殖民時期美國對菲律賓政策中的南海問題研究（1898-1945）

邱顯存

殖民時期美國對菲律賓政策中的南海問題研究（1898-1945）

邱顯存

美國是南海問題最重要的區(qū)域外影響因素。1898年的美西《巴黎條約》、1900年的美西《華盛頓條約》，以及1930年的《美英協(xié)定》，都明確規(guī)定了菲律賓的領(lǐng)土界限范圍，南沙群島根本不在菲領(lǐng)土范圍之內(nèi)。本文以殖民時期美國對菲律賓政策中的南海問題為研究對象，以赴美國國家檔案館、國會圖書館查找的官方解密檔案資料為依據(jù)，輔之以現(xiàn)有的研究成果，敘述、分析并論證了南沙群島屬中國的歷史法理依據(jù)，維護中國的領(lǐng)土主權(quán)和海洋權(quán)益，并由此服務于我國維海維權(quán)的政策實踐。

美國；菲律賓；南海問題；南沙群島；中國領(lǐng)土

美國是南海問題揮之不去的影響因素。19世紀末，深受馬漢“海權(quán)論”影響的美國政府，重點把目光投向海外進行殖民擴張，其中地處太平洋西岸“風雨飄搖”的中國是其擴張的主要戰(zhàn)略目標。為實現(xiàn)這一目標，美國把西方殖民統(tǒng)治相對薄弱且極具地緣戰(zhàn)略的島國菲律賓作為突破口，把南中國海作為其進入遠東地區(qū)的路徑。美國于1898年發(fā)動了美西戰(zhàn)爭，并于同年年底簽訂《巴黎條約》，1900年簽訂《華盛頓條約》。兩個條約的簽訂，標志著美國完全取代西班牙對菲律賓的殖民統(tǒng)治，同時這也標志著美國對菲政策涉足南海問題的開始。上述兩個條約以及1930年《關(guān)于北婆羅洲劃界的美英協(xié)定》，都對菲律賓領(lǐng)土范圍作出了明確的法理界定，南沙群島根本不在其領(lǐng)土范圍內(nèi)。20世紀30年代初發(fā)生的“九小島事件”，菲律賓參議員路雷彝（Isbelo de Los Reyes）妄稱九小島“應為菲律賓所有”，建議把南沙并入菲律賓版圖，美菲總督不予理會。1939年，日本實施“南進戰(zhàn)略”，迅速占領(lǐng)了南海主要島礁，并把它們作為南下侵略東南亞的基地。美國政府從中很快意識到南海的重要戰(zhàn)略價值。1943年起，美國開始著手戰(zhàn)后南海諸島的處理問題，T-324、CAC-301、CAC-308文件相繼出爐。這三個文件都認為法國關(guān)于擁有南沙島嶼的主張證據(jù)不足，同時也認為南沙群島在菲律賓領(lǐng)土范圍之外，不屬于菲律賓。

一、美國對菲律賓領(lǐng)土的界定

作為南海問題中最大外部影響因素，美國對南海爭端的影響最初是從對菲律賓、中國及南中國海戰(zhàn)略地位的認知開始的。

(一)美國對菲律賓戰(zhàn)略地位的認知

菲律賓群島是太平洋重要戰(zhàn)略據(jù)點，地緣戰(zhàn)略地位十分重要。19世紀末，隨著國力增強，海軍實力增長，美國逐步控制了夏威夷—中途島—威克島—關(guān)島之間的一連串島嶼，把戰(zhàn)略前沿直接推到了太平洋的中部。隨著美洲戰(zhàn)略部署完成，其海上擴張觸角瞄準了西太平洋島國——菲律賓。①阿爾弗雷德·塞爾·馬漢：《亞洲問題及其對國際政治的影響》，范祥濤譯，上海：三聯(lián)書店，2007年，第8-9頁。1896年，美國國務卿威廉·戴極力使時任美國海軍部次長的西奧多·羅斯福相信，美國必須打擊德國在太平洋的野心，奪取菲律賓，把它作為“美國的香港”，使之成為美國的軍事和商業(yè)基地，在對華貿(mào)易中獲得較大的份額。①法學部教材編寫部：《國際關(guān)系史資料選編》上冊（第一分冊），武漢大學出版社，1983年，第281頁。1897年9月，美國在給西班牙的外交照會中，已暗示會進行干涉。與此同時，威廉·麥金萊總統(tǒng)親自審查了羅斯福提交的海軍部備忘錄，確定同西班牙的戰(zhàn)爭在古巴與菲律賓兩條戰(zhàn)線上進行，并特別強調(diào)，一旦戰(zhàn)爭發(fā)生，美國的亞洲艦隊將“封鎖馬尼拉，如果可能就占領(lǐng)它”。1898年1月25日，美艦緬因號以“保護僑民”為由，駛?cè)牍虐凸吣歉?，實際是炫耀武力，為干涉作準備。②李慶余：《美國外交史——從獨立戰(zhàn)爭至2004年》，山東書畫出版社，2008年，第50頁。2月15日，緬因號突然爆炸沉沒，這一事件成為美西戰(zhàn)爭的導火線。4月25日，美國向西班牙宣戰(zhàn)，美西戰(zhàn)爭打響。8月12日，美軍占領(lǐng)菲律賓馬尼拉，美西戰(zhàn)爭軍事行動結(jié)束。12月10日，美西兩國簽署《巴黎條約》，美國如愿獲取了菲律賓。與此同時，1898年8月，美國兼并了夏威夷群島。1899年占領(lǐng)了威克島，與德國瓜分了薩摩亞群島，得到了東薩摩亞的土土伊拉島及帕果帕果港。這樣，美國可以從夏威夷出發(fā)，北路經(jīng)中途島，直指日本和朝鮮；中路經(jīng)威克島、關(guān)島和菲律賓群島，指向中國和東南亞；南路經(jīng)薩摩亞，指向新西蘭和澳大利亞，形成美國爭奪遠東和太平洋霸權(quán)的態(tài)勢。美國的擴張目的，正如威廉·西奧德（1861—1869年任美國國務卿）所說，美國角逐的地點不是在大西洋、加勒比海、波羅的海，而是在太平洋及其島嶼和大陸。③韓永利：《綏靖與抗衡：太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前美國的遠東政策研究》，武漢大學出版社，1994年，第1頁。

