科研機(jī)構(gòu)章程的兩種主要模式及啟示

肖小溪，李曉軒

(中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

科研機(jī)構(gòu)章程的兩種主要模式及啟示

肖小溪，李曉軒

(中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

如何制定科研機(jī)構(gòu)章程是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)改革的首要問題。通過法律定位、章程內(nèi)容、制定與修訂程序三個(gè)方面，對(duì)當(dāng)前國際上科研機(jī)構(gòu)章程的兩種主要模式(國家法案、機(jī)構(gòu)規(guī)程)進(jìn)行案例剖析。在此基礎(chǔ)上，從目的、內(nèi)容、法律性質(zhì)、上位法等方面對(duì)兩種科研機(jī)構(gòu)章程進(jìn)行比較分析，并結(jié)合我國當(dāng)前科研機(jī)構(gòu)所處的科技體制和法律環(huán)境，對(duì)我國推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)章程制定提出思考和啟示。

科研機(jī)構(gòu)；章程；國家法案；機(jī)構(gòu)規(guī)程；模式

一、引言

“章程”是近些年來我國科技界關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一。如何制定科研機(jī)構(gòu)章程是推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)改革的首要問題。一般認(rèn)為，章程是一個(gè)組織發(fā)展的基本性書面文件。我國《現(xiàn)代漢語詞典》將“章程”一詞解釋為：書面寫定的組織規(guī)程或辦事條例?！掇o?！穼?duì)“章程”一詞的解釋為：用書面形式規(guī)定的關(guān)于一定的組織及其他重要事項(xiàng)的文件。

科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)作為兩類主要的科研、教學(xué)組織，理應(yīng)依據(jù)章程設(shè)立并運(yùn)行。然而，由于各種原因，我國科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)無章程可依的狀況比較普遍。近些年，隨著法治社會(huì)和國家治理能力建設(shè)的推進(jìn)，大學(xué)的章程制定和審批工作已經(jīng)取得進(jìn)展。自2011年7月教育部頒布《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》以來，截止2015年7月，我國112所“211工程”高校(含38所“985工程”高校，軍事院校除外)章程率先全部完成核準(zhǔn)發(fā)布工作。目前，其他公辦高校的章程制定和核準(zhǔn)工作也正在推進(jìn)。同時(shí)，學(xué)術(shù)界對(duì)于大學(xué)章程相關(guān)問題的探討也大量涌現(xiàn)[1-3]。

科研機(jī)構(gòu)的使命、定位和治理結(jié)構(gòu)相對(duì)于大學(xué)而言有其特殊性。目前我國學(xué)術(shù)界對(duì)于科研機(jī)構(gòu)章程相關(guān)問題的分析和研究并不多見，僅有少數(shù)探討科研機(jī)構(gòu)院所制度的文章有所涉及[4-5]?？蒲袡C(jī)構(gòu)的管理部門也深感對(duì)科研機(jī)構(gòu)章程制定基本規(guī)律的了解不足。因而，深入分析國際上典型科研機(jī)構(gòu)的章程內(nèi)容、制度程序、審批程序等，對(duì)于我國推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)章程制定具有重要的參考意義。本文在美、德、法、英、俄、日等主要科技國家的科研機(jī)構(gòu)治理和章程研究的基礎(chǔ)上[6-8]，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)兩類主要的章程模式進(jìn)行案例分析和比較，為我國推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)章程制定提供研究基礎(chǔ)。

二、章程模式1：國家法案

科研機(jī)構(gòu)章程的形式和內(nèi)容，與其所在國家的法律體系有著密切的關(guān)聯(lián)。目前國際上法律體系主要包括英美法系和大陸法系兩種。科研機(jī)構(gòu)章程的第一種模式，是對(duì)英美法律體系下的、國家所有的科研機(jī)構(gòu)的章程內(nèi)容和形式的歸納。

