大數(shù)據(jù)時代偵查思維的變革及其實現(xiàn)方式

劉啟剛，王超強

（中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110035）

大數(shù)據(jù)時代偵查思維的變革及其實現(xiàn)方式

劉啟剛，王超強

（中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110035）

隨著云計算、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)與人工智能等技術(shù)的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)量激增，新的生產(chǎn)方式和業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，大數(shù)據(jù)時代已經(jīng)來臨。人類生活方式也逐漸演變?yōu)閿?shù)據(jù)化生存，犯罪也有了新的變化，數(shù)據(jù)化成為當(dāng)下犯罪的現(xiàn)實生態(tài)。對于偵查思維來講，要及時轉(zhuǎn)變，尋求創(chuàng)新。要明確數(shù)據(jù)的含義及其對偵查的價值，從量化自我、偵查業(yè)務(wù)、公安管理、社會管理及其他社會方面去收集、分析偵查數(shù)據(jù)，樹立數(shù)據(jù)化的偵查思維意識，探索新的偵查思維方式。

大數(shù)據(jù)時代；數(shù)據(jù)化；偵查數(shù)據(jù)；偵查思維

思維是宇宙中物質(zhì)運動的基本形式之一。從物質(zhì)到精神，從宏觀到微觀，從理論到應(yīng)用，思維是在人的實踐活動中，在感性認識和表象的基礎(chǔ)上，以知識經(jīng)驗為中介而實現(xiàn)的對客觀事物間接的、概括的反應(yīng)。偵查思維是在偵查活動中，偵查人員對偵查客體內(nèi)在本質(zhì)和規(guī)律性關(guān)系的反應(yīng)。自有偵查活動以來，思維方式的科學(xué)與否，是關(guān)系案件偵破與否的重要因素。[1]不同時代，對偵查思維的要求是不同的，偵查思維如何適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代的社會變化和犯罪的新變化，是我們必須思考的問題。

一、大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)化生存與犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)

縱觀人類社會的發(fā)展歷史，每一次生產(chǎn)方式的變革和科技的進步，都會引發(fā)社會生活方方面面的變化。尤其是近年來，隨著移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新興技術(shù)的不斷發(fā)展，使人類進入了一個數(shù)據(jù)社會，人類社會數(shù)據(jù)的流動和交換達到了空前的規(guī)模，已經(jīng)進入了一個大數(shù)據(jù)時代。

（一）大數(shù)據(jù)的前世今生

天文學(xué)和基因?qū)W等最先經(jīng)歷信息爆炸的學(xué)科，創(chuàng)造出了“大數(shù)據(jù)”這個概念。1980年，美國著名未來學(xué)家阿爾文·托夫勒（Alvin Toffler） 在《 第 三 次 浪 潮》（《The third wave》）一書中指出，“如果說IBM的主機拉開了信息化革命的大幕，那么大數(shù)據(jù)則是第三次浪潮中的華彩樂章。”[2]1996年，美通社也提到了大數(shù)據(jù)應(yīng)用。此時的大數(shù)據(jù)，僅是字面意義，也就是大量的數(shù)據(jù)，并未涉及類型、存儲方式和處理技術(shù)等。此后，大數(shù)據(jù)的發(fā)展得到了廣泛的關(guān)注，一些分析師和科學(xué)家也開始對大數(shù)據(jù)的含義和特征進行歸納。從2010年開始，大數(shù)據(jù)逐漸上升為一種戰(zhàn)略，美國有了《規(guī)劃數(shù)字化的未來》的報告呈現(xiàn)給了時任總統(tǒng)奧巴馬。2011年，麥肯錫公司（McKinsey & Company）發(fā)布了《大數(shù)據(jù)：創(chuàng)新、競爭和生產(chǎn)力的下一個前沿》，介紹了大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)，研究分析了在各行各業(yè)中大數(shù)據(jù)的應(yīng)用情況。[3]近年來，在許多的重要論壇、會議或場合，大數(shù)據(jù)被不斷提及，各大公司、各行業(yè)和各國政府都將其視為人類發(fā)展進程中的又一次重大機遇。

