外商直接投資（FDI）對(duì)治理以SO2為首的大氣污染和霧霾的幫助

楊昆+范文虎

摘要： 為了研究外商直接投資（FDI）對(duì)治理以SO2為主要成分的大氣污染和霧霾的幫助作用，首先檢測(cè)了FDI與SO2排放量的因果關(guān)系；其次，分析了FDI治理大氣污染和霧霾的影響因素；最后，得出了資本生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對(duì)二氧化硫排放量的影響具有同向性特征，技術(shù)效應(yīng)、投資規(guī)模水平對(duì)二氧化硫排放量的影響具有反向性特征的結(jié)論。探討了FDI治理大氣污染的路徑，包括完善跨國(guó)環(huán)境制度、實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司跨境管理、建立清潔生產(chǎn)機(jī)制、正確的引資等。

Abstract： In order to explore the helping function of foreign direct investment （FDI） on the control of sulfur dioxide as the main component of air pollution and haze， this paper examines the causal relationship between FDI and sulfur dioxide emissions initially； secondly， analyzes the influencing factors of FDI to control air pollution and haze； finally， the paper concludes that the influence of capital productivity and industrial structure level on sulfur dioxide emission has the characteristics of co-directionality，the effect of technical effect and scale of investment on sulfur dioxide emission has reverse characteristics. Meanwhile， this paper discusses the path of FDI to control air pollution， which covers improving the transnational environment system， realizing transnational management of transnational corporations， establishing clean production mechanism， correct capital attraction and so on.

關(guān)鍵詞： 外商直接投資（FDI）；大氣污染；霧霾；治理

Key words： foreign direct investment （FDI）；air pollution；haze；control

中圖分類號(hào)：F206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）33-0056-04

0 引言

外商直接投資，也稱“FDI”。在FDI對(duì)大氣污染影響說中，比較著名的是“污染避難所”假說，即跨國(guó)企業(yè)更傾向于在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)低下的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行投資和生產(chǎn)，使得這些國(guó)家成為“污染的天堂”（Boumol and Oates，1988；Listand Catherine，2000）[1]。冷艷麗，冼國(guó)明，杜思正（2015）構(gòu)建計(jì)量模型基于我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，得出了FDI對(duì)PM2.5影響，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，增長(zhǎng)效應(yīng)為正，最終就是得到了霧霾與FDI正相關(guān)的結(jié)論[2]；葉阿忠，鄭萬吉（2016）使用VAR 模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、FDI 與大氣污染的時(shí)空傳導(dǎo)效應(yīng)進(jìn)行了研究，得出了“在財(cái)政分權(quán)制度下，通過引入FDI 來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而 FDI 與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期伴隨著環(huán)境污染，三者發(fā)展趨勢(shì)相似”的結(jié)論[3]；闞大學(xué)（2014）構(gòu)建了由外商直接投資作為被解釋變量，環(huán)境污染綜合指數(shù)、CO2、SO2等作為解釋變量的Meta 回歸分析模型，基于數(shù)據(jù)平均年限得知，2000 年前 FDI 對(duì)大氣污染加劇的效應(yīng)呈下降趨勢(shì)，2000 年后 FDI 改善了環(huán)境質(zhì)量[4]；史長(zhǎng)寬（2014）基于省際面板數(shù)據(jù)研究了大氣污染對(duì) FDI的擠出效應(yīng)[5]。

本文認(rèn)為，大氣污染和霧霾以SO2為首惡，而FDI可以治理大氣污染和霧霾。第一，發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境技術(shù)、環(huán)境立法、環(huán)境社會(huì)上處于領(lǐng)軍地位，這可以比較其排放污染和消耗資源的量上來體現(xiàn)。第二，發(fā)達(dá)國(guó)家在全面環(huán)境質(zhì)量管理體系的約束下，環(huán)境破壞速度比經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度慢，其在治理環(huán)境的效率、環(huán)境與工業(yè)創(chuàng)新等方面，形成了治理環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展共同進(jìn)步的機(jī)制。第三，跨國(guó)公司采用統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而實(shí)施比東道國(guó)的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)還高的標(biāo)準(zhǔn)。第四，F(xiàn)DI投資企業(yè)的環(huán)保意識(shí)較高，可幫助提高東道國(guó)內(nèi)企業(yè)的環(huán)保意識(shí)。

