中國出口貿(mào)易中的本地市場(chǎng)效應(yīng)估計(jì)
——以“21世紀(jì)海上絲綢之路”國家為例

蔣蔚芳

國際貿(mào)易

中國出口貿(mào)易中的本地市場(chǎng)效應(yīng)估計(jì)
——以“21世紀(jì)海上絲綢之路”國家為例

蔣蔚芳

在新貿(mào)易理論框架下，本地市場(chǎng)效應(yīng)是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要來源。本文基于2000-2014年中國對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路沿線十個(gè)國家之間的出口數(shù)據(jù)，借鑒Schumacher(2003)的引力模型方法，通過對(duì)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，估計(jì)了貿(mào)易中的本地市場(chǎng)效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在10大類SITC一位數(shù)產(chǎn)品當(dāng)中有7類存在顯著的本地市場(chǎng)效應(yīng)，在35個(gè)兩位數(shù)制造業(yè)行業(yè)當(dāng)中有22個(gè)存在顯著的本地市場(chǎng)效應(yīng)。所以，應(yīng)該注重國內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)，推進(jìn)國內(nèi)市場(chǎng)一體化的進(jìn)程，培育國內(nèi)市場(chǎng)需求，獲得由本地市場(chǎng)效應(yīng)帶來的新比較優(yōu)勢(shì)。

本地市場(chǎng)效應(yīng)；出口貿(mào)易；21世紀(jì)海上絲綢之路

一、問題的提出

共建21世紀(jì)海上絲綢之路是中國目前重要的國家戰(zhàn)略，而本地市場(chǎng)效應(yīng)作為識(shí)別傳統(tǒng)貿(mào)易理論范式和規(guī)模報(bào)酬遞增的新貿(mào)易理論范式的重要標(biāo)準(zhǔn)，一直是國際貿(mào)易研究的熱點(diǎn)。檢驗(yàn)中國與“一路”沿線國家的雙邊貿(mào)易中是否存在本地市場(chǎng)效應(yīng)有助于更加深入地理解雙邊貿(mào)易模式，對(duì)“一路”戰(zhàn)略的順利推行也有積極意義。

就有關(guān)國內(nèi)外文獻(xiàn)來看，Krugman(1980)和Helpman and Krugman(1985)首次在模型當(dāng)中證明了本地市場(chǎng)效應(yīng)的存在，但由于他們模型中嚴(yán)格假設(shè)條件的限制，此種本地市場(chǎng)效應(yīng)不帶有普遍性。之后，許多學(xué)者，如 Davis(1998)、Yu(2005)、Zeng and Kikuchi(2006)等試圖放松假設(shè)條件，拓展了本地市場(chǎng)效應(yīng)模型。相對(duì)于本地市場(chǎng)效應(yīng)的理論研究，本地市場(chǎng)效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)研究出現(xiàn)得較晚。理論模型的不斷拓展和數(shù)據(jù)處理技術(shù)的日益完善豐富了實(shí)證檢驗(yàn)的手段。檢驗(yàn)的方法主要有兩種：

第一種是直接考察需求和產(chǎn)出之間的關(guān)系。Davis and Weinstein(1996)構(gòu)建了“超常需求”指標(biāo)，首次對(duì)OECD國家制造業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的本地市場(chǎng)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析，但檢驗(yàn)結(jié)果并不支持本地市場(chǎng)效應(yīng)。Davis and Weinstein(2003)在此基礎(chǔ)上引入市場(chǎng)準(zhǔn)入因素，在OECD國家重新找到了本地市場(chǎng)效應(yīng)的證據(jù)。另一種方法是Schumacher(2003)提出的引力模型，通過考察出口產(chǎn)品的相對(duì)需求彈性來判斷本地市場(chǎng)效應(yīng)的存在性。

從進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國與海上絲綢之路國家的貿(mào)易往來日益密切。為了進(jìn)一步考察出口貿(mào)易中的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，按照國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類第三版（SITC.Rev3）對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行分類，發(fā)現(xiàn)在中國對(duì)這些國家的出口中，資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品（SITC 5和SITC 7）占比大于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（SITC 6和SITC 8）的占比。按照傳統(tǒng)的要素稟賦理論，以往中國勞動(dòng)力豐富、勞動(dòng)成本低的比較優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致中國會(huì)更多出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，這個(gè)理論無法解釋資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品出口額占比大于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占比的數(shù)據(jù)事實(shí)。那么，這一現(xiàn)象需要用其他的理論來解釋。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)選取

