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,建了耦合協(xié)調(diào)度模型,結(jié)果顯示甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力目前正處于中度耦合,瀕臨失調(diào)階段,但耦合協(xié)調(diào)度呈現(xiàn)趨于協(xié)調(diào)態(tài)勢(shì)。從政府和企業(yè)兩個(gè)角度提出甘肅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)策建議,以期為政府決策和企業(yè)發(fā)展提供參考。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);技術(shù)創(chuàng)新能力;熵值法

我國(guó)提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展的重要位置,創(chuàng)新能力是其核心支撐?！秶?guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》正式宣布創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的首要?jiǎng)恿?我們要走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的中國(guó)之路。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)和技術(shù)密集度高的創(chuàng)新性技術(shù)產(chǎn)業(yè),技術(shù)創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素,是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉,更是可持續(xù)戰(zhàn)略方針發(fā)展的必要途徑。要發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新,當(dāng)務(wù)之急是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新營(yíng)造可激勵(lì)其發(fā)展的環(huán)境氛圍。TRIPS協(xié)議指出:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施是有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，有利于知識(shí)成果創(chuàng)造者與生產(chǎn)者之間的共同利益?！?008年我國(guó)開始實(shí)施的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提到,知識(shí)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用隨著創(chuàng)新能力的不斷提升而越來(lái)越突出,大力開發(fā)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變具有十分重大的戰(zhàn)略意義。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以高科技為基礎(chǔ),以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)為關(guān)鍵,研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力兩者之間的關(guān)系對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前,知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已成為克服短期技術(shù)瓶頸，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的初衷是為了激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散,通過(guò)保護(hù)知識(shí)成果創(chuàng)造者的利益來(lái)提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性,但實(shí)際證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)可能會(huì)給國(guó)家、地區(qū)和產(chǎn)業(yè)造成負(fù)面影響[2]。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)創(chuàng)新中扮演著不可替代的作用,但兩者之間到底存在怎樣的關(guān)系至今沒有統(tǒng)一的結(jié)論。Leger對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了對(duì)比研究,得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系[3];Schneider等研究表明,發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有負(fù)相關(guān)影響[4];鄒彩芬等以紡織行業(yè)為例,研究認(rèn)為兩者之間呈倒“U”型關(guān)系[5]。大量文獻(xiàn)研究顯示,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間并非簡(jiǎn)單機(jī)械的線性關(guān)系,而是一種非線性的復(fù)雜關(guān)系。國(guó)內(nèi)從區(qū)域?qū)用娴难芯枯^少,從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)視角對(duì)甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力耦合關(guān)系的研究尚屬空白。本文以甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀為例,試圖利用耦合度理論分析這兩者的關(guān)系,構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)模型分析兩者的耦合協(xié)調(diào)狀態(tài),針對(duì)兩者目前發(fā)展所處的階段提出改進(jìn)意見和建議,以期為甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供參考。

1 保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合互動(dòng)機(jī)理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為技術(shù)創(chuàng)新能力提供了有效保障。靜態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)表現(xiàn)為確定創(chuàng)新者的獨(dú)占性,以保證其收益;動(dòng)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)表現(xiàn)為創(chuàng)新者獨(dú)占性和收益權(quán)受到侵害,可利用法律手段啟動(dòng)訴訟程序以保障自身的合法權(quán)益,提高技術(shù)創(chuàng)新主體的積極性。技術(shù)創(chuàng)新在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下得到迅速傳播,從而促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)會(huì)阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮,成為創(chuàng)新成果控制者的競(jìng)爭(zhēng)壟斷工具,限制公平競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到不良影響。依據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者的研究,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低的區(qū)域,其技術(shù)創(chuàng)新能力也較低,并在一定期限內(nèi)出現(xiàn)正向關(guān)系。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高,技術(shù)創(chuàng)新能力也越高。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平發(fā)展到一定程度時(shí),這兩者曲線交叉后會(huì)出現(xiàn)負(fù)相關(guān),呈現(xiàn)出“S”型的交互耦合增長(zhǎng)趨勢(shì),其交匯處則是兩者最佳耦合狀態(tài)。由此可見,我們無(wú)法通過(guò)一個(gè)正負(fù)作用的線性圖來(lái)量化區(qū)域化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與創(chuàng)新能力的發(fā)展情況,但可通過(guò)耦合度這個(gè)概念來(lái)表現(xiàn)。

