知識(shí)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

陳濤+陳怡雪

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開(kāi)始從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代變革。激勵(lì)和約束是保證人們按管理者意圖活動(dòng)的最有效措施，國(guó)家作為宏觀經(jīng)濟(jì)的管理者在這個(gè)變革中更好地維持經(jīng)濟(jì)活力也在于激勵(lì)和約束。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，激勵(lì)主要靠經(jīng)濟(jì)本身，政府的主要功能還在于約束，即通過(guò)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)約束知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，為促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

一、第三次浪潮與知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代

1980年著名的未來(lái)學(xué)家阿爾文·托夫勒在其名著《第三次浪潮》一書(shū)中，定義了人類(lèi)發(fā)展的三次浪潮，他明確地將人類(lèi)從采擷狩獵生存進(jìn)化為農(nóng)耕時(shí)代的農(nóng)業(yè)革命看成人類(lèi)社會(huì)的第一次浪潮；將十八世紀(jì)以蒸汽機(jī)發(fā)明為代表的產(chǎn)業(yè)革命開(kāi)創(chuàng)的工業(yè)時(shí)代比做人類(lèi)社會(huì)的第二次浪潮；將20世紀(jì)中葉開(kāi)始的巨大變革界定為人類(lèi)社會(huì)的第三次浪潮。在此后的《財(cái)富的革命》（2006）中，托夫勒明確地指出第三次浪潮就是信息革命催生的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。信息由知識(shí)構(gòu)成，由人的智力活動(dòng)所開(kāi)發(fā)，經(jīng)過(guò)目前的信息革命，人類(lèi)終將從第二次浪潮開(kāi)創(chuàng)的以工業(yè)文明為主的資本（工業(yè)）經(jīng)濟(jì)時(shí)代逐步過(guò)渡為以智力活動(dòng)為原創(chuàng)力的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于資本，在現(xiàn)在和未來(lái)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將越來(lái)越取決于智力資源的占有和配置，科學(xué)技術(shù)（知識(shí)）是第一生產(chǎn)力的地位將越來(lái)越鞏固。

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人類(lèi)雖然有知識(shí)和科技，但知識(shí)和科技還相當(dāng)貧乏，貧乏到需要大量的勞動(dòng)力（比如80%及以上）從事農(nóng)業(yè)用以解決人類(lèi)的吃、穿等基本生存問(wèn)題。而到了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，吃、穿等人類(lèi)生存問(wèn)題僅需少量勞動(dòng)力（比如20%及以下）就可解決，剩余大量的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)向工業(yè)用以解決人類(lèi)的用、住、行等生活問(wèn)題。而當(dāng)前，隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，物質(zhì)數(shù)量越見(jiàn)豐富，當(dāng)人類(lèi)只需要少量勞動(dòng)力就足可以生產(chǎn)出人類(lèi)所需要的工業(yè)和農(nóng)業(yè)物質(zhì)產(chǎn)品的時(shí)候，人們開(kāi)始更關(guān)心物質(zhì)的內(nèi)涵和質(zhì)量，把剩余大量勞動(dòng)力（比如80%及以上）轉(zhuǎn)向以知識(shí)創(chuàng)造為中心的智力產(chǎn)業(yè)時(shí)，此時(shí)科學(xué)技術(shù)（知識(shí)）被歷史進(jìn)一步推向了前臺(tái)，人類(lèi)便進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。因?yàn)樵诋?dāng)前只有科學(xué)技術(shù)（知識(shí)）才有能力為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)更大的推動(dòng)力，為人類(lèi)的發(fā)展提供加速度，實(shí)現(xiàn)人類(lèi)的夢(mèng)想。當(dāng)然，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)仍然是工業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的進(jìn)一步發(fā)展必然使人類(lèi)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)

當(dāng)前的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)，雖然也離不開(kāi)知識(shí)，但總的說(shuō)來(lái)，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要取決于能源、原材料和勞動(dòng)力，即以資本、物質(zhì)為基礎(chǔ)；而當(dāng)下以及未來(lái)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，簡(jiǎn)單地依靠資本、物質(zhì)已經(jīng)難以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)增長(zhǎng)，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必將更多地取決于創(chuàng)新、知識(shí)和科學(xué)技術(shù)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是一種新型的富有生命力的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它以知識(shí)資產(chǎn)和創(chuàng)造知識(shí)的腦力勞動(dòng)者為核心生產(chǎn)要素，是可以更好地占有、投入和配置智力資源，更有效率地生產(chǎn)（產(chǎn)生）、分配（傳播）和消費(fèi)（使用）知識(shí)產(chǎn)品以促進(jìn)人類(lèi)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的經(jīng)濟(jì)模式 。

