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    政治暴力的民主淵藪:讀《從投票到暴力》

    2017-11-01 09:43:57任劍濤
    社會(huì)科學(xué)研究 2017年5期
    關(guān)鍵詞:民族主義暴力民主

    〔摘要〕 在民主轉(zhuǎn)型的起始階段,塑造民族、建構(gòu)國(guó)家、政治選舉、說(shuō)服公眾、贏得權(quán)力、引發(fā)暴力等等事務(wù)復(fù)雜地關(guān)聯(lián)起來(lái)。其中,民主化與民族主義沖突的關(guān)系,成為決定性影響民主轉(zhuǎn)型前景的核心關(guān)聯(lián)。斯奈德嘗試在投票選擇國(guó)家執(zhí)政黨與領(lǐng)導(dǎo)人的政治安排中,刻畫(huà)爭(zhēng)奪選票的精英說(shuō)服中存在的四種民族主義類(lèi)型。他從中提煉出從民主投票到政治暴力演變的論述主題,試圖告訴人們,唯有公民民族主義才足以為民主化進(jìn)程中的民族主義沖突解毒。但他的分析遵循的是一種由個(gè)案描述得出規(guī)范結(jié)論的進(jìn)路,其論述可信性是需要改善的。

    〔關(guān)鍵詞〕 投票;暴力;民主;民族;民族主義

    〔中圖分類(lèi)號(hào)〕D52 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1000-4769(2017)05-0077-07

    杰克·斯奈德的《從投票到暴力——民主化與民族主義沖突》①,是在汗牛充棟的民主轉(zhuǎn)型和民主鞏固著作當(dāng)中的一本新近之作。目前還算不上經(jīng)典,影響力也不如《民主的陰暗面》②,而且邁克爾·曼的自我經(jīng)營(yíng)能力很強(qiáng),一時(shí)讓其人其書(shū)知名度甚高。當(dāng)然杰克·斯奈德的這本書(shū)確實(shí)有它的價(jià)值,雖然這本書(shū)在寫(xiě)法上并不見(jiàn)得比一般的民主轉(zhuǎn)型、民主鞏固或者更大范圍的比較政治作品的學(xué)術(shù)進(jìn)路更新穎。但因?yàn)樵诒容^政治的大視角當(dāng)中,愿意得出宏觀結(jié)論的研究著作越來(lái)越少,而這本書(shū)以其想得出宏觀結(jié)論的意圖而顯得獨(dú)具一格。

    這本書(shū)給我們傳遞的是明顯矛盾的信息。一方面,作者強(qiáng)調(diào)民主轉(zhuǎn)型、民主鞏固以及大的民主化過(guò)程在全球是不可逆的,因此這本書(shū)可以說(shuō)是為全球民主化背書(shū)的一本著作。另一方面,讀罷此書(shū)又覺(jué)得好像傳達(dá)了另一個(gè)信號(hào):民主是一件很危險(xiǎn)的事情,我們寧可不要選票,以除卻暴力的根基。簡(jiǎn)而言之,這本書(shū)的矛盾就在于,一方面它為全球民主化背書(shū),另一方面它傳遞給那些對(duì)民主躍躍欲試、充滿(mǎn)幻想,把民主作為理想的政治生活方式的“民族—國(guó)家”一個(gè)信號(hào):民主原來(lái)非??膳拢瑔?dòng)民主轉(zhuǎn)軌就可能將國(guó)家安寧玩完。這本書(shū)的旨趣,可以說(shuō)與邁克爾·曼《民主的陰暗面》相同。不過(guò)在書(shū)中作者明確提出了跟邁克爾·曼商榷,有不同意邁克爾·曼的許多觀點(diǎn)。這兩本書(shū)可以對(duì)照來(lái)讀。

    邁克爾·曼的書(shū),可以說(shuō)是斯奈德這本書(shū)的序曲。曼書(shū)著重討論為民主政治準(zhǔn)備前提條件的民族形成問(wèn)題。而斯奈德關(guān)注的重點(diǎn)后移到民主轉(zhuǎn)型起始階段,因投票展開(kāi)政治動(dòng)員時(shí)對(duì)民族主義的利用。一般而言,民主轉(zhuǎn)軌有兩個(gè)大的參照系,一是相對(duì)于整個(gè)古代專(zhuān)制統(tǒng)治的民主轉(zhuǎn)變,二是相對(duì)于不成熟民主或成熟民主的民主鞏固。前一種轉(zhuǎn)軌,邁克爾·曼著墨甚多。因?yàn)槊裰鞯那疤崾鞘紫戎圃煲粋€(gè)民族國(guó)家,民族國(guó)家是民主的政治載體。邁克爾·曼強(qiáng)調(diào),制造民族國(guó)家會(huì)帶有很多血腥,斯奈德這本書(shū)也特別強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。一個(gè)專(zhuān)制國(guó)家的民主轉(zhuǎn)型,其早期必須要制造一個(gè)踐行民主的民族,以此為基礎(chǔ)制造一個(gè)國(guó)家,就需要清除民族的異己分子。不過(guò)斯奈德這本書(shū)談?wù)摳嗟氖窃诿裰鬓D(zhuǎn)型起始階段的選舉動(dòng)員中,對(duì)異己分子或者對(duì)政敵的定位,因而在投票當(dāng)中發(fā)生的明顯政治分化,以及由此引發(fā)的政治暴力。邁克爾·曼則特別強(qiáng)調(diào)造就單一民族時(shí)的種族大清洗或大屠殺。從現(xiàn)代政治史視角看,“民族”是非常晚近的事情,而且民族的政治含義是極為鮮明的。與國(guó)家聯(lián)系起來(lái)的這個(gè)民族,政治學(xué)上稱(chēng)之為國(guó)族(state nation)。國(guó)族的出現(xiàn)自然也是很晚近的事情。如果我們把這個(gè)起源攔腰斬?cái)啵蛔鰺o(wú)窮追溯,大致可以說(shuō)國(guó)族概念是18世紀(jì)啟蒙運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。

