產(chǎn)業(yè)科技競爭力的形成機理、指標(biāo)構(gòu)建及實證檢驗
——以我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

葛和平，陸岷峰

（1.南京信息工程大學(xué) 歐美再工業(yè)化戰(zhàn)略研究中心，江蘇 南京 210044；2.南京財經(jīng)大學(xué) 中國區(qū)域研究中心，江蘇 南京 210005）

產(chǎn)業(yè)科技競爭力的形成機理、指標(biāo)構(gòu)建及實證檢驗
——以我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

葛和平1，陸岷峰2

（1.南京信息工程大學(xué) 歐美再工業(yè)化戰(zhàn)略研究中心，江蘇 南京 210044；2.南京財經(jīng)大學(xué) 中國區(qū)域研究中心，江蘇 南京 210005）

金融危機后，美國重提大力發(fā)展高新技術(shù)戰(zhàn)略。目前，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展速度的快慢和發(fā)展效果的好壞，在很大程度上取決于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的強弱。在分析我國提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的形成機理后，從投入——產(chǎn)出的分析視角構(gòu)建我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的評價指標(biāo)體系，最后綜合考察構(gòu)建的指標(biāo)體系，選取影響我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的決定指標(biāo)進行實證檢驗。結(jié)果表明，國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費投入對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力提升效果最為顯著，國外研發(fā)經(jīng)費投入貢獻較??；有效發(fā)明專利對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力作用較為明顯，但人力資本和新增固定資產(chǎn)對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力提升作用可以忽略不計甚至是負面的，這可能是我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；科技競爭力；機理；指標(biāo)構(gòu)建

一、引言

進入20世紀90年代，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得了快速的發(fā)展，已形成相當(dāng)大的規(guī)模。尤其是1999年全國技術(shù)創(chuàng)新大會召開以來，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不斷創(chuàng)新，逐漸步入一個全面發(fā)展的新時期。目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正逐漸成為國際市場上具有發(fā)展?jié)摿Φ闹匾α浚a(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，擁有強大的競爭力。但是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與其他國家尤其是歐美發(fā)達國家相比，存在缺乏創(chuàng)新意識、高端研發(fā)人才嚴重不足、科技成果轉(zhuǎn)化率低等弊端。這些弊端導(dǎo)致了我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力不強和創(chuàng)新效率不高（見表1、表2）。

《2013年全球制造業(yè)競爭力指數(shù)》指出，中國在每百萬人口中的研究人員數(shù)目、創(chuàng)新指數(shù)等方面，均低于全球的平均水平。江成山等研究人員（2013）利用世界上25個國家1996—2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行面板分析，采用DEA和DEA-Tobit兩步法對世界各國的創(chuàng)新效率進行了較為詳細的剖析。研究結(jié)果表明，中國的創(chuàng)新效率處于較低的水平，而且呈現(xiàn)出較為嚴重的技術(shù)倒退現(xiàn)象，［1］中國的科技成果轉(zhuǎn)化率遠低于發(fā)達國家的水平（張曉強，2014)。

表1 中國與其他國家Ramp;D經(jīng)費占GDP比重的比較

表2 中國與其他國家發(fā)明專利占專利授權(quán)數(shù)的比較（授權(quán)數(shù)）

然而，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力反映了一個國家的科技發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力。因此，研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力具有深層次的理論價值和重大的現(xiàn)實意義。那么，如何評價我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力呢？通過哪些指標(biāo)可以體現(xiàn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力呢？這些問題正是本文的研究所在。

