漸進式發(fā)展道路的中國實踐與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略
——基于深圳的實驗

■姬 超

漸進式發(fā)展道路的中國實踐與區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略
——基于深圳的實驗

■姬 超

中國道路；漸進式路徑；非均衡發(fā)展；發(fā)展試驗

近40年來，中國的發(fā)展道路呈現(xiàn)兩個鮮明特征：一是長期的經(jīng)濟高速增長，二是持續(xù)擴大的區(qū)域分化和收入差距?？傮w來看，中國發(fā)展遵循了一條由東向西的漸進式道路。時至今日，中國先行一步的東部沿海地區(qū)和后發(fā)的中西部地區(qū)的差距仍然巨大，城鄉(xiāng)之間的貧富分化趨勢仍未在根本上得到逆轉(zhuǎn)，類似于此的非均衡發(fā)展裂痕日益成為制約經(jīng)濟持續(xù)增長并威脅社會穩(wěn)定的重要因素。然而，在廣泛批評這種非均衡發(fā)展裂痕的同時，學(xué)界尚缺少在理論上審慎考慮非均衡發(fā)展究竟是中國道路成功的原因，還是中國經(jīng)濟高速增長的結(jié)果？假如是后者，這種非均衡性如何得到消除？假如是前者，又當(dāng)如何在維持經(jīng)濟繼續(xù)增長的同時，適時緩解非均衡發(fā)展帶來的區(qū)域裂痕？

事實上，后發(fā)地區(qū)追趕先行地區(qū)的步伐從未停止，成功者有之，失敗者更多。無論是立足于發(fā)達國家經(jīng)驗的經(jīng)濟增長理論，還是依托發(fā)展中國家經(jīng)驗提出的趕超理論，都存在固有的缺陷。它們既忽略了不同地區(qū)的差異化資源稟賦特征，又割裂了發(fā)達地區(qū)與落后地區(qū)在不同階段客觀存在的市場聯(lián)系，也就忽略了支撐不同類型地區(qū)經(jīng)濟起飛和高速增長的基礎(chǔ)條件和發(fā)展環(huán)境的差異。鑒于現(xiàn)有的大多數(shù)研究將中國作為一個整體來考慮，不可避免地忽略了其中可能存在的合成謬誤問題［1］，本文考慮從中國整體構(gòu)成的一個微觀對象——深圳特區(qū)進行分解，既對深圳特區(qū)從無到有、從小到大的成長試驗進行剖析，又將深圳特區(qū)的發(fā)展放置于中國道路的整體進程中，嘗試通過這種分解實現(xiàn)以小見大、見微知著的目的，從而為理解中國特色發(fā)展道路提供新的視角。

一、研究方法和實驗對象的選取

在社會科學(xué)研究中，一系列主、客觀因素都會在不同程度上干擾研究的純粹性，也是社會科學(xué)無法效仿自然科學(xué)研究過程中采用嚴(yán)謹(jǐn)實驗方法的主要原因。然而，一些偶然因素為打破這種限制提供了可能，深圳特區(qū)從無到有、從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的發(fā)展試驗，將統(tǒng)一制度下的國家和人民，隨機分成了處理組和對照組。通過對比兩組實驗對象在各個方面展現(xiàn)出的發(fā)展差異，就可以清楚地看到現(xiàn)實社會中存在的因果關(guān)系。在研究方法上，以深圳特區(qū)為實證對象具備開展自然實驗的基礎(chǔ)條件，深圳特區(qū)從無到有、從小到大的發(fā)展歷程為我們觀察中國特色的發(fā)展道路提供了絕佳的實驗樣本。

在學(xué)術(shù)價值上，設(shè)立特區(qū)后，特區(qū)內(nèi)外被人為分割成了處理組和對照組。鑒于深圳特區(qū)率先成立及其在五個特區(qū)中的顯著成就，我們選擇深圳特區(qū)作為本文的研究對象：一方面，深圳特區(qū)與其他區(qū)域經(jīng)濟存在顯著的發(fā)展差異；另一方面，深圳市內(nèi)部不同行政區(qū)之間也存在顯著的發(fā)展差異，特區(qū)試驗是從關(guān)內(nèi)（羅湖、南山、福田）逐步向關(guān)外（龍崗、寶安、鹽田）進行擴展的。通過展現(xiàn)以上兩個方面的發(fā)展差異，從而能夠更好展現(xiàn)漸進式發(fā)展在特區(qū)成長過程中的真實作用機制，同時也為社會科學(xué)領(lǐng)域采用自然實驗積累新的經(jīng)驗資料。

在實踐價值上，特區(qū)試驗并沒有全盤復(fù)制歐美經(jīng)濟發(fā)展模式，而是在西方市場經(jīng)濟運行過程中探索出了一條中國特色的社會主義漸進式道路。這種實踐對于人類社會是一次極大的豐富，也是對歐美經(jīng)濟發(fā)展模式的一次深刻反思。中國將市場經(jīng)濟和社會主義有機結(jié)合的發(fā)展模式也會在實踐中繼續(xù)自我完善。特區(qū)作為中國道路重要的構(gòu)成部分，其成功經(jīng)驗彰顯了中國道路的合理性和先進性，因而從特區(qū)這一區(qū)域視角審視中國整體發(fā)展道路具有特殊的現(xiàn)實意義。