    有人喜歡追溯民族的原始起源。其實(shí),民族的純粹性是一個(gè)無(wú)法稽考的問(wèn)題。如果人們硬要在純粹民族基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的國(guó)家,并且以此作為推行民主的前提條件,就必然造成一種悲劇性的結(jié)果——一個(gè)國(guó)族內(nèi)部的族群間相分相合的社會(huì)過(guò)程演變成一個(gè)單一民族通吃國(guó)家的政治過(guò)程,危害非常之大。邁克爾·曼主要就這一方面寫(xiě)了卷冊(cè)厚實(shí)的《民主的陰暗面》。斯奈德這本書(shū)則強(qiáng)調(diào)的是,假設(shè)我們建立的這個(gè)民族(國(guó)族),或者說(shuō)在這個(gè)民族建構(gòu)的同時(shí)推進(jìn)民主政體建構(gòu),這個(gè)時(shí)候,人們必須訴諸投票行動(dòng)。投票者可能只是部分選民,就像普魯士推行民主的初期具有投票資格的,僅限于男性公民。其實(shí)英國(guó)早期的選舉也主要是男性公民。在民主選舉中,各個(gè)精英團(tuán)體得去競(jìng)爭(zhēng)選民。競(jìng)爭(zhēng)選民的時(shí)候,由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先后順序、制度發(fā)育水平,以及精英集團(tuán)的利益兼容性不同,不同政治組織在爭(zhēng)奪選民的時(shí)候,優(yōu)勢(shì)精英利益集團(tuán)和弱勢(shì)精英利益集團(tuán),都會(huì)盡最大努力爭(zhēng)取選民手中的選票。為此,各自施展渾身解數(shù),極力動(dòng)員選民為自己投票,特定的政治結(jié)盟就勢(shì)在必行。比如書(shū)里特別舉到的德國(guó)案例,“鋼鐵”——新興的工業(yè)精英和“黑麥”——傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)精英,他們的聯(lián)盟,形成德國(guó)具有強(qiáng)大影響力的政治同盟軍。斯奈德把動(dòng)員選民的模式區(qū)分為兩種:一種是大眾控制模式,但是實(shí)際上進(jìn)入民主早期階段要有效控制大眾是很困難的。所以他討論的主要模式是精英說(shuō)服模式。精英說(shuō)服模式本是成熟民主社會(huì)的用語(yǔ),在非民主情況下的說(shuō)法,應(yīng)該是“精英欺騙模式”。

    如果在這樣一種早期民主中——民主不成熟、不健全,政黨組織動(dòng)員選民投票,精英集團(tuán)努力區(qū)隔傳媒受眾——這個(gè)時(shí)候,整個(gè)國(guó)家即使在形式上形成了統(tǒng)一的民族國(guó)家,但實(shí)質(zhì)上民族內(nèi)部的普通成員和精英成員是相互隔離開(kāi)來(lái)的。斯奈德就特別提到,在一個(gè)國(guó)家明顯缺少打通各個(gè)精英集團(tuán)或族群——群體集團(tuán)的政治意識(shí)、制度安排和大眾媒體的情況下,民主投票便勢(shì)不可免地成為一場(chǎng)場(chǎng)對(duì)峙性的政治爭(zhēng)奪戰(zhàn)。精英說(shuō)服之所以成為這本書(shū)的重大主題,也就可以得到充分理解了。在民主開(kāi)始之際,精英們都認(rèn)識(shí)到用說(shuō)服大眾的方法爭(zhēng)奪選票是必需的,進(jìn)而意識(shí)到利用民族主義進(jìn)行民主動(dòng)員乃是競(jìng)爭(zhēng)選票的最好方式。但是走到這一步,精英們卻想把那些渴望成熟民主的大眾欲望武斷打住,從而勿需為民主負(fù)責(zé)。早期民主的悲劇就此浮現(xiàn)出來(lái)——精英以人民的名義、民主的名義贏得選票,但卻不打算為人民、為民主承擔(dān)任何責(zé)任。換句話(huà)說(shuō),人民白得了個(gè)國(guó)家主宰的名義,但卻沒(méi)有人向他們負(fù)責(zé)。民主變成赤裸裸的選票爭(zhēng)奪,分散地為各政黨爭(zhēng)奪到的選票,也就將人民分割開(kāi)來(lái)。政客承諾的“我們向人民負(fù)責(zé)”,變成一個(gè)抽象的概念。

    于是問(wèn)題便出來(lái)了。僅僅為爭(zhēng)奪選票的初始民主,就必然陷入分化一國(guó)政治力量的僵局——不同政治勢(shì)力會(huì)在國(guó)內(nèi)制造敵人,以求團(tuán)結(jié)同志。比方說(shuō)納粹的第三帝國(guó),斯奈德自然不是把它作為典范,而是把它作為一個(gè)特殊的精英說(shuō)服模式來(lái)處理。從類(lèi)型上講,斯奈德以一戰(zhàn)前的塞爾維亞作為“族裔民族主義”典型,筆者對(duì)塞爾維亞缺乏了解,所以不具體評(píng)論。其實(shí)這個(gè)類(lèi)型用來(lái)說(shuō)明德國(guó),倒是更為恰切:在德國(guó)威廉皇帝之前,可能是典型的反革命民族主義。書(shū)中為之舉到了兩個(gè)重要人物,一個(gè)是訴諸文化和語(yǔ)言來(lái)進(jìn)行民族政治和民主動(dòng)員的赫爾德,大家知道他是文化民族主義興起的絕頂重要的人物。文化民族主義或者語(yǔ)言民族主義的排斥性是非常強(qiáng)的。因?yàn)檎Z(yǔ)言是人類(lèi)的家園,一個(gè)族群內(nèi)部通行的語(yǔ)言,是他們排斥其他族群的交流信號(hào)系統(tǒng)。別的族群試圖進(jìn)入,很難達(dá)到交流自如的境界。語(yǔ)言成為一道隔離族群的高墻。所以,赫爾德這種語(yǔ)言民族主義,排斥性是再明顯不過(guò)的。但是這種排斥性沒(méi)有訴諸國(guó)家權(quán)力的時(shí)候,其政治威脅性還不是太強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特那里——大家知道他所著的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》,他是貿(mào)易保護(hù)主義最系統(tǒng)、最早的闡述者——他認(rèn)為為了保護(hù)國(guó)民的利益,不能用自由貿(mào)易的方法讓別國(guó)占我們的便宜,要把自己的好處留存在國(guó)內(nèi),由我們民族自己來(lái)享受。文化保守主義、貿(mào)易保護(hù)主義這兩種力量再加上普魯士國(guó)王與德國(guó)皇帝的政治主張,塑造了德國(guó)的保守且反對(duì)革命的政治民族主義氣質(zhì)。隨后德國(guó)的軍國(guó)主義崛起,鋼鐵和黑麥這兩個(gè)利益集團(tuán)結(jié)盟,更強(qiáng)化了德國(guó)抵制現(xiàn)代民主的保守理念。分析起來(lái),這種民族主義確實(shí)是反革命的,其最典型的哲學(xué)形態(tài)就是德國(guó)古典哲學(xué)??赡芩鼓蔚聦?duì)這些東西不感興趣,所以他壓根就沒(méi)討論黑格爾的國(guó)家主義崇拜。實(shí)際上筆者認(rèn)為,黑格爾的國(guó)家主義崇拜,乃是整個(gè)德國(guó)政治保守主義最經(jīng)典的理論表達(dá)。

