基于第二次全國(guó)R&D資源清查的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率分析*

楊傳喜，王亞萌

(桂林理工大學(xué)管理學(xué)院,廣西桂林 541004)

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基于第二次全國(guó)R&D資源清查的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率分析*

楊傳喜，王亞萌

(桂林理工大學(xué)管理學(xué)院,廣西桂林 541004)

目的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率的高低在一定程度上決定著農(nóng)業(yè)科技系統(tǒng)的運(yùn)行效率，而農(nóng)業(yè)科技系統(tǒng)的運(yùn)行效率狀況對(duì)提高農(nóng)業(yè)科技資源的高效利用、增強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力、加快促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程有著重要的影響。文章基于2009年第二次全國(guó)R&D資源清查數(shù)據(jù)，對(duì)政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的配置效率進(jìn)行測(cè)算，并分析其規(guī)模報(bào)酬以便為相關(guān)決策部門提供參考。方法通過(guò)構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技資源配置效率評(píng)價(jià)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，選取包含科技人員、科技經(jīng)費(fèi)及科技成果在內(nèi)的6個(gè)投入產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)中的超效率模型測(cè)算全國(guó)32個(gè)省份政府部門屬自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)(含直轄市)的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。結(jié)果全國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技資源技術(shù)效率平均值為0.581，科技運(yùn)行效率還有較大的提升空間。按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分，水產(chǎn)學(xué)學(xué)科的效率值最高(TE Score=2.8679)； 按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分，漁業(yè)的效率值最高(TE Score=1.9011)。各省(市、區(qū))農(nóng)、林、牧、漁業(yè)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的綜合運(yùn)行效率值大于1的有天津、吉林、貴州、寧夏、北京、遼寧。規(guī)模效率的平均值是0.686，規(guī)模收益遞減的省(市、區(qū))占87%。結(jié)論DEA非效率地區(qū)所占比例較大，技術(shù)效率低于全國(guó)平均值的地區(qū)占56%，地區(qū)規(guī)模效率的提升可以依靠加大科研投入來(lái)實(shí)現(xiàn)。農(nóng)業(yè)科技資源配置的結(jié)構(gòu)需要進(jìn)行調(diào)整，在合理調(diào)控種植業(yè)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)模的同時(shí)優(yōu)化其科技人員結(jié)構(gòu)。通過(guò)開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)、組建農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟來(lái)促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新。同時(shí)應(yīng)根據(jù)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的不同類型提出相應(yīng)的管理措施，以便實(shí)現(xiàn)分類指導(dǎo)和科學(xué)管理。

R&D資源清查 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu) 科技資源 配置效率 規(guī)模報(bào)酬

0 引言

創(chuàng)新、綠色、協(xié)調(diào)、開(kāi)放和共享的新發(fā)展理念在農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革的背景下得以有序的推進(jìn)，作為決定農(nóng)業(yè)科技系統(tǒng)有效運(yùn)行重要影響的農(nóng)業(yè)科技資源科學(xué)配置及高效利用尤為關(guān)鍵。已有的農(nóng)業(yè)科技資源配置研究大多側(cè)重配置模式、配置效率或保障機(jī)制等方面，測(cè)度農(nóng)業(yè)科技資源配置效率所使用的方法主要是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的BCC模型、CCR模型或SFA等，該研究基于第二次全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(Research and Development,以下簡(jiǎn)稱R&D)資源清查數(shù)據(jù)，運(yùn)用超效率模型對(duì)政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，研究的視角相對(duì)新穎，得出的結(jié)果更具有參考價(jià)值。

1 第二次全國(guó)R&D資源清查的農(nóng)業(yè)科技資源數(shù)據(jù)

農(nóng)業(yè)科技資源配置效率直接影響著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展水平，高效合理地利用農(nóng)業(yè)資源是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)[1]。作為測(cè)度農(nóng)業(yè)科技資源配置狀況的農(nóng)業(yè)科技資源效率評(píng)價(jià)也就成為完善農(nóng)業(yè)科技決策機(jī)制的重要環(huán)節(jié)[2]。該研究主要從科技人員結(jié)構(gòu)、科技經(jīng)費(fèi)籌集與支出、R&D課題情況及專利、論文等方面分析政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)農(nóng)業(yè)科技資源的基本配置情況。