當(dāng)今普遍的大數(shù)據(jù)定義，主要是指數(shù)據(jù)量巨大無法用現(xiàn)有技術(shù)處理的數(shù)據(jù)集合。國務(wù)院《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》將大數(shù)據(jù)的定義表述為：大數(shù)據(jù)是以容量大、類型多、存取速度快、應(yīng)用價值高為主要特征的數(shù)據(jù)集合，正快速發(fā)展為對數(shù)量巨大、來源分散、格式多樣的數(shù)據(jù)進行采集、存儲和關(guān)聯(lián)分析，從中發(fā)現(xiàn)新知識、創(chuàng)造新價值、提升新能力的新一代信息技術(shù)和服務(wù)業(yè)態(tài)。[4]大數(shù)據(jù)產(chǎn)生的原因可以總結(jié)為三點：第一，大數(shù)據(jù)現(xiàn)象的物理基礎(chǔ)是摩爾定律和晶體管的進步，這使得人類保存數(shù)據(jù)的能力不斷增強；第二，數(shù)據(jù)挖掘的興起使得人類使用數(shù)據(jù)的能力不斷增強；第三，社交媒體的出現(xiàn)，則把全世界每個人都變成了潛在的數(shù)據(jù)生成器，人類生產(chǎn)數(shù)據(jù)的能力不斷增強。[5]人類社會的數(shù)據(jù)量呈現(xiàn)出了爆炸式的增長，海量數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)的首要特征。除此之外，大數(shù)據(jù)還具有數(shù)據(jù)類型千姿百態(tài)，數(shù)據(jù)的傳輸與分享速度驚人，巨量數(shù)據(jù)也產(chǎn)生了“數(shù)據(jù)廢氣”，價值密度低等特征。[6]

當(dāng)前所處的大數(shù)據(jù)時代，我們必須首先明確，它并不是一個完全革新過往的社會形態(tài)，它是與工業(yè)社會、信息社會緊密相連，伴隨發(fā)展。大數(shù)據(jù)時代是在信息化社會的基礎(chǔ)上，隨著計算機、傳感器、互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的深入發(fā)展和數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)的進步，人類社會的數(shù)據(jù)量激增，形成了“大數(shù)據(jù)”。大數(shù)據(jù)時代并沒有摒棄信息化社會的基礎(chǔ)和發(fā)展架構(gòu)。相反，大數(shù)據(jù)時代將使我們對于信息這一概念的認識更加深化，透過信息看到背后的數(shù)據(jù)，看到大量數(shù)據(jù)所蘊含的豐富信息，將獲得的信息進行提煉，上升為知識和規(guī)律，去發(fā)現(xiàn)更多的價值，這是大數(shù)據(jù)時代最為重要的意義。

（二）大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)化生存

互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等技術(shù)的迅猛發(fā)展，使得人們的生存方式正在發(fā)生著深刻地變化，尤其明顯的是中國的網(wǎng)民規(guī)模及移動網(wǎng)民規(guī)模不斷增長。（如圖1）此外，我們可以從“吃、住、行、消、樂、交”等社會生活的各個方面來呈現(xiàn)出一幅“數(shù)據(jù)化生存”的圖景?！俺浴保嬍常┑姆矫?，截止2016年12月，餓了么、美團外賣、百度外賣等網(wǎng)上外賣APP的用戶規(guī)模達到2.09億，年增長率83.7%，其中，手機網(wǎng)上外賣用戶規(guī)模達到1.94億，使用比例由16.8%提升到27.9%?！白　保ㄗ∷蓿┖汀靶小保ǔ鲂校┑姆矫妫?截止2016年12月，網(wǎng)上預(yù)訂機票、酒店、火車票或旅游度假產(chǎn)品的網(wǎng)民規(guī)模達到2.99億，其中，手機預(yù)訂的網(wǎng)民規(guī)模達到2.62億?！跋保ㄏM）的方面，到2016年12月，網(wǎng)上支付的用戶規(guī)模達到4.75億，其中，手機支付的達到4.69億?！皹贰保▕蕵罚┑姆矫?，以網(wǎng)絡(luò)游戲為例，用戶規(guī)模達到了4.17億，手機用戶達到3.52億?！敖弧保ㄉ鐣煌┑姆矫?，網(wǎng)民中的即時通信用戶已達6.66億，其中，手機即時通信用戶6.38億。

圖1 2007-2015年中國整體網(wǎng)民及移動網(wǎng)民規(guī)模

（三）大數(shù)據(jù)時代犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)

犯罪作為一種特殊的社會現(xiàn)象，也會隨著社會的發(fā)展而“進步”，科技是一把雙刃劍，它也會被犯罪分子利用，大數(shù)據(jù)同樣如此。在數(shù)據(jù)化生存的時代，數(shù)據(jù)成為了新的犯罪工具。以新型犯罪的“優(yōu)秀代表”電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪為例，在其幾大工作環(huán)節(jié)的流轉(zhuǎn)中，最為重要的就是數(shù)據(jù)，特別是詐騙對象的個人數(shù)據(jù)是詐騙成功與否的關(guān)鍵。截止2016年12月，手機用戶標記騷擾詐騙類短信183.8億條，其中詐騙短信6.1億條。標記騷擾詐騙類電話391.2億次，其中詐騙電話48.9億次。