    這樣的一種反革命的民族主義走向了什么呢?一定會(huì)走向借民主之名對(duì)內(nèi)對(duì)外張揚(yáng)暴力的地步。在筆者看來(lái),希特勒的納粹主義肯定屬于族裔民族主義了,因?yàn)樗缟屑兎N的日耳曼人。這顯然比塞爾維亞的族裔民族主義更加典型,種族在納粹德國(guó)那里成為不加任何修飾的殘暴政治清洗的理由。

    族裔民族主義當(dāng)然是以族裔身份來(lái)劃定政治界限,對(duì)非族裔成員進(jìn)行排斥,這和種族主義有點(diǎn)不同。但是我覺(jué)得,以納粹主義這個(gè)例子更能幫助人們理解何謂族裔民族主義。中文讀書(shū)界可能對(duì)塞爾維亞都不是太熟,所以把納粹的種族主義切割成族裔民族主義與反革命民族主義兩半,會(huì)更容易了解其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。

    另外一種革命的民族主義動(dòng)員方式,典型例證是法國(guó)。斯奈德所舉的這一例證正是1789年的法國(guó),這是一個(gè)超過(guò)兩百年的歷史事例。斯奈德對(duì)法國(guó)延續(xù)性的革命民族主義的關(guān)注是不夠的。這種民族主義,民性好戰(zhàn),崇尚集體主義,以政治革命捍衛(wèi)集體訴求,推崇軍事手段的政治功用,但留下的是巨大的政治制度真空。到最后也只好以拿破侖式的反革命民族主義來(lái)加以消解。

    斯奈德所期待的民族主義理念是什么呢?是公民的民族主義,其實(shí)就是英美那種樣式的民族主義。斯奈德本人作為一個(gè)英美后裔做出這一斷言,頗有些自我表?yè)P(yáng)的意味,容易引發(fā)非英美國(guó)家因民族情緒而生排斥感。尤其是最近幾年,反抗英美主流現(xiàn)代方案的民族主義心理是非常流行的。

    但是我們先不忙著譴責(zé)斯奈德的不謙虛。從事實(shí)描述來(lái)說(shuō),斯奈德認(rèn)為從英國(guó)成長(zhǎng)起來(lái)的公民民族主義,有一種把民族情緒溫和化的功能則與事實(shí)相符。他的理由很簡(jiǎn)單,一者這和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先后順序有關(guān)。由于英國(guó)從來(lái)沒(méi)有產(chǎn)生土地貴族對(duì)新興工業(yè)貴族的排斥行動(dòng),因此足以化解對(duì)峙性的族群關(guān)系。按照馬克思主義歷史學(xué)家霍布斯鮑姆在《工業(yè)與帝國(guó)》中的分析,英國(guó)的工業(yè)化是非常幸運(yùn)的,原因在于,它的工業(yè)化,第一水準(zhǔn)很低,第二民眾均可進(jìn)入。我們現(xiàn)在一般會(huì)幻想英國(guó)工業(yè)革命多么了不起,其實(shí)并非如此。紡織工業(yè)革命讓每個(gè)家庭都能夠開(kāi)一個(gè)家庭作坊搞紡織工業(yè),而且土地貴族華麗轉(zhuǎn)身也能賺到大錢(qián)。二者像麥克米蘭描述的那樣,英國(guó)工業(yè)革命最順暢的發(fā)展就在于城市從來(lái)沒(méi)有排斥農(nóng)村,因而英國(guó)貴族也從來(lái)不認(rèn)為住在農(nóng)村就是一種羞恥?!?〕英國(guó)基于公民民族主義的現(xiàn)代建國(guó)和民主進(jìn)程,沒(méi)有強(qiáng)烈的族裔沖突、城鄉(xiāng)沖突,因此經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治發(fā)展就較為和諧,不像德國(guó)、法國(guó)那樣。

    但斯奈德的論述也有偷懶的地方。該書(shū)第七章談?wù)摮雎返臅r(shí)候,引了筆者頗不贊同的波蘭尼的《大轉(zhuǎn)型》?!?〕斯奈德這樣的政治科學(xué)家描述事實(shí)的能力強(qiáng)于比較分析的能力,而比較分析的能力遠(yuǎn)勝于刻畫(huà)出路的能力。當(dāng)今處理民主主題的時(shí)候,直接援引《大轉(zhuǎn)型》是無(wú)法對(duì)應(yīng)主題勾畫(huà)出路的。在斯奈德關(guān)注的范圍里,《大轉(zhuǎn)型》寫(xiě)作當(dāng)時(shí),針對(duì)的對(duì)象是二戰(zhàn)以后的德國(guó)和日本,并就此申論人類(lèi)的問(wèn)題。

