新能源汽車補貼政策下政府與企業(yè)的信號博弈分析

,b

(上海理工大學(xué) a.管理學(xué)院;b.超網(wǎng)絡(luò)研究中心(中國),上海 200093)

新能源汽車補貼政策下政府與企業(yè)的信號博弈分析

胡祖平a,何建佳a,b,劉舉勝a

(上海理工大學(xué) a.管理學(xué)院;b.超網(wǎng)絡(luò)研究中心(中國),上海 200093)

政府實施新能源汽車補貼政策是促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要舉措。根據(jù)政府和企業(yè)在實施和申請補貼過程中不完全信息動態(tài)博弈的特征,構(gòu)建政府與企業(yè)之間的信號博弈模型,通過分析得到三種均衡并用逆推歸納法對其進行驗證,得出影響均衡效率的主要因素是企業(yè)造假的成本與期望風(fēng)險成本,影響因素還包括政府誤判損失。結(jié)合此結(jié)論提出相關(guān)政策建議,以期為新能源汽車補貼政策提供理論借鑒與指導(dǎo)。

新能源汽車;信號博弈;補貼;收益

1 引言

自20世紀末以來,我國的汽車工業(yè)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展,汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模在世界各國中遙遙領(lǐng)先,截至目前汽車保有量已突破1.5億輛大關(guān),并預(yù)計在“十三五”計劃期內(nèi)達到2.5億輛左右。汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模的逐漸壯大,使汽車產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)和國民富裕的重要標志之一，但同時也面臨著汽車產(chǎn)業(yè)帶來的能源危機與環(huán)境污染等問題。因此,我國政府和企業(yè)希望利用新能源來取締傳統(tǒng)能源,擺脫因資源環(huán)境問題帶來的產(chǎn)業(yè)停滯不前的困境?！笆濉逼陂g是我國新能源汽車起步階段,從“十五”期間開始我國就對電動汽車進行了大規(guī)模有組織的研究開發(fā),組織實施了國家“十五”電動汽車重大科技專項，“十一五”期間組織實施了“十一五”的“863計劃”節(jié)能與新能源汽車重大項目，“十二五”組織實施了“十二五”電動汽車重點專項，“十三五”規(guī)劃提出實施新能源汽車推廣計劃,推進交通運輸?shù)吞及l(fā)展[1]。由此可見,我國政府出臺了很多有關(guān)促進發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的政策規(guī)劃,發(fā)展新能源汽車已成為形成新的汽車產(chǎn)業(yè)格局的重要舉措,也是提高我國汽車產(chǎn)業(yè)競爭力的重要舉措。

在新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步的今天,由于研發(fā)技術(shù)還不夠成熟,尤其是純電動汽車的續(xù)航問題始終是產(chǎn)業(yè)研發(fā)的瓶頸,大多數(shù)核心技術(shù)還有待進一步研究創(chuàng)新[2]。新能源汽車研發(fā)的高額成本大大提高了消費市場的價格,對大部分消費者而言,購買新能源汽車的意愿并不強烈,市場也顯得低迷。在此情況下,我國政府通過補貼政策來緩解企業(yè)研發(fā)新能源帶來的資金壓力,通過產(chǎn)業(yè)扶持來帶動市場活力,幫助新能源汽車產(chǎn)業(yè)走出困境,實現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)的彎道超車[3]。但在補貼政策的實施過程中,政府和企業(yè)都在追逐自身的最大利益,彼此之間不斷博弈,在實際補貼過程中出現(xiàn)了部分企業(yè)尋租、投機等騙補現(xiàn)象,政府雖然不斷增加對產(chǎn)業(yè)的資金扶持,卻并沒有實現(xiàn)預(yù)期的效果。我國政府在并不了解企業(yè)意愿和研發(fā)能力的情況下,沒有策略的補貼會嚴重影響新能源汽車的市場環(huán)境,導(dǎo)致企業(yè)沒有生產(chǎn)積極性,研發(fā)創(chuàng)新水平低。因此,本文將補貼過程中政府與企業(yè)的行為選擇模擬成信號博弈[4],從博弈論的視角來分析實施補貼過程中政府和企業(yè)之間的策略關(guān)系,以期為新能源汽車補貼政策提供實際可行的方案與建議。