二、文獻回顧與簡要述評

要討論科技競爭力，不得不說Porter建立的競爭力指標(biāo)體系，即鉆石模型。［2］該模型建構(gòu)了產(chǎn)業(yè)科技競爭力決定指標(biāo)的分析框架。然而，鉆石模型以“母國基地（home base）”為核心，簡單分析了一國的產(chǎn)業(yè)科技競爭力，卻忽略了世界其它國家及其跨國公司帶來的影響。Rugman（1992）彌補了這一缺陷，將美國和加拿大的相關(guān)產(chǎn)業(yè)、要素及企業(yè)結(jié)構(gòu)、競爭狀態(tài)緊密相連，從而形成雙鉆石體系(double diamond model)。［3］1993年Dunning在這個模型中引入了跨國公司商業(yè)活動的外在因素，從而形成“Porter-Dunning”模型，［4］是對Porter提出的以母國基地為核心的理論延伸。Moon、Rugman和Verbeke（1995）在比較新加坡和韓國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)時，建立了一般化的雙鉆石模型(Ageneralized double diamond model)，［5］并把Dunning提出的跨國公司活動納入到該體系中。后來Dunning將這一競爭力分析框架的分析觸角延伸，從企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家三個層次分別對競爭力進行了分析。進行Porter理論應(yīng)用研究的機構(gòu)主要是世界經(jīng)濟論壇和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院，它們從全球的競爭關(guān)系出發(fā)，對以國家及地區(qū)為對象的競爭力評價指標(biāo)體系做出了系統(tǒng)性設(shè)計。關(guān)于產(chǎn)業(yè)競爭力指標(biāo)體系的研究是從粗放的少指標(biāo)發(fā)展到錯綜復(fù)雜的多指標(biāo)，再回到集約的少指標(biāo)的研究脈絡(luò)。

Porter理論及其改進為后來的研究人員研究產(chǎn)業(yè)競爭力評價指標(biāo)體系提供了研究范式。關(guān)于制造業(yè)競爭力的研究文獻較多，就國外學(xué)者而言，較早的如Karnani（1982）采用均衡市場份額指標(biāo)，［6］Enoch（1978）使用單位勞動成本指標(biāo)(unit labor cost)，［7］Menzler-Hokkanen（1989）用單位產(chǎn)出所消耗的所有勞動成本這個指標(biāo)來衡量一國第二產(chǎn)業(yè)的競爭力大小。［8］Marion and Kim（1991）［9］、Moreno Lourdes（1997）［10］分別建立數(shù)學(xué)模型研究了美國食品制造業(yè)和西班牙制造業(yè)的國際競爭力；Bessant和Francis（1999）通過比較過去和現(xiàn)在的制造業(yè)競爭力衡量體系，發(fā)現(xiàn)提升制造業(yè)競爭力的重要因素是某些非價格因素如質(zhì)量、創(chuàng)新、設(shè)計等。這種比較分析為其他研究者建立適合現(xiàn)代制造業(yè)特點的競爭力衡量指標(biāo)體系提供了理論性支持。［11］國內(nèi)對制造業(yè)競爭力的研究，醒目的是鄧海濤、任若恩（2004）比較了中國與德國制造業(yè)競爭力的強弱，［12］并運用Geary-Khamis方法和Theil-Tornquist方法進行了多國勞動生產(chǎn)率的比較，得出提升我國產(chǎn)品成本國際競爭力，就需要提高我國勞動生產(chǎn)率的結(jié)論。趙彥云（2005）利用我國1999—2003年相關(guān)制造業(yè)數(shù)據(jù)對我國制造業(yè)進行動態(tài)性基本面分析和區(qū)域制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競爭力評價。［13］然而，因各層次指標(biāo)之間存在著不可比性，無法綜合這些指標(biāo)而求得產(chǎn)業(yè)國際競爭力指數(shù)，難以進行綜合性比較分析，同時也缺乏客觀的、科學(xué)的賦權(quán)方法，而只能進行單方面競爭力研究。

國內(nèi)外專家和學(xué)者對制造業(yè)競爭力的研究為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的研究提供了扎實的理論方法和豐富的經(jīng)驗判斷。Gustavsson等（1999）建構(gòu)了技術(shù)、資源、要素價格和規(guī)模經(jīng)濟四類指標(biāo)組成的指標(biāo)評價體系，對1989—1991年12個OECD國家的科技競爭力進行了實證研究。［14］黃敬前、楊廣青（2002）基于目前世界科技發(fā)展的新態(tài)勢，指出了產(chǎn)業(yè)科技競爭力研究的價值，探析了產(chǎn)業(yè)科技競爭力的定義及相應(yīng)的評價指標(biāo)體系的構(gòu)建。［15］朱有為等（2006）用SFA方法測算了中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，認為我國高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)效率很低且呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的態(tài)勢。這與葉文錦（2012）研究得出的觀點相悖，其采用隨機前沿（SFA）方法研究認為，在2000—2009年間，西方發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，而創(chuàng)新效率年增長率正在不斷下降。［16］王勇（2012）基于社會資本的視角，認為知識資源可以在知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中順暢溝通、交流、擴散，提升知識創(chuàng)造的效率和能力，最終提升高新技術(shù)企業(yè)核心競爭能力。［17］姚文韻（2012）認為，我國高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)充分把握互聯(lián)網(wǎng)模式的新機遇，通過國際智慧軍團渠道來增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。［18］