美國通過美西戰(zhàn)爭吞并菲律賓的真正動機是要增進美國在太平洋的利益。當時美國的主流意見認為，美國要想成為一流的世界強國，必須占有中國這個大市場?！敖窈笪覀冏畲蟮馁Q(mào)易一定是在亞洲。太平洋是我們的海洋……中國是我們的天然消費者。較之現(xiàn)在和未來的商業(yè)強國：英國、德國和俄國，她與我們更靠近”,“太平洋是未來的商業(yè)海洋。將來大多數(shù)戰(zhàn)爭將為商業(yè)利益而戰(zhàn)。因此，統(tǒng)治太平洋的強國就是統(tǒng)治世界的強國”。④Beale Howard K,Theodore Roosevelt and the Rising of American to World Power，New York:Collier-Macmillan House Inc.,1967，p.161.美國人認為，要成為世界強國，必須占據(jù)太平洋的戰(zhàn)略要地，“只有在中國附近擁有一個基地，美國才能實現(xiàn)自己的目標”。⑤王瑋：《美國對亞太政策的演變1776—1995》，山東人民出版社，1995年，第111頁。在這樣的背景下，菲律賓進入美國人的視線。菲律賓是太平洋上的一個重要島國，臨近亞洲大陸，資源豐富，更重要的是其背后是有著近4億人口、蘊藏無限商機的中國，這對美國未來經(jīng)濟的發(fā)展意義非凡。因此，在美國擴張主義者看來，占有菲律賓不僅可以獲得菲律賓豐富的原料，還可以使之成為美國在遠東地區(qū)貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站和維護其商業(yè)霸權(quán)的軍事戰(zhàn)略基地，為美國勢力滲透到中國提供便利。對此，美國參議員麥克勞林說，“對菲律賓至少幾個地方的控制是我們在東方商業(yè)利益的唯一保障”。⑥法學部教材編寫部：《國際關(guān)系史資料選編》上冊，第281頁。

（二）美國對中國戰(zhàn)略地位的認知

尋找遠東中國巨大市場是美西戰(zhàn)爭的一個重要原因。這場戰(zhàn)爭與占領(lǐng)菲律賓，是美國內(nèi)戰(zhàn)后太平洋擴張政策的結(jié)果。中國地處歐亞大陸東端、太平洋西岸，自古以來就以地廣富饒而聞名于世，而南中國?？囟筇窖蠛陀《妊笱屎?，⑦擁有馬六甲海峽、新加坡海峽、龍目海峽和巽他海峽。是溝通兩大洋和聯(lián)系三大洲的海上樞紐，具有重要的戰(zhàn)略位置。1898年通過美西戰(zhàn)爭占領(lǐng)菲律賓后，美國將戰(zhàn)略侵略目標鎖定在了中國。⑧阿爾弗雷德·塞爾·馬漢：《亞洲問題及其對國際政治的影響》，第8-9頁。同年，美國總統(tǒng)威廉·麥金萊在對國會提出的意見報告中直言不諱地指出：“中國沿海土地有落入外人手中者，此種重要變局吾美不能袖手旁觀……茍欲不受占有中國土地之強國的排擠，非參與華事不可?！雹釀⒋竽辏骸睹绹秩A史》，《人民日報》1949年9月1日，第5版。這把美國政府在19世紀末當遠東（太平洋）局勢發(fā)生巨變之時急于插手中國事務刻畫得入木三分。

而美國對菲律賓及遠東大國——中國的擴張，深受馬漢的影響。馬漢曾指出：從地緣政治來看，亞洲(尤其是北緯30°—40°之間)，從中國到地中海的廣闊地區(qū)，是“可爭奪的中間地帶，這是一片地緣政治上的無人區(qū)，它過去是，而且未來相當長時間內(nèi)還是，陸上強國和海權(quán)大國爭奪并發(fā)生沖突的地帶”。①李義虎：《地緣政治學：二分論及其超越——兼論地緣整合中的中國選擇》，北京大學出版社，2007年，第60頁。為此，馬漢建議將中國納入西方海權(quán)影響的范疇。該建議得到西奧多·羅斯福的贊賞。后者邀請他擔任總統(tǒng)海軍顧問。