任何人認(rèn)不清所處的時(shí)代特征，盲目樂(lè)觀，夜郎自大，都將被歷史車(chē)輪所遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋棄，借助歷史洪流順勢(shì)而為將會(huì)事半功倍。目前，世界主流國(guó)家已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，并針對(duì)性的提出了其國(guó)家未來(lái)發(fā)展的戰(zhàn)略，如我國(guó)黨中央國(guó)務(wù)院上世紀(jì)提出的科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力偉大論斷，本世紀(jì)十二五規(guī)劃提出的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展方針。又如日本上世紀(jì)提出的科技立國(guó)，本世紀(jì)又提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略。還有美國(guó)一直是知識(shí)創(chuàng)新的最大贏家，至上世紀(jì)中葉開(kāi)始，逐漸通過(guò)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其結(jié)果是在當(dāng)前世界二十七個(gè)關(guān)鍵性科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域有二十四個(gè)領(lǐng)先于全球，這種戰(zhàn)略也給美國(guó)帶來(lái)了巨大的國(guó)家利益?？梢?jiàn)，更好地把握知識(shí)經(jīng)濟(jì)的脈搏，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展才能更和諧、更順利。既然認(rèn)識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的興起，那如何借助知識(shí)經(jīng)濟(jì)浪潮為人類(lèi)的進(jìn)步做出更多貢獻(xiàn)呢？

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歸根結(jié)底要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

當(dāng)前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)為人類(lèi)帶來(lái)物質(zhì)數(shù)量上的豐富；相對(duì)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)以規(guī)模、復(fù)制為主，但復(fù)制只能引起量的提升，只有創(chuàng)新才能帶來(lái)質(zhì)的飛躍，知識(shí)經(jīng)濟(jì)以創(chuàng)新為特質(zhì)，所以人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)一步質(zhì)的飛躍還需要知識(shí)經(jīng)濟(jì)來(lái)引發(fā)。人類(lèi)經(jīng)歷的三次浪潮，都是為革命性的創(chuàng)新所開(kāi)創(chuàng)，而如何保證人類(lèi)進(jìn)步的活力，創(chuàng)新是必由之路，正如在1976年富有創(chuàng)新精神的喬布斯和沃茲發(fā)明的個(gè)人微型計(jì)算機(jī)以及1979年Seattle Computer公司創(chuàng)造性地開(kāi)發(fā)出的操作系統(tǒng)CP/M-86（微軟公司個(gè)人電腦操作系統(tǒng)的前身）帶來(lái)了計(jì)算機(jī)科技在人類(lèi)社會(huì)的普及，1982年接受了TCP/IP協(xié)議的因特網(wǎng)創(chuàng)新與普及使人類(lèi)在知識(shí)獲取方面取得突飛猛進(jìn)的進(jìn)步。創(chuàng)新使人類(lèi)進(jìn)步，這也是當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代唯一的持續(xù)保證經(jīng)濟(jì)活力的方法；所以保證持久的創(chuàng)新才能使人類(lèi)永恒的進(jìn)步。激勵(lì)和約束是保證人們的行為按管理者意圖進(jìn)行的最有效措施，當(dāng)前，國(guó)家作為宏觀經(jīng)濟(jì)的管理者也應(yīng)通過(guò)激勵(lì)和約束調(diào)節(jié)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為保證持久的創(chuàng)新維持經(jīng)濟(jì)的活力，即利用利益激勵(lì)創(chuàng)新者激流勇進(jìn)，約束損害創(chuàng)新者利益的不法行為。

對(duì)損害創(chuàng)新者利益的行為給予約束的主要手段是對(duì)創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）給予保護(hù)，即保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受他人的侵害。日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略從科技立國(guó)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)，這就體現(xiàn)了日本政府的務(wù)實(shí)作風(fēng)，即為了獲取持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力進(jìn)而強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新成果（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能更好地激勵(lì)創(chuàng)新進(jìn)而發(fā)展科技。在我國(guó)，目前實(shí)施的黨和國(guó)務(wù)院的十二五規(guī)劃綱要中對(duì)如何激勵(lì)和約束以保持持續(xù)的創(chuàng)新也有深入論述，其在第二十七章中指出“強(qiáng)化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅金融政策；保持財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)，加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究投入，深化科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革；全面落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的稅收激勵(lì)政策；實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等鼓勵(lì)創(chuàng)新的金融政策；建立健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度；鼓勵(lì)采用和推廣具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；完善科技成果評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)制度，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。”endprint