1 FDI與SO2排放量的因果關(guān)系

將2006～2015年的全國(guó)SO2排放量與外商直接投資額進(jìn)行格蘭杰檢驗(yàn)，由于格蘭杰檢驗(yàn)可以選擇滯后期長(zhǎng)度，如1、2、3、4期，而且選擇的滯后期不同，檢驗(yàn)結(jié)果就會(huì)不同，這時(shí)，將不同的檢驗(yàn)結(jié)果比較可以得出不同的結(jié)論。在95%的置信水平上，滯后期為3時(shí)，F(xiàn)DI是SO2排放量的格蘭杰原因，而未得出SO2排放量是FDI的格蘭杰原因，表明外商直接投資與SO2排放量之間不存在內(nèi)生性，外商直接投資對(duì)SO2排放量?jī)H存在單向影響[6]，見表1。

通過大氣污染的主要成分二氧化硫排放量與外商直接投資額之間的散點(diǎn)圖（圖1）可以看出，該曲線是倒U型曲線的右半部分，在此二次曲線中，F(xiàn)DI的一、二次項(xiàng)系數(shù)都于95%的置信水平上顯著，方程整體通過檢驗(yàn)。

模型形式為：SO2=29224026.985-3.302E（-008）FDI2-0.363FDI （1）endprint

模型是一個(gè)開口向下的二次曲線，2006～2015年間，當(dāng)外商投資額為6302100萬美元時(shí)，大氣污染的主要成分二氧化硫排放量出現(xiàn)最大值，而后隨著外商直接投資額的增加而減少。

2 FDI治理大氣污染的影響因素分析

2.1 FDI影響大氣污染和霧霾的因素和傳導(dǎo)機(jī)制

FDI影響大氣污染和霧霾的因素包括生產(chǎn)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)保技術(shù)、投資規(guī)模和技術(shù)水平。生產(chǎn)方式是生產(chǎn)以SO2為主要成分的大氣污染的首要因素，生產(chǎn)方式不同，產(chǎn)生SO2的多少就不同；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是生產(chǎn)SO2的第二重要的因素，環(huán)保技術(shù)是滲透到生產(chǎn)方式之中的影響因素，F(xiàn)DI會(huì)發(fā)揮其積累效應(yīng)，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)保技術(shù)等方面影響東道國(guó)SO2的生產(chǎn)。

故影響因素具體表示為：

資本生產(chǎn)率（GDP/I）代表了生產(chǎn)方式；工業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重（G0/GDP）代表了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；直接投資額F代表了FDI的規(guī)模效應(yīng)；外商直接投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)的比重（F/I）代表了FDI的技術(shù)效應(yīng)； SO2排放量與工業(yè)增加值的比（C/Y）代表了污染程度。

2.2 傳導(dǎo)機(jī)制和各指標(biāo)指數(shù)含義

資本生產(chǎn)率（GDP/I）之所以能代表生產(chǎn)方式，因?yàn)樗砹速Y本產(chǎn)出能力，即資本生產(chǎn)率（GDP/I）上升代表了生產(chǎn)技術(shù)的提高，如果二氧化硫排放量隨著（GDP/I）的上升而上升，則說明生產(chǎn)方式落后，如果二氧化硫排放量隨著（GDP/I）的上升而下降，則說明生產(chǎn)方式先進(jìn)。