與海權(quán)論相對應，陸權(quán)論也對中國、南中國海的地緣戰(zhàn)略給予了足夠的重視。20世紀初，英國地理學家和地緣政治家哈爾福德·約翰·麥金德提出陸權(quán)論。他認為，世界的主要爭端，“與在邊緣新月形這些部分的內(nèi)部和外部強國的不穩(wěn)定、不平衡有關(guān)”，②哈·麥金德：《歷史地理樞紐》，林爾蔚、陳江譯，北京：商務印書館，1985年，第63頁。在其“歷史地理樞紐”圖中，南中國海就包括在新月形地帶之中，是陸權(quán)和海權(quán)強國爭奪的重點地帶。尼古拉斯·約翰·斯皮克曼（Nicholas John Spykman）則更加直言不諱地指出：“在亞洲的邊緣地帶，如果出現(xiàn)一個強大的國家，將對美、英等國構(gòu)成巨大威脅，這些國家應聯(lián)合起來阻止任何國家在‘邊緣’地帶建立新的權(quán)力中心。”③B.Ⅱ.五德諾夫：《地緣政治學與世界秩序》，國玉琦譯，重慶出版社，2007年，第263頁。

（三）美國對南中國海的戰(zhàn)略認知

美國對南中國海的戰(zhàn)略認知，源于美國在該地區(qū)有重要的戰(zhàn)略利益。南中國海北靠中國大陸和臺灣島，東接菲律賓群島，南鄰加里曼丹島和蘇門答臘島，西接中南半島和馬來半島，東北部經(jīng)巴士海峽、巴林塘海峽等眾多海峽和水道與太平洋溝通，東南經(jīng)明都洛海峽、巴拉巴克海峽與蘇祿海相接，南面經(jīng)卡里馬塔海峽及加斯帕海峽與爪哇海相鄰，西南經(jīng)馬六甲海峽與印度洋相通。南中國海是西太平洋和印度洋之間的航運要沖，四周大部分為半島和島嶼，在經(jīng)濟、戰(zhàn)略上具有重要的意義。1898年美國發(fā)動了一場蓄謀已久的戰(zhàn)爭——美西戰(zhàn)爭?！栋屠钘l約》簽訂后，美國取代西班牙，將菲律賓占為己有，從此也將其遠東政策與南海問題連接起來。

1919年，巴黎和會召開，美國總統(tǒng)威爾遜激烈反對日本領(lǐng)有南洋群島，擔心日本把靠近夏威夷的南洋地區(qū)變?yōu)檐娛乱?。但當時由于英法支持日本，達成妥協(xié)，以南洋群島交由國際聯(lián)盟委任統(tǒng)治的形式加以管理。④韓永利：《綏靖與抗衡：太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前美國的遠東政策研究》，武漢大學出版社，1994年，第2頁。1939年，日本實施“南進戰(zhàn)略”，迅速占領(lǐng)了南海主要島礁，并把它們作為前進侵略的基地。日本向南洋的擴張威脅到了美國在這一地區(qū)的傳統(tǒng)經(jīng)濟利益，激化了與美國的矛盾。美國在菲律賓1940年的投資為9069.5萬美元，在荷屬東印度為7127.5萬美元，在英屬馬來亞2140.3萬美元。同時，美國從南中國海周邊地區(qū)取得不可缺少的戰(zhàn)略物資，其中黃麻為進口的100%，植物棉占95%，橡膠90%，云母為87%，桐油86%，以及錫、毛革等國內(nèi)緊缺物資。⑤“Strategic Economic Importance of Southeast Asia”,Memorandum by the Assistant Secretary of State for Far Easternaffairs(Rusk)to the Deputy Under Secretaryof State(Mattews),Washington,January 31,1951,Foreign Relations of the United States(FRUS)1951,Vol.Ⅵ,Asia and the Pacific,part1,General Editor Fredrick Aandahl,United States Government Printing Office Washington:1977,p.25.美國至19世紀末以來一直把太平洋地區(qū)視為自己擴張的領(lǐng)地，因此，對待日本的南進問題，美國決不會輕易讓步。在軍事戰(zhàn)略上，美國國務院遠東問題顧問霍爾拜克、財政部長摩根索都曾預見，日本的南進直接威脅到英國至新加坡、馬來亞、印度以及荷屬東印度的殖民地生命線，中國的補給生命線滇緬公路，直接處于易受攻擊的地位。如果日本經(jīng)南中國海占領(lǐng)東南亞，在經(jīng)濟上將擺脫美國的控制，形成雄踞于東亞的大帝國。⑥勞倫斯·H.肖普、威廉·明特：《帝國智囊團——對外關(guān)系委員會和美國對外政策》，怡立、維良等譯，上海文藝出版社，1981年，第126頁。從日本迅速占領(lǐng)南海諸島中，美國政府認識到了南中國海的重要戰(zhàn)略價值。太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前夕，美國國家安全委員會（NSC）提交的“美國的遠東政策”備忘錄就指出：“菲律賓群島、荷屬東印度及英屬馬來亞，是美國平時和戰(zhàn)時重要原料的主要來源，這些地方若被一個潛在的敵對力量所控制，將會極大限制我們的行動自由?！雹迍趥愃埂.肖普、威廉·明特：《帝國智囊團——對外關(guān)系委員會和美國對外政策》，怡立、維良等譯，上海文藝出版社，1981年，第126頁。1941—1944年間，美英在南中國海集中開展軍事行動，破壞日本海上交通線、襲擊日本軍艦、攻占日本所占南海諸島、封鎖南中國海航線，日本損失慘重。⑦郭淵：《冷戰(zhàn)初期美國的南中國海政策及其影響》，《太平洋學報》2012年第7期。南中國海成為以美國為首的盟軍在太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)后對付日本法西斯，并最終將其擊敗的重要戰(zhàn)略要道。