1.1 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的人員情況

農(nóng)、林、牧、漁業(yè)機(jī)構(gòu)總數(shù)為1249個(gè)，其中農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)分別有595個(gè)、201個(gè)、60個(gè)、66個(gè)、327個(gè)。從業(yè)人員有9.825 9萬(wàn)人，其中科技活動(dòng)人員7.485 6萬(wàn)人，女性也有一定的比例，說(shuō)明隨著女性專業(yè)技術(shù)水平的提升具備較強(qiáng)的服務(wù)于農(nóng)業(yè)的技能。科技活動(dòng)人員按學(xué)科領(lǐng)域分，從事農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域的共有7.751 8萬(wàn)人，其中農(nóng)學(xué)5.459 2萬(wàn)人、林學(xué)1.058 9萬(wàn)人、畜牧獸醫(yī)科學(xué)7217人、水產(chǎn)學(xué)5120人。從學(xué)歷層次來(lái)看，擁有博士學(xué)位的高層次人才大多在農(nóng)學(xué)學(xué)科而林學(xué)畜牧獸醫(yī)科學(xué)及水產(chǎn)學(xué)較少。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)業(yè)有2 044位擁有博士學(xué)位的科技人員，畜牧業(yè)、漁業(yè)相對(duì)而言高學(xué)歷人才較少，詳見(jiàn)表1。

表1 政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)人員(按學(xué)歷和職稱分) 人

從科技活動(dòng)人員的職稱結(jié)構(gòu)來(lái)看，具有高級(jí)職稱的科技活動(dòng)人員比例相對(duì)不高(占比為28.34%)， 72.66%的科技人員是中級(jí)職稱或其他。這一定程度反映了農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技活動(dòng)人員的職稱結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，改變農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技活動(dòng)人員職稱評(píng)定困難等問(wèn)題。很多一線的科技活動(dòng)人員把大多數(shù)時(shí)間花費(fèi)在實(shí)驗(yàn)田、試驗(yàn)站等實(shí)踐環(huán)節(jié)，而理論基礎(chǔ)學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)較少、撰寫科研論文的動(dòng)力相對(duì)不足，因此，要結(jié)合農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域及農(nóng)業(yè)行業(yè)的特點(diǎn)制定符合行業(yè)實(shí)際的職稱評(píng)審條件，以便調(diào)動(dòng)農(nóng)業(yè)科技從業(yè)人員的積極性，從而更好地服務(wù)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、協(xié)調(diào)、綠色發(fā)展。

1.2 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技經(jīng)費(fèi)情況

按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分的農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技經(jīng)費(fèi)籌集額總計(jì)161.188 2億元，其中農(nóng)學(xué)、林學(xué)、畜牧獸醫(yī)科學(xué)和水產(chǎn)學(xué)分別是112.425 3億元、18.821 2億元、17.148 5億元和12.793 1億元，農(nóng)學(xué)學(xué)科一頭獨(dú)大現(xiàn)象明顯，當(dāng)然也與農(nóng)學(xué)學(xué)科在整個(gè)農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域所占比例較大有關(guān)。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額總計(jì)154.291 0億元，其中農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)分別是90.999 2億元、14.371 5億元、9.193 4億元、9.796 0億元和29.930 9億元。

科技經(jīng)費(fèi)籌集額的來(lái)源來(lái)看，農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域較多的資金來(lái)自于政府(141.884 9億元、占88.02%)，而企業(yè)資金(5.001 4億元、占3.10%)、金融機(jī)構(gòu)貸款(1 214萬(wàn)元、占0.08%)、國(guó)外資金(7 279萬(wàn)元、占0.45%)、其他資金(13.452 7億元、占8.35%)來(lái)源都非常少(表2)，這也反映基礎(chǔ)性的農(nóng)業(yè)學(xué)科的特殊性對(duì)政府財(cái)力支持的依賴非常大。較為單一的資金來(lái)源對(duì)于農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域的跨越式發(fā)展也是重要的制約因素。因此，必須激發(fā)其他社會(huì)資金參與農(nóng)業(yè)科技活動(dòng)的積極性，構(gòu)建多元化的農(nóng)業(yè)科技資金投入機(jī)制，從而促進(jìn)農(nóng)學(xué)、林學(xué)、畜牧獸醫(yī)學(xué)和水產(chǎn)學(xué)的協(xié)調(diào)發(fā)展。農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集額來(lái)自于政府(136.577 9億元、占88.52%)的資金數(shù)額非常巨大，而企業(yè)資金(3.715 6億元、占2.41%)、金融機(jī)構(gòu)貸款(1214萬(wàn)元、占0.08%)、國(guó)外資金(7137萬(wàn)元、占0.46%)、其他資金(13.162 4億元、占8.53%)相對(duì)份額較少。具體到農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)及農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)各自的資金來(lái)源結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)表2，尤其是林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)獲得金融機(jī)構(gòu)貸款的難度非常大，因此金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取適度傾斜的支持政策來(lái)扶持相對(duì)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