張曦、趙國浩（2013）運用灰色關(guān)聯(lián)投影模型，就我國制造業(yè)的科技競爭力現(xiàn)狀進行了實證分析。［19］研究發(fā)現(xiàn)，各類制造行業(yè)之間的科技競爭力存在很大差異，其中，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯優(yōu)勢。陳文娟、任澤中（2014）以江蘇省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象，構(gòu)建高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力評價指標(biāo)體系，運用因子分析方法對全國省際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力進行綜合性評價和比較，發(fā)現(xiàn)需要通過營造良好的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、提高研發(fā)資源利用率、優(yōu)化研發(fā)人員結(jié)構(gòu)、加強產(chǎn)學(xué)研合作和加快自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程來提升我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力。［20］周艷菊等（2014）通過研究一百多家在上海證交所上市的高新技術(shù)企業(yè)，分析了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與資本結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，并重點考察了盈利能力對“關(guān)系”的影響，認為“激勵動機”對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有提升作用。［21］這一成果有助于促進現(xiàn)有的相關(guān)研究，并為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的融資決策提供了參考。從國內(nèi)外大量資料來看，現(xiàn)有研究主要側(cè)重于制造業(yè)國際競爭力，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的研究成果不夠豐碩，還有待進一步系統(tǒng)研究。

三、科技競爭力的形成機理分析

按照歷年來的我國《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，可以發(fā)現(xiàn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一般分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。毫無疑問，技術(shù)創(chuàng)新能力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的重要影響因素。知識經(jīng)濟時代的技術(shù)創(chuàng)新活動是通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)廠商企業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)外部與其它部門之間交流顯性知識和隱性知識的互動過程中不斷向前推動的。從內(nèi)外部環(huán)境來看，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是通過企業(yè)內(nèi)外知識的識別、獲取、積累、流動轉(zhuǎn)化形成的。總而言之，在具備經(jīng)濟、政治、政策條件下，營造一個有利于科技創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境，制造業(yè)就可以充分創(chuàng)造、利用和擴散組織內(nèi)外隱性與顯性知識。

圖1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的形成機理框架

因此，這里著重于從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境提供的條件這一角度分析，一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不可能擁有技術(shù)創(chuàng)新所必要的全部能力，需要通過國與國之間、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間、企業(yè)與企業(yè)之間的通力合作，實現(xiàn)共贏局面。作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，從其自身知識技術(shù)儲備看，有時認知會滯后于外部環(huán)境的變化和發(fā)展。而與此同時，外部環(huán)境中的其它企業(yè)和社會相關(guān)部門可能恰好具備與其互補的知識集合或領(lǐng)先的知識空間。因此，一旦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性超過了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身知識積累和轉(zhuǎn)化的上限，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)必須向外部環(huán)境尋求資源。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以與高等院校、科研機構(gòu)、政府部門、信息機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)甚至國外能夠提供技術(shù)的部門之間緊密聯(lián)系，通過經(jīng)費投入和技術(shù)合作推動制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新完成，從而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力以及盈利能力，防范制造業(yè)在國內(nèi)外市場上技術(shù)落后的風(fēng)險（見圖1）。

表3 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力指標(biāo)體系

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)一方面要申請新技術(shù)專利，另一方面要把新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，形成企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力，進而獲得較強的盈利能力。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)機構(gòu)通過從國內(nèi)和國外獲得的新技術(shù)（國外先進技術(shù)需要引進、吸收消化、技術(shù)改造三道程序）變?yōu)橹圃鞓I(yè)的新產(chǎn)品，由生產(chǎn)部門生產(chǎn)交給銷售部門銷售到國際市場（國內(nèi)外市場），通過產(chǎn)能擴大，逐漸占領(lǐng)市場。