(一)法律定位

英美法系又稱英國法系、普通法系或判例法系，代表性國家是英國、美國、加拿大、澳大利亞等。這些國家存在一大批國家設(shè)立、國家所有的科研機(jī)構(gòu)，如美國國立衛(wèi)生研究院、美國能源部國家實(shí)驗(yàn)室、美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、英國國家物理實(shí)驗(yàn)室等。這類科研機(jī)構(gòu)設(shè)立時(shí)，通常需要政府向國會(huì)/議會(huì)提交專門議案，并經(jīng)國會(huì)/議會(huì)通過后才能實(shí)施，其修訂和廢止也需要經(jīng)過正式的立法程序。這些國家立法機(jī)構(gòu)正式頒布的法律條文，就是這類科研機(jī)構(gòu)的章程，其表現(xiàn)形成通常為法令(act)、條例(ordinance)、憲章(constitution)或特許狀(charter)等，可統(tǒng)稱為國家法案。

例如，美國聯(lián)邦政府于1937年依據(jù)《國家癌癥研究所法》正式成立國家癌癥研究所，1950年依據(jù)《國家科學(xué)基金會(huì)法》正式建立國家科學(xué)基金會(huì)，1977年依據(jù)《能源部組織法》正式成立能源部并將二戰(zhàn)時(shí)成立的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室歸屬于該部，1988年依據(jù)《綜合貿(mào)易和競爭力法案》將原貿(mào)易部國家標(biāo)準(zhǔn)局正式改組為國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院，等等。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部可在該機(jī)構(gòu)法和國家相關(guān)公法(如公務(wù)員法、預(yù)算法等)的基礎(chǔ)上，制定該科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的規(guī)范或文件。

(二)章程內(nèi)容

英美法系中國家所有的科研機(jī)構(gòu)的章程，在內(nèi)容上主要體現(xiàn)這類科研機(jī)構(gòu)的使命定位、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)制度等。以美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)為例。NIH是美國最大的健康研究機(jī)構(gòu)，下設(shè)27個(gè)研究所/中心。2006年，國會(huì)通過《國立衛(wèi)生研究院改革法》，這是NIH章程歷史上的第三次修訂，修訂后的改革法是目前NIH的章程。該章程收錄在美國聯(lián)邦法典(U.S. Code，USC)第42個(gè)主題(公共健康與福利)下的第6A章(公共健康服務(wù))第3節(jié)(國家科研機(jī)構(gòu))的A部分(USC第281-290條)[9]。

2006年《國立衛(wèi)生研究院改革法》主要通過三個(gè)方面規(guī)定了NIH內(nèi)外部的基本治理架構(gòu)(表1)：NIH的組織架構(gòu)、NIH院長的權(quán)力和責(zé)任、NIH院長的報(bào)告制度、NIH研究所章程等。其中NIH組織架構(gòu)方面規(guī)定了NIH與衛(wèi)生部的隸屬關(guān)系、NIH研究所和研究中心的設(shè)置、NIH科學(xué)評(píng)議委員會(huì)的組成和職責(zé)等內(nèi)容；NIH院長的權(quán)力和責(zé)任方面規(guī)定了NIH經(jīng)費(fèi)來源以及NIH院長能夠支配的經(jīng)費(fèi)，院長的任免、職責(zé)、權(quán)力，院長在傳播科學(xué)信息、建立臨床數(shù)據(jù)庫等方面的職責(zé)等內(nèi)容；NIH院長的報(bào)告制度方面規(guī)定了NIH內(nèi)外部的報(bào)告制度、生物及行為研究設(shè)施、地區(qū)研究中心的建立、科研中的動(dòng)物實(shí)驗(yàn)等內(nèi)容。