深圳特區(qū)試驗過程中，一方面，特區(qū)和非特區(qū)之間的政策差異廣泛存在，特區(qū)在很多方面享有優(yōu)先試驗權(quán)，這就為特區(qū)率先打破計劃經(jīng)濟體制束縛，通過先行先試率先實現(xiàn)發(fā)展創(chuàng)造了條件；另一方面，在深圳特區(qū)內(nèi)部，關(guān)內(nèi)和關(guān)外之間的政策差異同樣明顯，通過這種人為的政策限制手段，最終形成了一種非均衡的發(fā)展路徑。［2］也就意味著，深圳特區(qū)試驗是漸次展開的，是由一個中心向外圍逐漸溢出的過程。為了更好地理解深圳特區(qū)試驗的細(xì)節(jié)，就必須討論深圳特區(qū)試驗和非均衡發(fā)展路徑之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，這就產(chǎn)生了以下三個問題：

第一，非均衡發(fā)展在深圳崛起過程中究竟發(fā)揮何種作用，它是特區(qū)試驗成功的前提條件還是深圳經(jīng)濟發(fā)展的一種結(jié)果？

第二，非均衡發(fā)展在深圳發(fā)展過程中的作用是否始終一致？考慮到深圳的發(fā)展表現(xiàn)在不同階段存在很大差異，非均衡發(fā)展是否在一定條件下也會成為深圳持續(xù)發(fā)展的阻礙因素？

第三，從長期來看，如果非均衡發(fā)展開始成為制約深圳持續(xù)發(fā)展的因素，那么，深圳特區(qū)試驗的方向和目標(biāo)是否也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)的發(fā)生變化，它對中國整體經(jīng)濟的示范價值將會發(fā)生何種變化，也即特區(qū)繼續(xù)“特”下去的理由是什么？

二、深圳特區(qū)試驗中的區(qū)域多樣性和地理不平等性

作為一個后發(fā)地區(qū)，深圳起步時面臨的國際環(huán)境完全不同于歐美先行地區(qū)，也不同于國內(nèi)其他傳統(tǒng)都市。深圳的崛起是一個從無到有的過程，因而在計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型時，面臨的壓力相對較小，試驗失敗的成本相對較低，風(fēng)險也較小。［3］總體而言，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為新興工業(yè)化國家的經(jīng)濟起步創(chuàng)造了條件，不僅擴大了新興工業(yè)化國家的市場規(guī)模，還為其擴大生產(chǎn)、迅速提高勞動生產(chǎn)率創(chuàng)造了條件。［4］在這種發(fā)展背景下，中國必須抓住機遇，通過部分地區(qū)優(yōu)先發(fā)展的非均衡增長方式，實現(xiàn)整體經(jīng)濟的快速起飛。

作為試驗田，最初的特區(qū)試驗并非在深圳全面展開，而是限定在局部的關(guān)內(nèi)地區(qū)（福田區(qū)、羅湖區(qū)、南山區(qū)），關(guān)外的龍崗區(qū)、鹽田區(qū)、寶安區(qū)并未同步開展試驗，這就意味著深圳發(fā)展過程中先天存在區(qū)域差異。與此同時，這種多樣性不僅體現(xiàn)在政策差異方面，區(qū)域之間的人口和勞動力數(shù)量和質(zhì)量、資本存量、區(qū)域面積、文化和生活習(xí)慣、教育程度等多個方面都是地區(qū)多樣性的可能原因，同時也是非均衡發(fā)展路徑形成的潛在因素。總體而言，這種多樣性有利有弊。一方面，多樣性使得不同地區(qū)可以根據(jù)資源稟賦差異進行合理分工與合作，不同技能和教育水平之間的人們可以進行互補，進而提高生產(chǎn)率。多樣性還為地區(qū)試驗提供了多種方向，增加了試驗成功的可能性；另一方面，多樣性帶來的地區(qū)差異，增加了適應(yīng)性公共政策的難度，差異化政策又可能引發(fā)區(qū)域之間的沖突和不滿，進而增加了合作難度，這又會抑制經(jīng)濟發(fā)展。

最終，這種多樣性鮮明地體現(xiàn)為地理條件的不平等，不同地理條件下的收入水平產(chǎn)生很大差異，這種收入差距可能越來越大，甚至固化。嚴(yán)重的收入不平等容易引發(fā)犯罪，促使特定人群在特定區(qū)域的集聚，例如部分地區(qū)的城中村聚集了大量貧困人群，成為滋生犯罪的溫床。此外，過低的收入水平也會阻止一部分窮人接受教育，制約人力資本水平的提高，從而抑制經(jīng)濟發(fā)展。但是，顯著的收入差距也會激勵許多人努力創(chuàng)新，以達到金字塔的頂端，從而促進經(jīng)濟發(fā)展。

可見，經(jīng)濟發(fā)展過程中不可避免地面臨地區(qū)多樣性和收入不平等，這些因素既可能促進經(jīng)濟發(fā)展，也可能抑制經(jīng)濟發(fā)展。那么，誘發(fā)經(jīng)濟發(fā)展效應(yīng)的機制和條件是什么？為了回答這一問題，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：深圳6個行政區(qū)之間的多樣性資源稟賦—特區(qū)制度試驗的非均衡特征—深圳不同行政區(qū)之間的收入不平等—深圳整體經(jīng)濟的發(fā)展。

也就是說，本文嘗試進一步驗證，非均衡發(fā)展究竟是深圳經(jīng)濟崛起的原因還是結(jié)果。

三、非均衡發(fā)展對深圳發(fā)展的作用機制檢驗

（一）檢驗?zāi)Ｐ?/h3>

為了驗證上述假說，本文在計量模型中加入“經(jīng)濟發(fā)展的非均衡程度”變量。首先對假設(shè)1進行檢驗，設(shè)定深圳整體的發(fā)展函數(shù)如下：