四、科技競爭力的評價指標(biāo)體系構(gòu)建

本文以瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院（IMD）在《世界競爭力年鑒》中的科技競爭力指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，結(jié)合國內(nèi)研究者的相關(guān)研究成果，選取能夠反映我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的評價指標(biāo)。

（一）我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力評價指標(biāo)選取的原則

1.目的性與主要性原則。競爭力的評價要有具體的目的，因此，評價指標(biāo)的選取應(yīng)有研究的目的性。對于不同產(chǎn)業(yè)，因素有主次之分，既然科技競爭力只是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的一個反映，不可能羅列所有的指標(biāo)因素，因此選取主要因素即可。

2.科學(xué)性與必要性原則。選取的指標(biāo)應(yīng)充分、準確無誤地反映科技競爭力的內(nèi)涵科學(xué)性，應(yīng)從理論上的合理性和實際上的可行性兩個角度進行商榷。同時，選擇的指標(biāo)應(yīng)該是能夠反映科技競爭力的不可或缺的條件。

3.全面性與獨立性原則。指標(biāo)的選取要力求全面，把能體現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與競爭力有關(guān)的各個重要方面都羅列出來，不要遺漏，但在全面的基礎(chǔ)上又要求獨立，指標(biāo)之間不能重復(fù)。

4.可量化與可操作原則。如果指標(biāo)選取非常準確，但指標(biāo)所需要的數(shù)據(jù)無法取得，那么所選取指標(biāo)的意義就會大打折扣，因為解釋競爭力缺乏精確性，但同時也要從可操作的層面來考慮如何描述該指標(biāo)所反映的科技競爭力。

總之，指標(biāo)的選取和指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個權(quán)衡的過程，要在定性指標(biāo)與定量指標(biāo)之間，絕對指標(biāo)與相對指標(biāo)之間、過程指標(biāo)和狀態(tài)指標(biāo)之間兼顧。

（二）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力評價指標(biāo)體系

在日新月異的國內(nèi)外科技發(fā)展環(huán)境處于動態(tài)穩(wěn)定狀態(tài)的前提下，可借助于產(chǎn)業(yè)投入——產(chǎn)出分析法進行分析。表3給出的是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力評價指標(biāo)體系，采用這三類指標(biāo)基本上可以反映出制造業(yè)競爭力。通過與現(xiàn)存的一般產(chǎn)業(yè)科技競爭力評價指標(biāo)體系進行比較分析，同時結(jié)合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基本特征，可以認為上述指標(biāo)是較為詳實的。

五、我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的實證檢驗

（一）科技競爭力模型構(gòu)建

沿著Porter鉆石模型的研究思路，根據(jù)上述評價指標(biāo)體系，綜合考察我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的現(xiàn)狀，將我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的決定指標(biāo)分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。本文參照Gustavsson對1989—1991年間12個OECD國家的國際科技競爭力設(shè)計的數(shù)量模型、Marion B，D Kim（1991）以及魏博通（2003）采用的模型，［22］對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力決定模型的設(shè)計如下：

基于柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)的一般形式改寫為：

基于前人的研究，得出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力主要表現(xiàn)在盈利能力和科技創(chuàng)新能力兩個方面，其中Q為產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，表現(xiàn)為盈利能力；A為產(chǎn)業(yè)科技狀況，表現(xiàn)為由產(chǎn)業(yè)特點所決定的全員勞動生產(chǎn)率；用OLP表示全員勞動生產(chǎn)率；用Q/OLP反映產(chǎn)業(yè)科技競爭力，為因變量，本文這里簡寫為TC；K為貨幣資本投入，即研發(fā)資本投入；L為人力資本投入，即研發(fā)人員投入；α為研發(fā)資本產(chǎn)出彈性系數(shù)；β為研發(fā)人員勞動產(chǎn)出彈性系數(shù)；γ是技術(shù)產(chǎn)出彈性系數(shù)。因為本文研究的是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步是動態(tài)變化的，故α、β、γ是不確定的。

科技競爭力的資本來自國內(nèi)和國外兩個部分，國內(nèi)部分是國內(nèi)總投入，國外主要是對華直接投資部分，即

產(chǎn)業(yè)科技競爭力涉及到國外部門（國外資金和技術(shù)），因此匯率是必不可少的因素。產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資可以擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，專利可以作為推動科技競爭力的軟件，兩者也需要考慮在內(nèi)，還有實際有效匯率對FDI的影響能力，即REERgFDI，同時新增固定資本和發(fā)明對科技競爭力也會發(fā)揮重要作用，因此（4）式可以轉(zhuǎn)化為下式：