    從學(xué)理上講,《大轉(zhuǎn)型》一書(shū)中最重要的概念“脫嵌”是難以成立的——“脫嵌”指的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從社會(huì)中脫離出來(lái),因此導(dǎo)致市場(chǎng)秩序與社會(huì)秩序的混亂?!?〕脫嵌是與嵌入相對(duì)應(yīng)的概念,包含在波蘭尼嵌入概念之中。作為一個(gè)分析概念的“脫嵌”是可以成立的,但作為一個(gè)事實(shí)指認(rèn)概念的“脫嵌”,則完全無(wú)視市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的存在狀態(tài),因?yàn)樯鐣?huì)實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)中的一切因素從來(lái)都是嵌套在一起的。斯奈德也擔(dān)憂(yōu),民族主義走火入魔,跟民主進(jìn)程“脫嵌”。斯奈德此說(shuō),完全模仿波蘭尼,缺乏原創(chuàng)性。但是他指出了民主遭遇民族主義后的關(guān)鍵問(wèn)題。如果世界上的大多數(shù)國(guó)家都像曾經(jīng)的德國(guó)、日本那樣,仰賴(lài)國(guó)家力量快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,而且是重工業(yè)化,那么就很難處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民族主義與民主進(jìn)程的關(guān)系。一般而言,重工業(yè)化和輕工業(yè)化孰先孰后,一個(gè)最大的區(qū)別是,重工業(yè)技術(shù)難題比較多,技術(shù)含量比較高,排斥性比較強(qiáng)。通過(guò)重工業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化很容易走向一個(gè)國(guó)內(nèi)階層區(qū)隔、國(guó)外樹(shù)立敵人的境地。民族主義輕而易舉地成為這類(lèi)國(guó)家對(duì)外發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的理由。重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化常常伴隨軍國(guó)主義,軍國(guó)主義常常催生排斥性的民族主義,民族主義與民主就此構(gòu)成一對(duì)沖突組合。如果勉強(qiáng)承認(rèn)“脫嵌”這個(gè)概念的正當(dāng)性,可以用之解釋德國(guó)和日本快速工業(yè)化,讓整個(gè)工業(yè)體系與舊精英的矛盾尖銳化,舊精英動(dòng)員民眾給他們投票就非常困難,新精英則可以利用新舊精英之間疏離,用一套似乎全新的說(shuō)辭爭(zhēng)奪選票。政治的高度緊張讓分裂的精英分別說(shuō)服民眾,整個(gè)社會(huì)便會(huì)陷入相互隔離的狀態(tài),民主的危殆事屬必然。

    斯奈德著重分析的德國(guó)案例值得重視。在德國(guó)邁向民主的進(jìn)程中,初期的一個(gè)觸目皆是的政治現(xiàn)象是,左派、右派和中派精英分別有自己的精英說(shuō)服工具,也就是分屬于他們的大眾媒體(如報(bào)紙),但這些精英群體之間、各自的媒體之間,互不通氣、互不往來(lái)。左派精英及其媒體,比較幼稚好笑,從來(lái)不告訴受眾德國(guó)社會(huì)的事實(shí),他們只負(fù)責(zé)灌輸給他們既定的意識(shí)形態(tài)教條。社會(huì)民主黨是德國(guó)的最大黨,比所有的民族主義政黨都要大,工人階級(jí)支持社會(huì)民主主義,但是后來(lái)工人居然跟納粹黨跑了。左派群眾怎么被納粹黨拉跑了呢?原來(lái)這幫工人閱讀社會(huì)民主黨人的報(bào)紙得不到任何新聞,他們只好到極右派報(bào)紙那里去找新聞。當(dāng)時(shí)德國(guó)的民主進(jìn)展,激發(fā)了大家關(guān)注國(guó)家事務(wù)的熱情,人們對(duì)時(shí)事消息特別在意。于是注意刊載新聞的納粹報(bào)紙便受到左派群眾的青睞。自由派及其報(bào)紙的狀況跟左派差不多。自由派報(bào)紙的讀者,據(jù)信60%以上投了希特勒的票。人們千萬(wàn)不要自信,以為自己在大眾媒體面前可以穩(wěn)得住,其實(shí)即使專(zhuān)業(yè)的政治學(xué)學(xué)者,都一定穩(wěn)不住,會(huì)受到大眾媒體的誘導(dǎo)。微信上發(fā)一個(gè)令人憤慨的消息,許多人會(huì)拍案而起,但一拍案就被憤怒情緒所支配,無(wú)法做出理智的政治判斷了。在精英說(shuō)服襲來(lái)的時(shí)候,民族、民主都成為工具,容易讓民眾產(chǎn)生分裂。倘若缺乏打破受眾群體區(qū)隔的統(tǒng)一性媒體,便會(huì)造成一國(guó)之內(nèi)公眾的凝固性對(duì)峙。公眾一對(duì)峙,相互誰(shuí)也說(shuō)服不了誰(shuí)。出路便只有一個(gè),那就是最激進(jìn)者、也就是最煽動(dòng)人心的人輕松贏得選票,得到掌權(quán)機(jī)會(huì)。早期民主化進(jìn)程表明,無(wú)論是在族裔民族主義,還是革命民族主義甚至是反革命民族主義的政治情景中,最后都是激進(jìn)者勝出。在法國(guó)大革命的革命民族主義激情躍進(jìn)的時(shí)候,吉倫特派掌權(quán)的效果本來(lái)還不錯(cuò),但激進(jìn)的雅各賓派一上來(lái),吉倫特派只好拱手讓權(quán),法國(guó)因此陷入激進(jìn)政治的砍頭游戲,成為革命民族主義的政治實(shí)驗(yàn)樣本。

    無(wú)論是革命的民族主義、反革命的民族主義,還是族裔的民主主義,最后都會(huì)訴諸激進(jìn)的政治觀念。原因很簡(jiǎn)單,在一國(guó)之內(nèi)的人群,被不同政治精英集團(tuán)的說(shuō)服切割開(kāi)來(lái)的情況下,對(duì)受眾最有被說(shuō)服力的進(jìn)路當(dāng)然是激進(jìn)化。法國(guó)大革命時(shí)期,雅各賓派就是靠一件法寶激進(jìn)化法國(guó)的,那就是宣傳小冊(cè)子。這些小冊(cè)子,從來(lái)不訴諸理性的論證,而訴諸政治情緒的發(fā)泄,特別具有煽動(dòng)力,讀者很容易被煽起相應(yīng)的情緒來(lái),一時(shí)沖動(dòng)便成為政治狂熱難以抗拒的動(dòng)力。從政治史的角度看,在分裂的公眾面前,凡是理性的政治話(huà)語(yǔ)從來(lái)是沒(méi)有力量感的。因?yàn)槔硇缘恼卧V求總是在諸種極端的政治主張之間尋求邊際平衡的,這樣的妥協(xié)之思,自然不會(huì)具有煽動(dòng)公眾的激化情緒效用?,F(xiàn)代德國(guó)早期的自由派便處于這樣的尷尬狀況,既然無(wú)法因應(yīng)公眾情緒狀態(tài)去說(shuō)服公眾,公眾自然就不會(huì)信從。逐漸陷入反革命民族主義的德國(guó)之悲劇命運(yùn)就此注定。

