基于要素投入視角的高新技術企業(yè)創(chuàng)新障礙與對策

馮超穎

高新技術企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅對拉動地方經(jīng)濟增長具有重要影響，也是全球技術創(chuàng)新、維持國家或地區(qū)核心競爭力的關鍵，各國政府都將高新技術企業(yè)創(chuàng)新作為戰(zhàn)略重點予以關注。習近平指出，企業(yè)持續(xù)發(fā)展之基、市場制勝之道在于創(chuàng)新，各類企業(yè)都要把創(chuàng)新牢牢抓住。因此，從科學、定量的角度評價技術創(chuàng)新產(chǎn)出的約束因素，有利于為產(chǎn)業(yè)或企業(yè)制定與時俱進的科技政策、規(guī)劃創(chuàng)新戰(zhàn)略和形成創(chuàng)新核心競爭力。

一、相關研究綜述

通過文獻研究，對高新技術企業(yè)創(chuàng)新領域的研究主要聚焦于三個層面：

1.高新技術企業(yè)創(chuàng)新能力評價。主要基于創(chuàng)新資源因素、創(chuàng)新環(huán)境因素、創(chuàng)新活動因素和創(chuàng)新產(chǎn)出因素等較宏觀層面來分析企業(yè)的創(chuàng)新能力。畢克新等人（2011）采用VIKOR法，以中小型科技企業(yè)為實證，從影響創(chuàng)新能力的內(nèi)外因素進行分析評價；白雪梅（2013）以江蘇省高新技術企業(yè)為樣本，采用因子分析法對創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、環(huán)境支撐等方面的能力進行實證評估；王金湘（2014）采用EWM和CEM對浙江省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行了分析評價；劉繼兵等人（2013）通過對科技型小微企業(yè)在創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新外部環(huán)境等因素的調查，采用層次分析法對企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。

2.創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率評估。一方面是對創(chuàng)新績效的評估：國外創(chuàng)新績效評估研究起步較早，Hagedoorn等人（2003）采用基于R&D投入、申請專利數(shù)量、專利被引用次數(shù)、新研發(fā)產(chǎn)品數(shù)量的綜合指標體系測度創(chuàng)新績效；Hemmert（2004）用線性回歸分析了高新技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)出績效的關系；Trevor等人（2007）引入企業(yè)人均新產(chǎn)品銷售收入指數(shù)，對中國高新技術企業(yè)創(chuàng)新績效進行評估；國內(nèi)學者嚴焰、徐超（2010）采用C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，從行業(yè)和所有制兩個角度對浙江省高新技術企業(yè)的自主創(chuàng)新效率進行了回歸分析，并針對存在的問題提出了相應的啟示建議。其次是創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關聯(lián)度分析：國內(nèi)外學者大多采用相關分析法、EDA、灰色關聯(lián)度分析法等測度高新企業(yè)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出各因素之間的關聯(lián)性，如周青等人（2003）對高新技術企業(yè)科技投入與績效產(chǎn)出之間的相關性進行了實證分析；Jonker等人（2006）發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)出績效存在明顯的正相關關系。郭國峰等人（2007）、王立成等人（2010），采用DEA、知識生產(chǎn)函數(shù)模型或灰色關聯(lián)度方法分析了影響技術創(chuàng)新的因素；馮文娜（2010）運用來自山東省高新技術企業(yè)的調查數(shù)據(jù)，對創(chuàng)新投入要素、產(chǎn)出要素的相關關系進行了分析。最后是創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的相關性對企業(yè)績效影響的綜合研究：胡義東等人（2011）以江蘇省1500余家高新技術企業(yè)為實證對象，對企業(yè)技術創(chuàng)新績效的影響因素及其與技術創(chuàng)新績效的關系進行了實證檢驗。

3.創(chuàng)新資源配置研究。主要從創(chuàng)新資源配置模式、企業(yè)內(nèi)部資源配置微觀問題、資源配置能力評估三個方面。李曉東（2014）提出發(fā)揮市場經(jīng)濟規(guī)律在科技資源配置中的決定性作用，建立市場、制度、文化聯(lián)動的科技資源配置模式，建立公平環(huán)境、提高配置效率，以解決高新技術企業(yè)科技資源分散、管理分散和利益尋租等問題。高文等人（2012）對天津市第二次R&D資源清查數(shù)據(jù)進行實證，對高新技術企業(yè)和普通工業(yè)之間、內(nèi)資企業(yè)與三資企業(yè)之間、小型企業(yè)與大中型企業(yè)之間的創(chuàng)新資源配置活躍度進行比對分析，對存在的高新技術企業(yè)認定標準低、R&D經(jīng)費來源單一、R&D技術獲取外向化、民營企業(yè)R&D投入有限等問題提出了對策?？苄≥娴热耍?016）采用DEA模型，以我國2005年—2014年省際科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行實證，構建了天津高新技術企業(yè)科技創(chuàng)新能力指標體系和創(chuàng)新效率評價模型。

從以上研究回顧，學者們的研究視角對高新技術企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素涉及較少，與國內(nèi)學者注重創(chuàng)新能力現(xiàn)狀研究而言，國外學者更側重于通過創(chuàng)新成果評價衡量企業(yè)的創(chuàng)新能力，比如美國《Technology Review》發(fā)表的年度《Patent Scorecard》的統(tǒng)計結果，從技術實力、專利數(shù)量、當前影響指數(shù)、科學聯(lián)系、技術生命周期等5項指標反映世界各大公司在美國知識產(chǎn)權市場的競爭態(tài)勢。本文結合國內(nèi)外兩種研究視角，分析創(chuàng)新產(chǎn)出的約束因素以及約束程度，為我國高新技術企業(yè)創(chuàng)新投入優(yōu)化及其創(chuàng)新競爭力的提升提出建議。