另一方面，數(shù)據(jù)成為了犯罪的重要對象。以個人數(shù)據(jù)泄露為例，2016年個人數(shù)據(jù)泄露占到了網(wǎng)絡(luò)安全事件的32.9%。在廣東警方破獲的一起案例中，涉案犯罪團伙6個，犯罪嫌疑人130多名，繳獲涉及全國公民個人信息近1億條。每年春節(jié)期間“搶紅包”已經(jīng)成為了過節(jié)期間人們的重要活動和娛樂項目。幾千萬的人會將銀行卡與微信綁定，商家將會獲取海量的用戶數(shù)據(jù)。同樣，這樣的機會，犯罪分子當(dāng)然不會放過。一些犯罪分子就利用微信平臺進行全國范圍的賭博，范圍更廣，作案更加隱蔽，人員流動性極大。一有風(fēng)吹草動，立即退群，刪除相關(guān)數(shù)據(jù)記錄。[7]微信紅包賭博就是大數(shù)據(jù)時代犯罪數(shù)據(jù)化生態(tài)的典型例子。

二、大數(shù)據(jù)時代偵查思維變革的數(shù)據(jù)要素

（一）數(shù)據(jù)的含義及其對偵查的價值

人類社會發(fā)展的歷史，其實很早就已經(jīng)開始了數(shù)據(jù)化?！皵?shù)據(jù)”（data）在拉丁文里是“已知”的意思，也可以理解為“事實”。古代的計量，阿拉伯?dāng)?shù)字的產(chǎn)生、算術(shù)的出現(xiàn)，還是復(fù)式記賬法的發(fā)明，都體現(xiàn)著人類記錄世界的愿望，都顯示出數(shù)據(jù)化對于社會發(fā)展的重大意義。如今，數(shù)據(jù)代表著對某件事物的描述，數(shù)據(jù)可以記錄、分析、重組甚至預(yù)測它。[8]傳統(tǒng)意義上的數(shù)據(jù)，和信息、知識也是完全不同的概念：數(shù)據(jù)是信息的載體，信息是有背景的數(shù)據(jù)，而知識是經(jīng)過人類的歸納和整理，最終呈現(xiàn)規(guī)律的信息。但進入大數(shù)據(jù)時代之后，“數(shù)據(jù)”二字的內(nèi)涵開始擴大，數(shù)據(jù)還統(tǒng)指一切保存在電腦中的信息，包括文本、圖片和視頻等。大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)，不僅是結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，更多的是半結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)具有傳遞性、無限性、共享性等特點。

大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)成為了新的犯罪工具和對象，同時，數(shù)據(jù)也記錄著犯罪分子的一舉一動。對于偵查工作來講，數(shù)據(jù)的價值毋庸置疑。手機、電腦、攝像頭、RFID等技術(shù)和設(shè)備都很有可能在某一時刻、某一空間記錄下犯罪的蛛絲馬跡。這就需要偵查機關(guān)和偵查人員及時轉(zhuǎn)變思維方式，將傳統(tǒng)的偵查思維方式與大數(shù)據(jù)時代的思維方式進行有效融合，達到螺旋式上升的效果，以適應(yīng)新的時代和新的犯罪形勢，只有這樣，才能在大數(shù)據(jù)時代的偵查工作中，抓住戰(zhàn)機，及時破案。以某盜竊珠寶店的犯罪分子的犯罪預(yù)備過程為例，他可能來到提前踩點的珠寶店附近入住賓館，賓館入住系統(tǒng)會記錄其身份信息，路段的監(jiān)控探頭和賓館的攝像頭會記錄犯罪分子的長相或體貌特征；晚上他通過網(wǎng)上外賣網(wǎng)站訂餐，網(wǎng)站會知道他吃了什么，哪個房間，使用何種支付工具等信息，凌晨時分，他通過叫車軟件叫到一輛出租車來到了珠寶店附近。犯罪分子的“吃、住、行”等數(shù)據(jù)都被記錄下來，這些都可以為偵查人員所利用，對于案件的偵破意義重大。另外，數(shù)據(jù)對于偵查中的合成作戰(zhàn)同樣意義重大。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)建立起各個警種、各個部門的數(shù)據(jù)共享平臺，進行海量數(shù)據(jù)收集、多種角度分析，提升工作效率，在此基礎(chǔ)上，偵查部門就可以發(fā)現(xiàn)大量案件線索，及時破獲案件。

（二）大數(shù)據(jù)時代偵查數(shù)據(jù)的來源

數(shù)據(jù)作為一種新的基礎(chǔ)性偵查資源和思維要素，將在未來的偵查工作中發(fā)揮不可估量的作用。那么，我們從哪里收集偵查數(shù)據(jù)呢？

