建立中國專利事務(wù)與法律狀態(tài)對應(yīng)表方法淺析

黃俞翔+韓虹

摘 要：對專利數(shù)據(jù)信息的有效利用是專利信息進(jìn)一步傳播和應(yīng)用的關(guān)鍵。文章通過對中國自1985年出版的專利公報數(shù)據(jù)的分析、整理、優(yōu)化，明確了中國專利公報事務(wù)信息與中國專利法律狀態(tài)對應(yīng)關(guān)系；通過描述具體的數(shù)據(jù)分析和處理方法，在建立中國專利事務(wù)與法律狀態(tài)對應(yīng)表的前提下，對中國專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的檢索、分析應(yīng)用的拓展具有現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：專利事務(wù) 法律狀態(tài) 專利公報 對應(yīng)表

中圖分類號：F04 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）10-078-03

一、中國法律狀態(tài)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀

基于當(dāng)前實行的專利審查指南（2010版）第八章“專利公報和單行本的編輯”中關(guān)于“專利公報的內(nèi)容”的定義和要求，專利公報按專利類型分為發(fā)明專利公報，實用新型專利公報，外觀設(shè)計專利公報。發(fā)明專利公報包括發(fā)明專利申請公布、發(fā)明專利權(quán)授予、保密發(fā)明專利和國防發(fā)明專利、發(fā)明專利事務(wù)、索引。實用新型專利公報包括實用新型專利權(quán)授予、保密實用新型專利和國防實用新型專利、實用新型專利事務(wù)、授權(quán)公告索引。外觀設(shè)計專利公報包括外觀設(shè)計專利權(quán)授予、外觀設(shè)計專利事務(wù)、授權(quán)公告索引。

以上列舉的專利公報內(nèi)容，其中發(fā)明專利申請公布、發(fā)明專利權(quán)授予、保密發(fā)明專利和國防發(fā)明專利、發(fā)明專利事務(wù)、實用新型專利權(quán)授予、保密實用新型專利和國防實用新型專利、實用新型專利事務(wù)、外觀設(shè)計專利權(quán)授予、外觀設(shè)計專利事務(wù)構(gòu)成了中國專利法律狀態(tài)信息的基礎(chǔ)體系。

專利公報內(nèi)容中的發(fā)明專利申請公布、發(fā)明專利權(quán)授予、實用新型專利權(quán)授予、外觀設(shè)計專利權(quán)授予對應(yīng)中國專利數(shù)據(jù)的公開、授權(quán)兩類法律狀態(tài)；保密發(fā)明專利和國防發(fā)明專利、保密實用新型專利和國防實用新型專利對應(yīng)中國專利數(shù)據(jù)的保密專利權(quán)的授予、保密專利的解密兩類法律狀態(tài)；發(fā)明專利事務(wù)、實用新型專利事務(wù)、外觀設(shè)計專利事務(wù)是專利局對發(fā)明專利申請、發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利作出的各類決定和通知，主要包括實質(zhì)審查的生效、視為放棄取得專利權(quán)，專利權(quán)的全部（或部分）無效宣告，專權(quán)的終止，專利權(quán)的主動放棄，專利申請（或?qū)＠?quán)利的恢復(fù)，專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，專利實施的強(qiáng)制許可，專利實施許可合同的備案，專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除，專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址等著錄事項的變更，文件的公告送達(dá)，專利局的更正，其他有關(guān)事項等法律狀態(tài)信息。

二、建立中國專利事務(wù)與法律狀態(tài)對應(yīng)表的意義

我國專利制度建立于上世紀(jì)80年代，中國專利公報自1985年發(fā)行以來，其內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)即專利審查指南經(jīng)歷過多次改版，每次改版對專利公報的內(nèi)容都是一次規(guī)范化的過程，產(chǎn)生的直接影響就是不同改版周期內(nèi)的專利事務(wù)信息種類有所不同，對同一專利事務(wù)的描述方法、規(guī)范各有不同。一方面，專利事務(wù)種類的擴(kuò)充和刪除代表了法律狀態(tài)信息種類的擴(kuò)充和刪除；另一方面，同一事務(wù)的描述方法雖不同，但其要表達(dá)的核心法律狀態(tài)含義卻是相同的，不同的專利事務(wù)描述方法對準(zhǔn)確理解專利的法律狀態(tài)形成了障礙。