同時(shí)，2006年《國立衛(wèi)生研究院改革法》第285條逐一列舉了每個(gè)NIH下屬研究所的章程。研究所章程主要包括研究所的定位、研究所主要的國家項(xiàng)目、研究所內(nèi)部機(jī)構(gòu)等。其中，由于美國采取的是基于項(xiàng)目的預(yù)算撥款制度[10]，因此，研究所承擔(dān)的國家項(xiàng)目實(shí)際上是標(biāo)明了研究所經(jīng)費(fèi)的來源。以癌癥研究所為例，1937年美國總統(tǒng)羅斯福(Franklin D. Roosevelt)批準(zhǔn)國家癌癥法案(National Cancer Act)，隨后國家癌癥研究所正式成立。國家癌癥法案即是國家癌癥研究所的章程(表2)，納入《國立衛(wèi)生研究院改革法》第285條國家癌癥研究所相關(guān)內(nèi)容。1971年國會(huì)通過國家癌癥法案修正案，擴(kuò)大了NCI的研究范圍和工作職權(quán)，并制定了國家癌癥研究項(xiàng)目(National Cancer Program)，該項(xiàng)目是癌癥研究所主要的經(jīng)費(fèi)來源[11]。其他研究所的章程內(nèi)容與癌癥研究所相似，主要是包含機(jī)構(gòu)目的、承擔(dān)國家項(xiàng)目、下設(shè)研究中心等。

表1 《國立衛(wèi)生研究院改革法》的主要條目

資料來源：根據(jù)USC第281-290條內(nèi)容整理。

表2 國家癌癥研究所章程的主要條目

資料來源：根據(jù)USC第285條內(nèi)容整理。

(三)制定和修訂程序

英美法系中，國家所有科研機(jī)構(gòu)的章程在法律定位上是屬于國家立法機(jī)構(gòu)正式頒布的法律法規(guī)。因此，其制定和修訂都需要由議會(huì)/國會(huì)進(jìn)行審批。

三、章程模式2：機(jī)構(gòu)規(guī)程

科研機(jī)構(gòu)章程的第二種模式，是對(duì)非國家所有的科研機(jī)構(gòu)的章程內(nèi)容和形式的歸納，既包括大陸法系中私法財(cái)團(tuán)、私法社團(tuán)性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，也包括英美法系中非營利性質(zhì)科研機(jī)構(gòu)。

(一)法律定位

大陸法系又稱民法法系、羅馬法系、法典法系或羅馬-日耳曼法系等，代表性國家有歐洲大陸國家如法國、德國、俄羅斯、意大利、比利時(shí)、西班牙、葡萄牙等，以及亞洲國家日本、韓國、中國臺(tái)灣地區(qū)等。大陸法系中，科研機(jī)構(gòu)通常以私法人性質(zhì)存在，包括私法財(cái)團(tuán)和私法社團(tuán)兩類。按照大陸法系對(duì)私法人的管理規(guī)定，科研機(jī)構(gòu)成立時(shí)，需要向政府注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交一份章程。這份章程并不屬于法律文件，只是科研機(jī)構(gòu)根據(jù)私法財(cái)團(tuán)或者私法社團(tuán)相應(yīng)法律條文的要求，由科研機(jī)構(gòu)自己制定的規(guī)管自身的文件，通常稱為章程(statutes)或規(guī)程(regulations)。英美法系中非營利科研機(jī)構(gòu)這類不屬于國家所有的科研機(jī)構(gòu)的章程，在法律定位上與大陸法系科研機(jī)構(gòu)章程是相似的，都是屬于特定社團(tuán)法(非營利組織法)框架下機(jī)構(gòu)自行制定的管理規(guī)程。