表2 政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技經(jīng)費(fèi)籌集額

項(xiàng)目科技經(jīng)費(fèi)集額(億元)政府資金(億元)企業(yè)資金(萬(wàn)元)金融機(jī)構(gòu)貸款(萬(wàn)元)國(guó)外資金(萬(wàn)元)其他(萬(wàn)元)按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域161188214188495001412147279134527農(nóng)學(xué)1124253989148349841176619392754林學(xué)188212170132626—93416519畜牧、獸醫(yī)科學(xué)171485143118123541512715872水產(chǎn)學(xué)127931116451205023259382按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分農(nóng)、林、牧、漁業(yè)154291013657793715612147137131624農(nóng)業(yè)909992816676164061176585269882林業(yè)143715128186504—82114205畜牧業(yè)9193484780733—1046317漁業(yè)97960894042839—255692農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)299309246733166743833635529

政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域144.718 2億元，農(nóng)學(xué)學(xué)科的支出所占比重最大，達(dá)到69.98%； 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出138.266 3億元，農(nóng)業(yè)支出所占比例最大(81.488 4億元、占58.94%)，其次是農(nóng)林牧、漁服務(wù)業(yè)(27.226 2億元、占19.69%)。比較而言，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部支出要少很多，農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域?yàn)?.916 6億元、農(nóng)林牧漁業(yè)為4.112 0億元。

農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中資產(chǎn)性支出較少，只有30.637 0億元占比為21.17%； 日常性支出較多，高達(dá)114.081 2億元，占科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的78.83%。從科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出結(jié)構(gòu)來(lái)看，日常性支出所占科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重由高到低依次是林學(xué)(80.73%)、農(nóng)學(xué)(80.23%)、畜牧獸醫(yī)科學(xué)(75.15%)、水產(chǎn)學(xué)(69.26%)。資產(chǎn)性支出占科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出比重由高到低依次畜牧獸醫(yī)科學(xué)(24.85%)、農(nóng)學(xué)(19.77%)、林學(xué)(19.27%)、水產(chǎn)學(xué)(0.22%)。表3中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，政府投入的農(nóng)業(yè)科技資金大部分用在了日常性活動(dòng)，而用于科技研發(fā)的并不高。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)及服務(wù)業(yè)的經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)大體與學(xué)科領(lǐng)域的類似。

1.3 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的R&D課題情況

按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分的農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域課題數(shù)有1.472 3萬(wàn)個(gè)，農(nóng)學(xué)最多有9779個(gè)、林學(xué)其次1989個(gè)、水產(chǎn)學(xué)最少1063個(gè)。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)課題總數(shù)為1.412 3萬(wàn)個(gè)，農(nóng)業(yè)最多7924個(gè)、服務(wù)業(yè)3005個(gè)、畜牧業(yè)的最少有919個(gè)。

表3 政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)R&D課題經(jīng)費(fèi)及人員

項(xiàng)目課題數(shù)(個(gè))課題經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(億元)課題投入人員(人年)課題投入研究人員(人年)按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域147233637563006915583農(nóng)學(xué)97792495311962510168林學(xué)19894347941132168畜牧、獸醫(yī)科學(xué)18924785142332164水產(chǎn)學(xué)10632289620971083按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分農(nóng)、林、牧、漁業(yè)141233523042912215016農(nóng)業(yè)7924187439164558336林業(yè)12992995827211374畜牧業(yè)9192173420581132漁業(yè)976206961772936農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)30059247661163239

農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)課題投入人員3.006 9萬(wàn)人年，其中研究人員1.558 3萬(wàn)人年。不同學(xué)科之間課題投入人員差異較大，農(nóng)學(xué)、林學(xué)、畜牧獸醫(yī)學(xué)、水產(chǎn)學(xué)投入人員依次是1.962 5萬(wàn)人年、4113人年、4233人年、2 097人年。農(nóng)、林、牧、漁業(yè)課題投入人員2.912 2萬(wàn)人年，農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)及服務(wù)業(yè)投入人員分別是1.645 5萬(wàn)人年、2721人年、2 058人年、1772人年、6116人年。農(nóng)業(yè)科研投入要以畜牧業(yè)和水產(chǎn)業(yè)為扶持重點(diǎn)，在種植業(yè)方面投資力度要向經(jīng)濟(jì)作物傾斜。