從專利公報事務(wù)信息可以看出，專利法律狀態(tài)信息貫穿專利從誕生到消亡的整個生命歷程，是對一項專利的有效性、地域性、歸屬性等情況的直接反映，通過對專利法律狀態(tài)信息的檢索，不僅能夠確定其目前是否有效及當(dāng)前權(quán)屬情況，更能進(jìn)一步確定該專利價值，了解該領(lǐng)域總體技術(shù)布局等。精確應(yīng)用法律狀態(tài)信息的前提是準(zhǔn)確理解專利事務(wù)信息所要表達(dá)的核心法律狀態(tài)含義；全面應(yīng)用法律狀態(tài)信息的前提則是，消除由于歷史原因造成的過檔專利事務(wù)描述與法律狀態(tài)信息的不對應(yīng)關(guān)系。要實現(xiàn)精確、全面應(yīng)用法律狀態(tài)信息數(shù)據(jù)，建立法律狀態(tài)信息與專利事務(wù)描述對應(yīng)表勢在必行。

三、中國專利事務(wù)與法律狀態(tài)對應(yīng)表建立的具體方法

1.定義專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述。現(xiàn)檔的專利公報事務(wù)信息的目錄內(nèi)容是根據(jù)現(xiàn)行的專利審查制定，其在描述專利事務(wù)信息時體現(xiàn)了專利法律狀態(tài)信息的精確性和全面性，具有權(quán)威性，以此為基礎(chǔ)建立法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述，如表1所示。

2.判斷專利事務(wù)核心含義。早期專利事務(wù)信息的描述有不規(guī)范性、不徹底性、不準(zhǔn)確性三個特點，經(jīng)統(tǒng)計，1985年至今所使用過的專利事務(wù)描述種類共209種，而實際的專利事務(wù)核心含義種類遠(yuǎn)小于這個數(shù)量。

（1）簡單歸并法。不規(guī)范性是指表達(dá)同一個專利法律狀態(tài)，不同時期會有多種不同的專利事務(wù)描述方法，如表2所示。

針對專利事務(wù)描述不規(guī)范性的特點，采用總結(jié)關(guān)鍵字，進(jìn)行簡單歸并的方法，建立事務(wù)描述與法律狀態(tài)的對應(yīng)關(guān)系。如上表中，所有事務(wù)描述信息中帶有“實質(zhì)審查”關(guān)鍵字的描述對應(yīng)的法律狀態(tài)均是“實質(zhì)審查請求的生效”；所有事務(wù)描述信息中帶有“專利權(quán)全文無效”關(guān)鍵字的描述對應(yīng)的法律狀態(tài)均是“專利權(quán)全部無效”。

（2）挖掘判斷法。不徹底性是指專利事務(wù)的描述本身并不能體現(xiàn)出其對應(yīng)的法律狀態(tài)信息，無法通過“簡單歸并法”將專利事務(wù)的描述進(jìn)行歸類。

如表3所示?！皩＠麢?quán)的無效宣告”或“專利權(quán)的無效、部分無效宣告”沒有表達(dá)出是“全部無效”還是“部分無效”，因此無法準(zhǔn)確與“專利權(quán)部分無效”或“專利權(quán)全部無效”法律狀態(tài)相對應(yīng)，需要用挖掘判斷法，通過對“專利權(quán)的無效宣告”和“專利權(quán)的無效、部分無效宣告”這兩種事務(wù)描述對應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息進(jìn)行信息挖掘，分析這兩種事務(wù)描述對應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息發(fā)現(xiàn)，詳細(xì)事務(wù)信息中有“全部無效”或“部分無效”的關(guān)鍵字，通過關(guān)鍵字則能準(zhǔn)確與“專利權(quán)部分無效”或“專利權(quán)全部無效”法律狀態(tài)相對應(yīng)。

“專利權(quán)的終止”沒有表達(dá)出專利權(quán)終止的原因，無法與“未繳年費專利權(quán)終止”或“專利有效期屆滿”法律狀態(tài)相對應(yīng)。通過對其對應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息進(jìn)行挖掘發(fā)現(xiàn)，詳細(xì)事務(wù)信息中有“年費”或“有效期”等關(guān)鍵字，通過對帶有“年費”關(guān)鍵字的事務(wù)詳細(xì)信息進(jìn)行統(tǒng)計，確定事務(wù)詳細(xì)信息中的“年費”關(guān)鍵字決定了可使其對應(yīng)“未交年費專利權(quán)終止”法律狀態(tài)；同理，通過事務(wù)詳細(xì)信息中的“有效期”關(guān)鍵字，可對應(yīng)“專利權(quán)有效期屆滿”法律狀態(tài)。