對(duì)于上文提到的中國對(duì)“一路”沿線國家出口較多資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品的現(xiàn)象，本文試圖用本地市場(chǎng)效應(yīng)來解釋。受到貿(mào)易數(shù)據(jù)的可獲得性的限制，本文將選取國家樣本為印度、印度尼西亞、馬來西亞、巴基斯坦、菲律賓、新加坡、斯里蘭卡、泰國、阿聯(lián)酋和越南。

本地市場(chǎng)效應(yīng)的基本理論模型是由Krugman(1980)和Helpman and Krugman(1985)提出的。假設(shè)一個(gè)部門在CRS-PC①規(guī)模報(bào)酬不變—完全競(jìng)爭(zhēng)。框架下生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，不存在運(yùn)輸成本；另一個(gè)部門在IRS-MC②規(guī)模報(bào)酬遞增—壟斷競(jìng)爭(zhēng)。框架下生產(chǎn)水平差異化產(chǎn)品，該部門存在固定成本和不變的邊際成本，運(yùn)輸成本采用冰山型。效用函數(shù)是C-D函數(shù)和CES函數(shù)的復(fù)合形式。如果μ是本國相對(duì)于外國生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，σ＜1是貿(mào)易自由度，λ是本國相對(duì)于外國的需求比例。Krugman(1980)指出③在Krugman(1980)中使用的符號(hào)并不是這些，本文沿用的是Davis and Weinstein(1996)論文中的符號(hào)。：

當(dāng)本國和外國擁有相同的需求規(guī)模（λ=1），則本國和外國生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量相等（μ=1）；但如果本國對(duì)IRS-MC部門產(chǎn)品需求上升（λ＞1），則本國相對(duì)于外國將生產(chǎn)更大比例的IRS-MC部門產(chǎn)品（μ＞1），從而出現(xiàn)本地市場(chǎng)效應(yīng)，并成為該產(chǎn)品的凈出口國。

在這個(gè)理論模型的基礎(chǔ)上，Schumacher(2003)運(yùn)用引力模型考察需求和資本勞動(dòng)比對(duì)貿(mào)易模式的影響，從而分離本地市場(chǎng)效應(yīng)與要素稟賦對(duì)貿(mào)易模式的不同影響，驗(yàn)證了本地市場(chǎng)效應(yīng)的存在性。本文主要運(yùn)用Schumacher（2003）引力模型的方法。

模型表示如下：

（2）式中Xaij表示由i國出口到j(luò)國產(chǎn)業(yè)a的出口額，Yi和Yj表示分別由出口國和進(jìn)口國GDP代表的出口國的供給能力和進(jìn)口國的需求規(guī)模。yi、yj分別表示由出口國和進(jìn)口國的人均GDP表示的要素稟賦狀況。Dij是兩國之間的地理距離，表示貿(mào)易成本。Zkij表示其他影響雙邊貿(mào)易的虛擬變量，比如文化因素、貿(mào)易政策和語言等。

lnMaij表示j國出口到i國的產(chǎn)業(yè)a的出口額，也可以用lnXaij來表示，即：

由方程（4）可知：如果兩國具有相同的資本/勞動(dòng)比(要素稟賦相同)，那么貿(mào)易模式由雙邊相對(duì)需求規(guī)模決定，當(dāng)衡量出口收入彈性與進(jìn)口收入彈性差值的（為正時(shí),則存在本地市場(chǎng)效應(yīng)；如果兩國具有相同的需求規(guī)模，那么貿(mào)易模式由要素稟賦決定，衡量了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的大小。這樣就能分離出本地市場(chǎng)效應(yīng)和傳統(tǒng)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)對(duì)雙邊貿(mào)易模式的不同影響。

利用上述引力模型的方法，估計(jì)2000-2014年中國與“一路”國家雙邊貿(mào)易中的本地市場(chǎng)效應(yīng)。國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC Rev.3）的雙邊進(jìn)出口數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫。各個(gè)國家的GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行公開數(shù)據(jù)庫，是按購買力平價(jià)（PPP）衡量的實(shí)際GDP，代表各國的需求規(guī)模（或供給能力）。模型中另一個(gè)解釋變量是資本勞動(dòng)比：世界銀行公開數(shù)據(jù)庫提供的GDP與勞動(dòng)力比值的數(shù)據(jù)（GDP per person employed）。