在工業(yè)發(fā)展的今天,政府對很多產(chǎn)業(yè)都實施了補貼政策,目前國內(nèi)外也有很多學(xué)者針對補貼的相關(guān)問題做出了深入細致的研究。Kverndokk、Rosendahl在研究氣候政策補貼問題上,通過構(gòu)建動態(tài)均衡模型來研究最優(yōu)補貼比率的變化,發(fā)現(xiàn)新能源技術(shù)剛開始被應(yīng)用時補貼比率最高,隨后就會逐漸下降[5]。Meltzer、Joshua研究了美國氣候政策,提倡通過支持清潔技術(shù)研發(fā)和利用補助、低息貸款等政策進一步推動綠色技術(shù)發(fā)展[6]。David Diamond探討了美國政府在混合動力汽車上的政策激勵,分析激勵機制的差異是如何影響其功效的[7]。張國興等借助信號博弈理論建立了動態(tài)博弈模型,探究政府與企業(yè)補貼申請與發(fā)放過程中雙方的策略選擇與依存性變化[8]。陳開朗就新能源汽車行業(yè)中的政府、企業(yè)和消費者三方建立博弈模型,發(fā)現(xiàn)政府補貼與企業(yè)、消費者效用是正相關(guān)的,補貼程度會影響社會福利的變化[9]。魯文龍分別對國內(nèi)外兩個企業(yè)的Ramp;D行為與政府補貼政策行為進行了分析,結(jié)果表明企業(yè)間的合作交流有利于增加社會福利,相對國外企業(yè)而言,政府會更傾向于補貼本國企業(yè)[10]。

總之,已有的研究大部分都是針對新能源汽車補貼的合理性、補貼的種類選擇來進行的,而對政府與企業(yè)的聯(lián)系和補貼策略的關(guān)聯(lián)性研究較淺。本文基于不完全信息動態(tài)博弈理論,將政府與企業(yè)在補貼實施過程中的行為選擇抽象為信號博弈,構(gòu)建兩者間的信號博弈模型,嘗試從博弈均衡中分析影響均衡效率的因素,以期為新能源汽車補貼政策提供決策支持。

2 構(gòu)建博弈模型

政府對企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車進行補貼的過程是一個動態(tài)博弈的過程,企業(yè)申請補貼的策略變化會影響政府給予補貼的策略選擇,兩者間的策略選擇是相互依存的關(guān)系。在新能源汽車的補貼過程中,企業(yè)對自身生產(chǎn)新能源汽車的能力(稱為“研發(fā)能力”)是具有完全信息的,是具有信息優(yōu)勢的博弈方;政府對企業(yè)的研發(fā)水平具有不完全信息,只能通過企業(yè)上報的補貼申請和貝葉斯法則對企業(yè)的研發(fā)水平做出判斷[11]。因此,在新能源汽車補貼政策中政企之間的博弈符合不完全信息動態(tài)博弈特征,表現(xiàn)為信號博弈[12]。信號博弈指由兩個或多個行動有先后順序的博弈方組成動態(tài)博弈,后行動方根據(jù)先行動方的行為選擇自己的行動,是一類具有信息傳遞機制的動態(tài)貝葉斯博弈的總稱[13]。在信號博弈中,先行動方的信號依賴于自然類型,發(fā)出的信號對后行動方具有信息傳遞的功能,后行動方依賴于先行動方選擇信號。

2.1 模型假設(shè)

