淺談水利建設市場主體信用評價指標體系的構建

周 華 ， 溫俊輝

（1.寧波弘泰水利信息科技有限公司，浙江 寧波 315000；2.寧波市水利水電規(guī)劃設計研究院，浙江 寧波 315000）

淺談水利建設市場主體信用評價指標體系的構建

周 華1， 溫俊輝2

（1.寧波弘泰水利信息科技有限公司，浙江 寧波 315000；2.寧波市水利水電規(guī)劃設計研究院，浙江 寧波 315000）

水利建設市場主體信用信息評價指標體系是水利工程建設市場主體誠信體系建設的依據(jù)，也是水利建設市場主體信用信息管理平臺建設的基礎。從評價指標的概念、體系構建的原則、體系的內容、權重、等級確定以及總結和展望等方面對水利建設市場主體信用評價指標體系構建進行論述，為水利建設市場主體信用信息的評價管理提供了理論基礎。

水利建設；市場主體；信用評價；指標體系

1 問題的提出

水利工程的建設是關系到國計民生的大事，從項目法人、勘察設計、施工、監(jiān)理到設備材料供應等每個環(huán)節(jié)都直接或間接地影響到人民群眾的財產和生命安全。為保證國計民生，做好水利建設市場的信用評價勢在必行。自水利部建管司發(fā)布《關于建立水利施工企業(yè)監(jiān)理單位信用檔案的通知》（水建管F20041415號）以來，水利建設市場在信用體系建設方面取得了很大的進步，但由于我國的法制環(huán)境、行業(yè)管理與運行機制、市場發(fā)育程度和市場供求關系等方面的原因，我國水利建設市場仍然存在誠信缺失的現(xiàn)象。

勘察設計單位在水利工程建設項目中不嚴格按基本建設基本程序運作；施工企業(yè)間圍標和低價搶標或靠不正當手段中標，施工企業(yè)安全生產未按照合同要求甚至偷工減料、違反安全生產有關規(guī)定進行作業(yè)等；建設監(jiān)理單位借用其他企業(yè)或非本監(jiān)理企業(yè)的執(zhí)業(yè)資格人員資質進行越級承攪監(jiān)理業(yè)務；工程設備、材料等供貨單位提供劣質設備和材料等等，這些失信行為嚴重地擾亂了水利建設市場的秩序，也為水利工程建設埋下了安全隱患。因此，建立和健全水利建設市場的信用評價指標體系是規(guī)范水利建設市場秩序和行業(yè)自律的關鍵之舉，也是保障水利建設市場進一步發(fā)展的重要舉措，構建水利建設市場信用指標評價體系是十分緊迫和必要的。

2 水利建設市場主體信用評價指標的概念

水利建設市場主體（下文中簡稱市場主體）是指參與水利建設的主要企業(yè)單位，包括勘察、設計、施工、監(jiān)理、咨詢、機械制造、招標代理、質量檢測等單位。信用評價是指由獨立中立的專業(yè)評級機構或部門，根據(jù)“公正、客觀、科學”的原則，以評價事項的法律、法規(guī)、制度和有關標準化的規(guī)定為依據(jù)，采用規(guī)范化的程序和科學化的方法，對評價對象在特定時期或特定條件下履行相應承諾的能力及其可信任程度進行調查、審核和測定，經過與評價事項有關的參數(shù)值進行橫向比較和綜合評價，并以簡單、直觀的符號表示其評價結果，公布給社會大眾的一種評價行為。

水利建設市場信用評價指標是反映水利建設市場信用狀況某種特征的專門概念，依據(jù)水利建設市場主體信用評價指標對水利建設主體進行評價，評價結果可以客觀的反映各企業(yè)單位的信用情況。為了能夠全面的反映企業(yè)信用情況，評價指標的選取包括企業(yè)合法簽訂的工程合同、質量安全體系建設、資質設施、財務、管理等各方面的內容。

3 信用評價指標體系構建的原則

水利建設市場主體信用評價指標體系是衡量水利建設市場主體信用狀況的標尺，對水利建設市場主體信用評價起至關重要的作用。在構建水利建設市場主體信用評價指標體系的過程中應遵循科學性、全面性、規(guī)范性和可操作性原則。

3.1 公正、公平、公開原則

信用評價指標體系構建應遵循公正、公平、公開原則，并接受公眾監(jiān)督。公開最重要的價值是保障社會公眾的知情權，防止腐敗；公平最重要的價值是保障法律面前人人平等和機會均等，避免歧視對待；公正最重要的價值是維護正義和中立，防止徇私舞弊。