課題投入人員按從事活動(dòng)類型來(lái)看，無(wú)論按學(xué)科領(lǐng)域分還是按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的從事基礎(chǔ)研究的人員都相對(duì)比較少，也說(shuō)明從事基礎(chǔ)研究有較大的難度和風(fēng)險(xiǎn)，基礎(chǔ)研究出成果的周期很長(zhǎng)、困難很多、壓力很大，因此從事農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究的科研人員占比很低。科技評(píng)價(jià)的政策導(dǎo)向亟需調(diào)整，因?yàn)樵诙靠?jī)效考核的制度下，從事基礎(chǔ)研究的人員面臨非常大的風(fēng)險(xiǎn)考驗(yàn)。

1.4 農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技產(chǎn)出

農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)數(shù)為2198項(xiàng)，其中發(fā)明專利1459項(xiàng)。專利授權(quán)數(shù)有966項(xiàng)，其中發(fā)明專利501項(xiàng)、國(guó)外專利3項(xiàng)。專利授權(quán)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的43.95%，相對(duì)授權(quán)率還是比較高的。擁有有效發(fā)明專利總數(shù)1819項(xiàng)。專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)和許可收入分別是94項(xiàng)、1454萬(wàn)元； 其中農(nóng)學(xué)學(xué)科有78項(xiàng)(許可收入1393萬(wàn)元)，占農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域的82.98%(許可收入占95.80%)。專利被認(rèn)為是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出的一個(gè)重要部分，獲得的發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)量可以反映研發(fā)活動(dòng)的技術(shù)水平情況。農(nóng)學(xué)、林學(xué)、畜牧獸醫(yī)學(xué)、水產(chǎn)學(xué)獲得專利授權(quán)數(shù)量(專利授權(quán)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)百分比)分別為668項(xiàng)(47.48%)、104項(xiàng)(55.91%)、74項(xiàng)(34.58%)、120項(xiàng)(30.69%)； 農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)及服務(wù)業(yè)獲得專利授權(quán)數(shù)量(專利授權(quán)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)百分比)分別為403項(xiàng)(40.54%)、45項(xiàng)(40.18%)、51項(xiàng)(36.96%)、108項(xiàng)(34.73%)、224項(xiàng)(39.37%)。農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域還獲得3項(xiàng)國(guó)外專利(農(nóng)學(xué)、畜牧獸醫(yī)學(xué)、水產(chǎn)學(xué)各1項(xiàng))，詳見(jiàn)表4。

發(fā)表科技論文的數(shù)量及出版的科技著作可以從某種程度上反應(yīng)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的能力。發(fā)表論文的數(shù)量質(zhì)量與出版的科技專著是衡量農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)水平的重要量化指標(biāo)，特別是以被SCI、EI等為代表的三大檢索系統(tǒng)所收錄的論文現(xiàn)在普遍成為各國(guó)對(duì)專門的科研機(jī)構(gòu)、高等院所、學(xué)術(shù)領(lǐng)域的實(shí)力水平以及貢獻(xiàn)份量進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)共計(jì)發(fā)表科技論文3.030 7萬(wàn)篇，農(nóng)學(xué)學(xué)科最多(1.942 3萬(wàn)篇)，其次是畜牧獸醫(yī)學(xué)(4160篇)，水產(chǎn)學(xué)科最少(3207篇)，詳見(jiàn)表5。尤其是農(nóng)學(xué)學(xué)科在國(guó)外發(fā)表的論文比例較高。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)及服務(wù)業(yè)發(fā)表論文數(shù)依次為1.596 9萬(wàn)篇、2932篇、2643篇、1864篇、6747篇。農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域出版科技著作873種，制定國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)585個(gè)，集成電路布圖登記數(shù)為1，獲得植物新品種權(quán)544項(xiàng)，軟件著作權(quán)305項(xiàng)，獲得新藥證書(shū)37個(gè)(農(nóng)學(xué)學(xué)科)。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)發(fā)表科技論文30155篇，出版科技著作915部(農(nóng)業(yè)最多543部)，制定國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)547個(gè)，集成電路布圖登記數(shù)為2(農(nóng)業(yè)1個(gè)、農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)1個(gè))，獲得植物新品種權(quán)537項(xiàng)，軟件著作權(quán)343項(xiàng)，獲得新藥證書(shū)37個(gè)(農(nóng)業(yè)10個(gè)、農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)27個(gè))。

表4 政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)專利及專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓

項(xiàng)目專利申請(qǐng)數(shù)(項(xiàng))發(fā)明專利(項(xiàng))專利授權(quán)數(shù)(項(xiàng))發(fā)明專利(項(xiàng))國(guó)外專利(項(xiàng))有效發(fā)明專利總數(shù)(項(xiàng))專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)(項(xiàng))專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入(萬(wàn)元)按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域2198145996650131819941454農(nóng)學(xué)140790766836211387781393林學(xué)18611710457—16963畜牧、獸醫(yī)科學(xué)21417574381130754水產(chǎn)學(xué)39126012044113335按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分農(nóng)、林、牧、漁業(yè)2124146283144431572901434農(nóng)業(yè)994668403227—749661228林業(yè)112824531—654畜牧業(yè)1381075122199754漁業(yè)31120410839111835農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)569401224125154110148