在新能源汽車補貼政策的政企信號博弈模型中[14,15],企業(yè)為信號發(fā)出方,表示為S；政府為信號接收方,表示為R。在該博弈過程中,S根據(jù)新能源汽車的研發(fā)水平類型選擇自己的策略,新能源汽車研發(fā)水平類型={高研發(fā)水平(g),低研發(fā)水平(b)}。S選擇的策略空間={申請高補貼(h),申請低補貼(l)},S選擇一種策略后,即為信號發(fā)出方;R作為信號接收方,了解到企業(yè)申請高補貼或低補貼后,再根據(jù)貝葉斯法則修正先驗概率,得到該車企研發(fā)水平類型的后驗概率,從而選擇自己的策略。R選擇的策略空間={給予高補貼(h),給予低補貼(l),拒絕補貼申請(z)}。在該補貼博弈模型中,政府的目的在于通過補貼手段來激勵企業(yè)進行新能源汽車研發(fā),并為企業(yè)分擔部分風(fēng)險,促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為社會創(chuàng)造更大的福利與價值。汽車企業(yè)在研發(fā)新能源汽車的過程中,希望得到盡可能多的補貼,為新能源技術(shù)研發(fā)提供資金支持,并從中獲取最大利益。

該博弈模型中存在以下假設(shè):①博弈模型中僅僅是政府與企業(yè)之間的博弈,不考慮政府和企業(yè)之間的差異。②政府和企業(yè)都是理性的追求自身效益最大化，在追求最大化過程中,政府不考慮企業(yè)因投機、尋租等行為帶來的機會成本。③考慮目前我國新能源汽車行業(yè)發(fā)展水平較低,在此博弈中政府只根據(jù)企業(yè)研發(fā)新能源汽車的水平高低來選擇補貼類型,補貼不受社會整體行業(yè)發(fā)展情況的影響。

2.2 模型參數(shù)

主要為:①企業(yè)的策略空間={申請高補貼(h),申請低補貼(l)},將高補貼表示為Sh,低補貼表示為Sl,可知Shgt;Slgt;0。②政府的策略空間={給予高補貼(h),給予低補貼(l),拒絕補貼申請(z)},作為補貼政策的實施者,政府的補貼行為屬于支出行為。但對政府而言,實施新能源補貼政策會促進解決能源危機和環(huán)境惡化問題,因此補貼會產(chǎn)生一定的社會效益。政府以促進公共福利為首要目的,企業(yè)新能源汽車研發(fā)水平高帶來的社會效益為Vg,研發(fā)水平低帶來的社會效益為Vb，企業(yè)研發(fā)水平越高帶來的社會效益越大,政府愿意給予更高的補貼,因此可知,Vggt;Vbgt;0。③考慮到現(xiàn)實情況,可知Vggt;Shgt;Vbgt;Slgt;0成立。為簡化分析,Vg-Vhgt;Vb-Sl表示為研發(fā)水平較高時政府給予高補貼獲得的收益大于研發(fā)水平低時給予低補貼的收益,企業(yè)研發(fā)水平較高時,社會總福利較高。④企業(yè)研發(fā)水平分為研發(fā)水平高和研發(fā)水平低兩種類型,其概率分別為Pg和Pb,其中0≤Pg≤1, 0≤Pb≤1,Pg+Pb=1。⑤企業(yè)申請高額補助時，其研發(fā)水平高、低時的概率為P(g|h)、P(b|h),P(g|h)+P(b|h)=1。企業(yè)申請低額補助時其研發(fā)水平高、低的概率分別為P(g|l)和P(b|l)?，F(xiàn)實情況中企業(yè)研發(fā)水平高時不會再去申請低額補貼,所以P(g|l)=0,P(b|l)=1。⑥存在研發(fā)水平低的企業(yè)申請高額補助的情況,在此情況下企業(yè)的造假行為付出的成本為C,此惡劣行為一旦被政府部門揭穿,會遭受一定的懲罰L,且被揭穿的概率為f。C可認為是被拆穿而無法獲得補貼時產(chǎn)生的沉沒成本,L稱為風(fēng)險成本,f為風(fēng)險概率。當政府拒絕給予補貼時,不會針對企業(yè)進行檢查,因此不會產(chǎn)生風(fēng)險成本。⑦在新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步時,政府的產(chǎn)業(yè)政策起著至關(guān)重要的作用。當企業(yè)具有一定的研發(fā)水平、政府補貼判斷有誤時,必然會挫傷企業(yè)的積極性,從而減少新能源汽車產(chǎn)業(yè)帶來的社會福利。政府作為信息不完全方,在補貼過程中存在誤判的可能性,這種誤判會挫傷企業(yè)的生產(chǎn)積極性。為了便于量化研究,假設(shè)企業(yè)研發(fā)水平高,而政府拒絕給予補貼時,將會產(chǎn)生額外的損失Y1;假設(shè)企業(yè)研發(fā)水平低,政府拒絕給予補貼時,將會產(chǎn)生額外的損失Y2，Y1gt;Y2。但無論政府做出怎樣的判斷,新能源汽車研發(fā)帶來的社會收益已產(chǎn)生,即使拒絕給予補貼,政府的收益也不為0?；谝欢ǖ默F(xiàn)實意義,可認為Y1gt;Sh,Y2gt;Sl。此外,還存在當企業(yè)研發(fā)水平高時,政府給予低補貼同樣會挫傷積極性,帶來的額外損失為Y3,Y3gt;Sh-Sl,可理解為政府將研發(fā)水平高的企業(yè)誤判為低的企業(yè),其損失比給予高補貼的金額多。