（四）美國對菲律賓領(lǐng)土的界定

美國占領(lǐng)菲律賓，其本意不在于僅僅占領(lǐng)菲律賓群島，更大的期望是把菲律賓作為進入亞洲大陸，特別是中國的前進基地。①鄭澤民：《論冷戰(zhàn)時期美國的南中國海政策》，《南洋問題研究》2005年第4期。正如英國著名的東南亞問題專家霍爾所指出的那樣，“美國攫取菲律賓并不是意外和非預謀的行動。它長期以來就對西太平洋有著越來越大的興趣。在中國被瓜分的年代里，處于衰敗西班牙統(tǒng)治的菲律賓，絕不能落到他人手里”。②D.G.E.霍爾：《東南亞史》，中山大學東南亞歷史研究所譯，北京：商務印書館，1982年，第870頁。在占領(lǐng)菲律賓的第二年（即1899年），美國提出了“門戶開放”政策，如愿進入中國。控制菲律賓，不但方便美國在南海周邊地區(qū)的侵略活動，而且有利于保證其在亞洲大陸(特別是在中國)事務中的發(fā)言權(quán)。殖民時期美國對菲律賓政策中的南海問題，首先是從其對菲律賓的領(lǐng)土界定開始的。

1.1898年美西《巴黎條約》。1898年12月10日，美國和西班牙戰(zhàn)事結(jié)束，兩國簽訂《巴黎條約》。該條約規(guī)定：西班牙放棄對古巴的主權(quán)要求；西班牙將其管轄的波多黎各島及目前在西班牙統(tǒng)治之下的西印度群島、馬里亞納群島中的關(guān)島讓給美國；菲律賓群島讓予美國。其中第三條關(guān)于西班牙割讓菲律賓群島領(lǐng)土的內(nèi)容為：“西班牙現(xiàn)將被稱為菲律賓列島的群島，包括位于下列各線內(nèi)的諸島割讓給美國：一條從西向東沿著靠近北緯20°平行線穿過巴士海峽航道中央，從格林威治東經(jīng)118°到東經(jīng)127°，然后東經(jīng)127°到北緯4°45′，然后沿這條北緯4°45′到與東經(jīng)119°45′的交叉點，然后從東經(jīng)119°45′到北緯7°40′的平行線，然后沿著北緯7°40′到與東經(jīng)116°的交叉點，然后到達與北緯10°、東經(jīng)118°的交叉點，最后沿著東經(jīng)118°到達起點?！痹陔p方交換經(jīng)過批準的條約后三個月之內(nèi)，美方將支付西班牙2000萬美元。③Compiled Edited Indexed and Published by Authority of Law under the Direction of the Secretary of State,“United States Treaties and other International Agreements”,1776-1949,Washington D.C.,1974,p.616.另參見 Bureau of Insular Affair,A Pronouncing Gazetter and Geographical Dictionary of the Philippine Islands,the United State of America,with Maps,charts,and illustrations,Washington:Government Printing Office,1902,p2-3.

趾板布置在壩體上游防滲面板周邊，與面板共同作用，形成壩基以上的防滲體，并與基礎(chǔ)巖石通過固結(jié)灌漿、帷幕灌漿連成整體，封閉了地面以下的滲漏通道，形成一個完整的防滲體系。

關(guān)于《巴黎條約》第三條西班牙割讓菲律賓給美國的分界線，根據(jù)美國官方所公布的檔案資料，這條分界線極有可能出自當時擔任美國海軍部裝備局局長、海軍中校R.B.布拉德福德（R.B.Bradford）之手。在《美西和平條約》檔案匯編中，有一份以對話形式構(gòu)成的《美國海軍中校布拉德福德1898年10月14日美國和平代表團去巴黎之前的文字聲稱》（以下簡稱《聲稱》），這份《聲稱》記錄了參與美西談判的美方代表與布拉德福德圍繞菲律賓領(lǐng)土劃分問題的對話。其中，在雙方談論菲律賓西部沿海島嶼時，布拉德福德多次提及了一條“分界線”（Division），并指出是由他所繪制：

“菲律賓群島由400多個島嶼所組成（不包括巖石和無人居住的的島嶼）……如果劃一條島嶼分界線，在我看來，從戰(zhàn)略角度那些島嶼中最具價值的要數(shù)呂宋島、民都洛島（Mindoro）、卡拉棉群島（the Calamianes Group）、巴拉望（Palawan）和巴拉巴拉克島（Balabac）。這些島嶼控制著所有從呂宋北端到婆羅洲進入中國南海的通道?！瓰榱吮M可能保持我們所獲得的軍事優(yōu)勢，我繪制了這條線，它們由我獨創(chuàng)?！雹躑.S.Department of State,A treaty of peace between the United States and Spain,Washington:Government Printing Office,1899,p.472.477.485,p.485,p.479.484,p.107.