大數(shù)據(jù)時代偵查數(shù)據(jù)的收集，除了以傳統(tǒng)的偵查基礎(chǔ)工作和犯罪現(xiàn)場勘查為基礎(chǔ)外，更應(yīng)該看到社會化大數(shù)據(jù)的巨大潛力和價值，從各個方面去收集數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和利用數(shù)據(jù)。偵查數(shù)據(jù)主要有以下三個來源：首先是量化自我的個人數(shù)據(jù)，其次是偵查工作的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，再次是公安管理的各項數(shù)據(jù)，最后是社會管理以及其他社會化的數(shù)據(jù)（具體內(nèi)容如圖2）。大數(shù)據(jù)時代的偵查數(shù)據(jù)體現(xiàn)出了時間無限性、空間廣闊性、資源開放性、數(shù)據(jù)互動性和方法創(chuàng)新性等特點，無疑將對偵查思維和偵查工作產(chǎn)生深遠的影響。

圖2 偵查數(shù)據(jù)的來源

（三）樹立數(shù)據(jù)化的偵查思維意識

大數(shù)據(jù)包含著許多方面的內(nèi)容，比如大數(shù)據(jù)技術(shù)、大數(shù)據(jù)應(yīng)用等。對于偵查思維來講，處于這樣一個時代，首要是樹立數(shù)據(jù)化的思維意識。它包含三個方面的內(nèi)容：首先是從經(jīng)驗性思維向數(shù)據(jù)化思維的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的偵查思維是一種經(jīng)驗性思維，它依據(jù)的“物質(zhì)交換原理”，體現(xiàn)了犯罪行為引起的變化遵循能量守恒定律。偵查人員通過“物”與“物”的交換仍能識別犯罪行為，偵破案件。[9]在大數(shù)據(jù)時代,大數(shù)據(jù)資源、大數(shù)據(jù)技術(shù)、大數(shù)據(jù)應(yīng)用等各個方面使得數(shù)據(jù)的數(shù)量和類型無限豐富，數(shù)據(jù)已經(jīng)如空氣一般存在于世界的每一個角落，記錄著世界的風(fēng)云變幻。同樣,犯罪分子也將無處遁形，犯罪行為將被記錄下來。因此，偵查思維就需要由經(jīng)驗性思維向數(shù)據(jù)化的思維轉(zhuǎn)變；其次，是偵查工作量化的意識。犯罪人、犯罪行為、犯罪手段、痕跡物證、犯罪心理等犯罪的一切皆可量化。以往的偵查工作，多依靠經(jīng)驗和行政命令來運行，效率較低，且稍顯混亂。大數(shù)據(jù)時代需要量化偵查工作的各個環(huán)節(jié)，無論是案件的偵破，還是偵查人員的管理，或是偵查績效的考核，量化將使得科學(xué)的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)在每一位偵查員的面前，效率將大大提升；再次，是數(shù)據(jù)可視化的意識?？梢暬谴髷?shù)據(jù)時代的一項重要工作，在各行各業(yè)都十分關(guān)鍵。偵查措施的運用，偵查階段的推進，偵查戰(zhàn)果的取得，偵查人員的分工、偵查資源的配置，除了進行量化以外，更為重要的是進行可視化的呈現(xiàn)，各種形象的圖表和思維導(dǎo)圖將使偵查工作和偵查思維更加科學(xué)。

三、大數(shù)據(jù)時代偵查思維的實現(xiàn)方式

大數(shù)據(jù)不僅是一種資源，也是一種研究方法和模式，伴隨大數(shù)據(jù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)密集型科學(xué)，成為了繼實驗科學(xué)、理論推演和計算仿真之后的第四種科學(xué)研究模式。[10]近年來，大數(shù)據(jù)思維已經(jīng)運用到社會發(fā)展的各個領(lǐng)域，取得了不少舉世矚目的成就。大數(shù)據(jù)時代使得人們的生產(chǎn)、生活方式發(fā)生了深刻變化。犯罪作為社會現(xiàn)象的一部分，同樣也發(fā)生了深刻的變革，數(shù)據(jù)化已經(jīng)成為當(dāng)下犯罪的現(xiàn)實生態(tài)。而偵查思維置于大數(shù)據(jù)時代當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)設(shè)定恰當(dāng)?shù)恼Z境，不能照搬已經(jīng)十分成熟的大數(shù)據(jù)商業(yè)思維方式。同時，研究大數(shù)據(jù)時代的偵查思維方式，不應(yīng)該是“空中樓閣”的思考，而應(yīng)該緊密結(jié)合公安“金盾工程”的推進，以偵查工作多年來的信息化建設(shè)為基礎(chǔ)，探索大數(shù)據(jù)時代的偵查思維的實現(xiàn)方式。

