政治認同是如何形成的？

文/桑玉成 梁海森

政治認同雖然是現(xiàn)代政治科學(xué)的概念，但也可以視之為一個有政治現(xiàn)象以來就存在的問題。古代中國有所謂“得民心者得天下”的重要命題，也有關(guān)于“人存政興，人亡政息”的政治經(jīng)驗，其實說的就是政治認同的問題。亞里士多德在《政治學(xué)》里提出了一條被其稱之為“適用于一切政體的公理”，那就是“愿意維持其政體的部分必須強于反對這一政體的部分”，也揭示了政治認同的基本要義。

已有政治認同研究主要有兩個特征：一是重視國家特征對于政治認同構(gòu)建的作用，二是突出利益滿足在個體政治認同形成中的基礎(chǔ)地位。這些研究對于理解政治認同大有裨益，但是忽略了個體以及群體的情感因素在政治認同中的作用。因此，本文關(guān)注的核心問題是，民眾是如何形成政治認同的？在政治認同形成過程中情感因素有何作用？這些問題是政治認同研究中必須給予關(guān)注的基礎(chǔ)性問題。

政治認同的含義

在實際研究中，政治認同總是與民族認同、國家認同、社會認同、合法性等詞匯混雜在一起。從語義上對這些概念進行梳理，區(qū)分相互之間的差異和關(guān)聯(lián)，是準(zhǔn)確理解政治認同的前提。

政治認同和合法性都是用來表示一個特定政權(quán)及統(tǒng)治者獲得民眾支持和擁護程度的概念。通常認為，政治認同是合法性的一部分，是政權(quán)合法性的情感來源和社會情感基礎(chǔ)。除了法律和制度外，對傳統(tǒng)文化和超凡領(lǐng)袖個人魅力的認可也都是合法性的來源之一。阿爾蒙德對于合法性來源有經(jīng)典的分析：“在一個現(xiàn)代的民主政治體系中，當(dāng)權(quán)者的合法性將取決于他們在競爭性的選舉中是否獲勝，取決于他們在制訂法律時是否遵守規(guī)定的憲法程序?！笨梢?，是否遵守憲法程序和法律制度只是合法性的來源之一，民眾對于這些憲法程序和制度形成的態(tài)度就是政治認同，因而政治認同可以視為政治合法性的基礎(chǔ)要義。

國家認同是與政治認同聯(lián)系最緊密的概念，但是這兩者并非完全重合。內(nèi)容上政治認同從屬于國家認同，認同對象上政治認同不限于國家，范圍超出民族國家。從認同的內(nèi)容來看，國家認同由政治認同和文化認同組成，政治認同只是國家認同的一部分。從認同的客體來看，政治認同的范圍要大于國家認同，只有當(dāng)政治認同的實體是現(xiàn)代國家，或者把國家定義為廣義上的政治實體的時候，國家認同才等同于政治認同。

民族認同與政治認同原本是兩個不同領(lǐng)域的議題，但是由于現(xiàn)代國家多數(shù)都是民族國家，民族認同成為國家認同的一個組成部分，而國家認同又與政治認同具有重合的部分。這樣，民族認同也就與政治認同聯(lián)系在一起。民族認同是一種文化認同，而非政治認同。從源起上來說，民族認同是一種自然性社會認同，共同的語言、文化和歷史成為本族與他族區(qū)分的邊界，以及由此會形成共同的集體認同。因而民族認同相比構(gòu)建出來的政治認同更具有自然社會屬性。

社會認同是一個較為寬泛和復(fù)雜的概念體系。就內(nèi)容來說，社會認同的概念有四種含義：基于個人的認同、關(guān)系認同或基于角色的認同、基于群體的認同和集體認同?；趥€人的認同指向自我的認知，關(guān)系認同則是形成自我與他人關(guān)系的認同，群體認同是個人相對于群體規(guī)范而形成的認同。集體認同主要是社會科學(xué)中運用于研究集體行動的概念，指向基于共同的利益和經(jīng)驗形成的心理認知。從這個區(qū)分的角度來看，政治認同是一種特殊內(nèi)容的集體認同，因而也是社會認同的一個組成部分。