外商直接投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)的比重（F/I）之所以能代表FDI的技術(shù)效應(yīng)，因?yàn)樗鼛в协h(huán)保技術(shù)的特征，如果FDI投資的環(huán)保技術(shù)水平能夠隨著FDI投資規(guī)模的擴(kuò)大得到應(yīng)用，從而產(chǎn)生二氧化碳排放量下降的環(huán)境正能量。

構(gòu)成霧霾的主要成分SO2排放量與工業(yè)增加值的比（C/Y）之所以能代表大氣污染程度，如果SO2排放量與工業(yè)增加值的比能夠隨著環(huán)境保護(hù)制度的完善而下降，則說明大氣污染程度降低了。

依據(jù)各指標(biāo)的數(shù)量對(duì)等關(guān)系確定各指標(biāo)性質(zhì)后，再依據(jù)各指標(biāo)性質(zhì)對(duì)各指標(biāo)排序，建立因素指標(biāo)關(guān)系式。

式（2）中的I/F是外商直接投資與全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比值的倒數(shù)。為了方便分析，設(shè)資本生產(chǎn)率（GDP/I）為M，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Y/GDP）為D，技術(shù)效應(yīng)（I/F）為S，污染程度（C/Y）為T?？傻茫?/p>

M1D0T0S1F1-M0D0T0S1F1表示資本生產(chǎn)率變化引起的其他指標(biāo)的增減量。

M1D1T0S1F1-M1D0T0S1F1表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化引起的其他指標(biāo)的增減量。

M1D1T1S1F1-M1D1T0S1F1表示大氣污染程度引起的其他指標(biāo)的增減量。

M0D0T0S1F1-M0D0T0S0F1表示FDI的技術(shù)效應(yīng)引起的其他指標(biāo)增減量。

M0D0T0S0F1-M0D0T0S0F0表示FDI規(guī)模變化引起的其他指標(biāo)增減量。

2.3 數(shù)據(jù)選取和處理、核算

利用1978年的定基國(guó)內(nèi)生產(chǎn)指數(shù)、1978年的定基工業(yè)增加值指數(shù)、各年的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)調(diào)整各年數(shù)據(jù)，見表2。

2006年～2015年的SO2各指標(biāo)指數(shù)計(jì)算表如表2所示：前五列分別為各因素比上年的變化率，第六列為各影響因素變化率的乘積，代表了SO2比上年的變化率。

前五列分別為資本生產(chǎn)率變化引起的其他指標(biāo)的增減量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化引起的其他指標(biāo)的增減量、大氣污染程度引起的其他指標(biāo)的增減量、FDI的技術(shù)效應(yīng)引起的其他指標(biāo)增減量、FDI規(guī)模變化引起的其他指標(biāo)增減量、第六列為所有指標(biāo)相加值，代表了FDI規(guī)模變化引起的SO2排放量變化，見表3。

2.4 SO2排放量變動(dòng)的因素分析

構(gòu)成大氣污染和霧霾主要成分的SO2排放量變化情況大致分為兩個(gè)階段：2006～2011年為第一階段，SO2排放量變化率雖然在2007～2008年偶然下降了，但在此階段SO2排放量變化率大體屬于上升趨勢(shì)；2011～2015年為第二階段，SO2排放量變化率雖然在2012～2014年緩緩上升，但在此階段SO2排放量變化率大體屬于下降趨勢(shì)。