其中，Y為經(jīng)濟增長率，表征經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果。A為常數(shù)項，e為自然對數(shù)，t代表時間。資源稟賦狀況以資本存量、勞動和制度環(huán)境表征，K代表資本存量增長率，L代表勞動增長率，I代表制度變量，Um代表深圳6個行政區(qū)之間的非均衡程度。上標(biāo)λ、α、β、μ、η代表變量的彈性系數(shù),表示其他變量不變的條件下，該要素每變化1%，產(chǎn)出變化α%、β%、μ%、η%。m=1,2分別表示兩個非均衡程度變量。n=1，2，3分別表示制度的3個代理變量：政府治理水平、對內(nèi)開放程度和對外開放程度?？紤]時間序列數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性，將生產(chǎn)函數(shù)進行對數(shù)化處理，同時引進白噪聲變量，原函數(shù)化為如下形式：

同樣的，考慮到制度變量之間存在相互影響的可能，本文對制度體系的組成部分進行不同的組合處理，區(qū)分不同制度之間的交互作用［5］，據(jù)此模型（1）分化出以下四個模型：

（二）變量及其數(shù)據(jù)來源

1.經(jīng)濟發(fā)展結(jié)果變量Yi：經(jīng)濟發(fā)展結(jié)果使用國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率表征，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率采用實際國內(nèi)生產(chǎn)總值的年均增長率，用按可比價格計算的國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量，數(shù)據(jù)來源于深圳統(tǒng)計年鑒和各個分區(qū)統(tǒng)計年鑒，缺失的數(shù)據(jù)通過拉格朗日插值法補齊。由于GDP原始數(shù)據(jù)是按照當(dāng)年價格統(tǒng)計的，因此使用平減指數(shù)法進行平減，并按照1979年不變價格進行換算。其中，i=0,1,2,3,4,5,6分別表示深圳及所轄的6個行政區(qū)（依次為福田、羅湖、南山、鹽田、龍崗和寶安）。

2.制度變量Iin：特區(qū)發(fā)展試驗包含了從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的一系列過程，因而制度變量也是作為制度體系存在的，包括了多個方面。其中，i=0,1,2,3,4,5,6分別表示深圳以及所轄的6個行政區(qū)，n=1，2，3分別表示制度的3個代理變量：政府治理水平、對內(nèi)開放程度和對外開放程度,均由主成分分析法對三級指標(biāo)計算合成，基本能夠表征深圳特區(qū)的制度環(huán)境。

3.資本存量：i地區(qū)t時期生產(chǎn)所使用的資本總量。本文通過永續(xù)盤存法估算各個地區(qū)1980年的資本存量：1980年i區(qū)的資本存量=（1980年該區(qū)GDP/該區(qū)所在深圳市GDP）*1980年該區(qū)所在深圳市的資本存量，廣東省1980年資本存量參考張軍［6］的估計結(jié)果，所有數(shù)據(jù)均按照1980年不變價格進行換算。固定資本投資同樣按照1980年不變價格進行平減，由于缺乏準(zhǔn)確的資本價格數(shù)據(jù)，故采用當(dāng)年的GDP平減指數(shù)進行平減。經(jīng)濟增長較快的地區(qū)通常具有較高的折舊率，因此本文中資本折舊率統(tǒng)一設(shè)定為10%。

4.勞動L：地區(qū)t時期的勞動投入。這里的勞動投入實際上應(yīng)為整個經(jīng)濟的勞動投入總量，并且為實際的投入，但是勞動者卻是最富異質(zhì)性特征的個體，知識、素質(zhì)、技能和勞動強度的差異都會造成勞動效率的差異。因此理想的勞動投入指標(biāo)應(yīng)該綜合以上因素，但限于統(tǒng)計限制，每年的勞動投入使用每年末社會勞動者人數(shù)代替。

5.非均衡發(fā)展程度Um：關(guān)于深圳經(jīng)濟增長過程中的非均衡特征，本文分別使用深圳6個行政區(qū)的人均GDP的標(biāo)準(zhǔn)差以及城市居民人均收入水平的標(biāo)準(zhǔn)差進行衡量。

（三）檢驗結(jié)果

對深圳1979—2013年的整體發(fā)展數(shù)據(jù)進行面板回歸（固定效應(yīng)模型），結(jié)果見表1。

根據(jù)方程（1）對深圳特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展結(jié)果進行回歸，主要的解釋變量為深圳特區(qū)的非均衡增長特征。本文同時考慮了深圳特區(qū)的制度環(huán)境和資源稟賦特征，并將其作為控制變量。結(jié)果表明，1979—2013年期間，如果以人均GDP的差異衡量經(jīng)濟發(fā)展的非均衡程度，那么非均衡特征與經(jīng)濟增長率呈現(xiàn)正相關(guān)性，即非均衡程度越高，越有利于經(jīng)濟增長率的提高；如果以人均收入的差異衡量經(jīng)濟增長的非均衡程度，那么非均衡特征與經(jīng)濟增長呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)性，即非均衡程度越高，越不利于經(jīng)濟增長率的提高。這種看似矛盾的結(jié)果表明，從整個發(fā)展過程來看，非均衡程度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系并不確定。

表1 非均衡性對深圳發(fā)展的作用機制檢驗（整個過程：1979—2013年）

（四）穩(wěn)健性檢驗

進一步，本文考慮對以上結(jié)果進行穩(wěn)健性分析?？紤]到制度環(huán)境的復(fù)雜性以及不同制度之間可能存在交互作用，本文以制度之間的交互項作為控制變量，再次進行類似的回歸（模型2-9）。從結(jié)果來看，無論是以人均GDP還是人均收入水平差異來衡量，非均衡發(fā)展與經(jīng)濟增長率的相關(guān)性均不穩(wěn)定，若非系數(shù)不顯著就是相關(guān)性變化過大，正向和反向作用交替出現(xiàn)。因此，從深圳發(fā)展的整個過程來看，非均衡性與特區(qū)發(fā)展的關(guān)系并不顯著。