激勵(lì)需要政府的措施，但更重要的是經(jīng)濟(jì)本身的力量。政府激勵(lì)作為導(dǎo)火索，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展指明方向，經(jīng)濟(jì)本身才是持續(xù)的推動(dòng)力，激勵(lì)有精神激勵(lì)與物質(zhì)激勵(lì)，在物質(zhì)方面政府在保持財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)定增長(zhǎng)、加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究投入、完善科技成果評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)制度方面進(jìn)行了引導(dǎo)，在精神方面有國(guó)家的各項(xiàng)科技大獎(jiǎng)，但國(guó)家的精神激勵(lì)與物質(zhì)激勵(lì)畢竟有限，特別在物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)方面更是如此，而經(jīng)濟(jì)本身的正是物質(zhì)激勵(lì)的能手。國(guó)家管理的所長(zhǎng)并不在于物質(zhì)激勵(lì)，國(guó)家在此時(shí)的主要功能也不是對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行物質(zhì)激勵(lì)，而是發(fā)揮管理（也即約束）所長(zhǎng)，保證經(jīng)濟(jì)提供的物質(zhì)激勵(lì)回報(bào)最終由科技的創(chuàng)新者主要享有并不受他人侵害（這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）才是其主要作為之處，國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好保護(hù)才能使經(jīng)濟(jì)本身的物質(zhì)激勵(lì)更好地發(fā)揮作用，才能使更多的創(chuàng)新持續(xù)涌現(xiàn)。因此，歸根到底，促進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也主要還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)包括權(quán)利人的自我保護(hù)和國(guó)家的公力保護(hù)。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)。自我保護(hù)是企業(yè)自身對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，其措施是通過(guò)制訂嚴(yán)密的企業(yè)內(nèi)部控制制度，并嚴(yán)格執(zhí)行這些制度以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被未授權(quán)人所非法知悉和非法利用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)方面，企業(yè)一般要注意以下問(wèn)題：①對(duì)于專利技術(shù)，在申報(bào)時(shí)要界定好專利的具體保護(hù)范圍并妥善描述專利的特征；對(duì)于商業(yè)秘密，要制定保密措施，與關(guān)鍵人員簽訂保密協(xié)議；對(duì)于商標(biāo)，要注意定時(shí)續(xù)展。②應(yīng)當(dāng)明確界定核心研究人員范圍和名冊(cè)清單，加強(qiáng)骨干研發(fā)人員的管理，并與之簽署保密協(xié)議，并約定好成果歸屬方式與各自的比例。③應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)研究過(guò)程的管理，配備專業(yè)人員負(fù)責(zé)組織整理研發(fā)中積累的關(guān)鍵技術(shù)并確定其保護(hù)方式（選擇以專利或技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)）。④在研發(fā)人員的勞動(dòng)合同中約定研究成果歸屬、離職條件、離職移交程序、離職后保密義務(wù)、離職后競(jìng)業(yè)限制年限及違約責(zé)任等內(nèi)容。⑤如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)被未授權(quán)人非法利用，要及時(shí)查明原因并積極借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)公力進(jìn)行保護(hù)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公力保護(hù)。就公力保護(hù)而言，又有第一次保護(hù)和第二次保護(hù)之分，第一次保護(hù)，指的是依法確認(rèn)或授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍；第二次保護(hù)指的是當(dāng)依法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯后，法律對(duì)權(quán)利人所提供的保護(hù)。公力的第二次保護(hù)是最主要的保護(hù)，這在《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》第9條有明確的說(shuō)明。國(guó)家公權(quán)力對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所提供的保護(hù)包括民事保護(hù)、刑事保護(hù)和行政保護(hù)。

當(dāng)然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)第二次公力保護(hù)關(guān)鍵還在于如何確定是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為。簡(jiǎn)單知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為由雙方當(dāng)事人舉證即可，對(duì)于復(fù)雜的侵權(quán)行為，特別是創(chuàng)造性智力活動(dòng)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)和鄰接權(quán)等，就必須要借助相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、文學(xué)藝術(shù)家，根據(jù)其擁有的該領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，對(duì)涉案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行司法鑒定（包括判斷該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具有新穎性，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否為其所屬領(lǐng)域的專業(yè)人員的一般常識(shí)或者行業(yè)慣例，是否可以無(wú)需付出一定的代價(jià)而輕易獲得，侵權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與被侵權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具有同一性或?qū)嵸|(zhì)上的同一性等等），確定侵權(quán)人是否侵權(quán)，其侵權(quán)行為是否嚴(yán)重；再借助資產(chǎn)評(píng)估司法鑒定，評(píng)估計(jì)算其侵權(quán)損害價(jià)值量的大小，據(jù)以幫助法庭確定具體刑事處罰措施以及民事賠償金額，以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)公力保護(hù)落到實(shí)處。

（作者單位：西南政法大學(xué)管理學(xué)院）endprint