基于全球價(jià)值鏈的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新

◎陳愛(ài)貞 李舜

基于全球價(jià)值鏈的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新

◎陳愛(ài)貞 李舜

與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距較大以及技術(shù)日趨復(fù)雜化的背景，決定了我國(guó)需要以各種模式引進(jìn)技術(shù)，但技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略必須從技術(shù)引進(jìn)模仿型向技術(shù)創(chuàng)新自主開(kāi)發(fā)型轉(zhuǎn)變。不同的技術(shù)引進(jìn)模式，可能帶來(lái)不同的產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主性與自主品牌發(fā)展方向。對(duì)我國(guó)汽車和高鐵行業(yè)技術(shù)引進(jìn)發(fā)展比較分析表明，基于全球價(jià)值鏈的技術(shù)引進(jìn)有助于培育具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值鏈“鏈主”，并形成本土企業(yè)主導(dǎo)的較為完備的全球價(jià)值鏈，進(jìn)而提升整個(gè)價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

技術(shù)引進(jìn)；全球價(jià)值鏈；自主創(chuàng)新

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)通過(guò)技術(shù)和設(shè)備引進(jìn)、與外資合作等方式，走上了學(xué)習(xí)模仿的道路，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平大幅提升。然而，在制造業(yè)快速發(fā)展的背后，自主創(chuàng)新能力薄弱、核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度較高、自主品牌缺乏以及基礎(chǔ)配套能力弱等狀況沒(méi)有得到根本轉(zhuǎn)變。在與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)差距較大以及技術(shù)日趨復(fù)雜化的背景下，我國(guó)需要以各種模式引進(jìn)技術(shù)。但如何在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中增強(qiáng)技術(shù)自主性和引領(lǐng)自主品牌發(fā)展，直接關(guān)系到我國(guó)產(chǎn)業(yè)能否主動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，搶占產(chǎn)業(yè)新一輪競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。

技術(shù)引進(jìn)模式與創(chuàng)新發(fā)展：對(duì)我國(guó)汽車和高鐵行業(yè)的思考

我國(guó)汽車和高鐵行業(yè)都是通過(guò)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)而發(fā)展起來(lái)的，且都依托于龐大的、快速發(fā)展的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求而獲得了強(qiáng)勁發(fā)展。然而，兩個(gè)行業(yè)由于技術(shù)引進(jìn)模式不同，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的自主性與自主品牌的發(fā)展呈現(xiàn)天壤之別。

“一五”期間一汽公司全盤引進(jìn)蘇聯(lián)的設(shè)計(jì)圖紙，以及產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)組織方式和管理制度標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)口大量精密儀器，其第一輛解放牌汽車的下線奠定了我國(guó)汽車工業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)，進(jìn)而促進(jìn)了二汽、南汽和北汽等一批汽車品牌企業(yè)的發(fā)展。改革開(kāi)放后，隨著經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)轎車的需求快速增加，我國(guó)汽車工業(yè)開(kāi)始從日本、德國(guó)和美國(guó)等汽車生產(chǎn)大國(guó)，以關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口、許可證貿(mào)易和合資經(jīng)營(yíng)等方式進(jìn)行第二輪技術(shù)引進(jìn)。尤其是20世紀(jì)80年代實(shí)行行政性分權(quán)之后，市場(chǎng)分割與地方保護(hù)進(jìn)一步割裂了地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，27個(gè)省市自治區(qū)都建廠生產(chǎn)汽車，截至2001年，具有法人地位的汽車生產(chǎn)企業(yè)有120家左右。2001年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，世界汽車工業(yè)巨頭加速進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。受“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略以及各地方政府招商引資競(jìng)爭(zhēng)影響，合資成為我國(guó)汽車企業(yè)與跨國(guó)公司合作的主要模式。與世界汽車工業(yè)體系已經(jīng)形成的寡頭壟斷市場(chǎng)相比，我國(guó)高度分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)所造成的汽車企業(yè)規(guī)模小，以及招商引資競(jìng)爭(zhēng)激烈，使得跨國(guó)公司在合資中往往占據(jù)相對(duì)有利的地位，為控制合資企業(yè)技術(shù)與外方品牌發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然技術(shù)引進(jìn)極大提升了我國(guó)汽車行業(yè)的生產(chǎn)能力，整個(gè)行業(yè)得到快速發(fā)展，但市場(chǎng)基本被外資品牌主導(dǎo)，本土品牌多集中于低端市場(chǎng)。