物理范疇的耦合度是指一種關(guān)系現(xiàn)象,即兩個(gè)或大于兩個(gè)系統(tǒng)通過(guò)彼此間存在的聯(lián)系互相影響、相互作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新能力并非像我們通常認(rèn)為的單純正負(fù)相關(guān)關(guān)系,而是一種復(fù)雜的耦合關(guān)系。從耦合的結(jié)果倒推,可將耦合分為良性耦合與不良耦合。我們所要研究的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與創(chuàng)新能力的耦合屬于良性耦合范疇。耦合可細(xì)分為適地耦合、適時(shí)耦合、適度耦合三種[6]：適地耦合是系統(tǒng)間耦合關(guān)系隨著地域的變化而變化,適時(shí)耦合則是隨著時(shí)間的推進(jìn),相互影響的結(jié)果也不盡相同。然而，適度耦合是建立在適時(shí)和適地的基礎(chǔ)上,不同地區(qū)隨著時(shí)間變化,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新相互作用的結(jié)果會(huì)隨之調(diào)整。本研究以適度耦合為依托,力求分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間相關(guān)的耦合關(guān)系。

基于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,我國(guó)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距。在同一區(qū)域內(nèi),我國(guó)這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素并不匹配,因此找到這兩個(gè)要素的平衡點(diǎn),根據(jù)實(shí)際情況分析同一區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系,以求對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供引導(dǎo)作用。

2 保護(hù)力度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力耦合度分析

2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建與權(quán)重計(jì)算

數(shù)據(jù)來(lái)源:數(shù)據(jù)來(lái)源于相關(guān)年份的《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》、《中國(guó)司法行政年鑒》、《中國(guó)律師年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《甘肅發(fā)展年鑒》、《甘肅省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》和《中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

表1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指標(biāo)體系構(gòu)建:大多數(shù)學(xué)者是從投入、轉(zhuǎn)化、支撐、產(chǎn)出這四個(gè)維度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。如張波、胡逸文[7],李力、朱偉偉等從投入能力、研發(fā)能力、產(chǎn)出能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、支撐能力這幾方面設(shè)計(jì)了指標(biāo)體系對(duì)廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度和評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究[8];曾昭寧、梵雯等進(jìn)行了關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究等[9]。本研究參考了趙玉林、程萍關(guān)于省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的研究成果[10]和向征、張曉辛等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的指標(biāo)體系[11],秉著指標(biāo)選取的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性,結(jié)合甘肅省具體省情和數(shù)據(jù)的可獲得性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)由司法保護(hù)能力、行政保護(hù)能力和社會(huì)公眾意識(shí)三個(gè)方面的6個(gè)子指標(biāo)構(gòu)成;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)由技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支撐能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力三個(gè)方面的12子指標(biāo)構(gòu)成。具體見表1。

熵值法計(jì)算權(quán)重:熵值法是一種客觀賦權(quán)法,根據(jù)各具體指標(biāo)的信息量大小來(lái)確定權(quán)重。在信息論中,熵是對(duì)不確定性的度量,信息量越大,不確定性就越小,熵值就越小;反之,信息量越小,不確定性就越大,熵值也越大。諸多學(xué)者對(duì)熵值法進(jìn)行了大量研究和應(yīng)用,該方法在很大程度上避免了主觀因素帶來(lái)的偏差,使評(píng)價(jià)結(jié)果更科學(xué)。功效系數(shù)法可消除一些負(fù)指標(biāo),標(biāo)準(zhǔn)化法得出的結(jié)果是唯一的,是完全意義上的客觀賦值法[12]。

數(shù)據(jù)無(wú)量綱化處理:由于各指標(biāo)量綱和數(shù)量級(jí)不同,因此有必要對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

越大越好指標(biāo):Uij=Xij-minXij/maxXij-minXij

(1)

越小越好指標(biāo):Uij=maxXij-Xij/maxXij-minXij

(2)