3.2 科學性原則

信用評價指標體系的科學性原則包括2個方面：一是要確保指標選取的客觀性，評價指標要盡量能夠量化，做到有據(jù)可依、依據(jù)統(tǒng)一、核算準確，以確保評價結果能夠使企業(yè)單位信服；二是評價指標的權重和計算方法要科學，整個評價模型的建立要與實際相符，確保評價結果的價值。

3.3 全面性原則

信用評價指標體系的構建應該能夠全面客觀地反映影響水利建設市場主體信用的全部指標，以免造成因指標不全面而使信用評價失真[1]。不僅要考核過去的有關情況，而且要預測未來的發(fā)展趨勢；不僅要研究市場主體本身的情況，而且還要考慮周圍環(huán)境及其影響[2]。

3.4 規(guī)范性原則

規(guī)范性、標準化是一個信用評價指標體系構建的基礎。在體系建構之前應有明確統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集規(guī)范和質量標準，整個體系的規(guī)范標準的制定要完全遵循國家規(guī)范標準和有關行業(yè)規(guī)范標準。

3.5 可操作性原則

信用評價指標體系的可操作性原則包括2個方面：一是確保操作的簡潔性，要盡量選取實用性強、便于獲取和計算簡便的數(shù)據(jù)和信息；二是建立合理的評價層次和指標數(shù)量，在評價指標體系的構建中應考慮盡量實現(xiàn)計算機運算程序化，提高評價指標的可操縱性。

4 信用評價指標體系內容

企業(yè)信用實現(xiàn)是主觀品質與客觀能力在實踐上的統(tǒng)一，前者是信用實現(xiàn)對企業(yè)信用特征的要求，后者則是對企業(yè)信用能力的要求[3]。因此，信用評價指標應該包含市場主體的主觀品質和客觀能力，從基本信用信息、工程在建項目動態(tài)管理信用信息和信用信息記錄3個一級指標對市場主體信用進行評價。

4.1 基本信用信息

市場主體的基本信用信息主要包括市場主體的質量安全體系、資質設施、財務狀況和工程業(yè)績4個方面。其中資質設施、質量安全體系和財務狀況直接決定著市場主體的客觀能力，以往的工程業(yè)績也直接反映了市場主體的施工狀況和工作態(tài)度。從質量安全體系、資質設施、財務狀況和工程業(yè)績4個方面評價市場主體的基本信用信息可以全面而不重復的對市場主體的基本信用信息做合理有效的評價。

4.1.1 水利部信用評價等級

為貫徹落實國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014— 2020年）》和《水利部國家發(fā)展和改革委員會關于加快水利建設市場信用體系建設的實施意見》，規(guī)范水利建設市場主體信用評價工作，2015年9月我國水利部印發(fā)了《水利建設市場主體信用評價管理辦法及評價標準》，水利建設市場主體信用等級分為三等5級，分別為AAA（信用很好）、AA（信用好）、A（信用較好）、BBB（信用一般）、CCC（信用較差）。為了合理利用水利部的評價結果，促使企業(yè)積極參與到水利部信用評價中去，該體系將水利部信用評價等級納入評價指標中，按照水利部的評價等級給市場主體加一定的分值。

4.1.2 企業(yè)質量安全體系

隨著基礎建設項目的推進,項目施工技術復雜、施工工期趨于更短、工程成本趨于更低，客觀上對工程質量安全工作產生一定的負面影響，工程質量安全風險日益突出,因此建立健全企業(yè)的質量安全體系尤為重要。在施工中確保工程質量合格，達到設計圖紙、技術規(guī)范及施工驗收規(guī)范標準及全面達到招標文件要求；堅持安全第一、預防為主的生產方針，認真執(zhí)行國務院、建設部、施工企業(yè)安全生產管理的各項規(guī)定，預防預控、分級管理、分層負責，使安全生產工作與施工生產緊密結合，保證施工人員在生產過程中的安全與健康，嚴防各類事故發(fā)生，促進安全生產。因此，企業(yè)質量安全體系在水利建設主體信用評價指標中非常重要。