    德國(guó)的悲劇從其三次準(zhǔn)殖民地遭遇可以印證。腓特烈大帝促使德國(guó)統(tǒng)一與崛起之后,到俾斯麥統(tǒng)一德國(guó),在這中間做了一次法國(guó)的殖民地,那就是拿破侖對(duì)德國(guó)的征服。后來(lái)威廉二世發(fā)動(dòng)“一戰(zhàn)”,“一戰(zhàn)”失敗又做了一次準(zhǔn)殖民地,德國(guó)的工業(yè)區(qū)被劃給其他強(qiáng)國(guó),尤其是法國(guó)。這樣的經(jīng)歷如果被刻意煽動(dòng)起來(lái),德國(guó)人可以變得群情激憤。納粹之所以輕易就能發(fā)動(dòng)“二戰(zhàn)”,就是因?yàn)樗麄兩科鹆说聡?guó)人受辱的民族主義情緒。

    納粹德國(guó)把反革命民族主義的動(dòng)員方式祭出來(lái),讓德國(guó)公眾覺(jué)得他們受到了其他國(guó)家的欺辱,群情洶涌,成功說(shuō)服公眾將選票投給推崇暴力的納粹黨。起初,雖然納粹黨在選舉中獲勝,成為德國(guó)最大政黨,但是它在議會(huì)中僅占近1/3議席,是納粹掌權(quán)后公然取締其他政黨,而讓自己成為德國(guó)唯一政黨的。但納粹借助民主投票的說(shuō)服過(guò)程,確實(shí)迅速崛起,讓德國(guó)的國(guó)家力量一時(shí)顯得無(wú)比強(qiáng)大,讓公眾興奮莫名:納粹德國(guó)舉辦1936年奧運(yùn)會(huì)的時(shí)候,開(kāi)幕式現(xiàn)場(chǎng)能容納10萬(wàn)觀眾的體育場(chǎng),數(shù)萬(wàn)從來(lái)沒(méi)有經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的觀眾,同時(shí)起立歡呼希特勒入場(chǎng),全場(chǎng)那個(gè)整齊勁兒,簡(jiǎn)直讓人驚嘆。這讓人充分意識(shí)到一種極端意識(shí)形態(tài)的政治動(dòng)員能量,在民主選舉時(shí)公眾達(dá)到這樣的癲狂狀態(tài),人們就可以看出投票行動(dòng)演變成暴力行為的恐怖趨勢(shì)。在德國(guó)各精英集團(tuán)各自采取敵視的方式分裂公眾的情況下,公眾很難做出合理的政治判斷。德國(guó)二戰(zhàn)后經(jīng)歷第三次準(zhǔn)殖民地悲劇,就此注定。

    就后發(fā)國(guó)家而言,民主在兩個(gè)端點(diǎn)上的統(tǒng)治效果是可以預(yù)期的:完全沒(méi)有民主的時(shí)候?qū)娛呛芎媒y(tǒng)治的,民主成熟的時(shí)候國(guó)家也好治理。但在民主剛剛起步的時(shí)候則很危險(xiǎn)。比如德國(guó)民主肇始之際,僅有一個(gè)幾乎是擺設(shè)的帝國(guó)議會(huì),它沒(méi)有實(shí)權(quán),是舊貴族們?cè)诳刂浦刃?。但是帝?guó)議會(huì)后來(lái)讓社會(huì)民主黨這個(gè)左翼成了多數(shù),舊貴族就緊張了,擔(dān)心他們通過(guò)民主的方式把自己手中的權(quán)力奪走。于是無(wú)序的政治斗爭(zhēng)便開(kāi)始了。這給人們一個(gè)重大啟示,就是舊貴族和舊統(tǒng)治集團(tuán),以為民主還不可能由反對(duì)者掌權(quán)的時(shí)候,可以非常從容地實(shí)行“民主”,一旦發(fā)現(xiàn)有喪失統(tǒng)治權(quán)的危險(xiǎn),“民主”便會(huì)驟然收?qǐng)?。在民主的起始階段,民主制度不會(huì)成熟,精英說(shuō)服同樣也相當(dāng)生澀。精英與大眾的關(guān)系便因此成為精英說(shuō)服者致力隔離大眾的狀態(tài),在公眾相互間缺乏溝通而難以認(rèn)同理性說(shuō)服的情況下,民主就很容易異化為極端政治。這就如斯奈德指出的,一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)、制度的程序設(shè)計(jì)、社會(huì)現(xiàn)狀的不合理、媒體的發(fā)育水平等,綜合地決定了公眾和政治家政治行動(dòng)的水準(zhǔn)。

    斯奈德將其分析框架擴(kuò)展開(kāi)來(lái),對(duì)蘇聯(lián)的繼承者俄羅斯,進(jìn)行了分析。說(shuō)起來(lái),蘇聯(lián)的動(dòng)員方式是一個(gè)混合型動(dòng)員方式,混雜了族裔的、革命的和反革命的民族主義動(dòng)員模式。蘇共在臺(tái)下的時(shí)候采取的是革命民族主義動(dòng)員方式,上臺(tái)之后則采取的是反革命民族主義的動(dòng)員方式,當(dāng)他們滿(mǎn)口“人民”主權(quán)話(huà)語(yǔ)的時(shí)候,形式上甚至采取了公民民族主義的動(dòng)員方式。但蘇共從來(lái)不打算讓公民從抽象的人民變成行動(dòng)者的公民,也不打算真正為人民負(fù)責(zé)。蘇聯(lián)繼承者俄羅斯的新的政治動(dòng)員方式和傳統(tǒng)的動(dòng)員方式混合起來(lái),陷入一種不成熟民主的、混雜諸種民族主義動(dòng)員方式的無(wú)定型動(dòng)員模式。今天俄羅斯的民族主義動(dòng)員方式并沒(méi)有走向一個(gè)現(xiàn)代規(guī)范狀態(tài),所以大家就會(huì)理解,強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)人的政治動(dòng)員方式或說(shuō)服方式,何以讓俄羅斯人癲狂。

