基于DEA的實驗室開放共享績效評價研究

初士興， 劉永濤， 馬 強

(西安建筑科技大學(xué) 實驗室與設(shè)備管理處，西安 710055)

基于DEA的實驗室開放共享績效評價研究

初士興， 劉永濤， 馬 強

(西安建筑科技大學(xué) 實驗室與設(shè)備管理處，西安 710055)

文章采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，構(gòu)建了實驗室開放共享績效的評價指標(biāo)體系，并以西部地區(qū)某省屬重點高校為例，對其2015年實驗室開放共享效率進(jìn)行了定量分析。結(jié)果表明各實驗室開放共享的綜合、技術(shù)、規(guī)模效率與資源配置效率之間存在顯著相關(guān)性，要素的投入產(chǎn)出水平與資源配置效率之間存在密切關(guān)系，部分實驗室開放共享效率低效的主要原因是存在嚴(yán)重的投入冗余或產(chǎn)出不足。在此基礎(chǔ)上提出理念認(rèn)識、制度激勵、整合優(yōu)化結(jié)構(gòu)等方面的政策建議。

實驗室開放； 績效評價； 配置效率； 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型

0 引 言

隨著我國高等教育管理體制改革的進(jìn)一步深化，高校實驗室對外開放和有效共享成為實驗室改革和發(fā)展的必然趨勢，也是高校整合優(yōu)化內(nèi)部資源，提高對外開放辦學(xué)的重要途徑[1]。由于實驗室開放是一個涉及輸入輸出等多種變量的復(fù)雜系統(tǒng)，其中既包括人、財、物等基本要素的投入，也需要相關(guān)政策、信息等無形資源的支持；在產(chǎn)出方面，既包括實驗室資源所附帶產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會服務(wù)等可視目標(biāo)，也包括人才培養(yǎng)、文化傳播等難以估量的長遠(yuǎn)效益。因此，單方面的度量實驗室開放共享的絕對效率比較困難。DEA主要適用于對若干同類型的具有多輸入和多輸出的決策單元進(jìn)行相對效率與效益的評價[2]，且測度相對效率時，不要求所有的決策單元采用同一生產(chǎn)函數(shù)形式，且滿足“多元最優(yōu)化準(zhǔn)則[3]”，因此，DEA是衡量實驗室開放共享效率的有效分析方法。本文旨在運用DEA模型來構(gòu)建高校實驗室開放共享績效的評價指標(biāo)體系，并為實驗室開放共享提供相關(guān)參考依據(jù)。

1 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)，簡稱DEA，是由美國著名運籌學(xué)家A·Charnes 和W·W·Cooper等人于1978年以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的對同一類型的各決策單元(DMU)的相對有效性進(jìn)行評價的方法[4]。DEA方法中運用最廣的模型是C2R—BC2交叉評價模型[5]，既衡量每一決策單元的相對效率，也考慮決策單元可能處于規(guī)模報酬遞增或規(guī)模報酬遞減的狀態(tài)，主要通過規(guī)模效率和技術(shù)效率兩個評價因子進(jìn)行相對效率的分析。“規(guī)模效率”是衡量投入與產(chǎn)出的增加狀態(tài)，即持續(xù)增加投入，產(chǎn)出是否持續(xù)增長?！凹夹g(shù)效率”更多的是對投入產(chǎn)出效率的評價，衡量投入與產(chǎn)出是否達(dá)到最佳，是否存在投入冗余或產(chǎn)出不足[6]。DEA方法假定有n個決策單元DMUk(1≤k≤n)，每個決策單元均有i種輸入和j種輸出，其中第k個決策單元DMUk的輸入向量為為xk=(x1k;x2k,…,xik)，輸出向量為yk=(y1k;y2k,…,yjk)T，

(1)

每個決策單元都有相應(yīng)的效率評價指數(shù)，也就是投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度，我們可以用θ表示。當(dāng)θ=1，則表示該決策單元在前沿面上，是技術(shù)有效的決策單元；若θ<1，則表明存在技術(shù)損失。s-,s+分別為輸入輸出松弛向量，分別表示DUMk相對于前沿面的投入冗余和產(chǎn)出不足。

在規(guī)模報酬可變的假設(shè)下，C2R模型可以得到帶有阿基米德無窮小以及松弛變量的線性規(guī)劃BC2模型[7]。

(2)

2 某省屬重點高校實驗室開放共享績效實證分析

2.1構(gòu)建DEA評價指標(biāo)體系

按照DEA選取指標(biāo)的基本方法和原則，通過走訪某省屬重點高校實驗室，發(fā)放問卷42份，回收有效問卷40份，廣泛征求實驗室?guī)熒庖?。同時遵循《國家重點實驗室評估規(guī)則》中規(guī)定的指標(biāo)選取的可比性和可得性、全面性和簡約性、導(dǎo)向性和科學(xué)性的原則[9]，構(gòu)建了涵蓋投入產(chǎn)出等8個一級指標(biāo)和18個二級指標(biāo)的基本指標(biāo)體系，見表1。