(3)

(4)

式中,m為系統(tǒng)樣本數(shù),ln為自然對(duì)數(shù),0≤Ej≤1。

計(jì)算指標(biāo)效用值:Dj=1-Ej

(5)

Dj越大,指標(biāo)價(jià)值越大,權(quán)重越大。

(6)

各指標(biāo)權(quán)重見表1。

2.2 耦合協(xié)調(diào)度模型分析

系統(tǒng)從無(wú)序向有序的發(fā)展走勢(shì),依據(jù)協(xié)同學(xué)原理,由耦合作用和協(xié)調(diào)程度所決定。關(guān)鍵在于系統(tǒng)中序參量之間的協(xié)同作用,耦合度正是其度量工具[13],即兩個(gè)或兩個(gè)以上系統(tǒng)間相互作用與相互影響的程度。它可反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力耦合作用的強(qiáng)度和作用的區(qū)間范圍。

耦合度計(jì)算:由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力兩個(gè)系統(tǒng)都有子系統(tǒng)的支撐,對(duì)各個(gè)系統(tǒng)的總貢獻(xiàn)可通過(guò)線性加權(quán)求和方法求得:

(7)

式中,Ui為子系統(tǒng)的有序貢獻(xiàn),Wij為各指標(biāo)的權(quán)重。本研究是用熵權(quán)法來(lái)確定各指標(biāo)的權(quán)重,確定序參量的功效后借鑒物理學(xué)中容量耦合的概念及其系數(shù)模型來(lái)衡量序參量之間耦合關(guān)系:

Cm={(u1×u2…um)/[Π(ui+uj)]}1/m

(8)

依據(jù)上式得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新耦合度函數(shù):

C2={(u1×u2)/[(u1+u2)×(u1+u2)]}1/2

(9)

由于U的值在[0,1]之間,所以我們得出C的值也[0,1]之間。當(dāng)C=1時(shí),兩者的耦合度最大,即兩個(gè)系統(tǒng)達(dá)到了良性耦合;當(dāng)C=0時(shí),兩者的耦合度最小,即說(shuō)明兩系統(tǒng)之間不相關(guān),劃分標(biāo)準(zhǔn)見表2。

表2 耦合度劃分標(biāo)準(zhǔn)

耦合協(xié)調(diào)度模型:耦合度是衡量?jī)上到y(tǒng)間發(fā)展秩序的重要指標(biāo),而在技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的整體協(xié)調(diào)發(fā)展方面,單純靠耦合度來(lái)反映會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo),因此,本文構(gòu)建耦合協(xié)調(diào)度模型來(lái)評(píng)判兩者交互耦合的協(xié)調(diào)程度,公式為:

(10)

式中,C代表耦合度,H代表兩個(gè)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度,U取值在0—1之間,α、β分別表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力兩個(gè)序參量的權(quán)重系數(shù)。根據(jù)層次分析法得出兩者分別的權(quán)重為0.35和0.65,依據(jù)高志剛等研究來(lái)劃分耦合協(xié)調(diào)度[15](表3)。

表3 耦合協(xié)調(diào)度劃分標(biāo)準(zhǔn)