    斯奈德通過(guò)民族主義四個(gè)類(lèi)型的分析,得出一個(gè)促進(jìn)民主發(fā)展的基本結(jié)論,就是致力化解民族主義張力以促使民主轉(zhuǎn)軌,避免民主投票陷入精英操縱,免除落入從投票到暴力的演變窠臼。伴隨民主投票而起的精英說(shuō)服,實(shí)在是需要有效約束的、可能引發(fā)暴力的復(fù)雜政治事務(wù)。像納粹德國(guó)的興起,就與民主投票的精英說(shuō)服方式密切相關(guān)——當(dāng)納粹“精英”致力營(yíng)造一個(gè)全面受敵的政治氛圍,讓德國(guó)人意識(shí)到清除內(nèi)外敵人的極端重要性時(shí),納粹的斷送民主、實(shí)行政治專(zhuān)制也就在意料之中:從納粹掌權(quán)早期對(duì)殘疾人的清除,到后來(lái)對(duì)猶太人的最終消滅,國(guó)內(nèi)族裔沖突問(wèn)題的解決方式便完全喪失了民主性。在國(guó)際環(huán)境不利的情況下,納粹致力樹(shù)立讓德國(guó)人感到驚恐的外敵形象,促使公眾群情激昂,全面戰(zhàn)爭(zhēng)就勢(shì)不可免。為了避免重復(fù)出現(xiàn)這樣的狀態(tài),斯奈德提出一個(gè)解決的方案,這個(gè)方案在目的性方面,確切表述是“為民主轉(zhuǎn)型編制一個(gè)深厚的安全網(wǎng)”——“只有深厚嵌入的自由政體才可能與民主化過(guò)程中好戰(zhàn)、魯莽的民族主義形式保持良好絕緣”?!?〕這個(gè)網(wǎng)的直接目的,則是避免民族主義的沖突。避免民族主義沖突的策略,是斯奈德關(guān)注的重心所在:管理種種民族主義是其強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵策略。對(duì)付族裔民族主義而對(duì)多數(shù)霸權(quán)的看重、旨在化解族裔沖突的族群區(qū)分、聯(lián)邦主義的制度安排、少數(shù)族群向多數(shù)族群的文化認(rèn)同、分享權(quán)力和建立跨族群聯(lián)盟、在觀念市場(chǎng)上向民族主義迷思作戰(zhàn)等等,是成功管理族裔民族主義的策略。至于向下降精英群體提供安全降落傘、在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中助長(zhǎng)有利于自由民主的政治運(yùn)動(dòng)、富有耐心的推進(jìn)民主化進(jìn)程,則是化解其他形式的民族主義沖突的有效策略。而良好的國(guó)際環(huán)境,是推動(dòng)民主化的國(guó)家轉(zhuǎn)型及民主鞏固的必要條件??偟恼f(shuō)來(lái),以公民民主的發(fā)展防止族群民主的偏失,是避免因投票引發(fā)暴力,且有力推進(jìn)民主轉(zhuǎn)型的總體思路。

    但斯奈德提出的化解民族主義妨害民主轉(zhuǎn)型的方案,令人感到最遺憾、最不滿(mǎn)意。首先,斯奈德將民主轉(zhuǎn)型視為“應(yīng)當(dāng)”,但這種為民主背書(shū)的態(tài)度并沒(méi)有相應(yīng)強(qiáng)勢(shì)的論證支持。他的“脫嵌”論,致力讓人們相信經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治民主與自治社會(huì)的高度吻合。精英的選舉動(dòng)員需要納入一個(gè)統(tǒng)一的公共空間,不能讓不同精英說(shuō)服形成公眾分裂。通過(guò)這類(lèi)“應(yīng)當(dāng)”,斯奈德試圖讓人們堅(jiān)信民主轉(zhuǎn)型并不會(huì)注定跌進(jìn)民族主義的陷阱。但這并沒(méi)有解決他所許諾要解決的問(wèn)題。他許諾解決的問(wèn)題應(yīng)該是什么呢?是人們對(duì)民主的強(qiáng)烈信心。如果說(shuō)民主是一種值得期待的現(xiàn)代政體,并且是確鑿無(wú)疑的事實(shí)的話(huà),那么,它必定依托于信念表達(dá),而不是事實(shí)推導(dǎo)。因此,像斯奈德那樣的政治科學(xué)家是無(wú)法從他列舉的案例中推導(dǎo)出這一結(jié)論的。政治科學(xué)家扮演政治哲學(xué)家絕對(duì)吃力不討好。斯奈德不能超越他所分析的四類(lèi)個(gè)案,一旦他超越個(gè)案得出一般結(jié)論,他就將事實(shí)認(rèn)知與比較分析的方法論轉(zhuǎn)換為價(jià)值背書(shū)的申述信念進(jìn)路,其得出結(jié)論的可靠感就明顯變?nèi)趿恕?/p>

    這是美國(guó)政治科學(xué)家的共同困境——福山的《現(xiàn)代政治秩序的起源》和《政治秩序與政治衰敗》,也在同樣的困境中做困獸斗?!?〕他的志向,是在一個(gè)似乎衰敗的自由民主立憲政治的現(xiàn)狀中,盡力為之辯護(hù),同時(shí)極力拒斥所謂集權(quán)國(guó)家的發(fā)展套路。不過(guò)結(jié)局是福山兩頭不討好:他有條件地為所謂集權(quán)國(guó)家的行政高效率所作的辯護(hù),不僅不為這些國(guó)家所感激,也難以為民主國(guó)家走上集中力量辦大事之路提供有效參照。因此福山不得不一方面為民主信念而戰(zhàn),另一方面為民主的效率低下焦慮。

