海絲謀劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控監(jiān)管

程永林

〔摘要〕 特朗普一系列對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策乃至策略的重大調(diào)整，使得美國(guó)在奧巴馬執(zhí)政時(shí)期的諸多努力和籌劃出現(xiàn)重要變數(shù)。而當(dāng)前中國(guó)面臨國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行、全球貿(mào)易萎縮與國(guó)際經(jīng)濟(jì)振蕩的結(jié)構(gòu)性困局，海上絲綢之路沿線國(guó)家的地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)治理能力、對(duì)華政策波動(dòng)，以及世界大國(guó)、地區(qū)強(qiáng)國(guó)基于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突而展開(kāi)的政策博弈，導(dǎo)致海絲謀劃的投入成本和預(yù)期收益不確定性進(jìn)一步提升，區(qū)域公共產(chǎn)品成本分擔(dān)與持續(xù)性激勵(lì)問(wèn)題突顯，戰(zhàn)略透支的可能性與風(fēng)險(xiǎn)性升高。建議調(diào)適海絲沿線國(guó)家預(yù)期，尋求戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家采取非均衡布局，加強(qiáng)投入-產(chǎn)出比的動(dòng)態(tài)評(píng)估，全面提升中國(guó)與海絲沿線國(guó)家營(yíng)商環(huán)境水平，構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管監(jiān)控體系，減輕大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)壓力，建立有效的區(qū)域沖突協(xié)調(diào)機(jī)制。

〔關(guān)鍵詞〕 海上絲綢之路；區(qū)域公共產(chǎn)品；戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；非均衡戰(zhàn)略布局；監(jiān)控；監(jiān)管

〔中圖分類號(hào)〕F120.4 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1000-4769（2017）05-0059-08

一、問(wèn)題的提出

美國(guó)在軍事和戰(zhàn)略上力主重返東亞，在經(jīng)濟(jì)上力推跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定，長(zhǎng)期制衡中國(guó)和平發(fā)展與削弱中國(guó)地區(qū)影響力的圖謀十分明顯，其試圖重塑國(guó)際經(jīng)貿(mào)金融游戲新規(guī)則的系列舉措，使得中國(guó)也提出了共建“一帶一路”的倡議。對(duì)此，歐美學(xué)者普遍認(rèn)為，中國(guó)的 “21世紀(jì)海上絲綢之路”謀劃正在成為中國(guó)國(guó)家大戰(zhàn)略的重要抓手之一，并且首次將周邊地緣外交與大國(guó)平衡外交等量齊觀?！?〕雖然有部分學(xué)者認(rèn)為“21世紀(jì)海上絲綢之路”只是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作目標(biāo)，而不是中國(guó)的地緣政治工具〔2〕，但是英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》社論認(rèn)為，中國(guó)正在調(diào)動(dòng)全部的經(jīng)濟(jì)、金融和外交資源推動(dòng)亞洲、歐亞一體化進(jìn)程，并傳達(dá)出清晰的地緣戰(zhàn)略信號(hào)，中國(guó)打算做國(guó)際規(guī)則的接受者和制定者。〔3〕伴隨著孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊成型、中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)升級(jí)、金磚國(guó)家發(fā)展銀行籌建、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行建立等實(shí)踐層面的快速進(jìn)展，中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略實(shí)施的標(biāo)志性意義凸現(xiàn)。〔4〕然而，隨著2017年1月23日美國(guó)總統(tǒng)特朗普公開(kāi)宣布退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Pacific Partnership Agreement），2017年6月22日特朗普明確表示美方愿同中方在“一帶一路”有關(guān)項(xiàng)目上展開(kāi)合作等一系列對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策乃至策略的重大調(diào)整，使得美國(guó)在奧巴馬執(zhí)政時(shí)期的諸多努力和籌劃出現(xiàn)重要變數(shù)，也顯著改善了中國(guó)和平發(fā)展的地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略困局。由此，國(guó)內(nèi)學(xué)界和政策層面的部分主流觀點(diǎn)越來(lái)越樂(lè)觀，對(duì)“一帶一路”的推進(jìn)給予了更多的經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略投入，對(duì)其前景寄予厚望，甚至產(chǎn)生一些越來(lái)越脫離實(shí)際的期待。禍患常積于忽微，智勇多困于所溺。當(dāng)前中國(guó)面臨國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行、全球貿(mào)易萎縮與國(guó)際經(jīng)濟(jì)振蕩的結(jié)構(gòu)性困局，以共建21世紀(jì)海上絲綢之路為例，若持續(xù)大力度予以推進(jìn)甚至冒進(jìn)，或?qū)?duì)我國(guó)持續(xù)性提供區(qū)域公共產(chǎn)品的能力、動(dòng)力和政策，尤其是對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行構(gòu)成多重風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。理性思考與系統(tǒng)評(píng)估中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路的謀劃、策略與實(shí)踐，審視對(duì)中國(guó)自身、海絲沿線國(guó)家、地區(qū)性強(qiáng)國(guó)與全球性大國(guó)的地緣經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略影響，進(jìn)而理性、科學(xué)、審慎地評(píng)估由此給中國(guó)可能帶來(lái)的戰(zhàn)略成本、收益和效應(yīng)，進(jìn)一步探討大國(guó)與中國(guó)在海絲沿線地區(qū)的利益競(jìng)合與政策博弈，評(píng)估由此對(duì)中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略效應(yīng)的外生沖擊和戰(zhàn)略效用的消減程度及影響，成為不容回避的重要理論與政策問(wèn)題。