系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)分析:熵值法計(jì)算所得的各指標(biāo)權(quán)重反映出各子系統(tǒng)的具體指標(biāo)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)是有差異的,專利執(zhí)法結(jié)案數(shù)(0.3947)、擁有專利數(shù)(0.1214)是貢獻(xiàn)率最大的指標(biāo)。人均專利申請(qǐng)量是社會(huì)普遍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的一種體現(xiàn),加大執(zhí)法力度和司法投入來(lái)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。從表1和圖1可見,甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力總體呈“一波三折”的趨勢(shì):一是2005—2009年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平緩慢增長(zhǎng),2009—2011年快速增長(zhǎng),之后趨于平緩,技術(shù)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出先增長(zhǎng)再下降之后再快速增長(zhǎng)的三波現(xiàn)象。二是自貫徹落實(shí)2008年國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái),甘肅省加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和執(zhí)法強(qiáng)度,知產(chǎn)案件審結(jié)數(shù)翻兩番,專利執(zhí)法增長(zhǎng)了約7.5倍,專利執(zhí)法數(shù)是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的最重要指標(biāo),行政執(zhí)法能力決定知產(chǎn)保護(hù)水平的高低。三是研發(fā)投入和產(chǎn)出影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展,2008—2010年Ramp;D人員投入下降,儀器設(shè)備投入驟減,導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力迅速下降。近幾年,隨著經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定,技術(shù)創(chuàng)新能力又恢復(fù)穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但規(guī)模效益不高、投入不足等問(wèn)題阻礙著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。四是創(chuàng)新者通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予的保護(hù)獲取預(yù)期的壟斷利潤(rùn),且在增加外部技術(shù)引入成本的同時(shí)激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新動(dòng)力。從2009年起,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷提升,企業(yè)的仿造成本隨之增加,這一現(xiàn)象加大了企業(yè)對(duì)外部技術(shù)溢出,反而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了不利影響,呈現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力增強(qiáng),但整體技術(shù)創(chuàng)新水平降低的形勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新水平的再次轉(zhuǎn)機(jī)得益于“十一五”期間甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的有效實(shí)施。

圖1 兩系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)趨勢(shì)

圖2 C和H

系統(tǒng)耦合度與耦合協(xié)調(diào)度分析:根據(jù)甘肅省2005—2014年的數(shù)據(jù),分別計(jì)算得出每年耦合度C、耦合協(xié)調(diào)度H的值,結(jié)果見圖2。由圖2可見,總體上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力兩大系統(tǒng)的耦合度C和耦合協(xié)調(diào)度H是隨著時(shí)間的增加呈緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì),耦合度C由2005年的0.35增長(zhǎng)到2014年的0.5左右,耦合度曲線是先快速增長(zhǎng)再緩慢增長(zhǎng)后趨于平緩,從不良耦合到中等耦合的發(fā)展態(tài)勢(shì);耦合協(xié)調(diào)度2005—2007年處于嚴(yán)重失調(diào)階段,2008—2010年處于中度失調(diào)階段,2011—2013年處于輕度失調(diào),2014年瀕臨失調(diào),整體上來(lái)說(shuō)甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)度不高,還未達(dá)到協(xié)調(diào)的狀態(tài)。但是隨著時(shí)間的推移,兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)程度逐年上升。圖2反映出當(dāng)下甘肅省制約耦合協(xié)調(diào)度的指標(biāo)主要有:專利執(zhí)法結(jié)案數(shù)、人均專利申請(qǐng)量、審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)、擁有專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、發(fā)明專利占專利申請(qǐng)量的比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出,表明甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法狀況、經(jīng)費(fèi)投入等問(wèn)題,很大程度上影響了本區(qū)域兩系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

甘肅省各子系統(tǒng)的具體指標(biāo)對(duì)兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)程度不盡相同,專利執(zhí)法案件數(shù)是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的主要因素,擁有專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等因素在很大程度上影響著技術(shù)創(chuàng)新水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的提升起到促進(jìn)作用,嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制假售假行為,為市場(chǎng)提供良好的法制環(huán)境,健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)能力,在全社會(huì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制,增強(qiáng)企業(yè)的科技創(chuàng)新信心。但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)注重必要的限度,避免過(guò)猶不及,迅速提高創(chuàng)新成本,增加執(zhí)法成本,有可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷,不利于創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化,在一定程度上阻礙了創(chuàng)新的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在交互耦合關(guān)系，兩系統(tǒng)間的耦合度指數(shù)變化不大且保持在0.5左右,處于中度耦合階段,耦合協(xié)調(diào)度總體上呈上升的趨勢(shì),但目前仍然瀕臨失調(diào),說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的失調(diào)性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較弱,技術(shù)創(chuàng)新能力雖然呈現(xiàn)不斷增強(qiáng)態(tài)勢(shì),但仍然存在研發(fā)投入不足、規(guī)模不大等問(wèn)題,阻礙著甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 建議

