科技成果轉(zhuǎn)化需要什么樣的法律環(huán)境

徐微

【摘要】科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，是促進(jìn)創(chuàng)新資源高效配置的有效途徑，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。研究法律層面的國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，可以有效鞏固科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的成果，促進(jìn)科技領(lǐng)域改革，豐富科技創(chuàng)新內(nèi)涵，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略保駕護(hù)航。

【關(guān)鍵詞】科技成果 轉(zhuǎn)化機(jī)制 法律 【中圖分類號(hào)】D922.17 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)及政策

為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，近年來(lái)我國(guó)先后出臺(tái)了一系列法律法規(guī)及政策文件。2015年3月25日印發(fā)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》中明確提出，“強(qiáng)化尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)新，充分體現(xiàn)智力勞動(dòng)價(jià)值的分配導(dǎo)向，讓科技人員在創(chuàng)新活動(dòng)中得到合理回報(bào)，通過(guò)成果應(yīng)用體現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，通過(guò)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造財(cái)富”。我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系，以2015年8月29日全國(guó)人大常委會(huì)修改的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為主，以《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)》為補(bǔ)充，以財(cái)政部、科技部等部委出臺(tái)的相關(guān)部門規(guī)章為配套。

我國(guó)大部分地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化都有法律依據(jù)，并且這種依據(jù)的效力級(jí)別較高，基本都是法律、地方性法規(guī)和部門規(guī)章?？v觀這些法律法規(guī)的具體內(nèi)容，主要有規(guī)范科技成果處置、收益分配、科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制、科技成果信息發(fā)布制度、財(cái)政性經(jīng)費(fèi)在科技成果轉(zhuǎn)化中的管理、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制等方面。

國(guó)有科技型企業(yè)、高等學(xué)校和中國(guó)科學(xué)院等也都已經(jīng)明確了自身在科技成果轉(zhuǎn)化方面的發(fā)展方向，并且頒布了相關(guān)的辦法、意見(jiàn)和方案，主要有《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》《教育部科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃》等，為其他領(lǐng)域開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化提供了較好的示范。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐性操作

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部、財(cái)政部2016年11月10日發(fā)布的《2015年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，從我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入上看，2015年我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入保持持續(xù)增長(zhǎng)，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入及國(guó)家財(cái)政科技支出持續(xù)增加，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度穩(wěn)步提高。

從產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的情況上看，截止到2015年底，我國(guó)各地新建以產(chǎn)學(xué)研合作為主要特征的各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等達(dá)到1000家以上，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)達(dá)到146個(gè)，集中了5000多家企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)，協(xié)同開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)制定、共性技術(shù)研發(fā)、中試等，推動(dòng)科技成果走出高?？蒲袡C(jī)構(gòu)“圍墻”。

從金融資本和民間入股科技成果轉(zhuǎn)化上看，到2016年，國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金已設(shè)立3支創(chuàng)業(yè)投資子基金，總規(guī)模達(dá)42億元，形成了多元化的資金池，放大比例達(dá)1：4。開(kāi)展科技與金融結(jié)合試點(diǎn)，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式，開(kāi)發(fā)投貸聯(lián)動(dòng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等新型科技金融產(chǎn)品。試點(diǎn)地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資超過(guò)7000億元，累計(jì)增加中小企業(yè)科技貸款1.2萬(wàn)余億元，專利質(zhì)押融資額突破500億元。

從高校和科研院所加強(qiáng)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)上看，截至2015年底，我國(guó)培育國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)達(dá)453家。全國(guó)各類技術(shù)交易市場(chǎng)已經(jīng)有1000余個(gè)，年成交額同比增加約14.7%，達(dá)到9835億元。全國(guó)各類眾創(chuàng)空間已超過(guò)2300家，與現(xiàn)有2500多家科技企業(yè)孵化器、加速器、國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國(guó)家高新區(qū)，共同形成良好的服務(wù)鏈條和創(chuàng)新生態(tài)?？萍夹蛣?chuàng)新創(chuàng)業(yè)成為大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的亮點(diǎn)和焦點(diǎn)。

從國(guó)家高新區(qū)、自主創(chuàng)新示范區(qū)上看，2015年到2016年，自主創(chuàng)新示范區(qū)已由初期的北京、上海、武漢3個(gè)發(fā)展到17個(gè)，高新區(qū)也已經(jīng)達(dá)到了146個(gè)，這些地方成為高端要素、高端產(chǎn)業(yè)和高端企業(yè)聚集的創(chuàng)新高地，無(wú)論在增長(zhǎng)速度還是在發(fā)展質(zhì)量上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)全國(guó)平均水平，成為區(qū)域乃至全國(guó)發(fā)展的引領(lǐng)者。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