（一）整體性思維

整體性，即用整體的眼光看待一切，以往的科學(xué)研究注重分解，注重部分，那是因為技術(shù)、能力達不到處理復(fù)雜整體的程度，所以只能選取事物的一部分進行研究，由此產(chǎn)生了樣本研究法。[11]大數(shù)據(jù)時代的到來，我們不再進行隨機抽樣的研究，而是對相關(guān)的全體數(shù)據(jù)進行研究，即“樣本=總體”。[8]29大數(shù)據(jù)技術(shù)使整體性研究“落地”，成為了現(xiàn)實。對于偵查工作來講，同樣要以整體性思維統(tǒng)籌一切數(shù)據(jù)、裝備、技術(shù)和資源。在大數(shù)據(jù)時代，整體性偵查思維是應(yīng)對犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)的必須。大數(shù)據(jù)時代偵查面對和處理的是海量數(shù)據(jù)，不是以往的小規(guī)模數(shù)據(jù)，并且當(dāng)今的偵查數(shù)據(jù)多是半結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，圖片、文本、音頻、視頻各種類型的數(shù)據(jù)都將成為偵查資源，處理難度可想而知。過去偵查工作所處理的數(shù)據(jù)相當(dāng)于一小塊草坪，大數(shù)據(jù)時代偵查工作所要處理的是一個大型的足球場，這種區(qū)別顯而易見。

以往的偵查思維是一種單向思維、平面思維。分析案情只是在一個平面上作單一定向的思維。這種思維方式靈活性不足，往往以偏概全，容易陷入思維困境。[12]整體性思維是指整體是由各個部分按照一定的秩序、規(guī)律組織起來的，我們要以整體和全面的視角來審視、把握認識對象。它包含三個方面的原則：第一是連續(xù)性原則，也就是縱向思維，即把事物當(dāng)做一個連續(xù)發(fā)展的不間斷的過程；第二是立體性原則，也就是橫向思維，即要從構(gòu)成事物的各個不同的要素、方面去把握它。第三是系統(tǒng)性原則，也就是綜合分析。即在縱橫思維的基礎(chǔ)上，進行分析綜合，形成認識網(wǎng)絡(luò)，客觀再現(xiàn)事物全貌。偵查中的整體性思維是指在偵查工作中，偵查人員要把一個案件、一系列案件、跨區(qū)域案件等不同的案件類型進行整體思考，從不同的層級、方面、要素去統(tǒng)籌考慮，形成案件的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)或軌跡全貌。具體包含三個方面的內(nèi)容：第一，對于一個案件來講，首先要將刑事案件的構(gòu)成要素“人、事、物、時、空、痕”[13]逐項認真收集偵查數(shù)據(jù)，“人”要做到現(xiàn)實身份數(shù)據(jù)與虛擬身份數(shù)據(jù)的同步采集，“事”要做到現(xiàn)實犯罪行為數(shù)據(jù)與虛擬犯罪行為數(shù)據(jù)的相互對應(yīng)，“物”要做到實物犯罪工具、贓物等的收繳和釣魚軟件、木馬等虛擬犯罪工作的數(shù)據(jù)收集，“時”要注重犯罪前、犯罪中、犯罪后的連續(xù)過程的數(shù)據(jù)分析，“空”要從犯罪現(xiàn)場進行延伸，準備地、逃匿地、銷贓地的各項數(shù)據(jù)都要收集，同時要對虛擬空間數(shù)據(jù)進行分析，“痕”要做到現(xiàn)實的痕跡物證和虛擬的電子數(shù)據(jù)、電磁痕跡同步采集分析。在此基礎(chǔ)上，進一步關(guān)聯(lián)分析相關(guān)數(shù)據(jù)，制作可視化數(shù)據(jù)圖表，形成案件認識的全貌，在偵查過程中，要整體推進各項偵查措施，形成偵查合力；第二，對于系列案件來講，除了以刑事案件構(gòu)成要素為基礎(chǔ)，整體認識案件外，還要收集分析大量相關(guān)數(shù)據(jù)，科學(xué)串并，統(tǒng)籌推進，形成破案組合。同時，不要把注意力僅僅集中于多起案件的發(fā)生，要注意系列案件當(dāng)中的時空空白點，即案與案之間的空隙。[14]此時的犯罪分子容易放松警惕，漏出馬腳；第三，對于跨區(qū)域的案件，要向上級部門積極匯報溝通，形成區(qū)域偵查的組合拳，整體推進各方偵查工作，使得跨區(qū)域案件形成偵查破案質(zhì)和量的統(tǒng)一。