    其次,斯奈德的這本書(shū)進(jìn)行的實(shí)證研究明顯有主題先行之嫌。政治科學(xué)家應(yīng)該通過(guò)個(gè)案分析引導(dǎo)出具體結(jié)論,但這常常無(wú)法滿(mǎn)足政治科學(xué)家的理論雄心。于是,無(wú)論是福山、邁克爾·曼還是斯奈德,他們的論述進(jìn)路無(wú)一例外地都是首先拿出一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的分析框架,再枚舉數(shù)個(gè)相關(guān)案例,最后設(shè)計(jì)一些解決他們?cè)趯?dǎo)論部分設(shè)定的問(wèn)題,將設(shè)定結(jié)論亮給讀者。讀者如果驚呼上當(dāng),實(shí)不為過(guò)。既然斯奈德在書(shū)的導(dǎo)論部分已經(jīng)提出了全書(shū)結(jié)論,然后因應(yīng)于民族主義的四個(gè)類(lèi)型舉證理想類(lèi)型意義的個(gè)案與轉(zhuǎn)變意義上的個(gè)案,這讓人心生疑問(wèn),作者是不是刻意尋找相關(guān)個(gè)案來(lái)印證其結(jié)論而已?全世界兩百多個(gè)國(guó)家和地區(qū),均可以構(gòu)成一部書(shū)的作者設(shè)定的類(lèi)型學(xué)和強(qiáng)勢(shì)結(jié)論的可選個(gè)案。作者為什么不統(tǒng)計(jì)一下兩百多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的大致情況,玩一下流行的大數(shù)據(jù)分析,在此基礎(chǔ)上再得出相應(yīng)的答案呢?人們認(rèn)為斯奈德此書(shū)在方法論上比較陳舊,還是因循個(gè)案和個(gè)案比較分析來(lái)得出一般結(jié)論,可能就是基于對(duì)斯奈德主題先行的著述進(jìn)路所表示的不滿(mǎn)。這是民主轉(zhuǎn)軌和民主鞏固當(dāng)中比較政治研究的老套路,這個(gè)老套路總是使得人們有一點(diǎn)“不解恨”的感覺(jué)。如果說(shuō)讀者對(duì)他是持左派的反對(duì)立場(chǎng),就會(huì)說(shuō)資產(chǎn)階級(jí)、無(wú)產(chǎn)階級(jí)到哪兒去了?現(xiàn)在的全球化最關(guān)鍵的是全球資產(chǎn)階級(jí)剝削全球無(wú)產(chǎn)階級(jí),都不用階級(jí)分析的方法,左派會(huì)站出來(lái)反駁斯奈德。從右派的立場(chǎng)來(lái)說(shuō),斯奈德對(duì)自由民主政體一不做信念伸張,二不做全面描述,三僅做個(gè)案分析,其普遍結(jié)論肯定是不可靠的。斯奈德的研究一定會(huì)遭遇左右不討好的窘迫。

    再次,《從投票到暴力》對(duì)早期民主的投票行動(dòng)中形成的精英分裂式動(dòng)員、說(shuō)服以及相關(guān)沖突是如何直接導(dǎo)致了暴力,并沒(méi)有一個(gè)貫通性的直接描述與分析。與其說(shuō)這本書(shū)直接刻畫(huà)了從民主投票到民族主義的暴力沖突之間的緊密相關(guān)性,不如說(shuō)他一直只是在暗示,在早期民主,也就是民主轉(zhuǎn)型的初始階段,由于民主的動(dòng)員方式產(chǎn)生了以人民的名義統(tǒng)治、而又不讓人民享受充分民主的悖論,進(jìn)而催生一種以人民的名義統(tǒng)治卻不向人民負(fù)責(zé)的悖謬政體,因此民主與暴力便關(guān)聯(lián)起來(lái)。如果讀者是一個(gè)明智之人,馬上就會(huì)詰難斯奈德:你別暗示我了,你跟我明確說(shuō),德國(guó)斷斷續(xù)續(xù)三次初始民主走向三次戰(zhàn)爭(zhēng),是怎樣由投票走向暴力的?斯奈德似乎對(duì)之完全缺乏分析。尤其是可能最有利于印證斯奈德預(yù)設(shè)結(jié)論的第三帝國(guó)個(gè)案,作者僅僅以短短幾頁(yè)的篇幅就給打發(fā)了,這不能不是一個(gè)遺憾。

    民主轉(zhuǎn)軌的復(fù)雜性,這正是斯奈德這本書(shū)要告訴我們的問(wèn)題。如何避免付出沉重代價(jià)轉(zhuǎn)進(jìn)到民主政治,恐怕得付出耐心聚集有利于民主轉(zhuǎn)軌的種種必需資源——國(guó)內(nèi)外的種種資源當(dāng)然都非常重要。斯奈德所考慮的是民主轉(zhuǎn)型如何走向民主鞏固與成熟,并在相應(yīng)進(jìn)程中避免民族主義沖突。這不只是一國(guó)內(nèi)部的事情。一個(gè)國(guó)家的民主轉(zhuǎn)型,總會(huì)遭遇一個(gè)極大的麻煩,那就是相關(guān)轉(zhuǎn)型必然受到國(guó)際氛圍的有力影響。

    按照斯奈德的分析,民主轉(zhuǎn)型首先是基于國(guó)內(nèi)因素的互動(dòng)。在這一點(diǎn)上,筆者提出對(duì)斯奈德這本書(shū)的第四個(gè)質(zhì)疑:斯奈德所假設(shè)的民主轉(zhuǎn)型進(jìn)程,依循的是一個(gè)大的線性邏輯,是世界范圍內(nèi)的民主轉(zhuǎn)軌勢(shì)不可免,而且其進(jìn)程一定是早期民主絕對(duì)伴隨民族主義沖突,只要以公民民族主義加以化解,民主就一定會(huì)走向成熟。這種線性思維頗可質(zhì)疑。對(duì)當(dāng)今世界200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)來(lái)講,不同的國(guó)家和民族,都有自身發(fā)展的道路,民主也絕非就是“西方民主”,絕不能將西方線性思維來(lái)簡(jiǎn)單取代多樣化的真實(shí)世界。