2.3 模型分析

根據(jù)上述博弈模型,分析企業(yè)與政府的各自收益(括號中前者為企業(yè)收益,后者為政府收益)，主要為：①政府決定給予高補貼,企業(yè)申請高補貼,若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(Sh,Vg-Sh);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(Sh-C-fL,Vb-Sh)。②政府決定給予低補貼,企業(yè)申請高補貼,若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl,Vg-Sl-Y3);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl-C-fL,Vb-Sl)。③企業(yè)申請低補貼時,政府不會給予高補貼，企業(yè)在研發(fā)水平高時不會申請低補貼。因此，只有在研發(fā)水平低時,企業(yè)才會申請低補貼,此時政府只給予低補貼,企業(yè)和政府的收益分別為(Sl,Vb-Sl)。④政府拒絕給予補貼,企業(yè)申請高補貼。若研發(fā)水平高,企業(yè)和政府的收益分別為(0,Vg-Y1);若研發(fā)水平低,企業(yè)和政府的收益分別為(-C,Vb-Y2)。政府拒絕給予補貼,若研發(fā)水平低時,企業(yè)申請低補貼,企業(yè)和政府的收益分別為(0,Vb-Y2)。企業(yè)與政府的博弈擴展見圖1。

圖1 企業(yè)與政府的博弈擴展

綜上所述,當新能源汽車研發(fā)水平較高時,企業(yè)會申請高額補貼,政府則根據(jù)相關(guān)信息判斷發(fā)放補貼的高低或拒絕給予補貼;當研發(fā)水平較低時,企業(yè)會選擇申請低額補貼,但由于投機目的存在,可能會選擇冒險申請高額補助,政府則根據(jù)掌握的相關(guān)信息做出判斷,決定給予補貼的高低或拒絕給予補貼。

政府給予高額補貼的期望收益:

E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh)

(1)

政府給予低額補貼的期望收益:

E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl)+P(b|l)(Vb-Sl)

(2)

政府拒絕給予補貼的期望收益:

E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)+P(b|l)(Vb-Y2)

(3)

3 均衡分析

在博弈的過程中,政府與企業(yè)之間存在不同情況下的博弈均衡,其影響因素是多方面的,主要取決于企業(yè)申請補貼的額度、企業(yè)的造假偽裝成本和期望風(fēng)險成本、企業(yè)研發(fā)水平的高低、政府誤判損失等因素。

3.1 市場部分成功的合并均衡

當Sh-C-fLgt;Sl,且P(b|h)足夠大、P(g|h)足夠小，無論企業(yè)研發(fā)水平高低都會選擇申請高補貼,即使研發(fā)水平低,此時的偽裝成本和期望風(fēng)險成本會小到忽略不計。這種情況下,政府更傾向于認為企業(yè)的研發(fā)水平較低,給予低補貼。這樣會形成以下一種市場部分成功的完美貝葉斯均衡:①無論研發(fā)水平高低,企業(yè)申請高補貼;②政府給予低補貼;③政府判斷為P(g|h)=Pg、P(b|h)=Pb，Pb很大、Pg很小。