二、國(guó)內(nèi)外對(duì)共建海上絲路倡議的解釋及其不足

為了深入探討這一問(wèn)題，我們檢索了JSTOR數(shù)據(jù)庫(kù)、CUP劍橋期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、CIAO哥倫比亞大學(xué)國(guó)際事務(wù)在線數(shù)據(jù)庫(kù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)推進(jìn)共建海上絲綢之路的研究文獻(xiàn)非常豐富，但是從戰(zhàn)略效應(yīng)和公共產(chǎn)品供給角度展開(kāi)深入探討的文獻(xiàn)卻較少。其中一些西方國(guó)家的媒體和智庫(kù)對(duì)中國(guó)推進(jìn)“一帶一路”的戰(zhàn)略效用有一些政策評(píng)論和訪談，但其觀點(diǎn)缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)論證。在對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)展開(kāi)梳理發(fā)現(xiàn)，目前從戰(zhàn)略效用和公共產(chǎn)品供給角度分析海上絲綢之路建設(shè)的代表性文獻(xiàn)和觀點(diǎn)可概括為：

一是大部分文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)提出的“一帶一路”合作倡議和戰(zhàn)略效用抱持樂(lè)觀、肯定態(tài)度，但是總體評(píng)價(jià)比較宏觀和概括，缺乏中觀乃至微觀層面的實(shí)證支持。學(xué)界認(rèn)為未來(lái)圍繞全球貿(mào)易影響力的真正較量中，能夠幫助中國(guó)回?fù)裘绹?guó)TPP談判的是中國(guó)的“一帶一路”戰(zhàn)略?！?〕“一帶一路”體現(xiàn)出中國(guó)的地緣政治經(jīng)濟(jì)抱負(fù)，目標(biāo)在于推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮，重構(gòu)中國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策?！?〕“一帶一路”大戰(zhàn)略將引導(dǎo)中國(guó)發(fā)展，并塑造中國(guó)的對(duì)外政策，其戰(zhàn)略實(shí)施重點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，合作機(jī)制將會(huì)是開(kāi)放性的?！?〕“一帶一路”雖遠(yuǎn)不及跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定，但發(fā)展導(dǎo)向更適應(yīng)廣大發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際需求，所以“一帶一路”是中國(guó)向地區(qū)乃至世界提供的公共產(chǎn)品?！?〕以“一帶一路”為核心的中國(guó)地緣政治經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重構(gòu)，是中國(guó)向沿線國(guó)家供給包括穩(wěn)定貨幣秩序、開(kāi)放市場(chǎng)環(huán)境、可靠發(fā)展援助的區(qū)域性公共產(chǎn)品的過(guò)程。〔9〕其中，“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施的重點(diǎn)環(huán)節(jié)是促進(jìn)區(qū)域合作與區(qū)域間合作，這需要提供基礎(chǔ)設(shè)施類公共產(chǎn)品。中國(guó)通過(guò)主導(dǎo)“一帶一路”沿線地區(qū)公共產(chǎn)品的提供，可顯著改善區(qū)域公共產(chǎn)品供應(yīng)能力不足的情況，推動(dòng)沿線國(guó)家之間的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)接與耦合，逐步形成以中國(guó)為中心節(jié)點(diǎn)的合作體系網(wǎng)絡(luò)。〔10〕“一帶一路”建設(shè)會(huì)推進(jìn)中國(guó)治理模式的國(guó)際化進(jìn)程，中國(guó)可以創(chuàng)設(shè)出更為均衡、正義、和諧的發(fā)展模式，對(duì)沿線國(guó)家產(chǎn)生良好示范或輻射作用。