表5 政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)論文著作等成果

科技論文(篇)國(guó)外論文(篇)科技著作(種)國(guó)家(行業(yè))標(biāo)準(zhǔn)(個(gè))集成電路布圖登記數(shù)植物新品種權(quán)(項(xiàng))軟件著作權(quán)(項(xiàng))新藥證書(shū)(個(gè))按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域303072038873585154430537農(nóng)學(xué)194231175623361149125837林學(xué)35172967185—4622—畜牧、獸醫(yī)科學(xué)416032211257—510—水產(chǎn)學(xué)32072456782—215—按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分農(nóng)、林、牧、漁業(yè)301552073915547253734337農(nóng)業(yè)15969981543267145514510林業(yè)29322315845—4622—畜牧業(yè)26431886644—48—漁業(yè)18641353570—25—農(nóng)林牧、漁服務(wù)業(yè)674753821312113016327

2 指標(biāo)選取及研究方法

該研究選取的投入指標(biāo)為R&D人員數(shù)量(人)、R&D人員數(shù)量全時(shí)當(dāng)量(人年)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額(千元)，發(fā)表的科技論文總數(shù)(篇)、專利申請(qǐng)數(shù)量(項(xiàng))、發(fā)明專利數(shù)量(項(xiàng))、有效發(fā)明專利數(shù)量(項(xiàng))為產(chǎn)出指標(biāo)[4]?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性及完整性，沒(méi)有將農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)鑒定的科技成果數(shù)量、審定新品種數(shù)量、軟件著作權(quán)及制定的國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等因素作為產(chǎn)出指標(biāo)。

雖然科技評(píng)價(jià)研究得較為深入，但至今還沒(méi)有形成相對(duì)統(tǒng)一或合理的評(píng)價(jià)方法。該研究主要采用相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中超效率模型[5]。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的輸入導(dǎo)向型CCR模型測(cè)算綜合效率，輸入導(dǎo)向性BCC模型測(cè)算技術(shù)效率，通過(guò)公式綜合效率=技術(shù)效率*規(guī)模效率來(lái)計(jì)算規(guī)模效率[6]。超效率模型在對(duì)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，將被評(píng)價(jià)的決策單元排除在決策單元的集合之外，從而在對(duì)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)于未達(dá)到DEA有效的決策單元，其生產(chǎn)前沿面不會(huì)發(fā)生變化，其效率值同CCR模型計(jì)算出來(lái)的效率值相同； 而對(duì)處DEA有效的決策單元而言，其生產(chǎn)前沿面則向后推移，計(jì)算出來(lái)的效率值將大于由CCR 模型計(jì)算出來(lái)的效率值。

3 基于第二次全國(guó)R&D資源清查的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率測(cè)評(píng)

3.1 按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率

運(yùn)用基于投入導(dǎo)向的CCR模型進(jìn)行效率測(cè)算時(shí)，農(nóng)學(xué)和水產(chǎn)學(xué)兩個(gè)學(xué)科的效率值都是1。為了更好地區(qū)分具體學(xué)科效率值的大小，又運(yùn)用MaxDEA軟件里的超效率模型進(jìn)行測(cè)算。按學(xué)科分(農(nóng)學(xué)、林學(xué)、畜牧獸醫(yī)學(xué)、水產(chǎn)學(xué))的基于第二次全國(guó)R&D資源清查(2009年)數(shù)據(jù)政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置效率測(cè)算結(jié)果如表6所示。水產(chǎn)學(xué)學(xué)科的綜合效率值最高(TE Score=2.8679)，其次是農(nóng)學(xué)學(xué)科(TE Score=1.0634)，畜牧獸醫(yī)科學(xué)最低(TE Score=0.8324)。從規(guī)模效率值來(lái)看，林學(xué)學(xué)科最高(SE Score=0.9939)，其次是水產(chǎn)學(xué)學(xué)科(SE Score=0.9269)，而農(nóng)學(xué)學(xué)科最低(SE Score=0.7983)，由此可見(jiàn)，不同學(xué)科的規(guī)模效率差異較為明顯。從規(guī)模收益狀態(tài)來(lái)看，林學(xué)學(xué)科是規(guī)模收益遞增的而其他3個(gè)學(xué)科是規(guī)模收益遞減的，于是，可以根據(jù)規(guī)模收益情況進(jìn)行科技資源配置的適度調(diào)整。