（3）聯(lián)系分析法。當(dāng)事務(wù)詳細(xì)信息中沒有關(guān)鍵字可以準(zhǔn)確表示法律狀態(tài)，或是關(guān)鍵詞本身就是錯誤的情況下，專利事務(wù)描述的不準(zhǔn)確性無法通過“挖掘判斷法”與法律狀態(tài)進(jìn)行對應(yīng)。

如表4所示，“通知事項恢復(fù)專利權(quán)的通知”和“其他有關(guān)事項恢復(fù)專利權(quán)的通知”兩種事務(wù)描述雖然有明顯的關(guān)鍵字“恢復(fù)專利權(quán)”，但通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，部分有此事務(wù)信息的專利申請在此事務(wù)之前并未授權(quán)，因此事務(wù)描述中的關(guān)鍵字“恢復(fù)專利權(quán)”并不能與“專利權(quán)的恢復(fù)”相對應(yīng)，需要使用聯(lián)系分析法，聯(lián)系事務(wù)信息對應(yīng)的專利申請的歷史事務(wù)信息，來判斷當(dāng)前事務(wù)是發(fā)生在“授權(quán)”之前，還是“授權(quán)”之后，以此作為依據(jù)決定對應(yīng)到“專利權(quán)的恢復(fù)”或是“專利申請的恢復(fù)”。

“專利權(quán)的質(zhì)押、保全及解除專利權(quán)質(zhì)押（保全）的解除”事務(wù)描述中包含“質(zhì)押”和“保全”，無法判斷是“專利權(quán)質(zhì)押的解除”還是“專利權(quán)保全的解除”，事務(wù)詳細(xì)信息中無關(guān)鍵字信息幫助進(jìn)行判斷，需要使用聯(lián)系分析法，聯(lián)系事務(wù)信息對應(yīng)的專利申請的歷史事務(wù)信息，來判斷當(dāng)前事務(wù)是發(fā)生在“質(zhì)押”之后，還是“保全”之后，以此作為依據(jù)決定對應(yīng)到“專利權(quán)質(zhì)押的解除”或是“專利權(quán)保全的解除”。

3.創(chuàng)建事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表。

（1）補充專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述。通過對早期專利公報數(shù)據(jù)的事務(wù)信息使用簡單歸并法、挖掘判斷法、聯(lián)系分析法等數(shù)據(jù)挖掘分析方法發(fā)現(xiàn)，早期的事務(wù)信息不能完全與通過現(xiàn)檔專利公報數(shù)據(jù)的事務(wù)信息建立的專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述進(jìn)行對應(yīng)，為了保證事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表的數(shù)據(jù)覆蓋完整性，需要對事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表進(jìn)行補充，補充的法律狀態(tài)類別如表5所示。

（2）事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表。事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表要體現(xiàn)二者之間的對應(yīng)關(guān)系，而對早期專利公報數(shù)據(jù)的事務(wù)信息分析后得知，事務(wù)描述與法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述并不是簡單的一對多，或多對一的關(guān)系，而是較復(fù)雜的交叉關(guān)系網(wǎng)，因此關(guān)系表中不但要體現(xiàn)事務(wù)描述與法律狀態(tài)的對應(yīng)關(guān)系，還應(yīng)詳細(xì)描述二者對應(yīng)的依據(jù)，如表6所示。

四、總結(jié)

建立事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表，不是對事務(wù)描述的簡單合并，而是利用各種相關(guān)信息，通過合并、拆分兩個方向進(jìn)行操作，對自1985年出版至今的專利公報數(shù)據(jù)中事務(wù)信息的各類表述方式及相應(yīng)的專利數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)整理，最終形成一個交叉網(wǎng)狀的事務(wù)描述與法律狀態(tài)對應(yīng)表。對應(yīng)表有利于提高專利數(shù)據(jù)的當(dāng)前專利權(quán)狀態(tài)加工的準(zhǔn)確性，有利于提高專利運營數(shù)據(jù)的再加工的全面性；進(jìn)而有利于提高專利有效性檢索、權(quán)利人變更檢索等法律狀態(tài)信息檢索的精確度，對專利信息的進(jìn)一步傳播和應(yīng)用起著積極的作用。

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（作者單位：知識產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司 北京 100081）

（責(zé)編：若佳）