在被問及“菲律賓群島在何處”時，布拉德福德回應說，（菲律賓群島在）“馬里亞納群島（Ladrones）西邊……菲律賓群島從北緯4°45′延伸至北緯21°30′”。⑤U.S.Department of State,A treaty of peace between the United States and Spain,Washington:Government Printing Office,1899,p.472.477.485,p.485,p.479.484,p.107.布拉德福德所說的菲律賓的緯度，與《巴黎條約》劃線所規(guī)定的菲律賓島嶼歸屬線的緯度幾乎完全一致。此外更為重要的是，《聲稱》中，“根據(jù)你所劃的線，美國將提出劃分(菲律賓)群島西部意見的可能分界線”，“……我們采納了你的劃界線”。⑥U.S.Department of State,A treaty of peace between the United States and Spain,Washington:Government Printing Office,1899,p.472.477.485,p.485,p.479.484,p.107.此次會談的時間是1898年10月14日，而10月31日，即美方在巴黎談判中正式“提交有關(guān)菲律賓問題的建議”，⑦U.S.Department of State,A treaty of peace between the United States and Spain,Washington:Government Printing Office,1899,p.472.477.485,p.485,p.479.484,p.107.也即劃定菲律賓島嶼范圍的草案。從時間上看，美方所提交的涉菲方案，極有可能直接落實了布氏的建議。

附圖：1899年美國出版的世界地圖集《二十世紀世界地圖集及其說明》（The Twentieth Century ATLAS and illustrated World）中的菲律賓地圖。⑧Compiled Edited Indexed and Published by Authority of Law under the Direction of the Secretary of State,United States Treaties and other International Agreements,1776-1949,Washington D.C.,1974,p.474.

（注：該地圖集其中一頁——菲律賓國界線，用文字注明菲律賓的國界線是完全根據(jù)1898年美國與西班牙簽訂的《巴黎條約》所確定，并沒有包含任何南沙群島）

2.1900年美西《華盛頓條約》。1898年12月10日的《巴黎條約》第三條規(guī)定菲律賓群島領(lǐng)土范圍的線共有七段，其中有一段未沿經(jīng)度子午線或緯度平行線確定。美國發(fā)現(xiàn)這一問題后，立即“召集”西班牙進行談判，于1900年11月7日在華盛頓簽訂《華盛頓補充條約》（簡稱《華盛頓條約》）。該條約規(guī)定：“西班牙讓與美國其在締結(jié)巴黎條約時可能擁有的、對于該條約第三款所述范圍之外的菲律賓群島的全部島嶼，尤其是對于卡加延、蘇祿及錫布圖及其他屬地的權(quán)利及權(quán)利主張，同意所有這些島嶼應完全包括在所讓與的群島之中。”①http:∥ro.uow.edu.au/lha/.上網(wǎng)時間：2014年4月20日?！度A盛頓條約》的簽訂，美國完全取代西班牙獲得了統(tǒng)治菲律賓、控制菲律賓群島的權(quán)利。②“Independence of the Philippines,by the President of the United States of American,A Proclamation”,Department of State Decimal File,1945-1949,Box5033,RG59,National Archives Ⅱ（at college park,Maryland）.

3.1930年的《美英協(xié)定》。1930年1月2日，美英一方面為了區(qū)分菲律賓群島的邊界線，另一方面為了確立英國統(tǒng)治下的北婆羅洲所屬的島嶼，兩國在華盛頓簽署關(guān)于菲律賓群島和北婆羅洲邊界的《美英協(xié)定》，該協(xié)定第一條規(guī)定：菲律賓群島與北婆羅洲的分界線從北緯4°45′與格林威治東經(jīng)120°0′交叉點（1989年12月10日美西在巴黎簽訂條約所界定的邊界點）開始，一條線沿著格林威治東經(jīng)120°到北緯4°23′的交叉點，從這里出發(fā)，西部沿著北緯4°23′到格林威治東經(jīng)119°交叉點；北部沿著格林威治東經(jīng)119°0′到北緯4°42′交叉點；然后向北以近似45°54′的直線到北緯5°16′到格林威治東經(jīng)119°35′交叉點；然后以近似314°19′的直線到北緯6°0′與格林威治東經(jīng)118°50′的交叉點；然后西部沿著北緯6°0′平行線到與格林威治東經(jīng)118°20′的交叉點；然后以近似307°40′的直線穿過小巴庫干（Bakkungaan）島和大巴庫干島至北緯6°17′到格林威治東經(jīng)117°58′的交叉點；然后其北沿著格林威治東經(jīng)117°58′到北緯6°52′的交叉點；然后沿著近似315°16′的直線達到北緯7°24′45″與格林威治東經(jīng)117°25′30″的交叉點；然后以近似300°56′的直線穿過曼塞大礁（Mangsee Great Reef）和曼塞群島（Mangsee Islands）之間到達北緯 7°40′與格林威治東經(jīng)117°0′交叉點（后者位于1898年12月10日美西在巴黎簽署條約所界定的邊界點上）。③Compiled Edited Indexed and Published by Authority of Law under the Direction of the Secretary of State,“United States Treaties and other International Agreements，1776-1949”,pp.474-475.