表6 按學(xué)科門類分組的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技資源配置效率

DMUCCR模型超效率模型RTS得分技術(shù)效率得分(CRS)純技術(shù)效率得分(VRS)規(guī)模效率得分農(nóng)學(xué)1106341332107983減少林學(xué)09489094890954709939增加畜牧、獸醫(yī)科學(xué)08324083240968408596減少水產(chǎn)學(xué)1286793094109269減少

3.2 按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率

按行業(yè)分(農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè))的基于第二次全國(guó)R&D資源清查(2009年)數(shù)據(jù)政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技資源配置超效率模型測(cè)算的結(jié)果如表7所示。運(yùn)用基于投入導(dǎo)向的CCR模型進(jìn)行效率測(cè)算時(shí)，漁業(yè)和農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)兩個(gè)細(xì)分行業(yè)的綜合效率值都是1。投入導(dǎo)向的超效率模型測(cè)算結(jié)果表明，漁業(yè)的效率值最高(TE Score=1.9011)，其次是農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)(TE Score=1.5494)，農(nóng)業(yè)的最低(TE Score=0.6568)。從規(guī)模效率及規(guī)模收益情況來(lái)看，林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)的規(guī)模效率值相對(duì)較高且是規(guī)模收益遞增的。因此，在進(jìn)行科技資源配置時(shí)，應(yīng)適當(dāng)考慮細(xì)分行業(yè)的特殊性，將有限的農(nóng)業(yè)科技資源進(jìn)行合理配置。

表7 按行業(yè)門類分組的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技資源配置效率

DMUCCR模型超效率模型RTS得分技術(shù)效率得分(CRS)純技術(shù)效率得分(VRS)規(guī)模效率得分農(nóng)業(yè)0656806568106568減少林業(yè)09671096711044609258增加畜牧業(yè)09292092921020109109增加漁業(yè)1190112293608289增加農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)1154942579306007減少

表8 具體省份的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技資源配置效率

DMUCCR模型超效率模型RTS得分技術(shù)效率得分(CRS)純技術(shù)效率得分(VRS)規(guī)模效率得分北京1180492768506519減少天津1597637280608209減少河北03657036570379809631減少山西08389083890839509993增加內(nèi)蒙古02540025400414806124減少遼寧1118141291509148減少吉林1407014633508784減少黑龍江04235042351405803012減少上海08485084851039108166減少江蘇06853068531588304315減少浙江03386033860483707000減少安徽06417064170837107666減少福建04847048470526709202減少江西02835028350399407098減少山東04933049330592808322減少河南04047040470521007767減少湖北04504045040533508443減少湖南02500025000325607681減少?gòu)V東04981049811365303648減少?gòu)V西01708017080199508562減少海南03353033530556906021減少重慶02194021940523304193增加四川04059040590488508308減少貴州1286233302708666增加云南06669066691802503700減少西藏02857028572391701195增加陜西1102721251208210減少甘肅04572045720822905556減少青海06803068031037706555減少寧夏1197532856006916減少新疆05207052071260804130減少平均值05807096451410306863

3.3 按省份分的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率

運(yùn)用CCR模型測(cè)算的全國(guó)各省(市、區(qū))的農(nóng)業(yè)科技資源配置效率表明，全國(guó)政府部門屬農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)農(nóng)業(yè)科技資源技術(shù)效率平均值為0.581，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技運(yùn)行效率還有較大的提升空間，詳見(jiàn)8。其中有北京、天津、遼寧、吉林、貴州、陜西、寧夏7個(gè)省(市、區(qū))的技術(shù)效率值是1，河北(0.366)、內(nèi)蒙古(0.254)、黑龍江(0.423)、浙江(0.339)、福建(0.485)、江西(0.283)、山東(0.493)、河南(0.405)、湖北(0.45)、湖南(0.25)、廣東(0.498)、廣西(0.171)、海南(0.335)、重慶(0.219)、四川(0.406)、西藏(0.286)、甘肅(0.457)和新疆(0.521)共18個(gè)省(市、區(qū))的技術(shù)效率低于全國(guó)的平均值。

為了增強(qiáng)區(qū)分度以便進(jìn)行比較，運(yùn)用MaxDEA 6.0軟件基于投入導(dǎo)向的超效率模型對(duì)31個(gè)省(市、區(qū))農(nóng)、林、牧、漁業(yè)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算。有6個(gè)省(市、區(qū))的技術(shù)效率值大于1，其中，天津的最高(TE Score=5.976)、其次是吉林(TE Score=4.070)，作為民族地區(qū)的貴州(TE Score=2.862)、寧夏(TE Score=1.975)也有相對(duì)較高的運(yùn)行效率，北京(TE Score=1.805)和遼寧(TE Score=1.181)的綜合效率也較好。