〔11〕其中21世紀(jì)海上絲綢之路是中國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的組成部分和構(gòu)建多元平衡開(kāi)放體系的重要方式?！?2〕21世紀(jì)海上絲綢之路謀劃是我國(guó)實(shí)施協(xié)同性、創(chuàng)新性、防御性戰(zhàn)略理念和行動(dòng)方案的重要載體，有助于形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新格局與區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理新機(jī)制〔13〕，為破解當(dāng)下東亞經(jīng)濟(jì)與安全分離的二元困境格局提供了解決問(wèn)題的可行性路徑，是中國(guó)參與國(guó)際分工的必然選擇，因此推進(jìn)21 世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)是中國(guó)海緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重要方向?！?4〕但是，其戰(zhàn)略效應(yīng)具體表現(xiàn)在那些方面，可能的戰(zhàn)略成本或風(fēng)險(xiǎn)是什么，學(xué)界對(duì)此還有欠深入與細(xì)致的研究。尤其是2016年11月以來(lái)，當(dāng)美國(guó)宣布放棄實(shí)施TPP戰(zhàn)略時(shí)，針對(duì)中國(guó)推進(jìn)共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”倡議的主要意圖和效應(yīng)分析似乎突然陷入無(wú)的放矢的目標(biāo)困境。

二是少部分文獻(xiàn)從實(shí)施戰(zhàn)略成本與路徑角度展開(kāi)分析，認(rèn)為中國(guó)提出共建“21世紀(jì)海上絲綢之路”合作倡議存在較大的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，并可能引發(fā)大國(guó)之間新一輪地緣經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與利益沖突，重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)拓才是該戰(zhàn)略的基石所在。例如美國(guó)輿論將中國(guó)的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路倡議同二戰(zhàn)后美國(guó)發(fā)起的“馬歇爾計(jì)劃” 相提并論，認(rèn)為是中國(guó)崛起后試圖運(yùn)用經(jīng)濟(jì)力量實(shí)現(xiàn)外交政策目標(biāo)?！?5〕中國(guó)倡議共建一帶一路，其給予投資和開(kāi)展貿(mào)易背后的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)容易被忽略，而且這種合作共建模式更類似于對(duì)外援助，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的評(píng)估不足，對(duì)沿線60多個(gè)國(guó)家缺乏目標(biāo)和對(duì)象細(xì)分，戰(zhàn)略實(shí)施和推進(jìn)存在很大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性?！?6〕中國(guó)倡議共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的主旨是實(shí)現(xiàn)合作與雙贏，而非對(duì)抗和避險(xiǎn)。然而該倡議面臨區(qū)域外部力量的持久性壓力?！?7〕更有部分學(xué)者進(jìn)一步認(rèn)為“海絲建設(shè)”可能引發(fā)美國(guó)“亞太再平衡”的進(jìn)一步舉措以及印度的擔(dān)憂、反制和對(duì)沿線熱點(diǎn)安全問(wèn)題的干擾，因此存在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)?！?8〕美國(guó)國(guó)內(nèi)輿論普遍認(rèn)為，21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)是中國(guó)拓展和提升其國(guó)際性乃至全球性影響力的戰(zhàn)略工具，為中美帶來(lái)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，威脅美國(guó)在亞歐地區(qū)的利益和領(lǐng)導(dǎo)地位。〔19〕中國(guó)實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略，需要重視沿線國(guó)家的國(guó)家治理結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)偏好結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)反應(yīng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，否則當(dāng)面臨對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的干擾和沖擊時(shí)，容易缺乏應(yīng)對(duì)策略和政策工具，而優(yōu)先開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)才是確保共建“一帶一路”戰(zhàn)略最終成功與否的重要基石?！?0〕