用逆推歸納法來證明形成的完美貝葉斯均衡:①對政府而言,在企業(yè)申請高補貼的情況下,政府給予高補貼,則政府的期望收益為:E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh);政府給予低補貼,期望收益為:E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl);政府拒絕給予補貼,期望收益為:E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)。由于P(b|h)=Pb很大、P(g|h)=Pg很小,故前因式項可忽略不計;又因為Shgt;Sl,所以E2gt;E1。前面提到Y(jié)2gt;Sl,則E2gt;E3,所以政府會選擇給予低補貼。②對企業(yè)而言,假設(shè)Sh-C-fLgt;Sl成立,幾乎可忽略偽裝成本和期望風(fēng)險成本。在這種情形下,無論研發(fā)水平如何,作為理性經(jīng)濟人,企業(yè)都會申請高補貼。

這一均衡屬于市場部分成功的合并均衡,是一個完美的貝葉斯均衡。企業(yè)在考慮偽裝成本和期望風(fēng)險成本很低的情況下,無論研發(fā)水平如何都會選擇申請高補貼;而政府已掌握一定信息做出判斷,認為企業(yè)研發(fā)水平較低,只給予低補貼。在這種情形下,企業(yè)申請補貼的信息不能真實體現(xiàn)其研發(fā)水平的高低,不但存在一定概率的企業(yè)偽裝騙補行為,而且對研發(fā)水平較高的企業(yè)來說,會挫傷企業(yè)的生產(chǎn)積極性,政府的補貼對市場并不能形成很好的社會效益。

3.2 市場部分成功的合并均衡

當Sh-C-fLgt;Sl,且P(g|h)足夠大、P(b|h)足夠小，企業(yè)無論研發(fā)水平高低都會選擇申請高補貼,即便是研發(fā)水平低,此時的偽裝成本和期望風(fēng)險成本會小到忽略不計,政府有理由認為企業(yè)的研發(fā)水平較高,并給予高補貼。由此形成以下一種市場部分成功的完美貝葉斯均衡:①無論研發(fā)水平的高低,企業(yè)申請高補貼;②政府根據(jù)申請給予高補貼;③政府判斷為P(g|h)=Pg,P(b|h)=Pb,Pg很大、Pb很小。

逆推歸納法證明此均衡為:①對政府而言,在企業(yè)申請高補貼,政府給予高補貼,則政府的期望收益為:E1=P(g|h)(Vg-Sh)+P(b|h)(Vb-Sh);政府給予低補貼,期望收益為:E2=P(g|h)(Vg-Sl-Y3)+P(b|h)(Vb-Sl);政府拒絕給予補貼,期望收益為:E3=P(g|h)(Vg-Y1)+P(b|h)(Vb-Y2)。由于P(g|h)=Pg很大、P(b|h)=Pb很小,故后因式項可忽略不計;又因為Y1gt;Sh,所以E1gt;E3。前面已提到Y(jié)3gt;Sh-Sl,則E1gt;E2,所以政府會選擇給予低補貼。②對企業(yè)而言,假設(shè)Sh-C-fLgt;Sl成立,與前一個均衡分析相同,所以無論研發(fā)水平如何,企業(yè)都會申請高補貼。

這一均衡仍然屬于市場部分成功的合并均衡。這種情形下,企業(yè)的補貼申請不能反映真實研發(fā)水平的高低,存在部分企業(yè)冒充偽裝行為。當前,新能源汽車產(chǎn)業(yè)還處于初步發(fā)展階段,大部分企業(yè)研發(fā)水平較低,政府給予高補貼的總體效率不高,但對新能源汽車產(chǎn)業(yè)可起到一定的鼓勵作用。