三、實(shí)證方法與估計(jì)結(jié)果

本文所采用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)，且時(shí)間序列的長(zhǎng)度比截面的個(gè)數(shù)更多。因此，在做引力模型的回歸之前要先考慮面板數(shù)據(jù)中的序列是否平穩(wěn)的問題，即是否存在單位根。如果變量序列在首次檢驗(yàn)時(shí)存在單位根，加入一階差分后就不存在單位根了，則時(shí)間序列之間可能存在協(xié)整關(guān)系，需要再次檢驗(yàn)。本文選用Stata軟件的ipshin命令來檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的單位根，該命令只針對(duì)平衡的面板數(shù)據(jù)，考慮了截面異質(zhì)性和干擾項(xiàng)的序列相關(guān)問題。檢驗(yàn)協(xié)整關(guān)系使用的命令是xtwest（基于誤差修正模型的檢驗(yàn)），其原理是若存在協(xié)整關(guān)系，則誤差修正部分的系數(shù)應(yīng)該顯著異于零。

如果在經(jīng)過單位根和協(xié)整檢驗(yàn)之后，發(fā)現(xiàn)該類產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易面板數(shù)據(jù)存在協(xié)整關(guān)系，就需要使用面板誤差修正模型來進(jìn)行回歸，并且用豪斯曼檢驗(yàn)這三種估計(jì)量：pmg、mg和dfe①這三種誤差修正模型估計(jì)量依次分別適用于所有個(gè)體的長(zhǎng)期誤差修正系數(shù)均相等但短期動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)可隨個(gè)體改變、所有個(gè)體的長(zhǎng)期修正系數(shù)和短期動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)均可隨個(gè)體改變和長(zhǎng)期修正系數(shù)和短期動(dòng)態(tài)調(diào)整系數(shù)均不隨個(gè)體改變的情形。Pmg、mg和dfe對(duì)應(yīng)的估計(jì)方法分別為極大似然估計(jì)、最小二乘估計(jì)和固定效應(yīng)模型估計(jì)。之間選擇一種最適當(dāng)?shù)墓烙?jì)量來建立誤差修正模型。如果面板數(shù)據(jù)并不存在協(xié)整關(guān)系，也需要用豪斯曼檢驗(yàn)來判定該面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析是采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，選取恰當(dāng)?shù)幕貧w方法。

本文采用的計(jì)量軟件為Stata 13.1。

首先對(duì)SITC0-9這十個(gè)大類的雙邊貨物貿(mào)易面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表1所示。

表1 按1位數(shù)SITC分類的貿(mào)易模式

由表1可知，在SITCRev.3的一位數(shù)10大類產(chǎn)品中，有7類產(chǎn)品的雙邊貿(mào)易中存在本地市場(chǎng)效應(yīng)：食品及活動(dòng)物（0）、礦物燃料、潤(rùn)滑油等（3）、動(dòng)植物油脂及油脂（4）、化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品（5）、按原料分類的制成品（6）、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備（7）及雜項(xiàng)制品（8）。這一估計(jì)結(jié)果和中國與“一路”沿線國家的雙邊貿(mào)易概況相吻合，并且該本地市場(chǎng)效應(yīng)的存在解釋了要素稟賦理論無法解釋的資本或技術(shù)密集類產(chǎn)品出口較多的現(xiàn)象。因?yàn)樵诖嬖谫Q(mào)易成本時(shí)，廠商獲得了定位于較大市場(chǎng)的激勵(lì)，對(duì)某一類產(chǎn)品的較大本地市場(chǎng)需求會(huì)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)該類產(chǎn)品的廠商的集聚，從而生產(chǎn)更多該類產(chǎn)品，最終出口該類產(chǎn)品。由于相對(duì)于“一路”沿線國家而言，中國國內(nèi)對(duì)資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品（SITC 5和SITC 7）具有較大的市場(chǎng)需求，中國成為了該類產(chǎn)品的凈出口國。

進(jìn)一步考察SITC Rev.3兩位數(shù)產(chǎn)品分類中的5至8類制造業(yè)部門產(chǎn)品的本地市場(chǎng)效應(yīng)。