然而，考慮到各個變量在不同階段的發(fā)展效應(yīng)存在很大差異，因此有必要懷疑這種非均衡性在不同發(fā)展階段是否也存在類似的變化。接下來，本文分別考察1979—1995年和1995—2013年的非均衡性和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。

根據(jù)表2，1979—1995年期間，無論是從人均GDP差異還是從人均收入水平的差異進行衡量，非均衡性對特區(qū)經(jīng)濟增長率的作用都非常顯著，且均為正向作用?？梢?，在特區(qū)發(fā)展早期，非均衡性對特區(qū)試驗成功的作用非常關(guān)鍵。其中，人均GDP差異較人均收入水平差異對特區(qū)經(jīng)濟增長率的作用系數(shù)更大。為了檢驗這一結(jié)果的穩(wěn)健性，與上文做法一致，本文繼續(xù)考慮了制度交互項的作用，從回歸結(jié)果來看，非均衡性的增長作用系數(shù)有所變化，但變化幅度并不大，由此可見，在特區(qū)試驗的初期，通過人為手段設(shè)置一種非均衡的發(fā)展局面，實現(xiàn)特區(qū)不同行政區(qū)的漸次起飛是非常重要的。

表2 非均衡性對深圳發(fā)展的作用機制檢驗（階段1：1979—1995年）

同樣的，本文對特區(qū)1995—2013年的發(fā)展數(shù)據(jù)進行了類似的回歸（表3）。結(jié)果顯示，非均衡性對特區(qū)經(jīng)濟增長率的作用系數(shù)由正變負(fù)，同樣的，人均GDP差異較人均收入水平差異對經(jīng)濟增長率的負(fù)相關(guān)作用也更大?？梢?，隨著經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，非均衡特征將不再有利于經(jīng)濟發(fā)展，反而會抑制經(jīng)濟增長率的提高?？紤]制度交互項時，除了個別制度交互項，例如3項制度的交互項，非均衡性的作用系數(shù)均未發(fā)生大的變化，且都顯著?？傮w而言，該項回歸的結(jié)果依然是穩(wěn)健的，這就證實了本文之前的結(jié)論，當(dāng)特區(qū)發(fā)展到一定高度后，非均衡特征將成為經(jīng)濟發(fā)展的抑制因素。

（五）結(jié)果說明

根據(jù)上述實證結(jié)果，前文提出的三個問題也就得到了回答。當(dāng)特區(qū)經(jīng)濟發(fā)展到一定高度后，繼續(xù)保持這種非均衡發(fā)展模式，特區(qū)經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展將難以維持。特別的，這種情況下的特區(qū)試驗也將變得沒有效果和意義，僅能在外延上保證特區(qū)經(jīng)濟規(guī)模的進一步擴張，卻無法有效促進特區(qū)經(jīng)濟運行效率提高和內(nèi)涵式發(fā)展模式的形成。這樣來看，“特區(qū)不特”將成為現(xiàn)實［7］，特區(qū)繼續(xù)“特”下去的理論基礎(chǔ)也將喪失。特區(qū)繼續(xù)存在的關(guān)鍵就在于打破當(dāng)前的非均衡局面，實現(xiàn)共享式發(fā)展的同時，還要繼續(xù)探索新階段下的適應(yīng)性發(fā)展模式，如何創(chuàng)新思路，打破既有束縛，進行新的制度試驗因而成為下一步所要考慮的主要任務(wù)。

表3 非均衡性對深圳發(fā)展的作用機制檢驗（階段2：1995—2013年）

四、深圳特區(qū)試驗對中國道路的引領(lǐng)

既然在現(xiàn)實中非均衡發(fā)展對于一個地區(qū)的崛起至關(guān)重要，與此同時，非均衡發(fā)展帶來的區(qū)域分化也不能視而不見，這就需要在中國整體道路的進程中實現(xiàn)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)調(diào)整和演變，最終形成一種漸進式的、相互繼起的發(fā)展局面。實際上，作為中國整體發(fā)展道路的一部分，對深圳特區(qū)的理解不能局限于特區(qū)自身，特區(qū)試驗首先是中國整體改革開放的一部分。［8］（P3）因此，當(dāng)我們了解特區(qū)試驗的整個過程之后，我們還要將特區(qū)試驗置于全國層面加以擴展。

我們認(rèn)為，作為全國改革開放的窗口和試驗田，特區(qū)給全國其他地區(qū)帶來的不僅僅是可供簡單復(fù)制的經(jīng)驗，而是作為全國整體先行一步的局部區(qū)域存在的，當(dāng)先行地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展到一定高度后，國內(nèi)外經(jīng)濟形勢業(yè)已發(fā)生了重大變化，后發(fā)地區(qū)又該如何調(diào)整發(fā)展策略呢？特別是隨著中國全方位、多層次、寬領(lǐng)域?qū)ν忾_放新格局的形成，以往深圳特區(qū)僅有的特殊優(yōu)惠政策逐漸惠及國內(nèi)其他地區(qū)的情況下，深圳特區(qū)承擔(dān)的歷史使命是否發(fā)生了新的變化？深圳特區(qū)繼續(xù)試驗的方向在哪里？深圳特區(qū)又能為中國整體經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略提供何種引領(lǐng)作用？這就需要將深圳再次置于中國整體道路上才能得到回答。