綜上，現(xiàn)有研究多從海上絲綢之路（“一帶一路”）建設(shè)的積極意義和戰(zhàn)略價(jià)值角度進(jìn)行透析，主要文獻(xiàn)以從中國(guó)立場(chǎng)和角度考慮問(wèn)題居多，而對(duì)中國(guó)推進(jìn)海上絲路建設(shè)面臨戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的影響機(jī)理與防范機(jī)制缺乏科學(xué)評(píng)估與深入分析。雖然學(xué)術(shù)界也有部分文獻(xiàn)探討共建21世紀(jì)海上絲綢之路的戰(zhàn)略效用問(wèn)題，但僅側(cè)重于探討其所引發(fā)的部分戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和公共品供給問(wèn)題，對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)這一核心問(wèn)題仍缺乏清晰的概念界定，導(dǎo)致戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)這一術(shù)語(yǔ)在不同語(yǔ)境下被混用乃至誤用，而對(duì)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理、傳導(dǎo)機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)控制更是缺乏深入探討與研究。本文在前人研究基礎(chǔ)上，針對(duì)上述問(wèn)題，嘗試予以改進(jìn)和拓展。

三、推進(jìn)共建海上絲路謀劃的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的概念界定和運(yùn)用，學(xué)術(shù)界一直以來(lái)主要用于針對(duì)企業(yè)管理等微觀層面的分析，而宏觀層面的戰(zhàn)略研究文獻(xiàn)非常稀缺，一般只是作為一個(gè)話語(yǔ)在不同場(chǎng)合與語(yǔ)境下使用甚至誤用。即使在微觀層面，關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的概念界定，學(xué)術(shù)界和企業(yè)界也存在很多爭(zhēng)論，但是基本上局限于對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)字面含義的解讀。由于風(fēng)險(xiǎn)的基本定義是損失的不確定性，因此我們嘗試將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)理解為對(duì)一個(gè)國(guó)家全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標(biāo)、核心任務(wù)和公共政策實(shí)施帶來(lái)整體損失的不確定性。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素即是對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、國(guó)家權(quán)力、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與資源配置效益產(chǎn)生重要影響的因素。由于影響戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的主客觀因素很多，因此不妨將其作為一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行研究。我們嘗試以西方著名管理學(xué)家羅伯特·西蒙的企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析框架，基于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和構(gòu)成要素構(gòu)建宏觀戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析框架，并將其主要集中概括為三大方面：一是國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；二是國(guó)家戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)；三是國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，繼而圍繞這種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析框架展開(kāi)進(jìn)一步的探討。以中國(guó)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略為例，在推進(jìn)海絲戰(zhàn)略進(jìn)程中，如果面臨大國(guó)激烈競(jìng)爭(zhēng)，如果中國(guó)提供的地區(qū)公共產(chǎn)品日益超出國(guó)力且不能滿足地區(qū)范圍內(nèi)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)和安全日益增長(zhǎng)的需求時(shí)，便容易轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)?；厮荽髧?guó)推進(jìn)乃至尋求主導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理的歷史軌跡與演進(jìn)機(jī)理，大國(guó)的綜合國(guó)力、提供區(qū)域公共產(chǎn)品的能力和動(dòng)力，以及區(qū)域內(nèi)國(guó)家治理現(xiàn)狀、合作意愿、戰(zhàn)略選擇與政策行為，對(duì)大國(guó)能否推進(jìn)乃至主導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略合作將會(huì)起著關(guān)鍵性甚至決定性的作用。與此同時(shí)，國(guó)際戰(zhàn)略環(huán)境變化、大國(guó)介入程度與多邊戰(zhàn)略博弈、國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)、對(duì)外政策方面的相互調(diào)適與積極應(yīng)對(duì)，對(duì)于中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)共建海上絲綢之路謀劃都會(huì)產(chǎn)生重要影響。因?yàn)閼?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于不確定性，而引致這種不確定性的原因和影響因素存在多樣性和復(fù)雜性。其中中國(guó)和海絲沿線國(guó)家的內(nèi)部治理風(fēng)險(xiǎn)是不容回避的國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；而大國(guó)地緣競(jìng)爭(zhēng)、利益沖突與戰(zhàn)略博弈所導(dǎo)致的地緣經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)與海絲沿線國(guó)家雙邊乃至多邊關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化，則是不容忽視的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)家戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)。