（二）相關(guān)性思維

相關(guān)性思維，顧名思義就是關(guān)注量化的事物數(shù)據(jù)間的相關(guān)關(guān)系，從追問“為什么”轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注“是什么”。傳統(tǒng)的科學(xué)研究探尋的所謂規(guī)律就是各種因果關(guān)系。大數(shù)據(jù)時代的海量的、類型多樣的數(shù)據(jù)，要找出所有的因果關(guān)系難度甚大，因此，探尋相關(guān)關(guān)系，找出宏觀行為的規(guī)律顯得更為重要。[11]18正如舍恩伯格所說，“大數(shù)據(jù)時代，我們的思想需要轉(zhuǎn)變，要去關(guān)注事物的相關(guān)關(guān)系，不再探求難于捉摸的因果關(guān)系?！盵8]24對于偵查工作來講，相關(guān)性思維對于應(yīng)對大數(shù)據(jù)時代犯罪的數(shù)據(jù)化生態(tài)和推進偵查工作的進一步提升意義重大。

傳統(tǒng)的偵查思維的遵循之一就是因果關(guān)系的偵查原理，一步一步探究行為與行為之間，行為與物證之間，物證與痕跡之間等的因果關(guān)系，同時，按照標準化采集、統(tǒng)計、分析數(shù)據(jù)。到大數(shù)據(jù)時代，幾乎所有相關(guān)數(shù)據(jù)都將匯集于偵查部門，我們需要以相關(guān)性的思維收集、分析結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化、非結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，擴大視線范圍，提升偵查數(shù)據(jù)的效用價值。偵查中的相關(guān)性思維包含三個方面的內(nèi)容：第一，相關(guān)性思維可以多維度分析案件。不再一味追求因果關(guān)系和精確性，轉(zhuǎn)而去探尋相關(guān)關(guān)系和豐富性，從多個維度分析案件，擴大偵查視野，全面掌握案件情況；第二，相關(guān)關(guān)系可以更好地證明犯罪。相關(guān)關(guān)系并不都是因果關(guān)系，但因果關(guān)系肯定是相關(guān)關(guān)系。相關(guān)性思維可以讓我們擴大偵查分析的范圍，去探求其中的因果關(guān)系，更好地證明犯罪；第三，相關(guān)性思維對于監(jiān)控犯罪、預(yù)測犯罪有巨大價值。通過相關(guān)數(shù)據(jù)分析，檢測犯罪形勢變化，監(jiān)控社會輿情，同時，通過大量的數(shù)據(jù)分析，找出犯罪規(guī)律，建立數(shù)據(jù)模型，預(yù)測犯罪。[15]2012年，美國加州大學(xué)對上千萬的案件進行研究，找到了洛杉磯市各個地區(qū)案件發(fā)生與天氣、交通等數(shù)據(jù)的相關(guān)關(guān)系，形成數(shù)據(jù)預(yù)測模型，警員依據(jù)模型指示進行有針對性的巡邏，使財產(chǎn)犯罪和盜竊案件分別下降12%和26%。[11]18

（三）多樣性思維

多樣性思維，就是承認世界的多樣性和差異性，從標準化、邏輯性的思維轉(zhuǎn)變到多角度、多維度思考問題，真正做到了“存在即是合理”[11]18以往我們收集的數(shù)據(jù)量少、類型少，且處理數(shù)據(jù)的技術(shù)和能力不足，所以，對于收集的每項數(shù)據(jù)都要求符合標準，即收集分析結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時代，每分每秒都在產(chǎn)生數(shù)據(jù)，隨時隨地收集數(shù)據(jù)，且文本、圖片、音頻和視頻等五花八門的數(shù)據(jù)都可以存儲分析，即使是“數(shù)據(jù)廢氣”也有其存在的價值。大數(shù)據(jù)時代的海量、類型多樣的數(shù)據(jù)、先進的處理技術(shù)成為了多樣性思維的堅實基礎(chǔ)。多樣性思維在大數(shù)據(jù)時代的偵查工作中將發(fā)揮巨大作用。