    把斯奈德這本書(shū)放置到美國(guó)政治思想史以及當(dāng)代美國(guó)政治中觀察,可能別有一番趣意。在美國(guó)建國(guó)史上,作為國(guó)父的杰斐遜總統(tǒng),確實(shí)是推崇大眾民主的。但今日美國(guó)的民主出現(xiàn)民粹的苗頭,讓人心生憂(yōu)慮。民主與民粹之別,有一個(gè)基本的判斷標(biāo)準(zhǔn),即到底是以真實(shí)的人民主權(quán)讓人民行使公民權(quán)利,還是以人民的名義來(lái)?yè)p害任意少數(shù)人的利益?這是民主和民粹的分水嶺。之所以說(shuō)特朗普大眾動(dòng)員的方式有民粹主義的苗頭,就在于他同時(shí)指責(zé)兩個(gè)集團(tuán),覺(jué)得他們傷害了美國(guó)人民的利益,一個(gè)是華爾街經(jīng)濟(jì)精英集團(tuán),一個(gè)是華盛頓政治精英集團(tuán)。但事實(shí)上,這兩個(gè)集團(tuán)怎么傷害人民的利益,特朗普并沒(méi)有具體指證。他自己入主白宮之后,又如何避免同樣的弊病,特朗普更沒(méi)涉及。杰斐遜在確定大眾民主為立國(guó)原則的時(shí)候,是以美國(guó)《獨(dú)立宣言》和美國(guó)憲法作為根據(jù)的。對(duì)制定美國(guó)憲法,杰斐遜的態(tài)度是矛盾的。且制訂憲法主要由麥迪遜和漢密爾頓等人主導(dǎo),杰斐遜當(dāng)時(shí)在做駐法大使。到后來(lái),杰斐遜完全承認(rèn)憲法原則,并無(wú)意挑戰(zhàn)立憲與法治規(guī)則。他確實(shí)是一個(gè)激進(jìn)主義民主的主張者,而不是成熟的、推崇立憲的大眾民主主張者。然而一旦接受憲法原則,人民就首先落實(shí)為公民,公民就會(huì)訴諸選票限制權(quán)力。憲法保護(hù)的也是所有平等公民的權(quán)利。杰斐遜便成為立憲民主的支持者與捍衛(wèi)者。而假定今日特朗普想完全蛻變?yōu)橐粋€(gè)民粹主義者,在成熟民主的銅墻鐵壁面前,他也很難破民主之墻而砌民粹新壘。

    斯奈德提出化解民族主義的政治分裂型動(dòng)員的方式之一,就是重申個(gè)體權(quán)利。當(dāng)然他講得有點(diǎn)烏托邦意味,以為最好的辦法就是完全不談群體,只談個(gè)體公平。從杰斐遜通向斯奈德,美國(guó)是經(jīng)歷了曲折的:杰斐遜自己就是在接受了憲法原則的基礎(chǔ)上,并放棄了他信從的小共同體的古典共和主義原則,才站定立憲民主立場(chǎng)的?,F(xiàn)在國(guó)內(nèi)很多人把他完全歸納為古典共和主義的代表人物,那是一種誤解。杰斐遜對(duì)現(xiàn)代民主國(guó)家建構(gòu)最重要的兩個(gè)原則均予承諾:立憲原則與大眾民主,這才使他既信守一人一票制的政治現(xiàn)實(shí),又有力拒絕危害民主的任何企圖。這是后期杰斐遜政治成熟的表現(xiàn)。

    但到特朗普這里,因?yàn)樗苊黠@是一個(gè)傳統(tǒng)社會(huì)政治精英集團(tuán)之外的人物,長(zhǎng)期僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)精英集團(tuán)的特立獨(dú)行人物。因而他要進(jìn)入政治精英的圈子,必須要采取特殊的政治動(dòng)員辦法。他不僅以仇視華爾街和華盛頓標(biāo)榜自己的政治獨(dú)特性,而且他用推特來(lái)作為選舉動(dòng)員的方式,實(shí)際治國(guó)的進(jìn)路,也顯得非常特殊。

    特朗普確確實(shí)實(shí)是一種美國(guó)政治生活當(dāng)中的新現(xiàn)象。清晰界定或認(rèn)知這一現(xiàn)象,還有待時(shí)日。很難將他明確歸入民粹主義陣營(yíng)。倒是不太為人注意的美國(guó)民粹主義,即打著“社會(huì)主義”旗號(hào),幾乎打敗希拉里的桑德斯,應(yīng)當(dāng)引起國(guó)人的高度關(guān)注。說(shuō)到底,人類(lèi)不過(guò)是在個(gè)人、群體、國(guó)家之間來(lái)籌劃自己的政治生活的。切己自反、重視當(dāng)下、瞻望未來(lái),可以幫助我們尋找更為適宜的政治出路。斯奈德這本書(shū)刺激人們展開(kāi)民主化與民族主義沖突的思考,敦促人們致力解決妨礙民主成熟的民族主義問(wèn)題,無(wú)疑有利于全球化時(shí)代的各國(guó)改善自身的政治運(yùn)行機(jī)制。斯奈德其書(shū),瑕不掩瑜,價(jià)值毋庸多言。

    〔參考文獻(xiàn)〕

    〔1〕艾倫·麥克米蘭.現(xiàn)代世界的誕生〔M〕.管可秾?zhuān)g.上海:上海人民出版社,2013:95-118.

    〔2〕任劍濤.在真正的大轉(zhuǎn)型到來(lái)之際:資本主義危機(jī)與社會(huì)主義改革〔M〕//除舊布新:中國(guó)政治發(fā)展側(cè)記.北京:中央編譯出版社,2014:272-281.

    〔3〕〔英〕卡爾·波蘭尼.大轉(zhuǎn)型:我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源〔M〕.馮鋼等譯.杭州:浙江人民出版社,2007: 49-52.

    〔4〕杰克·斯奈德.從投票到暴力——民主化和民族主義沖突〔M〕.吳強(qiáng),譯.北京:中央編譯出版社,2017:325,326.

    〔5〕任劍濤.政治衰敗的福山式錯(cuò)位分析〔J〕.財(cái)經(jīng),2015(17).

    (責(zé)任編輯:周中舉)

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