從規(guī)模效率來(lái)看，全國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)規(guī)模效率的平均值是0.6863，其中山西最高(SE Score=0.9993)，還有河北、遼寧、福建等18個(gè)省(市、區(qū))的規(guī)模效率值高于全國(guó)平均水平。西藏、云南、新疆等相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的規(guī)模效率也較低。從規(guī)模收益來(lái)看，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技運(yùn)行處于規(guī)模報(bào)酬遞增的只有山西、重慶、貴州、西藏4個(gè)省(市、區(qū))，而其他27個(gè)省(市、區(qū))都是規(guī)模收益遞減的。因此，有必要結(jié)合地區(qū)農(nóng)業(yè)特色等特點(diǎn)，進(jìn)行合理的農(nóng)業(yè)科技資源整合，發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，有所為有所不為，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技資源的高效利用。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

利用2009第二次全國(guó)R&D資源清查數(shù)據(jù)，運(yùn)用CCR模型和超效率模型對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)效率、規(guī)模效率、超效率進(jìn)行測(cè)算，得出以下結(jié)論。

(1)全國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的平均技術(shù)效率值為0.581，因此，農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技運(yùn)行效率還有較大的提升空間。按機(jī)構(gòu)學(xué)科領(lǐng)域分，水產(chǎn)學(xué)學(xué)科的效率值最高(TE Score=2.8679)。按機(jī)構(gòu)服務(wù)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分，漁業(yè)的效率值最高(TE Score=1.9011)。

(2)運(yùn)用MaxDEA 6.0軟件利用超效率模型對(duì)各省(市、區(qū))農(nóng)、林、牧、漁業(yè)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的綜合運(yùn)行效率進(jìn)行測(cè)算，其中效率值大于1的有天津(5.976)、吉林(4.070)、貴州(2.862)、寧夏(1.975)、北京(1.805)、遼寧(1.181)。

(3)從規(guī)模效率和規(guī)模收益狀態(tài)來(lái)看，全國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)規(guī)模效率的平均值是0.6863，有87%的省(市、區(qū))的規(guī)模收益是遞減的。

4.2 建議

以上結(jié)果只是根據(jù)所得數(shù)據(jù)資料測(cè)算的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技運(yùn)行效率，在進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí)必須充分考慮到可得性、客觀性、定量與定性結(jié)合等原則，科學(xué)分析農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過(guò)程，構(gòu)建適合農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系和模型，根據(jù)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新型、科學(xué)創(chuàng)新型、技術(shù)創(chuàng)新型、經(jīng)營(yíng)主導(dǎo)型、基礎(chǔ)實(shí)力型、相對(duì)劣勢(shì)型等不同類型提出相應(yīng)的管理措施，以便實(shí)現(xiàn)分類指導(dǎo)和科學(xué)管理[7]，具體建議如下。

(1)重視農(nóng)業(yè)科技資源配置的結(jié)構(gòu)調(diào)整。農(nóng)業(yè)科技資源主要集中在傳統(tǒng)的大田作物的種植業(yè)，而在畜牧、水產(chǎn)及特色經(jīng)濟(jì)作物等領(lǐng)域則嚴(yán)重不足。農(nóng)業(yè)科技資源向產(chǎn)后環(huán)節(jié)和林業(yè)、畜牧業(yè)等非種植業(yè)的優(yōu)化配置將有利于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率的提升[8]。合理調(diào)控種植業(yè)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)模，優(yōu)化其科技人員結(jié)構(gòu)，使其與管理系統(tǒng)內(nèi)其他科研機(jī)構(gòu)相輔相成，共同促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展[9]。

(2)開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的科技評(píng)價(jià)起步較早，形成了較為科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)制度，在立法、評(píng)價(jià)體系、獨(dú)立評(píng)價(jià)和信息反饋等方面積累了較好的經(jīng)驗(yàn)[10]。開(kāi)展農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)有利于科學(xué)合理地配置農(nóng)業(yè)科技資源，進(jìn)一步提高農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新能力[10]。而中國(guó)在農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃評(píng)價(jià)方面，尚沒(méi)有形成科學(xué)、系統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)制度，急需在學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上開(kāi)展本土化的理論和實(shí)踐上的探索公開(kāi)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，有利于社會(huì)公眾了解農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃的績(jī)效管理水平和管理實(shí)效，進(jìn)而對(duì)農(nóng)業(yè)科技資源的配置和使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