表1 某高校實驗室開放共享績效投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

同時以基本指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，遵循DEA要求決策單元指標(biāo)的同質(zhì)性(即具有相同的投入和產(chǎn)出指標(biāo))要求，運用SPSS16.0軟件對搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)分析，檢驗指標(biāo)間的相對獨立性[10]，最終選取了6項指標(biāo)，包括3項投入指標(biāo)和3項產(chǎn)出指標(biāo)，見表2。

2.2實證分析

本文選定2015年該校35個實驗室(中心)為研究對象，通過DEA軟件運算得出相關(guān)實驗室開放共享績效的總體有效性、技術(shù)有效性、規(guī)模收益等相關(guān)情況，見表3。

表2 某高校實驗室開放共享績效評價指標(biāo)體系

2.2.1該校實驗室開放共享績效的總體水平

從表3可以看出，該校實驗室開放共享的整體效率不高，各學(xué)院之間以及學(xué)院內(nèi)部各實驗室之間的開放共享效率差別較大。其中資源配置效率達(dá)到有效的實驗室共有10個，占總體比重的28.57%。規(guī)模收益遞增(含不變)的實驗室數(shù)量為18，占實驗室總數(shù)的51.43%。建筑、土木、環(huán)境、管理、冶金、信控等學(xué)院部分實驗室綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率都達(dá)到1，表明其開放共享效率達(dá)到DEA有效。其余實驗室資源配置效率均未達(dá)到有效值，其中材料、機電、藝術(shù)、理學(xué)院等學(xué)院的實驗室開放共享的配置效率處于較低水平，占實驗室總數(shù)的45.71%。

從技術(shù)效率角度分析，達(dá)到資源配置效率DEA有效的實驗室基本上屬于國家級、省級實驗教學(xué)示范中心或省級重點實驗室，實驗室整體實力雄厚，建設(shè)與管理水平較高，在人員、資金、設(shè)備、制度、技術(shù)、信息化建設(shè)等方面發(fā)展完備，再加上該校本身就是以土木建筑、環(huán)境市政、冶金等其相關(guān)學(xué)科為特色，管理等學(xué)科發(fā)展較快，所以檢測結(jié)果基本符合學(xué)校實驗室綜合績效和開放水平的實際情況。

從規(guī)模效率角度分析，建筑、土木、環(huán)境、管理等學(xué)院部分實驗室投入和產(chǎn)出增加速度同步。材料、藝術(shù)學(xué)院實驗室如果增加實驗室開放的投入，其收益將會高于投入的增速，可以適當(dāng)擴大投入規(guī)模。冶金、信控、機電、理學(xué)院等學(xué)院的實驗室收益的增加速度低于投入的增長，投入規(guī)模過大反而造成不必要的資源浪費，這些實驗室需要加強規(guī)范化管理，通過技術(shù)手段來提高實驗室開放產(chǎn)出效益。

表3 某高校實驗室開放共享投入產(chǎn)出效率分析結(jié)果

2.2.2實驗室開放共享效率影響因素分析

為進(jìn)一步分析實驗室開放各效率值與投入產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)性，需要從技術(shù)效率中找出部分實驗室出現(xiàn)開放共享配置效率無效或者低效的原因，即存在投入冗余和產(chǎn)出不足,見表4。

表4 某高校實驗室投入冗余和產(chǎn)出不足情況

(1) 實驗室專職人員。存在開放共享人員投入冗余的實驗室主要集中在材料、冶金、機電、藝術(shù)、理學(xué)院等學(xué)院，這些學(xué)院實驗室人力資源沒有得到充分發(fā)揮，下一步應(yīng)整合和優(yōu)化人員配備，充分調(diào)動專職人員的主動性和積極性。

(2) 實驗室開放運行經(jīng)費。在經(jīng)費投入方面，主要是材料、機電理學(xué)院的實驗室開放經(jīng)費浪費比較嚴(yán)重，沒有充分發(fā)揮資金的杠桿效應(yīng)。

(3) 大型儀器設(shè)備的開放數(shù)量。整體上來說該校大型儀器設(shè)備分布相對分散，各學(xué)院之間以及各實驗室之間數(shù)量差異較大。建筑、土木、材料學(xué)院的一些大型設(shè)備數(shù)量較多，但沒有發(fā)揮應(yīng)有的效用。

(4) 開放實驗項目數(shù)量。信控、機電、理學(xué)院的一些實驗室承擔(dān)全校的基礎(chǔ)性實驗，工作量飽滿，開設(shè)開放實驗項目的主動性和積極性不足。

(5) 實驗室開放產(chǎn)出成果。環(huán)境、機電和理學(xué)院部分實驗室專職人員較多，但師生實際通過實驗室開放所獲得的獎勵、專利、發(fā)表的論文、著作等成果產(chǎn)出不顯著。