基于政府層面,首先,政府部門應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,嚴(yán)厲打擊盜、仿、冒等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,完善侵權(quán)行為懲罰機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償制度,保護(hù)原創(chuàng)主體的經(jīng)濟(jì)利益;其次,應(yīng)加強(qiáng)行政執(zhí)法力度,保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有力實(shí)施;第三,政府可通過(guò)財(cái)稅等方面政策支持、加大政府Ramp;D投入,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的積極性,鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行投資研發(fā);第四,加大創(chuàng)新人才的引進(jìn)與培養(yǎng),優(yōu)化科技人才發(fā)展環(huán)境,鼓勵(lì)政產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新政策,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),利益共享,為企業(yè)提供一個(gè)良好的法治和市場(chǎng)氛圍,使技術(shù)創(chuàng)新主體能夠大膽的進(jìn)行研發(fā)活動(dòng),從而帶動(dòng)整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

基于企業(yè)層面,首先,高技術(shù)企業(yè)應(yīng)該提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),切實(shí)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的重要性,并結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)開發(fā)的互動(dòng)關(guān)系,將技術(shù)創(chuàng)新提高到戰(zhàn)略高度;其次,建立相應(yīng)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,合理優(yōu)化資源配置,增加Ramp;D經(jīng)費(fèi)、人員、設(shè)備等投入力度,搭建信息共享平臺(tái),從而提高資源使用效率;第三,制定預(yù)防專利侵權(quán)防范措施,可有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn);第四,利用合作創(chuàng)新來(lái)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,運(yùn)用適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新,鞏固其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位,營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境,協(xié)調(diào)好兩者的關(guān)系對(duì)甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展大有裨益。

[1]熊紅軼.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得影響——來(lái)自中國(guó)1979—2005年的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[D].合肥:合肥工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文,2007∶1-46.

[2]賀貴才,于永達(dá).知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的理論分析[J].科研管理,2011,32(11)∶148-156.

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[8]李力,朱偉偉.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測(cè)度和評(píng)價(jià)研究——廣東省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].產(chǎn)業(yè)論壇,2009,(24)∶166-168.

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[12]陶曉燕,章仁俊,朱九龍.基于改進(jìn)熵值法的城市可持續(xù)發(fā)展能力的評(píng)價(jià)[J].干旱區(qū)資源與環(huán)境,2006,(9)∶38-41.

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[14]鄒彩芬,楊孫蕾,劉雙,等.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究——基于紡織業(yè)的實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2014,(8)∶31-36.

[15]高志剛,華淑名.新型工業(yè)化與新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的激勵(lì)與測(cè)度分析[J].中國(guó)科技論壇,2015,(9)∶121-126.

CoupledAnalysisonIntellectualPropertyProtectionandTechnologyInnovation——TakingHigh-techIndustryinGansuProvinceasanExample

ZHANG Jie1,DU Ying2,NIU Rui-xue2
(1.School of Economics and Management,Gansu Agricultural University,Lanzhou 730070,China;2.Gansu Institute of Scientific and Technical Information,Lanzhou 730000,China)

High-tech industries were the knowledge-and technology-intensive and the high degree of innovative technology industries,technological innovation was the key to high-tech industry development,intellectual property policies to a certain extent encouraged technology innovation,but excessive protection hinders innovation development,intellectual property rights protection and high-tech industry was not a single linear relationship between technological innovation capability,there were complex interactions coupling.Using entropy to high-tech industry in Gansu Province 2005-2014 panel data analyses,and constructed the coordination degree of coupling model shown in Gansu Province intellectual property protection and technology innovation was in the coupling,bordering the disorder phases,but coordination of the coupling showed a trend of coordination. From the government and enterprise perspective innovation and development countermeasures of high technology industry in Gansu Province,so as to provide reference for government decision making and enterprise development.

high-tech industry;protection of intellectual property rights;technology innovation ability;entropy method

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.02.002

F062.3；F204

A

1005-8141(2017)02-0134-05

2016-12-15；

2017-01-23

國(guó)家自然科學(xué)基金地區(qū)基金資助項(xiàng)目(編號(hào):G031301)。

張潔(1989-),女,陜西省西安人,碩士研究生,研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

杜英(1962-),男,甘肅省蘭州人，研究員,碩士生導(dǎo)師,主要從事科技戰(zhàn)略信息研究。