2006年我國(guó)二氧化硫排放量比2005年減少了53%，絕對(duì)量比2005年減少了0.299414萬噸。2007年我國(guó)二氧化硫排放量比2006年減少了4.7%，絕對(duì)量比2006年減少了0.01208萬噸。2008年我國(guó)二氧化硫排放量比2007年減少了5.9%，絕對(duì)量比2007年減少了0.0147萬噸。2009年我國(guó)二氧化硫排放量比2008年減少了4.6%，絕對(duì)量比2008年減少了0.0107萬噸。2010年我國(guó)二氧化硫排放量比2009年減少了1.3%，絕對(duì)量比2009年減少了0.0029萬噸。2011年我國(guó)二氧化硫排放量比2010年提高了1.5%，絕對(duì)量比2010年增加了0.003291萬噸。2012年我國(guó)二氧化硫排放量比2011年減少了4.5%，絕對(duì)量比2011年減少了0.009991萬噸。2013年我國(guó)二氧化硫排放量比2012年減少了3.4%，絕對(duì)量比2012年減少了0.00741萬噸。2014年我國(guó)二氧化硫排放量比2013年減少了3.4%，絕對(duì)量比2013年減少了0.00699萬噸。2015年我國(guó)二氧化硫排放量比2014年減少了5.8%，絕對(duì)量比2013年減少了0.011488萬噸。

3 分析結(jié)果和FDI治理大氣污染和霧霾的路徑

3.1 分析結(jié)果與FDI的明顯作用

由上述分析可知，除了2006和2010年外，2007～2009年、2011～2015年資本生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、大氣污染程度與二氧化硫排放量大致呈同向變化，即隨著資本生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、大氣污染程度的降低，二氧化硫排放量下降，反之呈上升狀態(tài)。

除了2006和2010年外，2007～2009年、2011～2015年技術(shù)效應(yīng)、投資規(guī)模與二氧化硫排放量大致呈反向變化，即隨著技術(shù)效應(yīng)、投資規(guī)模水平的增加，二氧化硫排放量降低，反之呈上升狀態(tài)。endprint

綜上所述，資本生產(chǎn)率對(duì)二氧化硫排放量的影響具有同向性特征，資本生產(chǎn)率下降反而成為大氣污染的主要成分二氧化硫排放量下降的因素，因?yàn)樯a(chǎn)率的提高是以高污染為代價(jià)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對(duì)二氧化硫排放量的影響具有同向性特征，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)份額下降反而成為大氣污染的主要成分二氧化硫排放量下降的因素，因?yàn)楣I(yè)份額的提高是以高污染為代價(jià)的。污染程度下降成為大氣污染的主要成分二氧化硫排放量下降的因素不言而喻。技術(shù)效應(yīng)、投資規(guī)模水平的增加成為大氣污染的主要成分二氧化硫排放量下降的因素，因?yàn)橥馍掏顿Y增加，綠色產(chǎn)業(yè)增多，污染就降低了。

3.2 FDI治理大氣污染和霧霾的路徑

3.2.1 完善跨國(guó)環(huán)境制度

環(huán)境協(xié)調(diào)日益成為國(guó)際交往的重要內(nèi)容，需要完善跨國(guó)環(huán)境制度。因?yàn)橥瑫r(shí)要完成經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境兩項(xiàng)任務(wù)，所以離不開國(guó)際環(huán)境合作機(jī)制?？鐕?guó)公司正廣泛地介入到世界環(huán)境問題的保護(hù)中，比如“供應(yīng)鏈審核制度”、“產(chǎn)品生命環(huán)境評(píng)估”、“綠色增長(zhǎng)計(jì)劃”等，說明跨國(guó)公司承擔(dān)起一部分環(huán)境責(zé)任了。具體規(guī)則如下：一是FDI投資于東道國(guó)時(shí)，如果東道國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于FDI母公司的標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行FDI母公司的標(biāo)準(zhǔn)；二是應(yīng)由政府牽頭，與跨國(guó)公司進(jìn)行科研服務(wù)體系、市場(chǎng)信息服務(wù)、研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施和質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備的共享[7]。