表2 按2位數(shù)SITC分類的貿(mào)易模式（SITC 51-59）①由于篇幅限制，只列出存在本地市場(chǎng)效應(yīng)的出口產(chǎn)品類別；有需要的讀者可向作者索取完整的表格。以下表3-表5同。

表3 按2位數(shù)SITC分類的貿(mào)易模式（SITC 61-69）

表4 按2位數(shù)SITC分類的貿(mào)易模式（SITC 71-79）

表5 按2位數(shù)SITC分類的貿(mào)易模式（SITC 81-89）

由表2、表3、表4和表5的結(jié)果可知，在制造業(yè)部門的產(chǎn)品（SITC5-8）的雙邊貿(mào)易中，也存在本地市場(chǎng)效應(yīng)?；瘜W(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品（SITC 5）兩位數(shù)中有五類產(chǎn)品；按原料分類的制成品（SITC 6）兩位數(shù)中有六類產(chǎn)品；機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備（SITC 7）中有五類產(chǎn)品；雜項(xiàng)制品（SITC8）中有六類產(chǎn)品。本地市場(chǎng)效應(yīng)在決定中國與“一路”國家的貿(mào)易模式方面起著越來越大的作用。

四、結(jié)論

根據(jù)本文的實(shí)證分析結(jié)果，2000年至2014年中國與21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線十個(gè)國家的雙邊貿(mào)易中存在本地市場(chǎng)效應(yīng)。不僅在制造業(yè)部門產(chǎn)品的貿(mào)易中存在本地市場(chǎng)效應(yīng)，在初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易中也存在本地市場(chǎng)效應(yīng)。而且，本地市場(chǎng)效應(yīng)不僅存在于資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品（SITC 5、7）的貿(mào)易中，還存在于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（SITC6、8）的貿(mào)易中。進(jìn)一步對(duì)SITC兩位數(shù)的產(chǎn)品貿(mào)易的實(shí)證分析也印證了這個(gè)觀點(diǎn)：從具體的制造業(yè)行業(yè)來看，在35個(gè)行業(yè)當(dāng)中有22個(gè)行業(yè)存在本地市場(chǎng)效應(yīng)。

因此，中國需要加快培育國內(nèi)市場(chǎng)，拉動(dòng)內(nèi)需。要內(nèi)外并重，對(duì)于一些存在本地市場(chǎng)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門要著重有針對(duì)性地培育，擴(kuò)大具有規(guī)模報(bào)酬遞增性質(zhì)的資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的國內(nèi)需求。同時(shí)，加快國內(nèi)市場(chǎng)的整合。各級(jí)地方政府應(yīng)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，取消各行業(yè)的地方保護(hù)；而中央政府應(yīng)積極協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌各地政府間的利益關(guān)系，建立統(tǒng)一的、充分競(jìng)爭(zhēng)的國內(nèi)大市場(chǎng)，促進(jìn)國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。

[1]Davis,D.,“The Home Market,Trade and Industrial Structure”,American Economic Review,1998,88(5).

[2]Donald R.Davis,David E.Weinstein，“Market access,economic geography and comparative advantage:an empirical test”Journal of International Economics,2003,59(1).

[3]Head,K.,T.Mayer,and J.Ries,“On the Pervasiveness of Home Market Effects”,Economica,2002,69(275),371—390.

[4]Helpman,E.,and P.Krugman,“Market Structure and Foreign Trade”.Cambridge(M ass):MIT Press,1985.

[5]Krugman,P.,“Scale Economies,Product Differentiation,and the Pattern of Trade”,America Economic Review,1980,70(5).

[6]Melitz,M.,“The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity”,Econometrica,2003,71(6).

[7]錢學(xué)鋒，陳六傅.中美雙邊貿(mào)易中本地市場(chǎng)效應(yīng)估計(jì)—兼論中國的貿(mào)易政策取向[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2007,(12).

[8]錢學(xué)鋒，梁琦.本地市場(chǎng)效應(yīng)：理論和經(jīng)驗(yàn)研究的新近進(jìn)展[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2007,(03).

[9]涂遠(yuǎn)芬.中國服務(wù)貿(mào)易的本地市場(chǎng)效應(yīng)研究—基于面板協(xié)整模型的分析[J].經(jīng)濟(jì)問題探索，2015,(05).

F740

A

1008-4428（2017）09-125-03

蔣蔚芳，女，江西萍鄉(xiāng)人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)碩士研究生。