從（5）式可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)科技競爭力的數(shù)學(xué)模型，如下：

再者，這里還要考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入與研發(fā)人員的交互項，表示研發(fā)人員對研發(fā)經(jīng)費投入的影響能力，即HRamp;DgHRR?？梢詫⒛Ｐ停?）轉(zhuǎn)化為模型（7）。

科技競爭力是一個動態(tài)發(fā)展過程，因此，可以將模型（7）轉(zhuǎn)化為模型（8），顯示動態(tài)化。

（二）指標(biāo)的選擇與說明

選取的數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及BIS（國際清算銀行網(wǎng)站）數(shù)據(jù)（見表4）。

1.Q OLP為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技競爭力，用TC來表示，是衡量產(chǎn)業(yè)科技競爭力的綜合性指標(biāo)，體現(xiàn)新產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動的貢獻；Q表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，表明該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率；OLP表示全員勞動生產(chǎn)率，全員勞動生產(chǎn)率（OLP）=高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值/全部從業(yè)人員平均人數(shù)，全員勞動生產(chǎn)率是衡量產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、經(jīng)營管理水平、從業(yè)人員科技活動能力及積極性的綜合表現(xiàn)。

2.REER表示貨幣匯率，用本國的實際有效匯率，反映了剔除了通貨膨脹因素以外一國貨幣對外的真實價值。

3.FDI為中國實際使用外資額，表明中國真實利用外資的數(shù)額；外商直接投資規(guī)模是增強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的一種重要手段。

4.HRamp;D為國內(nèi)研發(fā)支出，包括國內(nèi)自主研發(fā)支出、國內(nèi)技術(shù)購買、新產(chǎn)品開發(fā)費用、國外技術(shù)購買（技術(shù)引進、吸收消化，技術(shù)改造）。

5.HRR為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員投入/從業(yè)人員總數(shù)的比重。

6.NGZ表示新增固定資產(chǎn)，表明通過研發(fā)活動形成的新的固定資產(chǎn)的價值，即研發(fā)活動形成的新的固定資產(chǎn)價值。

7.IVR是專利，表示有效發(fā)明專利占專利申請總數(shù)的比重，在發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三類專利中，真正體現(xiàn)創(chuàng)新能力的是發(fā)明專利，用有效發(fā)明專利授權(quán)數(shù)比較真實。

表4 科技競爭力的各項指標(biāo)

本文利用我國2004—2016年間的數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計，為了消除初始水平對計算結(jié)果的影響，均以2000年的數(shù)據(jù)值為基期(即2000=100)對以后年份統(tǒng)計值進行處理（見表5）。通過實證研究我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的決定指標(biāo)，并借助Eviews6.0軟件進行多元一次回歸分析。

（三）單位根檢驗

由于大多數(shù)的時間序列是非平穩(wěn)序列，因此，進行協(xié)整檢驗時，必須進行單位根檢驗。只有當(dāng)變量序列均為同階單整序列時才能進行協(xié)整回歸。在使用該方法前，要對被分析的各時序變量進行單整檢驗。檢驗單整時首先檢驗是否為I(0)，再檢驗是否為I(1)，依次類推。檢驗方法是單位根檢驗的ADF檢驗。本文采用ADF法檢驗變量的穩(wěn)定性，所有變量的水平序列均為非平穩(wěn)，而它們的一階差分均為平穩(wěn)，即均為I(1)序列，從而可以對六個變量之間的關(guān)系進行協(xié)整檢驗。

本文采用上述模型和數(shù)據(jù)，對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的決定指標(biāo)進行實證檢驗，使用Eviews6.0軟件進行處理?？傮w回歸模型及其中包含的各個解釋變量均具有統(tǒng)計顯著性，模型的擬合度很高。經(jīng)簡化可以得到回歸方程：

將系數(shù)保留三位小數(shù)，（9）變?yōu)椋?0）

表5 科技競爭力的各指標(biāo)處理結(jié)果

六、研究結(jié)論

1.基于實際有效匯率的外資每增加1%，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力將提升0.045%。這表明改革開放以來，我國實施技術(shù)引進政策是正確的，我國實際使用外資規(guī)模的擴大，有利于對我國技術(shù)進步。