很明顯，不管是1898年的《巴黎條約》，1900年的《華盛頓條約》，還是1930年關(guān)于菲律賓群島與英屬北婆羅洲劃界的《美英協(xié)定》，南沙群島、黃巖島等南海諸島均不在菲律賓領(lǐng)土范圍之內(nèi)。

二、“法占九小島事件”期間美國的反應

20世紀30年代初，南海成為西方列強侵略中國領(lǐng)土的重要角逐場所之一。1930年，法國擅自派遣馬利休士（Maliciense）號炮艦開到南中國海，占領(lǐng)了“唐培德”島（即南沙群島中的南威島）。1933年4月，法國殖民當局又派遣阿司托洛辣浦號及阿雷羅德號到南沙群島之北部諸島，樹立法國國旗。④“法國軍艦之探險記”，大坂每日新聞（抄譯八月一日載），外交部法占九小島案，“中央研究院”，民國二十二年八月。另據(jù)聯(lián)合通訊社1933年7月14日報告，法國差遣Alert及Astrolabe輪接近并登陸位于安南與菲律賓之間中國海內(nèi)之九小島，不顧島上有中國漁民居住的事實，秘密豎旗予以占領(lǐng)。⑤“臺‘外交部’法占九小島案”，民國二十二年八月，“中央研究院”，影像檔案號：11-EUR-02081。隨后不久（即1933年7月25日），據(jù)路透社電訊，法國政府于7月25日正式對外宣稱，以下各島自后屬法國領(lǐng)土：4月7日占領(lǐng)的奎亞當不瓦斯（Cay Dambaise）、4月10日占領(lǐng)的伊托巴杜錫（Thitu Spratly Ituabadeuxiles）、4月11日占領(lǐng)的萊多（Loaita）、4月12日占領(lǐng)的提杜斯巴梯（Thitu Spratly）及其附屬各小島。①“臺‘外交部’法占九小島案”，民國二十二年八月，“中央研究院”，影像檔案號：11-EUR-02081。這就是當時震驚中外的“法占九小島事件”。

法國占領(lǐng)南海九小島，對美國而言，其影響在于：一是危及美國的殖民地菲律賓；二是影響美國對日本海上作戰(zhàn)。九小島距菲律賓西部巴拉望島約200海里，距馬尼拉約420海里。假設(shè)法國在這些島上完成相當設(shè)施后，法國如果袒護日本，甚至聯(lián)合日本，則美國在西太平洋的重要殖民地——菲律賓將不數(shù)日而失，況且馬尼拉的防御遠遠不及歐戰(zhàn)之初的比利時三國之三要塞；法如袒美國，則馬尼拉至少能支撐十日以上。如果美國失去菲律賓，美國的艦隊將失去東道之主。馬尼拉失，則關(guān)島失，然后勢必珍珠港。②“法國宣告領(lǐng)有之海南島及于若干國軍事上之影響與吾國應處置之意見”，國防委員會秘書處函，歐美司，中華民國二十二年九月二日，外交部法占九小島案，民國二十二年八月至十二月。因此“九小島事件”發(fā)生后，美國政府也極為關(guān)注。但對九小島的主權(quán)歸屬，美國并不關(guān)心?！熬判u事件”發(fā)生后，菲律賓“不甘寂寞”，1933年，菲律賓前參議員路雷彝就以《巴黎條約》為借口，以“法占各島，有違巴黎條約領(lǐng)海界限，應為菲律賓所有，要求美屬菲律賓當局交涉”，“菲島總督墨斐（墨菲）將路氏要求轉(zhuǎn)達華盛頓，未加本人意見”。③“法占九島節(jié)略”（三續(xù)）（密），外交部法占九小島案，民國二十二年八月，國史館0200000003545A。1933年8月19日，菲律賓總督弗蘭克·墨斐（Frank Murphy）回信法國駐菲律賓領(lǐng)事絡(luò)隆奎特（Hon.G.Willoquet），稱他告訴路雷彝，他不認為干預這件事是正確的，而且他已將信件未加個人意見轉(zhuǎn)交華盛頓當局，以供決策。此后，美菲當局雖然啟動了對法占各島礁的調(diào)查，但該領(lǐng)事認為，此舉只是為了安撫該議員罷了，并非為了得出什么實質(zhì)性的結(jié)論。④Minister DES AFFAIRES ETRANGERES 1930—1940,CHINE,E5139.SD/2,749。路雷彝所稱之《巴黎條約》，是指前面所提及的1898年12月10日美西戰(zhàn)爭后在巴黎所簽訂的條約，按條約第三款對割讓領(lǐng)土的規(guī)定，菲律賓的領(lǐng)土界限是：西部沿北緯4°45′與東經(jīng)119°35′交接處往北，至北緯7°40′處，復沿此線緯度往西，至東經(jīng)118°交接處，然后沿東經(jīng)118°北上，至與北緯20°交接處。⑤Compiled Edited Indexed and Published by Authority of Law under the Direction of the Secretary of State,United States Treaties and other International Agreements,1776-1949,p.616。而從南沙群島的經(jīng)緯度來看，根本不在此條約線之內(nèi)，據(jù)當時美國駐菲律賓海岸測量處的人員稱，這些島嶼的位置在《巴黎條約》所規(guī)定的領(lǐng)海線之外200海里。該處小島不止九個，附近海產(chǎn)頗豐，有中國海南島漁夫前往采捕玳瑁及魚類。該處有一島有淡水可取，此外每年有海南島之船舶往來兩次運送食物供給漁夫。⑥楊文洵、韓非木等：《中國地理新志》，北京：中華書局，1935年，第44-45頁。因此，當時美國駐菲律賓總督墨斐對路雷彝的提法不以為然，而未加本人任何意見，僅僅將此要求轉(zhuǎn)達給了美國華盛頓。路雷彝的提議，雖然當時因美國的不予理會未能得逞，但它反映出菲律賓政治人物早就懷有對中國南沙群島的侵略野心。