（一）從沿海開放向沿邊開放推進的中國道路

深圳特區(qū)試驗過程中的非均衡發(fā)展機制已經(jīng)得到證實，與此同時，通過非均衡發(fā)展的制度安排漸進實現(xiàn)各個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，也是特區(qū)試驗成功的重要條件。事實上，這種非均衡性不僅體現(xiàn)在深圳特區(qū)內(nèi)部的6個行政區(qū)，在特區(qū)內(nèi)外及全國層面也體現(xiàn)得非常明顯。中國的區(qū)域開放戰(zhàn)略探索始于20世紀(jì)70年代末的東部沿海地區(qū)的對外開放。最初以深圳、珠海、廈門、汕頭為代表的沿海地區(qū)被列為經(jīng)濟特區(qū)，率先成為中國對外開放戰(zhàn)略的探索性實驗點，繼而由沿海至沿江并逐漸拓展至沿邊，相繼開放了大連、秦皇島、連云港和南通等14個沿海城市。

隨著中國經(jīng)濟和社會發(fā)展步入新常態(tài)，“在推進現(xiàn)有試點基礎(chǔ)上，選擇若干具備條件地方發(fā)展自由貿(mào)易園（港）區(qū)”成為必要工作。這意味著中國開放型經(jīng)濟進入“第二季”［9］，對外開放的深度和廣度都將進一步提升。此前成立的中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)，為中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)開了局，自貿(mào)區(qū)將在更高層級、更廣領(lǐng)域推動對外開放和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。2015年3月，廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案獲批，開放實踐的探索路徑顯然得到進一步的延伸和擴展。在實踐中，中國正立足全局、科學(xué)布點，有序推進自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略。開放戰(zhàn)略正以沿海、沿江、沿邊的梯度漸次發(fā)展，分階段有步驟縱深協(xié)調(diào)推進。

中國式開放戰(zhàn)略不僅為發(fā)展中國家在世界產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)移和承接契機中如何有效融入提供了一種借鑒，也為區(qū)域經(jīng)濟快速、有序發(fā)展貢獻了一個成功案例。當(dāng)前，沿海開放和沿邊開放已經(jīng)成為中國經(jīng)濟開放戰(zhàn)略的重要組成部分，是發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟、深化“與鄰為善”、“與鄰為伴”及“睦鄰安鄰富鄰”政策的重要載體和有效途徑，也是實現(xiàn)非均衡發(fā)展動態(tài)演變的一種區(qū)域經(jīng)濟推進方式，是“先富帶動后富”及“人人享有改革發(fā)展成果”的重要實現(xiàn)手段。在理論上，中國開放戰(zhàn)略的遞進式發(fā)展為完善區(qū)域經(jīng)濟理論提供了新的方向，在實踐中，中國開放戰(zhàn)略的遞進式演進則為彌補區(qū)域之間非均衡發(fā)展造成的裂痕提供了可能。

（二）沿海開放：中國經(jīng)濟開放戰(zhàn)略的探索起點

從某種意義上說，中國改革開放戰(zhàn)略的探索起點是從四個經(jīng)濟特區(qū)（深圳、珠海、汕頭、廈門）的設(shè)立開始的。中國經(jīng)濟開放的最初思路是通過在沿海地區(qū)建設(shè)和開放三個主要經(jīng)濟支撐區(qū)域，即長三角、珠三角和環(huán)渤海地區(qū)。在具體的實踐過程中，率先成立了深圳、珠海、汕頭和廈門四個經(jīng)濟特區(qū)進行沿海開放的實踐探索，試圖以此為突破口和試驗田，推動中國市場經(jīng)濟體系的發(fā)展和完善。［10］（P13）通過沿海的經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)，促成部分城市、區(qū)域的先行發(fā)展，以非均衡發(fā)展戰(zhàn)略逐漸形成區(qū)域間的差異，從而形成經(jīng)濟特殊地區(qū)?？陀^上，特殊政策下的沿海開放區(qū)域有效吸引了大量國內(nèi)外資金、技術(shù)和先進管理經(jīng)驗，并形成了發(fā)展極效應(yīng)，而效率差異又必然促進地區(qū)間發(fā)展的不平衡，從而實現(xiàn)發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)的梯度輻射效應(yīng)，最終實現(xiàn)這些地區(qū)的效率提升和經(jīng)濟繁榮。隨著沿海開放地區(qū)經(jīng)濟取得突飛猛進的發(fā)展,國家經(jīng)濟實力因此得到迅速增強，特區(qū)建設(shè)因而成為中國沿海開放戰(zhàn)略的一個實踐起點。

顯然，以特區(qū)為代表的沿海地區(qū)先行一步，不可避免地造成了區(qū)域之間的發(fā)展差距。沿海地區(qū)率先開放不僅導(dǎo)致了區(qū)域之間的發(fā)展不平衡，還將產(chǎn)生一系列社會問題?？傮w而言，沿海地區(qū)先行一步的發(fā)展戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟總量、發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面都帶來了積極的效應(yīng)，因而應(yīng)當(dāng)肯定沿海開放對沿海區(qū)域經(jīng)濟績效提升的事實和貢獻。沿海地區(qū)發(fā)展到一定高度，沿海開放戰(zhàn)略的內(nèi)涵和外延都在隨著經(jīng)濟發(fā)展階段演變而相應(yīng)變化，開放的范圍不可能長期局限在沿海地區(qū)，開放戰(zhàn)略向腹地，特別是沿邊地區(qū)的擴展不可避免地發(fā)生了。

（三）沿邊開放：中國經(jīng)濟開放戰(zhàn)略的空間推進

從對外開放的視角分析，沿海開放和沿邊開放經(jīng)濟訴求的本質(zhì)是一致的，但實現(xiàn)形式略有不同。1992年,《國務(wù)院關(guān)于進一步對外開放黑河等四個邊境城市的通知》的發(fā)表，標(biāo)志著中國的經(jīng)濟開放戰(zhàn)略已推進至沿邊開放。北起黑龍江漠河,南到廣西的東興,沿邊開放由北向南呈點狀分布，開放陸路邊界長達22000公里。其中包括黑龍江、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、甘肅、新疆、西藏、云南和廣西9個邊疆省區(qū)，外接俄羅斯、緬甸、老撾、朝鮮、塔吉克斯坦、巴基斯坦、越南、蒙古、哈薩克斯坦等14個接壤國家,目前有黑龍江省黑河市、吉林省的琿春市,內(nèi)蒙古滿洲里市、新疆伊寧市、云南瑞麗市和廣西憑祥市等13個市、鎮(zhèn)及232個陸地邊境口岸,開放面積約74萬平方公里。［11］［12］