相比較而言，我國(guó)高鐵技術(shù)引進(jìn)較晚。20世紀(jì)80年代，我國(guó)鐵路進(jìn)行了一次大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)，長(zhǎng)春客車廠從英國(guó)和加拿大引進(jìn)了一些列車成套技術(shù)，但受制于國(guó)內(nèi)整體制造業(yè)技術(shù)的落后和管理經(jīng)驗(yàn)的缺乏，沒(méi)能很好地消化引進(jìn)的技術(shù)。為此，“九五”期間國(guó)家啟動(dòng)了重點(diǎn)科技項(xiàng)目“高速鐵路試驗(yàn)工程前期研究”，致力于提升自主技術(shù)能力；2000年又啟動(dòng)了“中華之星”項(xiàng)目，盡管該項(xiàng)目最終沒(méi)有達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，但累積了大量的經(jīng)驗(yàn)和人才。2004年，在“引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、聯(lián)合設(shè)計(jì)生產(chǎn)、打造自主品牌”的方針指導(dǎo)下，南車的青島四方和北車的長(zhǎng)客股份先后從日本川崎重工、德國(guó)西門子、加拿大龐巴迪和法國(guó)阿爾斯通公司，引進(jìn)高鐵動(dòng)車組生產(chǎn)技術(shù)，并進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)。2007年4月，時(shí)速200公里的“和諧號(hào)”國(guó)產(chǎn)動(dòng)車組首次啟用并且批量投入生產(chǎn)。與我國(guó)汽車行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分散不同的是，鐵道部把全國(guó)鐵路市場(chǎng)中的35家機(jī)車車輛廠和18個(gè)鐵路局的資源整合，由政府主導(dǎo)，統(tǒng)一對(duì)外談判，形成了較強(qiáng)的買方壟斷勢(shì)力。此外，較強(qiáng)的消化吸收和自主技術(shù)能力，也使得我國(guó)高鐵能以非股權(quán)模式競(jìng)爭(zhēng)性地引入國(guó)外技術(shù)：國(guó)外企業(yè)與南車和北車聯(lián)合的兩家企業(yè)共拿到200列訂單，其中第1-10列，整列進(jìn)口；第11-30列，散件進(jìn)口、國(guó)內(nèi)組裝；第31-200列，國(guó)內(nèi)制造。正是通過(guò)派人到國(guó)外企業(yè)學(xué)習(xí)，在國(guó)外企業(yè)技術(shù)指導(dǎo)下進(jìn)行組裝，以及在51列國(guó)產(chǎn)貨列車生產(chǎn)中逐漸由本土生產(chǎn)替代進(jìn)口零部件，我國(guó)高鐵系統(tǒng)逐漸掌握了動(dòng)車組總成、轉(zhuǎn)向架等九大核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了自主品牌發(fā)展。

從這兩個(gè)典型行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)發(fā)展歷程來(lái)看，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)都極大地提升了行業(yè)的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，但不同的技術(shù)引進(jìn)模式帶來(lái)了不一樣的技術(shù)和品牌發(fā)展路徑。

技術(shù)引進(jìn)對(duì)自主創(chuàng)新的影響：基于全球價(jià)值鏈視角分析

股權(quán)式與非股權(quán)式技術(shù)引進(jìn)模式對(duì)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新影響的不同，最根本的表現(xiàn)是對(duì)全球價(jià)值鏈發(fā)展模式影響的不同，進(jìn)而影響行業(yè)自主創(chuàng)新能力。汽車和高鐵行業(yè)價(jià)值鏈都屬于生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型，品牌整車企業(yè)作為價(jià)值鏈的主導(dǎo)者，其發(fā)展直接決定價(jià)值鏈的發(fā)展方向；而一輛整車需要上萬(wàn)個(gè)零部件，供應(yīng)商協(xié)同發(fā)展所形成的價(jià)值鏈分工又直接影響整個(gè)價(jià)值鏈及其主導(dǎo)者的自主創(chuàng)新能力。

跨國(guó)公司與我國(guó)本土品牌汽車企業(yè)合資后，其核心技術(shù)研發(fā)基本在國(guó)外完成，然后再把主要產(chǎn)品型號(hào)導(dǎo)入合資企業(yè)。由此，一方面，因核心技術(shù)還掌握在外方手中，本土企業(yè)獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)有限，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱；另一方面，轎車作為一種消費(fèi)品，升級(jí)換代速度較快，使得本土企業(yè)面臨新產(chǎn)品剛創(chuàng)新研發(fā)出來(lái)就可能因跨國(guó)公司更快的創(chuàng)新升級(jí)而被淘汰的境地，從而降低了其研發(fā)的市場(chǎng)預(yù)期，抑制其創(chuàng)新動(dòng)力。此外，作為一種消費(fèi)品，轎車品牌一直與“機(jī)械力”緊密聯(lián)系，品牌是安全與身份的象征，直接影響汽車的市場(chǎng)份額與定價(jià)能力。多數(shù)本土汽車企業(yè)與跨國(guó)公司合資后自主品牌被邊緣化，有的甚至被擱置。這極大地影響了本土品牌整車企業(yè)的技術(shù)和品牌的自主發(fā)展，造成汽車行業(yè)價(jià)值鏈中的本土企業(yè)主導(dǎo)者競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力弱，無(wú)法通過(guò)其主導(dǎo)的價(jià)值鏈帶動(dòng)核心零部件和基礎(chǔ)器件供應(yīng)商的協(xié)同發(fā)展，形成核心零部件依賴國(guó)外進(jìn)口或外資企業(yè)提供，本土零部件供應(yīng)商在中低端環(huán)節(jié)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的狀況，使得我國(guó)本土汽車制造能力有所提升，但整個(gè)價(jià)值鏈研發(fā)能力仍較弱。