三、二戰(zhàn)期間美國對處理南沙、西沙群島問題的立場

1939年，日本法西斯大舉南下，迅速占領(lǐng)了南海部分島礁，并將其作為侵占東南亞，應對太平洋戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略基地。在第二次世界大戰(zhàn)中，南海中的南沙群島曾為日本南進基地，其后復為美國水上機升降及補給基地，具有戰(zhàn)略的價值。⑦臺“外交部”南沙群島案，民國四十五年十一月至四十八年三月，檔案影像號：11—EAP—04145，p.201203。從日本迅速占領(lǐng)南海諸島中，美國極大改變了對南中國海地位的看法，并很快意識到南海島礁作為海上戰(zhàn)略基地的重要性。1939年，就在日本剛剛占領(lǐng)部分南沙島礁時，美國國務卿赫爾立即致電日本政府，抗議日本對南沙群島的占領(lǐng)與主張。⑧“Paracel Islands and Reefs（Chinese:Shi-sha Chun-tao)”,June 11,1956,Bureau of Far Eastern Affairs Subject Files1956,Koren,1956,Box 2,RG59 General Records of the Dept of State,National Archives Ⅱ（at college park,Maryland）.同年，日本聲稱對坐落在包括南沙群島西邊毗鄰島嶼在內(nèi)的地區(qū)許多島嶼擁有權(quán)利時，美國采取了該權(quán)利主張沒有任何國際效力的態(tài)度。⑨“Letter from Robert Murphy,Deputy under Secretary”,to Secretary,February 7.1956.Box4018,RG59,General Records of Department of State,1956—1959 Central Decimal File.National Archives Ⅱ(at college park,Maryland）.同時，美國政府也認識到南中國海周邊國家重要的戰(zhàn)略價值。太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前夕，美國國家安全委員會提交的“美國的遠東政策”備忘錄就指出，“菲律賓群島、荷屬東印度及英屬馬來亞，是美國平時和戰(zhàn)時重要原料的主要來源，這些地方若被一個潛在的敵對力量所控制，將會極大限制我們的行動自由”。①勞倫斯·H.肖普、威廉·明特：《帝國智囊團——對外關(guān)系委員會和美國對外政策》，第126頁。1943年11月22—26日，在對日本領(lǐng)土處置問題上，中美英三國首腦在埃及開羅舉行了開羅會議，會議發(fā)表的宣言中，對日本領(lǐng)土處置問題三國達成一致意見：（一）日本獲取中國之領(lǐng)土，應歸還中國；（二）太平洋上日本所強占之島嶼，應永久予以剝奪……②胡德坤、韓永利：《舊金山和約與日本領(lǐng)土處置問題》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2012年第11期。但作為處理戰(zhàn)后遠東事宜的最重要的法律文件之一，《開羅宣言》卻在南海問題上采用“簡單化”措辭，不僅給日后的島礁爭端埋下了諸多隱患，也在客觀上為不同時期美國的政策選擇預留了足夠的回旋空間。③德懷特·艾森豪威爾：《受命變革》下冊，復旦大學資本主義國家經(jīng)濟研究所譯，上海：三聯(lián)書店，1978年，第369頁。第二次世界大戰(zhàn)尚未完全結(jié)束，美國便出于一家私利，很快從南海周邊地區(qū)抽身。在波茨坦會議上及隨后的盟總一號令中，它把除菲律賓及印度支那以外的地區(qū)統(tǒng)統(tǒng)授予英國管轄，并公開表示不反對英國、法國和荷蘭重返東南亞。美國之所以作出這一重大讓步，事出有因：（1）美國對太平洋島嶼懷有野心，故與英、法等國妥協(xié)，以謀求西方盟國的諒解；（2）為達到單獨占領(lǐng)日本、菲律賓的目的，其不得不舍棄南中國海周邊其他地區(qū)，放棄南海島礁。④吳群：《評1945—1949年的美國對東南亞的政策》，《世界歷史》1998年第5期。

從目前所解密的檔案來看，美國政府最早關(guān)于南沙群島的處理意見，早在太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)前就開始，始于1941年2月。1941年2月15日，美國白宮給國務卿的一份備忘錄中指出：“關(guān)于南沙群島，我（羅斯福）認為我們昨天與野村的談話最好不要提它們。我建議，以你的信息觀點，我們用常規(guī)方法質(zhì)問他們（日本人）如何證明占領(lǐng)的合法性，以此來問野村關(guān)于日本索要它們（南沙群島）的問題。他們（日本人）回來講，像坎頓島和安德柏雷島，南沙群島是無人居住的，但我們可以很好地回答。事實上，英國和美國憑借發(fā)現(xiàn)和后來偶爾利用鳥糞來聲索這些島嶼。而且，美國和英國關(guān)于未來已經(jīng)達成了友好協(xié)議?！雹荨癕emorandum for the Secretary of State”,The White House Washington,February 15,1941,State:Hull,Cordell:1938 Thru State:Hull,Cordell:Jan-Aug 1944,PSF Departmental,National Archives Ⅱ(at college park,Maryland）.而就在此前一天，即1941年2月14日，美國白宮在給總統(tǒng)的備忘錄中也指出，“國務卿打電話說，他的助手認為，我們對南沙群島提出要求不是一個好主意，而應代替為質(zhì)詢?nèi)毡镜囊蟆Ｈ绻覀儨蕚渚腿毡菊P(guān)于南沙群島的地位作出正式回應，我的助手認為最好通過我們在東京的大使，以常規(guī)的方式來處理它。國務卿認為這是對的，即提及日本對這些島嶼的占領(lǐng)，并質(zhì)詢他，而我們自己不要索要它?！雹蕖癕emorandum for the Presdent”,The White House Washington,February 14,1941.而美國真正著手處理南海諸島問題是從1943年開始的?，F(xiàn)存于美國國家檔案館美英關(guān)于對包括南沙群島在內(nèi)的南中國海島嶼處理意見，在美國國務院當時準備的幾個和平條約草案中均有所體現(xiàn)。