沿邊開放政策秉持了多種功能目標(biāo)和實踐探索重任。從經(jīng)濟發(fā)展角度來看，一方面，沿邊開放試圖緩解沿邊、沿海和內(nèi)地之間伴隨非平衡式高速發(fā)展所形成的區(qū)域發(fā)展差距過大的矛盾，另一方面也承擔(dān)了沿海開放經(jīng)驗在沿邊推廣實踐等目標(biāo)。從宏觀視角考察，沿邊開放不僅是沿海開放的空間延伸，也包含著區(qū)域經(jīng)濟融合、民族共同富裕以及沿海開放理論拓展等多元化目標(biāo)。［13］實施沿邊開放政策以來，中國沿邊地區(qū)取得較快的發(fā)展,但相對東部沿海地區(qū)，兩者之間經(jīng)濟增長的速度和總量差距仍較大，且呈現(xiàn)逐漸擴大趨勢。

沿邊開放是沿海開放政策的推進和擴展，但不應(yīng)當(dāng)只是原有開放政策的簡單套用。邊境地區(qū)的特殊地理因素，其衍生的國家、民族及區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展等諸多問題，都決定了沿邊開放的復(fù)雜性遠遠超過沿海開放。一些學(xué)者指出沿邊區(qū)域的部分區(qū)段可能形成經(jīng)濟較發(fā)達區(qū)，如東北段的圖們江下游地區(qū)，但不大可能出現(xiàn)類似美國和加拿大邊境那種經(jīng)濟重心區(qū)。［14］事實上，中國一些沿邊地區(qū)，例如中俄邊境地區(qū)的貿(mào)易政策本質(zhì)上并不符合WTO基本原則。而且，邊境小額貿(mào)易由于交易規(guī)模小、交易頻率高以及交易方式、交易地點的多樣性，具有許多靈活性。以往政策不利于市場經(jīng)濟秩序的規(guī)范,也對邊境貿(mào)易秩序也形成一定干擾。不利因素之外，沿邊地區(qū)確實又存在對外開放的內(nèi)在需求。以黑龍江省為例，該地區(qū)一直與俄羅斯經(jīng)濟具備較強的互補性，地理環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施狀況以及勞動力與市場條件都符合建立自由貿(mào)易區(qū)的要求。此外，中俄兩國外交關(guān)系長期較穩(wěn)定，因此中國沿邊開放的前景仍然非常樂觀。［15］根據(jù)目前發(fā)展現(xiàn)狀來看，雖然中國沿邊開放已取得不少成績，但沿邊開放與開發(fā)問題在理論和實踐兩個維度仍需進一步理清。在新常態(tài)下，我國擴大沿邊開放要以高水平對外開放為目標(biāo)，以“一帶一路”戰(zhàn)略為引領(lǐng)，以產(chǎn)業(yè)合作為支撐，以基礎(chǔ)設(shè)施和制度建設(shè)為依托，以周邊外交為保障，堅持政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通。［16］如何基于實踐經(jīng)驗和理論研究的推進，尋找并確定一個合理發(fā)展模式，這對于沿邊口岸的建設(shè)和發(fā)展顯得尤為迫切。

（四）從沿海到沿邊：中國開放路徑的連通與擴展

隨著沿海開放、沿江開放和沿邊開放在深度與廣度方向的全面擴張，在這一逐漸深入的擴張過程中，各個開放地區(qū)聚點成線、聚線成域，逐漸形成了中國開放探索路徑的聯(lián)通與擴展，最終實現(xiàn)了從區(qū)域性開放過渡到整體性開放。在這個過程中，我們更應(yīng)系統(tǒng)化看待沿邊地區(qū)的多方位跨國合作，并將沿邊開放與沿海開放結(jié)合起來，探索具有中國對外開放特色的區(qū)域合作路徑。［17］在此基礎(chǔ)上，逐漸明確沿海開放與沿邊開放的時間邏輯與空間順序，明確沿海開放是前提和條件,沿邊開放是深化和發(fā)展,兩者互為補充,共同促進經(jīng)濟的良性循環(huán)。

但在客觀實踐過程中，梯度推進開放戰(zhàn)略的經(jīng)濟績效必然有所差異。根據(jù)沿海開放與沿邊開放的目的、作用、對象、布局、條件、形式及政策的全面比較，目前中國沿邊開放仍然處于初級低水平階段，非均衡發(fā)展戰(zhàn)略仍然在擴大和加劇沿海與沿邊地區(qū)的經(jīng)濟差距。但也正是這種區(qū)域差距的存在，才使得要素流動獲得了顯著的動力。一方面，從全局角度構(gòu)建中國沿邊、沿海、內(nèi)地的區(qū)域經(jīng)濟格局將釋放更大的發(fā)展?jié)摿?；另一方面，通過區(qū)域布局的調(diào)整，沿海和沿邊開發(fā)將逐漸縮小差距。值得強調(diào)的一點是，中國沿邊開放在跨國區(qū)域合作中的功能定位不同于沿海開放，因此只有積極探索新形勢下沿邊開放的新模式和新機制,才能切實提升沿邊開放的質(zhì)量和水平。