傳統(tǒng)的偵查思維是一種邏輯性思維，是階梯式的，遵循思維規(guī)律和方法進行偵查假設(shè)，然后進一步驗證，按部就班的再現(xiàn)案件全貌，為偵破案件提供充分的理由和依據(jù)。[16]大數(shù)據(jù)時代豐富的數(shù)據(jù)資源、多樣的數(shù)據(jù)類型、先進的處理技術(shù)，為偵查工作的開展提供了多樣化的思維路徑。多樣性思維包含三個方面的內(nèi)容：第一，將理念、經(jīng)驗、知識等進行多樣性的組合。偵查人員要突破傳統(tǒng)的邏輯規(guī)律或者偵查經(jīng)驗的思維定式，把以往的經(jīng)驗、知識和大數(shù)據(jù)時代的新理念創(chuàng)新性地融合，探尋新的偵查假設(shè)、新的偵查方法；第二，充分發(fā)揮偵查想象力。多樣性思維有利于偵查人員充分發(fā)揮自我的想象力，運用推理、判斷、假設(shè)、聯(lián)系、猜測等多種方法去認識案件，分析案件。同時，偵查人員可以上下、左右、前后多個角度去思考案情，可以順向、逆向、跳躍式地進行思考，去獲得更多的線索；第三，多樣性思維有助于多樣化地選擇偵查突破口。偵查工作實踐性很強，在破案過程中，突破口的選擇十分關(guān)鍵。多樣性思維可以幫助偵查人員多角度、多方面的思考案件容易突破的地方，比如犯罪數(shù)據(jù)的異常、犯罪分子的可疑表現(xiàn)、反常行為、反偵查的跡象、犯罪的后續(xù)行為等都可以作為偵查突破口。[17]50

（四）創(chuàng)新性思維

一個國家也好，一個群體也好，哪里都需要創(chuàng)新。[18]創(chuàng)新性思維，是指以新穎獨創(chuàng)的方法解決問題的思維過程，通過這種思維能突破常規(guī)思維的界限，以超常規(guī)甚至反常規(guī)的方法、視角去思考問題，提出與眾不同的解決方案，從而產(chǎn)生新穎的、獨到的、有社會意義的思維成果。[19]要具有創(chuàng)新性思維，首先要破除思維障礙，在偵查工作中，傳統(tǒng)的思維方式主要依據(jù)偵查經(jīng)驗，靈活性不足，一旦陷入死角，容易形成僵化思維。另外，思考某一案件時往往去找尋過往的相似案件，易形成思維慣性，忽略案件的新特點、新變化。處于大數(shù)據(jù)時代的我們其實就是站在創(chuàng)新的潮頭，無論是設(shè)備、技術(shù)、資源、方法和思維，都處于一個瞬息萬變的世界當(dāng)中。對于偵查工作來講，創(chuàng)新性思維是我們與時俱進、開拓進取的法寶。

下面以幾個例子講一下大數(shù)據(jù)時代創(chuàng)新性思維在偵查工作中的運用，以期能拋磚引玉。第一，“眾包”偵查與全社會參與的思維。大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)成為了新的偵查基礎(chǔ)資源，某種程度上，偵破案件的成功與否很大程度上依賴于相關(guān)的所有數(shù)據(jù)收集、分析的質(zhì)量和效率。此時，我們就要發(fā)揮全社會的力量，相信群眾的力量是無窮無盡的。大數(shù)據(jù)時代產(chǎn)生的“眾包”（crowd sourcing）,使得全民參與偵查成為了可能。在波士頓爆炸案的破案過程中，F(xiàn)BI就采用了眾包的形式。在眾包偵查中，公眾提供犯罪數(shù)據(jù)和智慧[15]80；第二，全網(wǎng)搜索、全民參與的思維。“人肉搜索”就是一個典型的例子，這一融合了大數(shù)據(jù)時代先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和傳統(tǒng)的群眾路線的新生事物，必將成為偵查破案新的增長點。[20]在2009年3月,浙江溫州刑警主動出擊, 將一起尾隨持械敲頭攔路搶劫案件犯罪嫌疑人的影像資料發(fā)布在了網(wǎng)絡(luò)論壇上,發(fā)動網(wǎng)民進行“人肉搜索”。兩天后,一位網(wǎng)民提供重要線索,第三天案件順利告破[21]；第三，大數(shù)據(jù)時代先進的云儲存技術(shù)、數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)和處理數(shù)據(jù)技術(shù)將誕生新的偵查方法——算法偵查。大數(shù)據(jù)時代的偵查工作將圍繞數(shù)據(jù)運算展開，無論是宏觀上的犯罪發(fā)現(xiàn)、監(jiān)控與預(yù)測，還是具體的犯罪現(xiàn)場分析、犯罪現(xiàn)場重建、偵查分析決策都會是數(shù)據(jù)運算的過程，從數(shù)據(jù)收集到數(shù)據(jù)廢氣的清理、從算法標準的確定到算法模型的建立，最后通過大量科學(xué)的運算和分析得到最有價值的犯罪數(shù)據(jù)和線索，[15]79這將極大地提升偵查工作的效率和科學(xué)性。