綜上可知，政治認同與合法性、國家認同、民族認同和社會認同等概念在內(nèi)涵和外延上有交叉重合之處，也有不同。對于政治認同的客體存在一個爭議，那就是政治認同的對象是政治體系、政治權(quán)力還是政黨或者政策？本文把認同客體定義為政治體系，包括制度、法律、以政黨為核心的政治主體、政治領(lǐng)袖、政治文化及政治權(quán)力關(guān)系等。因此，政治認同是一個政治體中的成員對于政治體系的認知、情感和評價，是成員對政治體系的價值傾向。

政治認同的本質(zhì)屬性與外部特征

政治認同具有三個根本屬性：公共性、非理性計算和基于集體身份的情感構(gòu)建，這三個屬性決定了政治認同的形成需要一定的情感基礎(chǔ)。

政治認同的公共性是由其政治的屬性所決定的。亞里士多德指出，人是天生的政治動物。馬克思把人的政治屬性發(fā)展成為社會屬性，指出：“人的本質(zhì)是一切社會關(guān)系的總和?！闭涡院蜕鐣缘囊粋€共同的特點就是公共性，由于政治認同是對于政治體系及運行其中的政治制度的評價，由此，政治認同的基礎(chǔ)就是公共性。

政治認同并非是完全的理性計算。作為政治主體的個人，受到信息的不完整、個人知識的有限性等因素的影響，不可能完全依據(jù)理性思考形成判斷。當(dāng)個體形成群體的時候，群體會放大個人的非理性因素。國家或其他政治實體是由大量群體組成，個人要想在其中保持完全理性思考也就更加不可能。

政治認同是基于集體身份的構(gòu)建。政治認同的基礎(chǔ)是集體身份，身份和角色在集體中是一致的。認同建立的是意義，而角色建立的是功能。集體身份是認同政治的一個重要前提。在現(xiàn)代國家的體系中，國家認同的基礎(chǔ)就是公民身份。

政治認同雖然是一個集合化的概念，但認同形成于對自我根源的反思，是一個個人自主選擇的結(jié)果。國家的特征、政治結(jié)構(gòu)和社會發(fā)展?fàn)顩r都會影響個體的自主選擇，但是這些因素對于個人政治認同形成的影響是通過塑造個人的政治情感而實現(xiàn)的。因而，政治認同的三個本質(zhì)屬性決定了情感因素在個體政治認同形成中的基礎(chǔ)作用。除了這三個本質(zhì)屬性之外，政治認同還具有三個基本的外部特征。

第一，政治認同普遍存在于各類政治實體中。亞里士多德在《政治學(xué)》中就指出了城邦中政治認同的存在：“政體要依賴內(nèi)在均勢來求其穩(wěn)定……只有全邦沒有任何一部分存在著改變現(xiàn)制的意愿，這才算是穩(wěn)定?！痹隈R克思主義的經(jīng)典國家理論中，國家分為古代國家和現(xiàn)代國家。在古代國家，認同問題的核心就是要把族群認同整合成共同的政治認同。在現(xiàn)代國家里，政治制度所要處理的關(guān)系就更為多樣和復(fù)雜。但無論是在哪類國家形態(tài)中，政治認同都是國家制度得以實施和秩序得以保障的基礎(chǔ)條件。

第二，不同制度形態(tài)會形成不同的政治認同。在共產(chǎn)主義性質(zhì)的國家，意識形態(tài)成為了政治認同的主要來源。馬克思主義經(jīng)典理論認為，資本主義民主政治“不是靠把政權(quán)經(jīng)常保存在同樣一些手中而使自己永存下去的，而是采用這樣的辦法：它輪流使一只手中放下，又立刻被另一只手接住”。因而，僅依“票決”獲得合法性，往往是一種程序性、形式上的合法性，而不是實質(zhì)的合法性。但是不可否認的是，民主選舉本身就是政治認同的一種重要來源，兩只手的輪換勝過一只手的持續(xù)負重，可以防止兩只手之間的偏廢。

第三，政治認同是一個動態(tài)的發(fā)展過程。一般而言，政治認同不可能是固定的形態(tài)，它始終是一種動態(tài)的過程。政治認同的變化不僅僅取決于政治體系本身，同時也反映了人民對政治體系要求和期待的變化?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也會影響到人們對于政治體系的認同傾向，特別是通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展對于政治認同的構(gòu)建形成了新的挑戰(zhàn)，并且引發(fā)了新的社會變遷問題。這些變化與其說是政治體系本身的變化，還不如說是認同主體即社會公眾“主觀情境”的變化。