從沿海到沿邊的開放實踐證明，開放和開發(fā)不可割裂，單純依靠沿海開放的港口貿(mào)易，單純依靠邊境貿(mào)易的口岸經(jīng)濟或單純依靠邊境小城鎮(zhèn)的“孤島經(jīng)濟”，對于沿海地區(qū)、沿邊地區(qū)的帶動作用是極其有限的。只有將對外開放和產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市建設(shè)、通道建設(shè)結(jié)合到一起，將沿邊區(qū)域的發(fā)展和腹地城市的發(fā)展統(tǒng)籌在一起，才能達到沿邊開放的預(yù)期目標(biāo)。這是中國對外開放戰(zhàn)略的基本思路和路徑選擇，但是，如何根據(jù)不斷變化的客觀情況去變化、調(diào)整、完善和協(xié)調(diào)，仍然需要不斷思考和探索。

五、中國道路持續(xù)推進中的現(xiàn)實難題

（一）缺乏科學(xué)規(guī)劃與管理

長期以來，中國各地的規(guī)劃紛繁復(fù)雜，特別是土地規(guī)劃、城市規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等不同功能類型之間的規(guī)劃缺乏良好的對接，導(dǎo)致地方經(jīng)濟和社會無序發(fā)展，類似的問題在內(nèi)地欠發(fā)達地區(qū)以及偏遠的區(qū)、縣層面更加嚴(yán)重。隨著各地掀起了區(qū)域規(guī)劃建設(shè)浪潮，新一輪的規(guī)劃再次拉開序幕。盡管一些地區(qū)提出了各種各樣的改進措施，例如三規(guī)合一等手段，要求規(guī)劃嚴(yán)格依法開展。但是總體而言，許多地區(qū)的土地規(guī)劃仍然缺乏頂層設(shè)計和統(tǒng)籌布局，一些地區(qū)更多站在自身的“短視”立場上制定和實施區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，忽視了本地與周邊以及其他地區(qū)之間的依存關(guān)系，容易導(dǎo)致區(qū)域的地位和功能定位不準(zhǔn)確，使得本來布局分散、職能單一的各個區(qū)域更加難以形成互補協(xié)調(diào)的良性循環(huán)。加之伴隨城市規(guī)劃建設(shè)的無序擴張，當(dāng)?shù)氐貎r隱性提高。部分居民抱著“不動地，等賣地”的心態(tài)坐等賣地式的“一夜暴富”，直接或間接導(dǎo)致城市規(guī)劃建設(shè)成為部分階層食利的工具。政府科學(xué)規(guī)劃的缺失加之利益集團不勞而獲的心態(tài)雙向作用，使得地區(qū)土地資源難以整合，土地難以高效利用。

（二）市級、省際的跨界合作機制缺失

由于中國現(xiàn)行法律法規(guī)對區(qū)域合作障礙較多，致使市級跨省合作項目無法報批、立項、實施，跨省社會團體難以注冊登記等。市級跨省合作組織的法律地位也不夠明確，職能難以定位，本級協(xié)調(diào)乏力，對上協(xié)調(diào)困難，工作開展難度大。這就影響了區(qū)域之間跨界合作機制的形成，進而導(dǎo)致對市級、省際的跨區(qū)域合作工作支持難以落實。在這種情況下，各個區(qū)域只能向中央單獨爭取優(yōu)惠政策或扶持措施，不同地區(qū)的不同政策，勢必形成區(qū)域之間發(fā)展的“洼地”，不利于區(qū)域的合作發(fā)展，最終導(dǎo)致區(qū)域之間缺乏一種合理的資源配置和利益分配機制，區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)難以合理布局。從全國整體來看，勢必導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)和資源浪費現(xiàn)象。

（三）建設(shè)形式大于內(nèi)容，部門之間的功能互補性不足

現(xiàn)階段，隨著中國城市和區(qū)域建設(shè)的快速甚至盲目推進，硬件建設(shè)上雖然取得了階段性成果，但仍面臨諸多實質(zhì)性困境。在城市更新和建設(shè)的過程中，一些地區(qū)過于注重形式建設(shè)，內(nèi)容發(fā)展不足?？傮w而言，中國大部分地區(qū)的城市建設(shè)還處于初級發(fā)展階段，一些支持性的決策和形式在形態(tài)上和國外發(fā)達地區(qū)不斷接近，但在內(nèi)容上卻遠遠落后于發(fā)達國家和地區(qū)。此外，在區(qū)域經(jīng)濟的整體發(fā)展過程中，官方主導(dǎo)的色彩過于濃厚，非官方機構(gòu)的參與積極性不高，未能形成多元發(fā)展、共同參與、百花齊放的局面，黨政部門、研究中心、高校、企業(yè)、社會組織等未能得到統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)發(fā)展，政府、企業(yè)、社會三種類型的功能互補未能得到實現(xiàn)，最終也就無法形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的區(qū)域建設(shè)體系。

（四）核心-外圍地區(qū)的內(nèi)外差距過大，核心區(qū)的輻射作用不強

在城市建設(shè)浪潮興起的同時，城市邊緣區(qū)域的發(fā)展卻受到忽視。過大的區(qū)域差距一方面限制了城市輻射作用的發(fā)揮，另一方面也不利于城市配套設(shè)施和服務(wù)的供給，進而影響城市自身的長遠發(fā)展。受傳統(tǒng)體制機制的限制，我國大部分城市周邊地區(qū)的公共服務(wù)設(shè)施數(shù)量不足、分布不均、服務(wù)質(zhì)量不高。環(huán)境差、交通不暢、社會保障水平低等問題仍然普遍存在。由于沒有進入地區(qū)建設(shè)的重點規(guī)劃之中，非核心區(qū)的環(huán)境治理和生態(tài)建設(shè)將會進一步落后。生活垃圾隨街堆放，衛(wèi)生條件難以達標(biāo)，流動人口集中聚集并且進出頻繁，極易引發(fā)環(huán)境和社會問題。另一方面，與規(guī)劃區(qū)的高保障、高福利、高補貼相比，周邊區(qū)域居民的社會保障水平與力度明顯不足，難以滿足居民需求。邊緣地區(qū)由于基礎(chǔ)設(shè)施不健全，經(jīng)濟生活不發(fā)達，公共服務(wù)狀態(tài)與自貿(mào)區(qū)相距甚遠。因此，中國大多數(shù)地區(qū)發(fā)展過程中將呈現(xiàn)出強大的極化效應(yīng)，這一點將在很大程度上制約中國整體經(jīng)濟的長遠發(fā)展和效益提升。