例如，德國財(cái)團(tuán)法人制度始于1900年德國《民典法》的生效。德國《民典法》關(guān)于財(cái)團(tuán)法人的相關(guān)條文針對(duì)全國有效，主要是規(guī)范財(cái)團(tuán)的設(shè)立與監(jiān)督等事項(xiàng)。同時(shí)，德國各邦都有針對(duì)財(cái)團(tuán)法人的財(cái)團(tuán)法，例如，柏林政府發(fā)布的《柏林邦財(cái)團(tuán)法》、巴伐利亞政府發(fā)布的《巴伐利亞邦財(cái)團(tuán)法》[12]。德國規(guī)模最大、最為著名的三大科研機(jī)構(gòu)(馬普學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、亥姆赫茲科學(xué)聯(lián)合會(huì))都是私法財(cái)團(tuán)法人。這三個(gè)機(jī)構(gòu)的章程都是由機(jī)構(gòu)評(píng)議會(huì)制定，并由機(jī)構(gòu)總部所在地負(fù)責(zé)私法財(cái)團(tuán)注冊(cè)、登記和監(jiān)管的政府部門批準(zhǔn)后，正式成立。與此類似，日本和韓國的科研機(jī)構(gòu)章程，分別是在《日本獨(dú)立行政法人通則法》、《韓國公共機(jī)構(gòu)運(yùn)營法》的框架下，由科研機(jī)構(gòu)制定并報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)。美國非營利性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，則是在美國國會(huì)頒布的《非營利法人示范法》和所在州議會(huì)頒布的《州非營利機(jī)構(gòu)法》的框架下，由機(jī)構(gòu)理事會(huì)制定章程并報(bào)政府非營利機(jī)構(gòu)管理部門批準(zhǔn)。正處于改革之中的俄羅斯科學(xué)院，由于俄羅斯聯(lián)邦重申了其非營利機(jī)構(gòu)的基本法律定位，俄羅斯科學(xué)院新章程也應(yīng)符合《俄羅斯社會(huì)聯(lián)合(團(tuán)體)組織法》的框架要求，并接受政府審批。

(二)章程內(nèi)容

第二類模式中的科研機(jī)構(gòu)章程，從內(nèi)容上來看，主要是機(jī)構(gòu)自身對(duì)于定位和運(yùn)行管理機(jī)制的原則性規(guī)定。以下以德國馬普學(xué)會(huì)和俄羅斯科學(xué)院為例。

馬普學(xué)會(huì)是于1948年正式成立，其前身是威廉皇帝科學(xué)促進(jìn)學(xué)會(huì)。馬普學(xué)會(huì)在德國法律體系中屬于私法財(cái)團(tuán)法人，總部所在地為慕尼黑，因此，依據(jù)德國《民典法》和《巴伐利亞邦財(cái)團(tuán)法》制定章程。馬普學(xué)會(huì)第一份章程是于1948年2月26日制定，后歷經(jīng)多次修訂，最近修訂的章程是2012年6月由評(píng)議會(huì)修訂。

財(cái)團(tuán)法人的法律地位，決定了馬普學(xué)會(huì)既不是政府部門，也不是政府下屬的科研機(jī)構(gòu)，而是具有完全的自治權(quán)的科研機(jī)構(gòu)。由表3可見，馬普學(xué)會(huì)的章程主要是關(guān)于機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)行的原則性規(guī)定，用于保障馬普自治和法人地位。對(duì)于每一個(gè)條目而言，具體內(nèi)容又細(xì)分為若干個(gè)細(xì)項(xiàng)。例如，就對(duì)于馬普學(xué)會(huì)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言，章程中主要規(guī)定了主席、評(píng)議會(huì)、會(huì)員大會(huì)、科學(xué)委員會(huì)、研究所等主要人員和機(jī)構(gòu)，就這些機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)和職責(zé)進(jìn)行了說明；對(duì)于決策機(jī)制而言，章程主要規(guī)定了投票權(quán)、共決程序、仲裁程序等[13]。依據(jù)馬普學(xué)會(huì)章程第28條和第29條規(guī)定，下屬研究所也分別制定了研究所層面的章程。

俄羅斯科學(xué)院成立于1724年，蘇聯(lián)解體后于1991年再次成立。2013年俄羅斯聯(lián)邦政府啟動(dòng)對(duì)俄羅斯科學(xué)院的重大改革，新章程制定成為改革的關(guān)鍵舉措。2014年3月俄羅斯科學(xué)院全體大會(huì)通過科學(xué)院新章程，并于6月得到政府審批[14]。新章程明確了新的俄羅斯科學(xué)院在法律屬性上是由聯(lián)邦財(cái)政投入的非營利性法人單位所有制形式。從這個(gè)基本法律定位出發(fā)，俄羅斯科學(xué)院新章程主要是界定了新的形勢(shì)下俄羅斯科學(xué)院內(nèi)部新的運(yùn)行機(jī)制，以及與俄羅斯聯(lián)邦之間的新的關(guān)系。

表3 馬普學(xué)會(huì)章程的基本框架

資料來源：Statutes of the Max Planck Society for the Advancement of Science (amended 2012). https://www.mpg.de/197521/statutesMPS.pdf.