政治認同的內(nèi)心情感與外部行為的統(tǒng)一

情感因素在民眾政治認同的形成中具有基礎(chǔ)性的作用，這是由政治認同的基本屬性所規(guī)定的。那么，政治認同的情感因素又是如何影響政治穩(wěn)定和政治發(fā)展的呢？只有界定清楚了政治認同中情感因素對于政治穩(wěn)定的作用機制才能有針對性地構(gòu)建政治認同。

首先，政治情感能夠降低社會治理的成本。政治情感能夠促進合作、鼓勵自治和幫助統(tǒng)治者順利化解危機，從而降低社會治理成本。對于任何社會來說，法律的遵守和政策的執(zhí)行是社會治理的基本要求。政治認同高的個體更傾向于遵守法律和制度。同時，政治情感還會鼓勵自治。當(dāng)個體具有較高政治認同的時候，會形成不給國家添麻煩的心理態(tài)度，個體之間會傾向于自發(fā)組織解決公共問題。此外，政治情感還可以避免政府陷入“塔西佗陷阱”。當(dāng)政府陷入“塔西佗陷阱”中，個體對于政府具有本能的不信任，社會治理處于低效的狀態(tài)中。培育政治情感就是提升公信力的一種重要形式。

其次，政治情感會影響大眾的投票行為。對于民眾為什么會投票，最主要的解釋就是理性選擇理論，該理論認為，民眾是否會去投票取決于投票收益和成本的對比。選民的理性選擇是不去投票，但是現(xiàn)實情況并非如此。對于這種投票悖論一種解釋就是強制投票的規(guī)定，但是強制投票主要是對于下層民眾有微弱的效果，而且強制投票的法律規(guī)定只在少數(shù)國家或地區(qū)存在，強制投票的解釋范圍非常有限。另一種有效解釋就是政治情感和公民態(tài)度。當(dāng)有政治責(zé)任感或政治認同的時候，民眾會去投票，而不會只考慮投票的成本和收益。

此外，政治情感還會影響公民如何投票。投票策略的主流解釋有兩大類：一是經(jīng)濟投票模式，一是基于政治認同的情感投票模型。經(jīng)濟投票模式認為，選民的選擇主要是依據(jù)政黨或候選人過去執(zhí)政期間的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r。情感投票模型則認為，選民的選擇主要是一種情感上的選擇。在實際政治生活中，很多情感投票行為看似不符合理性判斷，但是選舉本身就是以數(shù)決勝的制度規(guī)則，判斷上的差異并不能影響每個個體在選舉決策中的平等關(guān)系。換個角度思考，禁止情感投票，強制規(guī)定投票給情感疏遠的候選人就更加不符合選舉的基本要義。因此，依據(jù)情感的投票并非理性，但卻是合理的。

最后，政治情感還會影響民眾的社會抗?fàn)帯Ｔ谏鐣範(fàn)幍男纬蛇^程中，每個個體的利益訴求并非完全一致，不少成員參與集體行動只是表達了不滿的政治情緒，共同的政治情感克服了集體行動的困境。政治認同也就成為影響社會抗?fàn)幮纬傻囊粋€重要因素。此外，政治認同與社會抗?fàn)幍男问揭灿幸欢ǖ穆?lián)系。在制度環(huán)境和其他因素相同的情況下，當(dāng)行動者具有很高的政治認同時就會傾向于選擇依法抗?fàn)?，而不是暴力抗?fàn)帯?/p>

政治認同對社會抗?fàn)幍挠绊戇€表現(xiàn)為新社會運動的興起。新社會運動所謂的“新”在于新議題和新形式。新議題就表現(xiàn)為多元的價值觀念。新形式在于，采用了更為扁平化、現(xiàn)代化的動員方式。這類運動的一個重要目標(biāo)就是構(gòu)建一種有別于傳統(tǒng)政治認同的生活政治認同。在一定意義上，新社會運動的興起意味著傳統(tǒng)政治認同的衰落和新集體認同的興起。