六、結(jié) 論

總體而言，以深圳特區(qū)為典型的中國沿海開放戰(zhàn)略的最初目標(biāo)已基本實現(xiàn)，但其效率和范圍仍需繼續(xù)推進，這是沿海開放向沿邊開放遞次推進的根本原因。沿海開放領(lǐng)域的研究主要圍繞經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟問題、開放績效及開放問題本身進行分析，系統(tǒng)、全面的探索性研究仍然較少，基于現(xiàn)實實踐和理論高度合理解釋沿海開放城市間發(fā)展速度、發(fā)展?fàn)顟B(tài)和發(fā)展模式的差異，以及成功的沿海開放模式能否被模仿、移植并再生等問題仍然非常迫切。由于沿海開放初期的激勵效應(yīng)和推動效應(yīng)已呈現(xiàn)邊際遞減趨勢，這就迫切需要進行理論更新和政策優(yōu)化，推動中國道路不斷適應(yīng)新的發(fā)展形勢。

中國“特區(qū)-沿海-沿江-沿邊”開放戰(zhàn)略是一個循序漸進逐次發(fā)展的探索過程。特區(qū)制度試驗是中國道路的探索原點，其在明確的區(qū)域發(fā)展邏輯下卻無清晰的時間路線。最初的特區(qū)全是沿海城市，由于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律、要素流動的內(nèi)在要求等因素，沿海開放逐漸推進至沿江、沿邊。沿海開放實踐中是成功的，是中國開放戰(zhàn)略推進、擴展的重要起點。其理論探索也獲得極大發(fā)展，既是中國特色社會主義的重要理論成果，同時也是寶貴的實踐經(jīng)驗。

繼續(xù)深化腹地和沿邊開放將是中國道路的空間推進路徑。非均衡發(fā)展模式下的沿海開放取得的成功，必然需要進一步擴大開放范圍和開放程度的要求；而區(qū)域間不斷擴大的差距也對沿海開放推進至沿江、沿邊有強烈的需求，沿海開放的成功使沿江、沿邊開放具有必要性和必然性。

中國特色的發(fā)展道路是一個循序漸進的發(fā)展過程，具有清晰明確的發(fā)展路徑，絕不能照搬西方的發(fā)展戰(zhàn)略實行“拿來主義”，這是導(dǎo)致中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略梯次推進受阻的主要原因。在實踐中，“特區(qū)-沿海-沿江-沿邊”開放實踐已經(jīng)獲得相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗成果，但遠未發(fā)展成熟。探索中國特色市場經(jīng)濟與純粹西方經(jīng)濟學(xué)體系下的經(jīng)濟發(fā)展理論存在根本性差異，正是這種異質(zhì)性的存在，以特區(qū)試驗為代表的漸進式發(fā)展路徑也將具有更大的實踐價值，這就需要在新的發(fā)展場景中，重新審視各地面臨的發(fā)展機遇和資源稟賦，率先試驗，展開差異化競爭與協(xié)同創(chuàng)新，一方面搶占新形勢下的發(fā)展高地，另一方面由點到面，形成沿海、沿江、沿邊的開放發(fā)展體系，實現(xiàn)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)演變，從而持續(xù)為中國特色的社會主義市場道路提供引領(lǐng)。

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［17］李寶琴.中國—中亞自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)研究——以次區(qū)域經(jīng)濟合作為視角［J］.邊疆經(jīng)濟與文化,2012,(8).

【責(zé)任編輯：薛 華】

中國漸進式的發(fā)展道路一定程度上強化了區(qū)域間的非均衡發(fā)展格局，持續(xù)擴大的區(qū)域分化和收入差距日益成為威脅中國可持續(xù)發(fā)展的重要因素。但是，簡單否定非均衡發(fā)展方式并不可取。基于對深圳特區(qū)的實驗，結(jié)果表明：非均衡發(fā)展并非中國漸進式道路的必然結(jié)果。相反，作為一種發(fā)展策略，非均衡發(fā)展是現(xiàn)實環(huán)境約束下經(jīng)濟起飛的首要原因。隨著經(jīng)濟發(fā)展到一定高度，非均衡發(fā)展造成的區(qū)域分化并不會自然消除，而是會逐漸成為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的阻礙因素。持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展和共同富裕需要在中國整體道路的進程中實現(xiàn)非均衡發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)調(diào)整和演變，最終形成一種漸進的、相互繼起的地緣發(fā)展格局?，F(xiàn)實實踐中，中國“特區(qū)-沿海-沿江-沿邊”開放發(fā)展構(gòu)成了一個循序漸進逐次發(fā)展的探索過程，不斷充實和完善了中國特色社會主義道路的戰(zhàn)略體系。

F015

A

1004－518X（2017）10－0066-12

國家社科基金青年項目“新常態(tài)下我國經(jīng)濟持續(xù)增長與政府?dāng)U張的內(nèi)在機理研究”(15CJL013)

姬 超，香港城市大學(xué)公共政策學(xué)系博士后，香江學(xué)者。（香港 999077）