表4 俄羅斯科學(xué)院章程的基本框架

資料來源：Oб утверждении устава федерального государственного бюджетного учреждения "Российская академия наук" (2014). http://www.ras.ru/FStorage/Download.aspx?id=350dd7a9-0527-40c7-a741-fed12d49f1de.

從內(nèi)容上看，俄羅斯科學(xué)院新章程體現(xiàn)了俄羅斯科學(xué)院與代表俄羅斯聯(lián)邦政府的聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)署之間分權(quán)的改革思路：俄羅斯科學(xué)院不再管理下屬研究機(jī)構(gòu)，而是主要發(fā)揮學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)作用。新成立的聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)署接管前俄羅斯科學(xué)院、農(nóng)科院和醫(yī)科院屬下研究所，并具體負(fù)責(zé)人事、財(cái)務(wù)、物業(yè)及后勤保障[15-16]。然而，拋開俄羅斯科學(xué)院與聯(lián)邦政府之間的具體關(guān)系來看，新俄羅斯科學(xué)院的章程仍然是典型的社團(tuán)章程，主要論述了俄羅斯科學(xué)院內(nèi)部如何運(yùn)行和決策，例如如何召開全體大會(huì)進(jìn)行共決，如何推選院士，等等。

(三)制定和修訂程序

大陸法系下私法人性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，以及英美法系下非營利性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)，其章程的屬性是機(jī)構(gòu)自身的管理規(guī)程，因此一般由機(jī)構(gòu)自己制定。但是，這類科研機(jī)構(gòu)的成立需要政府審批，成立后要接受政府監(jiān)管。因此，這類科研機(jī)構(gòu)通常是在申請(qǐng)成立時(shí)向政府管理部門提交章程，經(jīng)過政府認(rèn)可后才能成立并具有法人身份。同時(shí)，政府部門要對(duì)這類科研研究進(jìn)行公益性/非營利性審查，真正屬于公益性/非營利性的科研機(jī)構(gòu)才能享受租稅優(yōu)惠。

四、兩類模式的比較及啟示

(一)模式歸納

模式1(國家法案)和模式2(機(jī)構(gòu)規(guī)程)是當(dāng)前國際上科研機(jī)構(gòu)章程的兩類主要模式。這兩類模式的主要區(qū)別在目的、內(nèi)容、法律性質(zhì)、上位法等方面(表5)，且這種差異主要是國家政治經(jīng)濟(jì)體制和法制法律環(huán)境的產(chǎn)物。

一般而言，英美法系下由國家設(shè)立并國家所有的科研機(jī)構(gòu)，其章程的法律性質(zhì)是國家立法機(jī)構(gòu)正式頒布的法律文書。這種法律文書的上位法是國家憲法，國家立法機(jī)構(gòu)在審批章程的過程中，不得違法國家憲法相關(guān)規(guī)定。從本質(zhì)上來看，這種章程的目的是為了獲得立法機(jī)構(gòu)的授權(quán)，有了這種授權(quán)，科研機(jī)構(gòu)才能夠獲得政府財(cái)政撥款，才能夠在雇傭、薪酬、采購、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面按照國家機(jī)構(gòu)的方式運(yùn)行。與此目的相應(yīng)地，這種章程的內(nèi)容上除了規(guī)定機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)，還要明確機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的權(quán)利和義務(wù)，并且明確機(jī)構(gòu)要完成的國家目標(biāo)。通常而言，國家目標(biāo)的闡述是與該國的科研經(jīng)費(fèi)制度相關(guān)聯(lián)的。以美國為例，美國采取的是項(xiàng)目預(yù)算制。國家所有科研機(jī)構(gòu)的使命和定位是承擔(dān)國家項(xiàng)目。因此，美國的這類科研機(jī)構(gòu)的章程中通常要列舉該機(jī)構(gòu)承擔(dān)的國家項(xiàng)目的目標(biāo)。換言之，這類科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)的國家項(xiàng)目是要寫入章程、寫入法律的。