(3)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新。組建農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟，建立農(nóng)業(yè)科技協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制。增強(qiáng)涉農(nóng)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)高等院校和相關(guān)企業(yè)間的交流與合作，建立形式多樣的產(chǎn)學(xué)研協(xié)問(wèn)創(chuàng)新的技木合作機(jī)制，提高各參與主體在科技人才、科技信肩、和技術(shù)成果等方面的共享水平，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平的提高。

[1] 劉北樺. 提高農(nóng)業(yè)資源利用效率，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展.中國(guó)農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃， 2012, 33(6): 1～3

[2] 楊傳喜， 黃珊，徐頑強(qiáng).中國(guó)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技運(yùn)行效率分析.科技管理研究, 2013，(4)： 121～126

[3] 中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2009第二次全國(guó)R&D資源清查資料匯編.北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社， 2011

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[5] 成剛. 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與MaxDEA軟件.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2014

[6] 侯智慧， 梅連杰，侯安宏.內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)資源配置效率分析.中國(guó)農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃， 2014, 35(3): 71～77

[7] 姜麗華， 謝能付，劉世洪.農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究.中國(guó)農(nóng)學(xué)通報(bào), 2015，(26)： 266～273

[8] 張靜. 我國(guó)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力與效率研究——基于區(qū)域比較視角的研究.咸陽(yáng)：西北農(nóng)林科技大學(xué)， 2011

[9] 陳祺琪， 張俊飚.農(nóng)業(yè)科技人力資源與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系分析——基于種植業(yè)科研機(jī)構(gòu)的視角.科技管理研究， 2015，(13)： 90～97

[10]李敬鎖， 牟少巖，趙芝俊.國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)的啟示.世界農(nóng)業(yè)， 2013，(2)： 14～16

ANALYSISONAGRICULTURALSCIENCEANDTECHNOLOGYRESOURCEALLOCATIONEFFICIENCYBASEDONTHESECONDNATIONALR&DRESOURCEINVENTORY*

YangChuanxi，WangYameng

(School of Management, Guilin University of Technology, Guilin, Guangxi 541004, China)

The allocation efficiency of agricultural science and technology resource determines the operation efficiency of agricultural science and technology system. The efficiency of agricultural science and technology system is conductive to improve the efficient use of agricultural science and technology resources, enhance the ability of agricultural science and technology innovation, and accelerate the process of agricultural modernization. Based on the data of the second national R&D resource inventory in 2009, this paper estimated the allocation efficiency of the agricultural department of agricultural research institutions and analyzed the scale compensation to provide policy reference for the agricultural science and technology management department. It constructed input and output index system of science and technology resource allocation efficiency, selected six input and output indicators such as the scientific and technological personnel, science and technology funding and scientific and technological achievements, and measured the comprehensive efficiency, pure technical efficiency, scale efficiency of the natural science and technology research institutions by the data envelopment analysis method (DEA). The results showed that the average efficiency was 0.581, it indicated the science and technology operation efficiency was low. Technical efficiency score of the Department of Fisheries was 2.8679. The comprehensive operation efficiency of agricultural, forestry, animal husbandry and fishery agricultural research institutions was greater than 1 in Tianjin, Jilin, Guizhou, Ningxia, Beijing, Liaoning. The average scale efficiency was 0.686. The region of inefficiency in DEA occupied 56% of the whole nation, where the technical efficiency was lower than the national average. Finally, it put forward some countermeasures such as increasing investment in research, adjusting the structure of agricultural science and technology resource allocation, controlling the development scale of crop research institutions, optimizing the structure of its scientific and technical personnel, and promoting the collaborative innovation of agricultural science and technology.

R&D resource inventory; agricultural research institution; science and technology resources; allocation efficiency; returns to scale

S-3; F323.3

A

1005-9121[2017]07126-09

10.7621/cjarrp.1005-9121.20170720

2016-06-29

楊傳喜(1977—)，男，河南信陽(yáng)人，博士后、副教授。研究方向：農(nóng)業(yè)科技資源管理。Email：ycx107@163.com

*

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展創(chuàng)新體系研究”(71333006)； 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論農(nóng)業(yè)科技資源配置結(jié)構(gòu)效應(yīng)及優(yōu)化的計(jì)算實(shí)驗(yàn)研究”(71463011)； 中國(guó)博士后科學(xué)基金特別資助項(xiàng)目“復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)視角的農(nóng)業(yè)科技資源配置結(jié)構(gòu)效應(yīng)與優(yōu)化”(2014T70707)