3.3 市場完全成功的分離均衡

當Sh-C-fLlt;Sl時,P(g|h)=1、P(b|h)=0、P(b|l)=1時,P(g|l)=0，此時企業(yè)的偽裝成本和期望風(fēng)險成本都很高,所以企業(yè)會根據(jù)研發(fā)的實際水平來申請補貼。研發(fā)水平高的申請高補貼,研發(fā)水平低的申請低補貼,政府則根據(jù)企業(yè)申請來給予補貼。由此形成以下均衡:①研發(fā)水平高申請高補貼,研發(fā)水平低申請低補貼;②政府根據(jù)申請給予相應(yīng)補貼;③政府判斷為P(g|h)=1,P(b|h)=0,P(b|l)=1,P(g|l)=0。

逆推歸納法證明此均衡為:①相對于政府而言,企業(yè)申請高補貼,政府給予高補貼,政府的期望收益為:E1=Vg-Sh;政府給予低補貼,期望收益為:E2=Vg-Sl-Y3;政府拒絕給予補貼,期望收益為:E3=Vg-Y1。由于Y1gt;Sh,所以E1gt;E3；又因為Y3gt;Sh-Sl,所以E1gt;E2,則政府會選擇高補貼。當企業(yè)申請低補貼時,政府給予低補貼期望收益為:E2=Vb-Sl;政府拒絕給予補貼的收益為:E3=Vb-Y2。因為Y2gt;Sl,所以E2gt;E3,政府會選擇給予低補貼。②對企業(yè)而言,當研發(fā)水平高時必然申請高補貼;研發(fā)水平低時,由于Sh-C-fLlt;Sl,所以企業(yè)會選擇申請低補貼。

這一均衡屬于市場完全成功的分離均衡,在此情形下,企業(yè)所申請的補貼額度能較真實地反映其研發(fā)水平的高低,政府則根據(jù)企業(yè)申請給予相應(yīng)的補貼。這種補貼政策既能幫助企業(yè)承擔風(fēng)險,還為企業(yè)研發(fā)新能源提供了有效的資金支持,有利于改善新能源汽車產(chǎn)業(yè)環(huán)境,促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4 政策建議

通過以上分析,均衡效率的高低與偽裝成本C和期望風(fēng)險成本FL具有相關(guān)性。當滿足市場完全成功的分離均衡時,達到市場效率的最優(yōu)解。由此可見,偽裝成本和期望風(fēng)險成本對政府實施補貼政策的重要性，它既間接影響企業(yè)的誠信度,還影響生產(chǎn)新能源汽車的積極性。此外,參數(shù)Y1、Y2、Y3除了表示政府的誤判成本之外,也反映了很多信息。新能源汽車補貼是政府對新能源汽車發(fā)展的一種扶持,當政府補貼力度不夠時會對新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生很多負面影響，而這些影響會削弱政府的親和力,嚴重打擊企業(yè)的生產(chǎn)積極性。因此,在我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)剛剛起步的初期,政府的補貼政策至關(guān)重要。

從市場完全成功的分離均衡中可見,企業(yè)的偽裝成本和期望風(fēng)險成本較高,因此我們可認為政府實施的補貼效益與企業(yè)偽裝成本C和期望風(fēng)險成本fL具有相關(guān)性。即設(shè)法提高偽裝成本和期望風(fēng)險成本,可有效提高補貼效率。決定偽裝成本的是企業(yè)偽裝造假的難度。政府在實施新能源汽車補貼時,首先要對補貼政策實施過程中的審查環(huán)節(jié)加以重視,審查人員必須是具備高水平專業(yè)素質(zhì)的業(yè)內(nèi)人士,執(zhí)行過程中要做到公開、公平、公正,勇于暴露一切偽裝掩飾下的假成本;其次要建立嚴格的質(zhì)量體系,對新能源汽車實施新的技術(shù)標準,這樣才能準確地對企業(yè)的研發(fā)水平做出判斷,并對補貼政策賦予詳細說明,盡量避免模糊概念導(dǎo)致企業(yè)鉆政策漏洞的情況發(fā)生。期望風(fēng)險成本是由風(fēng)險成本和風(fēng)險概率決定的,主要存在于抽樣檢查環(huán)節(jié),政府應(yīng)加大抽檢力度,不讓企業(yè)有機可乘,通過高額罰款、限制生產(chǎn)、評估降級等措施加大懲罰力度,以提高期望風(fēng)險成本、降低偽裝收益的方式來促使企業(yè)誠信發(fā)展。制定相關(guān)法律法規(guī),通過相關(guān)法律法規(guī)來約束企業(yè)道德規(guī)范。在此過程中,可建立企業(yè)信用評估制度,通過懲罰和嘉獎的雙重措施,既打擊企業(yè)的偽裝造假行為,又鼓勵企業(yè)競爭性的創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)發(fā)展。