個體的政治情感成為政治認同形成的關(guān)鍵因素，這些情感因素通過不同的形式在不同的程度上作用于社會治理、投票和社會抗?fàn)幮袨?。了解政治認同對于政治發(fā)展的影響，合理地引導(dǎo)政治認同的情感因素，使之朝著有利于政治穩(wěn)定的方向發(fā)展，是政治實踐者的一項重要任務(wù)。

公民文化：政治認同的情感來源

既然情感因素對于個體政治認同的形成具有重要作用，而且還會通過投票和社會抗?fàn)帣C制影響政治發(fā)展和政治穩(wěn)定。那么，政治認同的情感因素從何而來？對于每個生活中特定政治環(huán)境中的個體來說，公民文化是政治認同中情感因素的主要來源。個體通過社會化和政治教育內(nèi)化社會中對于政治和政治實體的主流價值，從而形成自己的態(tài)度和情感。

公民文化是政治認同形成中情感來源的核心資源。一個社會中個體成員對于政治的態(tài)度和情感會匯聚形成一種主流的傾向，這就是公民文化。公民文化是傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代文化的混合，是一致性和多樣性的統(tǒng)一。在公民文化的諸多成分中，涉及到對于政治系統(tǒng)和系統(tǒng)各個部分的態(tài)度以及對系統(tǒng)中自我角色的態(tài)度就是政治文化。而政治文化包含對于政治系統(tǒng)的認知、情感和評價三個面向。因而政治情感是政治文化的組成部分，也是公民文化的要素。

按照阿爾蒙德經(jīng)典的分類，政治文化包括村民政治文化、臣民政治文化和參與者政治文化三種類型。在這三種政治文化中，個體對于政治態(tài)度的情感是不同的。在村民政治文化中，個體情感認同的是族群或者部落，對于統(tǒng)一的國家和政府甚至沒有基本認知，情感取向也就更淡薄了；臣民政治文化中，民眾的政治情感通常是冷漠，因為政治系統(tǒng)要求民眾持續(xù)地輸入支持和順從，但是并沒有回應(yīng)民眾的要求；參與者政治文化中的政治情感主要是忠誠。三種不同類型的政治文化相應(yīng)地會產(chǎn)生不同的政治情感，也會形成不同的政治認同模式。

公民文化對于個體政治認同形成的影響取決于三種類型政治文化的結(jié)構(gòu)。對于特定國家來說，公民文化往往是村民文化、臣民文化和參與者文化的混合，而不只是某種純粹的形式。三種類型的政治文化在組成比例、作用范圍和職能方面都不盡相同。不同的公民文化構(gòu)造會對個體政治認同的形成產(chǎn)生一定的影響。在以參與者文化為主體的社會中，民眾對于自身在政治系統(tǒng)中的角色有相對積極的認知，也就會產(chǎn)生比較高的政治認同。當(dāng)一個社會公民文化的主體是村民文化或者臣民文化的時候，民眾對于自身的政治角色并沒有積極的自我認知，因而也不會產(chǎn)生政治情感，政治認同也會處于相應(yīng)的低水平狀態(tài)。

此外，公民文化中亞文化與主流文化之間的關(guān)系對于政治情感也會產(chǎn)生影響。除了主流的公民文化之外，社會內(nèi)部不同的群體存在自身獨特的亞文化，這種亞文化的存在并非完全脫離主流的公民文化，而是內(nèi)嵌其中，成為主流公民文化的組成部分。對于一個特定的個體而言，主流的公民文化和亞文化是塑造自身政治情感的重要結(jié)構(gòu)。當(dāng)群體亞文化與主流文化相沖突的時候，就容易引起負面的政治情緒，進而引發(fā)沖突。這種由文化認同引起的政治認同低下在少數(shù)族群中比較常見。

公民文化作為一個社會公民穩(wěn)定的心理特征，是社會成員政治情感的來源。公民文化本身與意識形態(tài)、歷史傳統(tǒng)和民族文化等特征緊密相關(guān)，而這些因素也是政治認同形成中的重要來源。對于個體來說，相比于制度和利益而產(chǎn)生的政治認同，情感因素所產(chǎn)生的政治認同更為直接，也更有穩(wěn)定性。