大陸法系的科研機(jī)構(gòu)，大部分是私法財(cái)團(tuán)或私法社團(tuán)的性質(zhì)。事實(shí)上，英美法系也存在大量非營利性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)。這類科研機(jī)構(gòu)從法律定位上看并不是國家所有的，而是民間機(jī)構(gòu)，需要接受政府相關(guān)部門對(duì)于這類民間機(jī)構(gòu)的注冊(cè)、登記和監(jiān)管。這類科研機(jī)構(gòu)章程規(guī)定，在機(jī)構(gòu)成立時(shí)需要向政府監(jiān)管部門提交并備案，表明機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成了一套內(nèi)部管理制度，機(jī)構(gòu)成立后有能力按照這套制度進(jìn)行自我管理。但從根本上來看，這類科研機(jī)構(gòu)章程是保障科研機(jī)構(gòu)自治、限制政府權(quán)力的關(guān)鍵所在。例如，馬普學(xué)會(huì)章程就明確寫明了評(píng)議會(huì)是馬普學(xué)會(huì)的核心決策機(jī)構(gòu)，政府官員進(jìn)入到馬普評(píng)議會(huì)的人數(shù)和投票權(quán)力都十分有限。與此相應(yīng)地，這類章程的內(nèi)容主要是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的運(yùn)行和管理原則，這些原則保障了科研機(jī)構(gòu)的自治，但是不應(yīng)違背私法財(cái)團(tuán)、私法社團(tuán)、非營利組織等相關(guān)上位法。章程本身并不是國家立法機(jī)構(gòu)頒布的法律文書。

表5 科研機(jī)構(gòu)章程兩類模式的主要區(qū)別

(二)分析和啟示

從上述這兩種科研機(jī)構(gòu)章程模式的區(qū)別來看，這兩種模式根植于更深的政治制度、科技傳統(tǒng)和法律環(huán)境等大背景。

一方面，“國家法案”模式的背后是“三權(quán)分立”、“自由資本主義”和“法律至上”的社會(huì)環(huán)境。美國和英國作為典型的三權(quán)分立國家和法制社會(huì)，政府做出的重大決策都需要經(jīng)過國家立法部門的批準(zhǔn)，對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的投入和管理也不例外，從這點(diǎn)來看，國家屬性的科研機(jī)構(gòu)的成立和每年的經(jīng)費(fèi)投入都要寫入國家法案，就不足為奇。此外，盎格魯-撒克遜式的所謂“自由資本主義”發(fā)展模式，也意味著在美國和英國，國家層面為科研機(jī)構(gòu)提供的經(jīng)費(fèi)是國家目標(biāo)導(dǎo)向的競爭性經(jīng)費(fèi)，科研機(jī)構(gòu)的存廢也是經(jīng)常調(diào)整的，因此，科研機(jī)構(gòu)的章程是這種競爭制度下獲得國家授權(quán)的主要方式。

另一方面，“機(jī)構(gòu)規(guī)程”模式則更多地體現(xiàn)了“科學(xué)自由”和“公私伙伴關(guān)系”。一國政府體現(xiàn)其尊重“科學(xué)自由”的重要表現(xiàn)，就是在界定科研機(jī)構(gòu)與政府關(guān)系時(shí)堅(jiān)持“凱撒的歸凱撒，科學(xué)家的歸科學(xué)家”。換言之，在“科學(xué)自由”得到較高推崇的國家，一般而言主要的科研機(jī)構(gòu)都是私法財(cái)團(tuán)/社團(tuán)的屬性，或者允許大量私法主體性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)從事國家任務(wù)。這類科研機(jī)構(gòu)的章程實(shí)際上是通過強(qiáng)調(diào)自治權(quán)利，將政府可能的干預(yù)程度進(jìn)行弱化，體現(xiàn)了公有部門和私有部門之間的伙伴關(guān)系。這種章程一般是原則性的，不會(huì)頻繁修訂的，這也符合大陸性法律體系的整體思路。