3.2.2 實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司跨境管理

FDI跨國(guó)公司整個(gè)投資、生產(chǎn)、銷售過程都要反復(fù)考慮其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，尤其是避免產(chǎn)生霧霾這種令人敏感的東西。一是跨國(guó)公司母國(guó)已進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展的道路，具備跨境環(huán)境管理的基礎(chǔ)；二是越是具有較長(zhǎng)環(huán)境保護(hù)歷史的跨國(guó)公司，則越有便宜的環(huán)境友好型技術(shù)輸出，尤其是減霾技術(shù)；三是無論東道國(guó)執(zhí)行何種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，都要執(zhí)行與母公司對(duì)齊的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)然，東道國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)比母公司的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)高的除外。

3.2.3 建立清潔生產(chǎn)機(jī)制

我國(guó)要在全行業(yè)中推進(jìn)清潔生產(chǎn)產(chǎn)能，一是完善清潔生產(chǎn)的法律法規(guī)，建立生產(chǎn)合格評(píng)定制度，新建項(xiàng)目要踐行輕量化、生態(tài)化和綠色化的增長(zhǎng)模式，新建項(xiàng)目必須經(jīng)東道國(guó)廢氣影響評(píng)估后才可以投產(chǎn)；二是無論外資還是內(nèi)資都要遵循ISO4000環(huán)境管理體系的管理，只要環(huán)境成本內(nèi)在化程度低，就會(huì)由于利益驅(qū)動(dòng)造成廢氣污染。

3.2.4 正確的引資

一是利用FDI的高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，彌補(bǔ)我國(guó)環(huán)境法規(guī)的空白；二是將FDI的投資模式與以資源和環(huán)境因素的FDI投資動(dòng)機(jī)掛鉤；三是要提高引資質(zhì)量，F(xiàn)DI需要適應(yīng)東道國(guó)的發(fā)展需要，杜絕某些地方政府急功近利，避免FDI將污染密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)西部地區(qū)。

4 結(jié)語

本文通過研究FDI對(duì)易獲取數(shù)據(jù)的大氣污染主要成分SO2排放量影響的傳導(dǎo)過程，得出了FDI對(duì)減輕大氣污染有所幫助的結(jié)論，這是區(qū)別于以往FDI影響的研究的不同之處，然而，也要避免FDI轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)大氣環(huán)境的負(fù)面影響，引導(dǎo)FDI對(duì)我國(guó)大氣環(huán)境的正面影響，謀取大氣環(huán)境治理的國(guó)際合作從調(diào)整引進(jìn)外商投資的戰(zhàn)略入手，健全環(huán)境稅征收機(jī)制、對(duì)外商投資進(jìn)行合理產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)、完善環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，才能真正實(shí)現(xiàn)我國(guó)利用外商投資的可持續(xù)發(fā)展[8]。

參考文獻(xiàn)：

[1]Boumol， W. and Oates， The Theory of Environmental Policy， Cambridge，Massachusetts[D]. Cambridge University Press. Cambridge（1988）.

[2]冷艷麗，冼國(guó)明，杜思正.外商直接投資與霧霾污染——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問題，2015（12）：74-84.

[3]葉阿忠，鄭萬吉.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、FDI與環(huán)境污染的時(shí)空傳導(dǎo)效應(yīng)研究——基于半?yún)?shù)空間面板VAR模型的分析[J].軟科學(xué)，2016（1）：17-21.

[4]闞大學(xué).FDI對(duì)中國(guó)環(huán)境污染影響的實(shí)證研究[J].環(huán)境科學(xué)研究，2014（1）：106-112.

[5]史長(zhǎng)寬.霧霾對(duì)外商直接投資的影響——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（4）：119-125.

[6]周力，李靜.外商直接投資與PM2.5空氣污染——基于中國(guó)數(shù)據(jù)的“污染避難所”假說再檢驗(yàn)[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2015（12）：98-111.

[7]楊昆.我國(guó)規(guī)上節(jié)能環(huán)保企業(yè)創(chuàng)新情況研究[J].現(xiàn)代商業(yè)，2016（20）：31-33.

[8]劉新英.我國(guó)引進(jìn)外商直接投資中的環(huán)境污染特征與對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2007（05）：29-31.endprint