2.國內(nèi)研發(fā)費用（包括國內(nèi)自主研發(fā)支出、國內(nèi)技術(shù)購買、新產(chǎn)品開發(fā)費用、國外技術(shù)的引進、吸收消化和改造）每增加1%，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力將提升0.960%。這表明國內(nèi)研發(fā)費用支出對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的提升是一個很重要的指標(biāo)。

3.基于人力資本的研發(fā)資金的投入每增加1%，會對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力產(chǎn)生負面影響。這表明我國科技人員研發(fā)水平低，對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的作用不大，或者說我國科技人員的研發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化率很低，所以，科技活動人員，尤其是研發(fā)人員要逐漸提高科技素質(zhì)?？梢姡覈泿刨Y本投入對技術(shù)進步的作用大于人力資本的投入。

4.我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)的價值每增加1%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力將提升0.019%。這反映了固定資產(chǎn)投資對我國科技進步作用不明顯。

5.我國有效發(fā)明專利每增加1%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力將提升0.134%。這說明發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)增加對我國科技進步的正面影響是顯著的。

七、研究啟示

本文在研究我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力形成機理的基礎(chǔ)上，采用投入——產(chǎn)出分析法構(gòu)建了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的評價指標(biāo)體系，具有一定的客觀依據(jù)和準確性，并在此基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力提升的決定指標(biāo)，并進行實證檢驗。結(jié)果表明，相對人力資本投入而言，研發(fā)經(jīng)費投入對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技競爭力的作用更為顯著?？梢?，我國要加大研發(fā)經(jīng)費的投入力度，創(chuàng)造出更多的科技成果，尤其要重視有效發(fā)明專利以及科技成果的轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)專利申請從追求數(shù)量向追求質(zhì)量的轉(zhuǎn)變。同時，要切實加強我國科技活動人員的技術(shù)素養(yǎng)培養(yǎng)力度，提高我國科技人員的創(chuàng)新能力，但也不能忽視國外資金在華的投入對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的貢獻。

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［責(zé)任編輯：王 帥］

The Formation Mechanism,Index Construction and Empirical Test of Industrial Science and Technology Competitiveness——A Case Study of High Tech Industry in China

GE He-ping1，LU Min-feng2
(1.Strategic Research Center for Reindustrialization in Europe andAmerica，Nanjing University of Information Science and Technology，Nanjing 210044,China；2.China Regional Research Center，Nanjing University of Finances and Economics，Nanjing 210005,China)

After the financial crisis,the United States recalled the development of high and new technology strategy.At present,the speed of economic development and the effect of the development of a country or region,to a large extent,depend on the strength of science and technology competitiveness of high-tech industry.This paper firstly analyzes the formation mechanism of our country to improve the competitiveness of high tech industry,and then from the perspective of the construction of the input-output technology competitiveness of China's high-tech industry evaluation index system,the index system of the last comprehensive research of the construction of the index,decide the effect of science and technology competitiveness of China's high-tech industry for empirical research.The results show that domestic Ramp;D expenditure on science and technology competitiveness of China's high-tech industry to enhance the effect of the most significant,with less investment of foreign Ramp;D funding invention patents;role of high tech industry competitiveness in China is obvious,but the human capital and new fixed assets to enhance the competitiveness of science and technology of China's high-tech industries can be neglected.Even negative,this may be the reason for the low conversion rate of scientific and technological achievements in China.

high tech industry;scientific and technological competitiveness;mechanism;index construction

F276.44

A

2017－09－12

1671-6671（2017）06-0066-11

國家社科基金重大項目（14ZDA024）

葛和平（1974－），男，江蘇南京人，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授，南京信息工程大學(xué)人文社科省部級基地歐美再工業(yè)化戰(zhàn)略研究中心副主任，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、金融工程與投資管理。陸岷峰（1962－），男，江蘇金湖人，教授、博士，南京財經(jīng)大學(xué)中國區(qū)域研究中心首席研究員，江蘇省互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會秘書長，江蘇銀行總行董事辦高級會計師，研究方向：宏觀經(jīng)濟、商業(yè)銀行、中小企業(yè)。