第一個文件是T—324文件。1943年5月25日，美國國務院草擬了T-324文件——“南威島與其他群島（新南群島）”。該文件從地理、戰(zhàn)略、日本占領(lǐng)史、存在爭議的日、法、中的聲稱，以及美國的態(tài)度等諸多方面來討論這些群島。值得注意的是，該文件就戰(zhàn)后菲律賓對南沙群島的聲稱作了聲明：“新南群島不在1898年美西《巴黎條約》所劃定的菲律賓界限之內(nèi)?！?/p>

第二個文件是CAC—301文件。雅爾塔會議召開前，1944年12月19日，遠東分區(qū)委員會準備了“南威島與其他群島（新南群島）”文件，即CAC—301文件。此文件中涉及的上述群島內(nèi)容與上述所提及的T—324文件的群島內(nèi)容基本一致，且比T-324文件的分析、敘述更為詳盡。此外，CAC—301文件還討論了把南沙群島轉(zhuǎn)交給菲律賓的可能性，但完全是出于防御安全的原因。T—324與CAC—301文件，都明確指出：“新南群島（南沙群島）不在菲律賓的領(lǐng)土界限范圍之內(nèi)”，“美國不為本國，亦不為菲律賓對群島提出聲稱”。⑦李金明：《中國南海斷續(xù)線:產(chǎn)生的背景及其效用》，《東南亞研究》2011年第1期，第44頁。

第三個文件是CAC—308文件。這是一份專門為西沙群島而準備的單獨的文件。該文件定稿于1944年12月14日，它審議了中法兩國當時對西沙群島提出的主權(quán)要求聲稱，文件分析、論述后的結(jié)論是：中國政府的聲稱，在歷史合法性上明顯占優(yōu)。該文件結(jié)尾處提出了以下建議：（1）設(shè)定國際組織進行管轄；（2）中法兩國簽訂雙邊協(xié)議，協(xié)商解決；（3）把主權(quán)授予中國。①Kimie Hara,Cold War Frontiers in the Asia—Pacific:Divided Territories in the San Francisco System,Routledge:London and New York,2007,pp.146-147.

綜合以上，我們可以看出，美國政府當時是不贊成菲律賓對南沙群島提出主權(quán)聲稱的，認為南沙群島不在菲律賓領(lǐng)土范圍之內(nèi)。與此同時，它也因法國對西沙群島的聲索證據(jù)不足而不承認法國政府的主權(quán)聲稱。英國政府對法國在西沙和南沙群島上的主權(quán)聲稱也持相同看法。英國外交部1951年11月在一次為會議作準備而起草的一份和平條約草案中，曾這樣明確寫道：“法國本身無法對聲稱的這些群島提出確鑿有力的證據(jù)，且其他國家也不支持它的聲稱，但法國政府還是對這些群島提出了聲稱?！雹诶罱鹈鳎骸吨袊虾嗬m(xù)線:產(chǎn)生的背景及其效用》，《東南亞研究》2011年第1期，第44頁。

此外，二戰(zhàn)期間，美國海軍所使用的南中國海地區(qū)的地圖，也把黃巖島、仁愛礁等南沙群島不劃在菲律賓的領(lǐng)土范圍內(nèi)（見附圖一）。1934年日本政府所繪制的菲律賓地質(zhì)圖，更是直接把包括南沙群島在內(nèi)的南海海域標注為“China Sea”（見附圖二）。

附圖一

附圖二

通過以上對殖民時期美國之菲律賓政策中的南海問題研究、敘述與分析，我們不難看出，南沙群島從來不在菲律賓的領(lǐng)土界限范圍之內(nèi)。美國對此進行過明確的法理界定：南沙群島不屬于菲律賓。美西1898年的《巴黎條約》、1900年的《華盛頓條約》、1930年關(guān)于北婆羅洲劃界的《美英協(xié)定》，早已從法理上對菲律賓的領(lǐng)土范圍進行了明確的界定，南沙群島不屬于菲律賓領(lǐng)土范圍。二戰(zhàn)期間美國處理南沙群島的文件，其立場也是明確的：“美國不為本國，亦不為菲律賓對群島提出聲稱?！辈还車H形勢如何變化，不論菲越等國如何興風作浪，永遠改變不了南沙群島等南海諸島主權(quán)屬中國的事實。

（責任編輯：孟鐘捷）

*此項目來源于2016年度貴州財經(jīng)大學引進人才科研項目。

邱顯存，貴州財經(jīng)大學西部現(xiàn)代化研究中心研究員(郵編550025)，武漢大學國家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員。