(6) 共享儀器設(shè)備利用率。土木、冶金、機電等學(xué)院的專業(yè)實驗室大型設(shè)備閑置現(xiàn)象比較普遍，這造成了儀器設(shè)備開放共享效率不高，普遍存在冗余現(xiàn)象。

上述開放共享效率較低的實驗室存在不同程度的投入產(chǎn)出問題，其中材料、冶金、機電、理學(xué)院等學(xué)院實驗室投入冗余和產(chǎn)出不足問題較為嚴(yán)重，并且存在著規(guī)模報酬不斷遞減的趨勢，這也是阻礙該校實驗室開放共享水平提高的重要因素。

3 結(jié)論及建議

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，從投入與產(chǎn)出角度構(gòu)建了實驗室開放共享績效的評價指標(biāo)體系，對2015年某高校實驗室開放共享效率進(jìn)行測算，研究發(fā)現(xiàn)實驗室開放共享績效在不同學(xué)院以及同一學(xué)院內(nèi)部存在較大差異。各實驗室開放共享的綜合、技術(shù)、規(guī)模效率與資源配置效率之間存在顯著相關(guān)性，要素的投入產(chǎn)出水平與資源配置效率之間存在密切關(guān)系，部分實驗室開放共享效率低的主要原因是存在嚴(yán)重的投入冗余或產(chǎn)出不足?；谝陨涎芯拷Y(jié)論，為提高實驗室開放共享績效需要從以下幾個方面著手：

(1) 打破傳統(tǒng)屬性，推動實驗室開放共享向縱深發(fā)展。實驗室開放打破了實驗室教學(xué)、科研的傳統(tǒng)屬性，實現(xiàn)開放共享是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程[11]。這需要系統(tǒng)視角下，堅持以人為本的培養(yǎng)理念，將推進(jìn)實驗室開放共享作為高校內(nèi)部治理的重要舉措，不斷拓展實驗開放內(nèi)容，提升開放層次和深度，為實驗人員創(chuàng)造最舒適的實驗人文環(huán)境，不斷提升師生的工程實踐能力和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平。

(2) 破除封閉守舊的制度，營造師生主動參與的良好氛圍。盡快制定有利于提高師生參與實驗室開放的政策制度，發(fā)揮制度的激勵與約束作用，一方面，通過學(xué)分認(rèn)定、獎勵、建立學(xué)生開放基金等多種方式有效引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)入實驗室，發(fā)揮學(xué)生的自覺性、獨立性和積極性，增強創(chuàng)新意識[12-14]，提高學(xué)生利用實驗室的參與度。另一方面，對教師開放工作量認(rèn)定、薪酬獎勵、職稱評聘等方面進(jìn)行配套改革，盡快建立彈性獎懲機制，提高教師和實驗技術(shù)人員的主動性和積極性。

(3) 整合優(yōu)化實驗資源，提高開放共享效益。以學(xué)科發(fā)展為導(dǎo)向，以功能整合為基礎(chǔ)，以優(yōu)化結(jié)構(gòu)、合理配置資源和提高效益為目標(biāo)[15]，重新整合優(yōu)化實驗室結(jié)構(gòu)體系，構(gòu)建集教學(xué)科研、創(chuàng)新訓(xùn)練于一體的多功能分層次、模塊化的實驗室建設(shè)體系，建立科學(xué)高效的信息化開放共享平臺，切實解決傳統(tǒng)實驗室散小低亂的粗放發(fā)展亂象，尋求集約化的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，有效改變儀器設(shè)備重復(fù)購置、實驗人員效率低下、實驗資源閑散空置等頑疾。

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ResearchonPerformanceEvaluationofOpenLaboratorySharingBasedonDEA

CHUShixing，LIUYongtao,MAQiang

(Laboratory and Equipment Management Department, Xi’an University of Architecture and Technology, Xi’an 710055, China)

Based on data envelopment analysis (DEA), this paper constructs an evaluation index system of open and shared performance of laboratories, and takes a provincial key university in the western region as an example to analyze its open sharing efficiency in 2015. The results show that there is a significant correlation between the efficiency of open laboratory sharing and the efficiency of resource allocation. There is a close relationship between input and output efficiency of resources, and some labs are investigation inefficiency. The main reason is the existence of serious input redundancy or insufficient output. On this basis, the paper puts forward policy recommendations such as concept of awareness, institutional incentives, integration and optimization of the structure.

laboratory opening； performance evaluation； allocation efficiency； data envelopment analysis(DEA) model

G 642.0

A

1006-7167(2017)09-0240-04

2016-12-20

西安建筑科技大學(xué)2014年度校級教育教學(xué)改革研究重點項目(JG011408)

初士興(1981-)，男，山東聊城人，工程師，實驗室與設(shè)備管理處副處長，研究方向：高等學(xué)校實驗室建設(shè)與管理。Tel.：15991694982；E-mail：xjdshiyanshi@126.com