目前我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)處于起步階段,與傳統(tǒng)汽車相比還存在著成本高、價格高、經(jīng)濟效益低等不足之處,此時政府的補貼激勵政策對新能源汽車市場的形成尤為關(guān)鍵。從本文可見,Y1、Y2、Y3即是由于政府實施補貼時的誤判導(dǎo)致挫傷企業(yè)積極性帶來的額外損失,顯然這種損失是巨大的,除了影響企業(yè)生產(chǎn)的積極性外,還影響了新能源帶來的社會效益。所以,在我國當前新能源汽車發(fā)展的基礎(chǔ)上,應(yīng)繼續(xù)實施在新能源汽車研發(fā)、生產(chǎn)、消費方面的補貼和稅收優(yōu)惠政策,擴大激勵政策的覆蓋范圍;在車輛維護修理、車輛通行、借貸業(yè)務(wù)、電池使用、人員培養(yǎng)等方面制定出更多的優(yōu)惠政策。此外,在補貼過程中要盡量讓所有研發(fā)新能源汽車的企業(yè)都享受到補貼優(yōu)惠,并在促進企業(yè)誠信經(jīng)營的基礎(chǔ)上,避免發(fā)生誤判,使政府的補貼最大限度地發(fā)揮政策優(yōu)勢。

從政府與企業(yè)間的均衡博弈可見,政府與企業(yè)之間的合作與交流是博弈模型存在的首要前提,政府的新能源產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)的新能源汽車研發(fā)相輔相成[16],企業(yè)需要政府的干預(yù),政府需要企業(yè)來執(zhí)行生產(chǎn)。在政企交流過程中,政府指導(dǎo)并監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)研發(fā),企業(yè)向政府及時反饋相關(guān)的信息,必須加強合作、深化交流、求同存異,使雙方利益趨于一致,才能使這種市場機制充分發(fā)揮效益,構(gòu)建美好的利益共同體[17]。

5 結(jié)語

本文將政府與企業(yè)在新能源汽車補貼政策中的策略選擇模擬成信號博弈,并對構(gòu)建的博弈模型進行均衡分析,得出了最優(yōu)的市場完全成功的分離均衡,由此提出了相關(guān)政策建議。在新能源汽車發(fā)展過程中還需要注意的是,技術(shù)創(chuàng)新是一個不斷試驗的過程,政府應(yīng)當充分考慮到市場的變動而隨之做出政策調(diào)整,為企業(yè)創(chuàng)造最優(yōu)的政策環(huán)境,構(gòu)建政企之間的良性互動。立足于我國能源和環(huán)境現(xiàn)狀,重視新能源汽車的研發(fā),并采取正確的激勵政策,這對國家自主創(chuàng)新力的培養(yǎng)、綠色生態(tài)的建立和對汽車產(chǎn)業(yè)競爭力的提升都將是一個前所未有的機遇。

[1]歐陽明高.中國新能源汽車的研發(fā)及展望[J].科技導(dǎo)報,2016,34(6)∶13-20.

[2]謝志明,張媛,賀正楚,等.新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利趨勢分析[J].中國軟科學(xué),2015,(9)∶127-141.

[3]岳欣,王運靜,吳倩,等.我國新能源汽車發(fā)展分析[J].環(huán)境保護,2016,44(9)∶27-30.

[4]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學(xué)[M].上海：上海人民出版社,2004.