雖然我國(guó)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了卓越的成就，也頒布了相關(guān)的法律法規(guī)及政策，但是仍然存在一些問(wèn)題。

第一，科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的地方性法規(guī)較少，尤其是地方政府規(guī)章最少，以地方規(guī)范性文件居多。地方規(guī)章頒布時(shí)間較早，時(shí)效狀態(tài)大多為“失效”。這里主要有兩方面問(wèn)題。一方面是地方政府層面的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定缺失；另一方面是地方性法規(guī)較少導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法律級(jí)別較低。

第二，與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的重要內(nèi)容還有待完善。例如科技成果轉(zhuǎn)化推廣、技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)管理制度、容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)、軍民融合的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體制、科技資源共享、大學(xué)生科技創(chuàng)業(yè)等方面。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題應(yīng)引起重視。一方面，如何界定職務(wù)科技成果、在科技人員工作中如何簽訂技術(shù)保密協(xié)議、如何保證離崗的科研人員繼續(xù)承擔(dān)保密責(zé)任等都缺少具體規(guī)定；另一方面，對(duì)于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為如何處理、如何保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益，也需要進(jìn)一步研究。

第四，科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持仍需進(jìn)一步規(guī)定。

第五，科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制有待建立?？萍汲晒难芯款I(lǐng)域和方向不同，科技成果轉(zhuǎn)化有著自身的特性，需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)價(jià)值、科學(xué)價(jià)值、國(guó)際影響等綜合因素來(lái)評(píng)價(jià)。

第六，科技成果轉(zhuǎn)化輔助機(jī)構(gòu)有待加強(qiáng)，主要是指科技成果展示平臺(tái)、企業(yè)與科技成果對(duì)接機(jī)制、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等。

促進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)和政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化在國(guó)家層面已經(jīng)有了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，當(dāng)務(wù)之急是需要其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的配合，以及配套政策的支持。因此，應(yīng)該在總結(jié)試點(diǎn)地區(qū)和試點(diǎn)單位成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，盡快出臺(tái)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化推廣、技術(shù)類無(wú)形資產(chǎn)管理制度等方面的法律法規(guī)和政策。

樹(shù)立科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范。讓科技人員和所在單位能夠安心使用、處置和轉(zhuǎn)化科技成果帶來(lái)的收益，同時(shí)也要明確區(qū)分職務(wù)科技成果和個(gè)人科技成果。在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)給予科技人員適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，可以在科技成果形成之前就予以約定。引導(dǎo)科技人員自律，加強(qiáng)科學(xué)誠(chéng)信教育，反對(duì)抄襲和剽竊他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。

大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。針對(duì)科技型企業(yè)，研究制定企業(yè)激勵(lì)方案，調(diào)動(dòng)企業(yè)技術(shù)和管理人員的積極性和創(chuàng)造性，主要有股權(quán)激勵(lì)和分紅激勵(lì)兩種方式。另外，針對(duì)國(guó)有企業(yè)，可以開(kāi)展以科技成果轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)的混合所有制改造。

豐富科技成果轉(zhuǎn)化的金融政策。各地可以采取設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或者貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞街С挚萍汲晒D(zhuǎn)化。銀行可以開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款等貸款業(yè)務(wù)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供金融支持。企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式，為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行融資。大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、天使投資，利用眾籌的方式在互聯(lián)網(wǎng)上籌措科技成果轉(zhuǎn)化初期所需資金。對(duì)于科技型企業(yè)給予貸款上的綠色通道和利息補(bǔ)貼，重點(diǎn)支持初創(chuàng)期科技企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化輔助機(jī)構(gòu)。政府可以設(shè)立科技成果引導(dǎo)平臺(tái)，為高校、科研院所找到市場(chǎng)需求，為企業(yè)找到有價(jià)值的科技成果。利用互聯(lián)網(wǎng)形成科技人員數(shù)據(jù)庫(kù)，借助大數(shù)據(jù)幫助科技人員和企業(yè)對(duì)接，支持科研人員走出學(xué)術(shù)的金字塔，真正將研究成果變成產(chǎn)品。建立科研設(shè)備、檢測(cè)中心、實(shí)驗(yàn)室的儲(chǔ)備庫(kù)，鼓勵(lì)企業(yè)到儲(chǔ)備庫(kù)中尋找需求，提高閑置設(shè)備的利用率。培育科技成果專業(yè)機(jī)構(gòu)和科技經(jīng)紀(jì)人，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)化的實(shí)現(xiàn)。

（作者為大連海事大學(xué)博士研究生，遼寧社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所副所長(zhǎng)、副研究員）

【參考文獻(xiàn)】

①《中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)<關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)>》，新華網(wǎng)，2015年9月13日。

責(zé)編/楊鵬峰 孫渴（見(jiàn)習(xí)） 美編/楊玲玲