對于偵查工作和偵查思維來講，大數(shù)據(jù)時代將是一次巨大的發(fā)展機遇，但毫無疑問大數(shù)據(jù)并不是完美無瑕的。它也有自身的不足和缺陷。舍恩伯格也指出，數(shù)據(jù)、技術(shù)、思維三大要素中，最重要的仍然是思維。先進的技術(shù)、設(shè)備都需要人的駕馭和思維的創(chuàng)新。我們要將傳統(tǒng)的偵查經(jīng)驗和偵查思維與大數(shù)據(jù)時代的新技術(shù)、新機制、新思維有效融合，才是未來偵查發(fā)展的必由之路。

結(jié)語

大數(shù)據(jù)作為這個時代發(fā)展的最強音，對于偵查工作來講，如何將大數(shù)據(jù)有效應(yīng)用于偵查實踐當(dāng)中，使數(shù)據(jù)這一“最活躍的分子”滲透到偵查系統(tǒng)的每一個細胞當(dāng)中，是我們需要思考的重要問題。偵查思維作為偵查理論和實踐研究的重要組成部分，對于偵查工作的指導(dǎo)意義毋庸置疑，那么處于大數(shù)據(jù)時代，就需要我們運用整體性思維去統(tǒng)領(lǐng)偵查破案過程，運用相關(guān)性思維去發(fā)現(xiàn)案件未知數(shù)據(jù)，運用多樣性思維去突破偵查瓶頸，運用創(chuàng)新性思維去探尋偵查破案的新技術(shù)、新方法和新思路，去探尋未來偵查思維的發(fā)展與變革。任何一門學(xué)科的思維研究始終是動態(tài)的，偵查思維的研究也不例外，對偵查工作來講，未來變化無窮，我們必須緊跟時代的發(fā)展，切實感受每一次科技進步的脈動，抓住機遇，搶占制高點。對于偵查思維來講大數(shù)據(jù)時代將是一次巨大的發(fā)展機遇，但毫無疑問大數(shù)據(jù)并不是完美無瑕的，它也有自身的不足和缺陷，如數(shù)據(jù)收集的主觀缺陷，數(shù)據(jù)廢氣的存在等。因此，偵查思維的發(fā)展與變革始終要統(tǒng)領(lǐng)偵查實戰(zhàn)，但又必須以偵查實戰(zhàn)為研究基礎(chǔ)，在總結(jié)中提升，在創(chuàng)新中變革，在實踐中完善。大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)、技術(shù)、思維三大要素中，最重要的仍然是人的思維。海量的數(shù)據(jù)、先進的技術(shù)都需要偵查人員的駕馭和偵查思維的創(chuàng)新。我們要將傳統(tǒng)的偵查思維與大數(shù)據(jù)時代的新技術(shù)、新方法和新思維進行無縫銜接和動態(tài)融合，達到螺旋式上升的效果，才是未來偵查思維發(fā)展變革的必由之路。

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The Change and Realization of Investigation Thinking in the Era of Big Data

LIU Qi-gang，WANG Chao-qiang
（National Police University of China, Liaoning, Shenyang, 110035）

With the continuous development of cloud computing, internet of things, mobile Internet and artificial intelligence technology generates a large amount of data, new production methods and formats, the era of big data has arrived. The way of human life has gradually evolved into the survival of data. Crime has also changed，datamation is realistic ecology of the present crime. For the investigation thinking, it is necessary to change in time to seek innovation. We should make clear the meaning of the data and its value to the investigation.We can collect and analyze the investigation data from the quantification of self, investigation, public security management and social management and other social aspects. We must set up the datamation consciousness of investigation thinking and seek a new way of investigation thinking. The thinking mode of investigation in the era of big data should include: integrative thinking, relevance thinking, diversity thinking and creative thinking.

the era of big data; datamation; investigation data; investigation thinking

D631.2

A

2095-1140(2017)04-0102-08

2017-03-15

2016年度遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目“辦案質(zhì)量終身負責(zé)制下主辦偵查員勝任特征的構(gòu)建與應(yīng)用研究”（L16BGL043）；2016年度遼寧省教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃立項課題“主辦偵查員制度視野下偵查員職業(yè)核心能力的構(gòu)成要素及培養(yǎng)路徑研究”（JG16EB214）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助課題“不得強迫自證其罪背景下犯罪嫌疑人拒供及其應(yīng)對的實證性研究”（1142113002）；2016年度中國刑事警察學(xué)院研究生創(chuàng)新能力提升項目“大數(shù)據(jù)時代背景下的偵查思維模式研究”資助（2017JKF032）

劉啟剛（1980- ），男，山東臨沂人，中國刑事警察學(xué)院刑事犯罪偵查系副教授，心理學(xué)博士，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事偵查學(xué)、公安教育研究；王超強（1990- ），男，山西陽泉人，中國刑事警察學(xué)院2015級公安學(xué)碩士，主要從事偵查學(xué)研究。

（責(zé)任編輯：李語湘）