4.1.3 資質設施

資質設施是評價市場主體施工能力的基礎。資質是企業(yè)在從事行業(yè)經營中，應具有的資格以及與此資格相適應的質量等級標準，水利施工企業(yè)的企業(yè)資質是企業(yè)綜合實力的客觀反映，資質高低在很大程度上反映了企業(yè)的施工能力、技術實力、人力資源實力、管理水平和工程業(yè)績[4]。設施包括市場主體的辦公場所、機械設備等，設施設備是保證市場主體施工可以正常進行以及質量達到標準要求的基礎。對市場主體的資質設施進行評價，能夠直接反映市場主體的硬件設施是否齊全到位。因此，資質設施在水利建設主體信用評價指標中必不可少。

4.1.4 財務狀況

市場主體的財務狀況是單位一定日期的資產及收益情況，是資金運動相對靜止狀態(tài)時的表現(xiàn)。為使數(shù)據(jù)簡單明了，便于考察理解，財務狀況主要對市場主體的年度合同總金額和納稅情況進行評價。年度合同總金額是評價市場主體財務狀況的重要指標，可以直接反映出市場主體的運營能力，對年度合同總金額進行評價，可以簡單直接的反映水利建設市場主體的財務狀況。納稅是根據(jù)憲法和法律規(guī)定，公民必須履行的向國家繳納一定稅款的責任，市場主體的納稅情況可以反映其誠信程度和承擔社會責任的積極性。

4.1.5 工程業(yè)績

市場主體以往的工程業(yè)績直接反映了單位的施工能力和施工行為，工程業(yè)績主要包括在以往的項目工程中建設單位合同履行是否到位、工程質量是否達到驗收規(guī)定的標準、有無質量安全事故、是否及時完成竣工驗收等，所以市場主體以往的工程業(yè)績直接反映單位合同履約和工程完成情況。評價市場主體工程業(yè)績可以使水利建設單位保持良好的信用習慣，起到有則改之無則加勉的作用。

4.2 信用信息記錄

信用信息記錄包括良好信用信息記錄和不良信用信息記錄，可以直接反映市場主體在以往項目中的過失。信用信息記錄有一定的追溯期，超過追訴期將不再追訴。

4.2.1 良好信用信息記錄

良好信用信息是指由國家、省、市或地方認可的榮譽獎勵，包括優(yōu)質工程獎、文明標化工地達標創(chuàng)建、企業(yè)安全生產標準化以及企業(yè)的其他獲獎和承擔社會責任榮譽受到的嘉獎等。良好的信用信息記錄是對企業(yè)過去的工作能力和態(tài)度的肯定，將良好信用信息記錄納入到水利建設市場主體信用評價指標體系中，不僅能夠使良好的企業(yè)在評價中能夠突顯出來，還能促進一般企業(yè)向優(yōu)良企業(yè)看齊。

4.2.2 不良行為信用信息記錄

不良行為信用信息是指市場主體在工程建設過程中違反有關法律、法規(guī)和規(guī)章，或者違反合同要求、行業(yè)技術標準和規(guī)范等，受到縣級以上人民政府、水行政主管部門或相關專業(yè)部門的行政處理所作的記錄，包括企業(yè)法定代表人、主要負責人、執(zhí)業(yè)人員的不良行為記錄，企業(yè)資質、招標投標、質量安全、合同履約等方面的不良行為記錄，以及公檢法、工商、稅務和金融等方面的不良行為記錄[4]。不良行為信息記錄了企業(yè)單位過去的不良行為，將該項納入水利建設市場主體信用評價指標體系，可以使企業(yè)單位得到警示，減少和杜絕不良行為的發(fā)生。

4.3 工程在建項目動態(tài)管理信用信息

在建項目動態(tài)管理信用信息是通過各水利建設有關監(jiān)管部門對在建項目的各類監(jiān)督檢查（包括專項檢查、質量監(jiān)督、互查、抽查、稽查等）所產生的信用紀錄及評價。從信用評估方面來講，對工程在建項目動態(tài)管理信用信息進行評價，及時記錄企業(yè)（單位）、個人在水利建設市場中的信用信息，加強對水利建設市場各方主體不良行為的監(jiān)督檢查，對保證信用評價結果的可靠性具有重要意義。從信用平臺建設方面來講，為使信用信息評價實現(xiàn)信息化、數(shù)字化、實時化，信用信息的平臺建設必不可少，將該項納入到水利建設市場主體信用信息評價標準體系中，保證信用信息平臺的實時監(jiān)控、實時修正。工程在建項目動態(tài)管理信用信息包括招標投標行為、配合市場監(jiān)管行為、質量安全管理和項目施工現(xiàn)場管理4項。