二、測度指標

在調查訪談、文獻研究、成果梳理的基礎上，本文構建了2個指標為因變量，15個指標為自變量的測度體系：X1企業(yè)辦研發(fā)機構數(shù)、X2企業(yè)辦研發(fā)機人數(shù)、X3企業(yè)辦研發(fā)機構經(jīng)費支出、X4R&D人員、全時X5全時人員、X6 研究人員、X7R&D人員折合全時當量、X8人員勞務費、X9儀器和設備價值、X10R&D項目經(jīng)費、X11新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、X12技術引進經(jīng)費支出、X13消化吸收經(jīng)費支出、X14購買境內(nèi)技術經(jīng)費支出、X15技術改造經(jīng)費支出、X16新產(chǎn)品產(chǎn)值、X17專利申請數(shù)。測度指標體系的構建基于三個原則：一是有較好的針對性，各指標能準確反映企業(yè)創(chuàng)新活動中投入和產(chǎn)出所需的基本要素；二是有廣泛的代表性，因高新企業(yè)的性質差異，各指標應對不同企業(yè)具有普遍的解釋效力；三是有較強的可操作性，為確保分析建模所需數(shù)據(jù)的完備，各指標所對應的數(shù)據(jù)應能實時獲得，并準確、客觀反映企業(yè)的創(chuàng)新活動現(xiàn)狀。

三、實證分析

根據(jù)偏最小二乘回歸分析原理與步驟，本文采用的PLS回歸模型為

Y=β+β1X1+β2X2+...+βiXi（i≥1），模型中Y代表因變量新產(chǎn)品值（Y1）和申請專利數(shù)量（Y2），X1、X2、X3、...、Xi代表約束高新技術企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的自變量，β為常量。

根據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)出評價指標與創(chuàng)新產(chǎn)出約束指標計算得出的相關系數(shù)，在95%的置信區(qū)間內(nèi)，15個創(chuàng)新產(chǎn)出約束評價自變量均呈現(xiàn)出顯著性。企業(yè)辦研發(fā)機構（X2）、R&D項目經(jīng)費（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（X11）、研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時當量（X7）對新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）的正向約束度較高，約束系數(shù)分別為1.541、1.046、0.573、0.511、0.346，列前五位；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（X11）、企業(yè)辦研發(fā)機構（X2）、R&D人員折合全時當量（X7）、R&D人員數(shù)量（X4）、企業(yè)辦研發(fā)機構數(shù)（X1）對專利申請數(shù)量（X17）約束度較高，分別為0.863、0.469、0.427、0.375、0.347，也列前五位。此外，企業(yè)辦研發(fā)機構經(jīng)費支出（X3）、人員勞務費（X8）對新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）和專利申請數(shù)量（X17）均呈現(xiàn)負向約束，約束系數(shù)分別為（-1.915、-1.336）、（-1.6661、-0.603），說明對創(chuàng)新產(chǎn)出的約束較弱。

四、創(chuàng)新能力提升路徑

新產(chǎn)品產(chǎn)值（X16）主要受企業(yè)辦研發(fā)機構（X2）、R&D項目經(jīng)費（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（X11）、研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時當量（X7）等五個因素的約束。其中企業(yè)辦研發(fā)機構（X2）的約束力居于首位，表明高新技術企業(yè)中的技術中心、研究院所、開發(fā)中心、開發(fā)部、實驗室、中試車間、試驗基地等企業(yè)辦研發(fā)機構在新產(chǎn)品研發(fā)中具有核心地位和作用，為研發(fā)創(chuàng)新起到組織保障作用，是實現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值不斷增殖的動力源； R&D項目經(jīng)費（X10）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（X11）在資金層面為高新技術企業(yè)的新產(chǎn)品研發(fā)提供資金保障，為新產(chǎn)品的研究、設計、模型研制、測試、試驗、基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展的物質基礎；研究人員數(shù)量（X6）、R&D人員折合全時當量（X7）是新產(chǎn)品研發(fā)中的人力資源因素，高素質的研究人員和充足的全時人員屬于技術創(chuàng)新的主體和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心競爭力，研究人員在一定的組織保障和物質基礎條件下通過長時間的研究性工作將專業(yè)知識、技術能力、市場需求等因素進行綜合構建，采用新技術原理、新設計構思研制、生產(chǎn)全新的產(chǎn)品，顯著提高產(chǎn)品性能或擴大使用功能。

在創(chuàng)新產(chǎn)出的專利申請數(shù)方面，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費（X11）的約束力最強，說明我國高新技術企業(yè)的專利主要形成于新產(chǎn)品的研究、設計、模型研制、測試、試驗等環(huán)節(jié)，資金的投入具有重要影響。企業(yè)辦研發(fā)機構人數(shù)（X2）、R&D人員折合全時當量（X7）、R&D人員數(shù)量（X4）對專利申請數(shù)量的約束力基本處于同一水平，根據(jù)全國各地的相關政策，擁有一定數(shù)量的專業(yè)研發(fā)人員是設立企業(yè)研發(fā)機構的必備條件，高素質的研發(fā)人員、工程技術人員、工程管理人員對高新技術對企業(yè)技術改造升級、技術創(chuàng)新，以及對科技成果進行消化、吸收、再創(chuàng)新等具有決定性作用。X2、X7、X4在研發(fā)隊伍的數(shù)量、質量、研發(fā)有效工作時間三個維度專利申請數(shù)量，高素質的R&D人員在持續(xù)性的研發(fā)創(chuàng)新活動中將創(chuàng)新成果轉化為專利，形成技術創(chuàng)新的完整流程。

（作者單位：四川旅游學院信息與工程學院）endprint