[5]Kverndokk S,Rosendahl K E.Climate Policies and Learning by Doing Impacts and Timing of Technology Subsidies[J].Resource and Energy Economics,2007,29(5)∶58-82.

[6]Meltzer,Joshua.A Carbon Tax as a Driver of Green Technology Innovation and the Implications for International Trade[J].Energy Law Journal,2014,35(1)∶45-69.

[7]David Diamond.The Impact of Government Incentives for Hybrid-electric Vehicles：Evidence from US States[J].Energy Policy,2009,37(3)∶972-983.

[8]張國興,張緒濤,汪應(yīng)洛,等.節(jié)能減排政府補貼的最優(yōu)邊界問題研究[J].管理科學(xué)學(xué)報,2014,17(11)∶129-138.

[9]陳開朗.新能源汽車行業(yè)中政府、企業(yè)和消費者三方的博弈分析[J].經(jīng)濟研究導(dǎo)刊,2015,(12)∶72-75.

[10]魯文龍,陳宏民.Ramp;D合作與政府最優(yōu)政策博弈分析[J].中國管理科學(xué),2003,11(1)∶60-62.

[11]Shi GM,Wang JN,Zhang B,etal.Pollution Control Costs of a Transboundary River Basin：Empirical Tests of the Fairness and Stability of Cost Allocation Mechanisms Using Game Theory[J].Journal of Environmental Management,2016,(177)∶145-152.

[12]Kaliappan M,Paramasivan B.Enhancing Secure Routing in Mobile Ad Hoc Networks Using a Dynamic Bayesian Signalling Game model[J].Computers amp; Electrical Engineering,2014,(41)∶301-313.

[13]費爾南多·維加-雷東多.經(jīng)濟學(xué)與博弈理論[M].上海：上海人民出版社,2006∶9.

[14]鐘太勇,杜榮.基于博弈論的新能源汽車補貼策略研究[J].中國管理科學(xué),2015,(S1)∶817-822.

[15]王海嘯,繆小明.我國新能源汽車研發(fā)補貼的博弈研究[J].軟科學(xué),2013,27(6)∶29-32.

[16]Xiaoqing Dong,Chaolin Li,Ji Li,etal.A Game-theoretic Analysis of Implementation of Cleaner Pproduction Policies in the Chinese Electroplating Industry[J].Resources Conservation amp; Recycling,2010,54(12)∶1442-1448.

[17]劉穎琦,王靜宇,Ari Kokko.電動汽車示范運營的政策與商業(yè)模式創(chuàng)新：全球經(jīng)驗及中國實踐[J].中國軟科學(xué),2014,(12)∶1-16.

SignalingGameAnalysisofGovernmentandEnterpriseBasedonSubsidyPolicyofNewEnergyVehicles

HU Zu-pinga,HE Jian-jiaa,b,LIU Ju-shenga
(Shanghai University of Science and Technology a.School of Management;b.Super Network Research Center(China),Shanghai 200093,China)

Government subsidies for new energy vehicles was an important measure for the development of new energy automotive industry.According to the incomplete information dynamic game characteristics in the process of the government and enterprises implementing and applying the subsidies,this paper constructed the signal game model between government and enterprises,and obtained three kinds of equilibrium through the analysis,then proved it by backward induction method.The main factors that affected the efficiency of equilibrium was enterprise disguised cost and expected risk cost, and the loss caused by the government's miscarriage of justice.At last,this paper put forward the relevant policy suggestions to the relevant departments in order to provide theoretical reference and guidance for the new energy vehicle subsidy policy.

new energy vehicles;signaling game;subsidy;profit

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.05.011

F407.471；F061.2

A

1005-8141(2017)05-0564-05

2017-03-20；

2017-04-11

國家自然科學(xué)基金項目(編號:71171135);上海市高原學(xué)科(管理科學(xué)與工程)建設(shè)項目;上海高校青年教師培養(yǎng)資助計劃項目(編號:slg14020);上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題項目(編號:2016EGL007)。

及通訊作者簡介：胡祖平(1993-),男,安徽省安慶人,碩士研究生,研究方向為經(jīng)濟演化與管理博弈。