4.3.1 招標投標行為

招投標行為是市場主體在招標投標過程中表現(xiàn)出來的行為，包括惡意投訴、在投標時間截止后放棄投標、企業(yè)或所屬從業(yè)人員擾亂開標秩序、不簽訂廉政建設合同等不良行為。投標單位的不正當中標行為嚴重影響著水利建設市場的市場秩序，為改善市場秩序，維護水利建設市場主體利益，必須將該項納入到水利建設市場主體信用指標評價體系中去。

4.3.2 配合市場監(jiān)管行為

配合市場監(jiān)管行為體現(xiàn)了市場主體在項目建設過程中是否配合監(jiān)管，不配合監(jiān)管的行為也屬于失信行為。此處的監(jiān)管部門包括各級水行政主管部門、各級質量監(jiān)督機構。配合市場監(jiān)管行為主要考察參加監(jiān)管會議的情況，監(jiān)管檢查資料提供的情況，被要求整改的整改的情況等。

4.3.3 質量安全管理

市場主體的質量安全管理不僅關系到施工人員的安全而且直接關系到水利工程的安全，如果質量安全得不到保證，造成的后果將十分嚴重，甚至會影響到整個行業(yè)的健康發(fā)展和正常工作、生產秩序。質量安全管理主要考察施工方是否建立并落實質保體系，工序及單元質量是否合格，“三檢制”（操作者的自檢、工人之間的互檢和專職檢驗人員的專檢相結合的一種檢驗制度）是否落實，員工是否接受安全生產培訓，施工特種作業(yè)人員有無上崗證、安全生產作業(yè)是否違規(guī)、安全生產措施費是否按合同足額投入、質量與安全是否到位等。

4.3.4 項目施工現(xiàn)場管理

項目施工現(xiàn)場的管理直接關系到工程安全和工程質量。項目施工現(xiàn)場管理主要考察施工項目經理部是否遵循施工現(xiàn)場管理法規(guī)和規(guī)章，認真管理施工現(xiàn)場，規(guī)范場容，做到文明施工、安全有序，不損害公眾利益；項目經理部是否設置在現(xiàn)場入口的醒目位置，并公示相關標牌；是否經常性的巡視檢查內容，并與日常管理有機結合；相關是否按投標時的承諾或合同約定到位，主要施工人員能否滿足施工需要，五大員是否在現(xiàn)場等。

5 信用指標體系的權重

某一指標的權重是指該指標在整體評價中的相對重要程度。在該體系中總分為160分，基本信用信息、信用信息記錄和工程在建項目動態(tài)管理信用信息分別占20分、40分和100分，其中工程在建項目動態(tài)管理信用信息和不良信用信息采用扣分制?；拘庞眯畔⒑托庞眯畔⒂涗浽u分的依據(jù)是直接客觀的，可以根據(jù)市場主體上報的資料直接評分，通過監(jiān)督體制懲罰修正，在建項目動態(tài)管理信用信息可能會因為不同部門在不同時間進行評價有所差異，為保證評價的準確性和實時性，市場主體信用信息需要每一季度更新1次，建設主體信用信息也要每一季度更新1次。

由體系的權重可以看出工程在建項目動態(tài)管理信用信息在評價中起重要作用，為保證評價結果的公平性和真實性，考慮到市場主體有多個在建項目或者沒有在建項目的情況，在建項目受同不同監(jiān)管部門或同一監(jiān)管部門多次評價的情況，以及在建項目未受到監(jiān)管部門評價的情況。市場主體有多個在建項目的，分別對單個在建項目進行動態(tài)評分后，按算術平均法確定市場主體在建項目動態(tài)管理信用得分。接受水利建設有關監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的單個項目，工程在建項目動態(tài)管理信用得分在100分的基礎上，根據(jù)信用評價標準及監(jiān)督檢查記錄進行扣分；在1個季度內，未列入各級水利建設監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的單個項目，其動態(tài)管理信用基本分保持在80分。被各級水利建設監(jiān)管部門考核評分的，質量與安全監(jiān)督機構計分占60%，水行政主管部門計分占40%。接受同一水利監(jiān)管部門2次及以上監(jiān)督檢查的，季度考核評分按倒權重計分法確定在建項目動態(tài)管理信用分值。