相比較而言，根據(jù)技術(shù)引進(jìn)合同，尤其是基于項(xiàng)目的具體合作而非股權(quán)合作，我國(guó)高鐵行業(yè)價(jià)值鏈的主導(dǎo)者在項(xiàng)目合作過(guò)程中獲得了九大核心技術(shù)：動(dòng)車組總成、車體、轉(zhuǎn)向架、牽引變壓器、牽引變流器、牽引電機(jī)、牽引控制系統(tǒng)、列車網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)以及制動(dòng)系統(tǒng)。由于高鐵是非消費(fèi)品，品牌影響力較弱，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度也較慢，為獲得核心技術(shù)的本土主導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)消化吸收，進(jìn)而改進(jìn)創(chuàng)新，最后再自主創(chuàng)新贏得了足夠的時(shí)間。此外，合同還規(guī)定，10項(xiàng)配套技術(shù)必須引進(jìn)并實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化，分別是空調(diào)系統(tǒng)、集便裝置、車門、車窗、座椅、風(fēng)擋、鉤緩系統(tǒng)、受電裝置、輔助供電系統(tǒng)以及車內(nèi)裝飾材料。這種基于全球價(jià)值鏈的技術(shù)引進(jìn)，使得主導(dǎo)企業(yè)技術(shù)能力增強(qiáng)的同時(shí)，配套企業(yè)的技術(shù)水平也得到同步提升，形成了以本土品牌整車企業(yè)為主導(dǎo)，大量本土供應(yīng)商分工協(xié)作的較為完備的價(jià)值鏈。這為資源的擴(kuò)散與共享提供了通道和途徑，有利于在形成“極化效應(yīng)”基礎(chǔ)上進(jìn)一步帶來(lái)“擴(kuò)散效應(yīng)”，促進(jìn)高鐵行業(yè)不同環(huán)節(jié)的協(xié)同創(chuàng)新，從而增強(qiáng)整個(gè)價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新能力。

由此可以得出結(jié)論：基于全球價(jià)值鏈的技術(shù)引進(jìn)有助于培育具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值鏈“鏈主”，并形成本土企業(yè)主導(dǎo)的較為完善的全球價(jià)值鏈，進(jìn)而提升整個(gè)價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

對(duì)策

1.技術(shù)引進(jìn)需要基于全球價(jià)值鏈

隨著與世界先進(jìn)國(guó)家技術(shù)差距縮小，同時(shí)與外資企業(yè)之間的技術(shù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，通過(guò)進(jìn)口和許可證貿(mào)易方式引進(jìn)技術(shù)的難度越來(lái)越大，引進(jìn)技術(shù)的成本逐漸上升。為此，我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略需要從技術(shù)引進(jìn)模仿型向技術(shù)創(chuàng)新自主開(kāi)發(fā)型轉(zhuǎn)變。尤其是隨著全球制造業(yè)服務(wù)化和智能化快速發(fā)展，企業(yè)完全依靠?jī)?nèi)部研發(fā)的難度和風(fēng)險(xiǎn)加大，迫使我國(guó)企業(yè)必須獲取企業(yè)外部知識(shí)，提升創(chuàng)新能力。在企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)演變?yōu)槠渌劳械娜騼r(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)的情況下，技術(shù)引進(jìn)不能只針對(duì)某些環(huán)節(jié)，而需要基于全球價(jià)值鏈，以促進(jìn)全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展。為此，需要發(fā)展完備的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，為技術(shù)引進(jìn)提供價(jià)值鏈支撐和技術(shù)基礎(chǔ)。

2.技術(shù)引進(jìn)需要旨在增強(qiáng)價(jià)值鏈創(chuàng)新能力

我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱并不僅僅體現(xiàn)在核心技術(shù)方面，還體現(xiàn)在關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)器件、基礎(chǔ)材料和基礎(chǔ)工藝等方面，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)是技術(shù)和品牌的自主發(fā)展。為此，需要培育有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值鏈“鏈主”，在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上提升技術(shù)能力、集聚各種創(chuàng)新資源，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，以引領(lǐng)技術(shù)和品牌自主發(fā)展。同時(shí)，還需要有大量分工協(xié)作的本土供應(yīng)商，形成較為完備的全球價(jià)值鏈，通過(guò)短板技術(shù)引進(jìn)以及與價(jià)值鏈“鏈主”的創(chuàng)新互動(dòng)，提升系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力，進(jìn)而增強(qiáng)整個(gè)價(jià)值鏈的自主創(chuàng)新能力。

★本文系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究》（編號(hào)：15ZDC013）的階段性成果。

（作者單位：廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

F406

A

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.02.018 ■ 編輯：田佳奇