可見，科研機(jī)構(gòu)章程如何定位、如何制定、包含哪些內(nèi)容，這些問題的分析和討論都需要結(jié)合科研機(jī)構(gòu)所處的國家科技體制和法律環(huán)境，不可孤立分析。結(jié)合我國科技體制和法律環(huán)境，上述兩類科研機(jī)構(gòu)章程模式的分析，引發(fā)我們關(guān)于我國科研機(jī)構(gòu)章程制定的諸多思考：

一方面，總體上來看，我國很多法律都是借鑒和移植于德國、日本等大陸法系國家，基本可認(rèn)為我國屬于大陸法系。因此，德、法、日、韓以及中國臺(tái)灣地區(qū)等大陸法系國家和地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)章程是我們的主要借鑒對(duì)象。大陸法系科研機(jī)構(gòu)章程的主要定位是保障機(jī)構(gòu)自治。但是，相比于其他大陸法系國家和地區(qū)，我國政府與科研機(jī)構(gòu)之間的治理關(guān)系尚沒有理清，科研機(jī)構(gòu)自主權(quán)能否通過制定章程來落實(shí)，是一個(gè)值得深思的問題。

另一方面，我國是有中國特色的社會(huì)主義國家，我國盡管總體上可認(rèn)為是大陸法系國家，但是我國法律和科研機(jī)構(gòu)的管理也有不少有特色的地方。特別是，我國科研機(jī)構(gòu)主體上是國家設(shè)立、國家所有，同時(shí)，我國對(duì)于中央政府設(shè)立并所有的科研機(jī)構(gòu)的基本定位是“國家隊(duì)”。這就意味著，我國科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國家任務(wù)、滿足國家需求。當(dāng)前我國科研機(jī)構(gòu)制定章程，如果能夠結(jié)合我國國情，借鑒英美法系國家設(shè)立并所有的科研機(jī)構(gòu)的做法，給予科研機(jī)構(gòu)明確的使命和定位，將有利于我國科研機(jī)構(gòu)的持續(xù)發(fā)展。

總而言之，國際上科研機(jī)構(gòu)章程的兩類模式，是我國制定科研機(jī)構(gòu)章程的他山之石。但是，要推動(dòng)我國科研機(jī)構(gòu)章程真正發(fā)揮作用，關(guān)鍵還是要進(jìn)一步明確我國科研機(jī)構(gòu)章程的目標(biāo)和定位。明確了目標(biāo)和定位之后，關(guān)于科研機(jī)構(gòu)章程的內(nèi)容和制定形式的問題也將迎刃而解。

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(本文責(zé)編：辛城)

TwoModelsofStatutesforResearchInstitutesandTheirImplications

XIAO Xiao-xi, LI Xiao-xuan

(InstitutesofScienceandDevelopment,CAS,Beijing100190,China)

This paper analyzed two models of statutes for research institutes around the world, by cases studies focusing on introducing legal position, statutes contents, formulating procedures, etc. Then, the two models, model1 called National Laws, and model2 called Institutes Regulations, were compared from perspectives such as purpose, contents, legal environment, upper laws. Finally, based on Chinese science and technology mechanism and Chinese legal environment, the concluded two models above gave us inspiration on promoting statutes for research institutes in China.

research institutes; statutes; national laws; institutes regulations; models

2017-04-29

2017-09-27

肖小溪(1983-)，女，江西吉水人，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員，博士，研究方向：科技政策與管理。

G311

A

1002-9753(2017)10-0023-08