倒權重計分法：

（a為各次檢查得分值，i = 1、2、…n，n為檢查次數(shù)，且 a1≥ a2≥…≥an）。

市場主體暫無在建項目的，其信用評價等級可延用3個季度。3個季度后仍無在建項目，第4個季度開始在建項目動態(tài)信用得分為80分，連續(xù)6個季度無在建項目的，第7個季度開始暫停該市場主體進行等級評價，市場主體若希望再次參與等級評價的，需聯(lián)系當?shù)厮姓鞴懿块T且經批準后，評價模塊才能進行。首次進入水利建設市場暫未承接工程的市場主體，在建項目動態(tài)信用得分暫定為60分，待承接在建項目后，按監(jiān)督檢查實際確定在建項目動態(tài)信用得分。

6 評價等級確定

信用評價等級分為A（信用好）、B（信用好）、C（信用較好）、D（信用較差）4個等級。A、B、C三個等級的有效期為1個季度，D級的有效期至少為3個月，若發(fā)生較大或以上質量、安全事故的至少保持6個月。

其中A、B、C三個等級按上季度的信用評價分計算所得。水利施工企業(yè)信用評價分85以上為A級；水利施工企業(yè)信用評價分70以上為B級；信用評價分60以上為C級。D級按照企業(yè)當前信用等級及監(jiān)督情況實時綜合評價所得。市場主體失信行為在1個季度內扣分累積達到20分，或者存在嚴重不良行為的市場主體信用等級直接降為D，嚴重不良行為包括超越資質許可范圍承攬工程；出借、借用資質證書或資質造假承接工程；存在圍標、串標等行為；將承包的工程轉包或違法分包；因企業(yè)自身原因造成重大質量或重大及以上安全事故；被有關行政監(jiān)督部門處以限制投標，并在限制期限內；被司法部門認定有行賄、受賄等犯罪行為；被公共資源交易列入“黑名單”公告。

7 總結與展望

信用評價是對水利建設市場主體信譽程度和承諾履約能力的全面評價[5]。水利建設市場主體信用評價指標體系作為一種新的水利建設市場信用評價工具，通過對水利建設市場主體信用評價指標體系的構建，對企業(yè)信用進行打分和評級，為水利部門管理水平的提高和制定相應的政策提供依據(jù)。

水利建設市場主體信用等級可作為水利建設市場準入、工程招投標和資質管理的重要依據(jù)。在工程投標中，A、B級市場主體投標申請可不受標段的限制，A級市場主體中標資格可為2個標段，B級可為1個標段，D級市場主體不得參與水利工程的招投標；在資質管理中，可以給予A級市場主體優(yōu)先晉升資質的資格，對于D級市場主體暫停受理資質晉升。

一個良好的信用評價體系的實施離不開信用信息管理平臺作為載體，為促進水利行業(yè)更好地發(fā)展，各地應積極建立水利建設主體信用信息評價平臺，將水利建設市場主體信用信息評價體系應用到實際水利建設單位的評價中去，平臺的建設可以更好的共享信用評價信息，提高信息資源利用率，形成全國性的水利建設市場主體信用管理平臺。充分發(fā)揮政府和市場的協(xié)調作用，調動社會各方的積極性，按照守法經營、誠實守信、失信必懲、保障有力的原則，對水利建設單位進行實時監(jiān)督、實時評價，營造良好的水利建設市場誠信環(huán)境，共同推進水利市場信用體系建設，推進水利行業(yè)的有序發(fā)展。

[1] 王永恒．中小企業(yè)信用評價指標體系的構建：基于平涼市樣本[J]．甘肅金融，2015(7)：61- 65．

[2] 孫獻忠．水利建設市場主體信用評價指標體系構建[J]．人民長江，2015，46(24)：55- 58．

[3] 李文輝，趙廣信．關中天水經濟區(qū)中小企業(yè)信用評價指標體系構建[J]．科技管理研究，2011，15(17)：66- 68．

[4] 李明．工程量清單計價模式下水利工程評標體系創(chuàng)新研究[D]．濟南：山東農業(yè)大學，2009．

[5] 贠青．淺談陜西省水利建設市場主體信用信息管理平臺建設[J]．陜西水利，2012(5)：99- 100．

TV512

B

1008- 701X(2017)06- 0075- 04

10.13641/j.cnki.33- 1162/tv.2017.06.022

2017-05-22

周 華(1985- )，男，助理工程師，大學本科，主要從事水利工程信息化工作。

（責任編輯 姚小槐）