1.國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)漸聚，戰(zhàn)略透支可能性與風(fēng)險(xiǎn)性日益增大

中國(guó)當(dāng)前面臨國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)疲軟和全球經(jīng)濟(jì)振蕩的嚴(yán)峻形勢(shì)，推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路共建使得中國(guó)必須直面解決持續(xù)性提供區(qū)域公共產(chǎn)品的能力、動(dòng)力、政策的外源性挑戰(zhàn)與經(jīng)濟(jì)壓力問(wèn)題，這無(wú)疑對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行構(gòu)成多重挑戰(zhàn)，導(dǎo)致中國(guó)出現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略透支的可能性不斷升高。近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨外部發(fā)展環(huán)境惡化、投資回報(bào)率下降、人口紅利消失、工資上漲、老齡化加劇、大氣污染環(huán)境惡化等多重因素的疊加影響，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)不斷下降態(tài)勢(shì)。2015年我國(guó)GDP增速降為6.9%，低于政府預(yù)期目標(biāo)；2016年GDP增速繼續(xù)下行，為6.7%；2017年上半年經(jīng)濟(jì)景氣度有所上行，GDP增速預(yù)計(jì)為6.9%。2016年第二產(chǎn)業(yè)投資231826億元，僅增長(zhǎng)3.5%，企業(yè)貸款規(guī)模同比減少1.28萬(wàn)億元，數(shù)據(jù)顯示的實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足。不僅如此，2016年，貿(mào)易進(jìn)出口總額為243386億元，比上年下降0.9%，年末國(guó)家外匯儲(chǔ)備縮減為30105億美元，同比減少3198億美元，這與中國(guó)實(shí)施共建一帶一路倡議的大量經(jīng)濟(jì)投入是有密切聯(lián)系的。此外，自2014年7月以來(lái)，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)經(jīng)歷了多次大幅動(dòng)蕩，例如2015年6月15日至7月8日短短17個(gè)交易日，上證指數(shù)大幅暴跌32%，金融市場(chǎng)高頻動(dòng)蕩，爆發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)乃至危機(jī)的概率大幅上升。當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)正處在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力切換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)釋放的重要時(shí)期，宏觀經(jīng)濟(jì)可能在經(jīng)濟(jì)周期的階段性底部持續(xù)運(yùn)行。另一方面，國(guó)際外匯市場(chǎng)波動(dòng)加大，人民幣對(duì)美元匯率下行，緊急政策干預(yù)雖然有效地遏制了資本外逃，但也引發(fā)國(guó)內(nèi)外匯儲(chǔ)備大幅波動(dòng)。2017年美聯(lián)儲(chǔ)將延續(xù)加息步伐，人民幣對(duì)美元匯率勢(shì)必繼續(xù)承壓。而國(guó)際上自2016年以來(lái)，圍繞英國(guó)脫歐、美聯(lián)儲(chǔ)加息預(yù)期、美國(guó)總統(tǒng)大選、新興經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)乏力事件，全球投資者和各大銀行的避險(xiǎn)情緒顯著上升。國(guó)際貨幣基金組織為此曾多次下調(diào)增長(zhǎng)預(yù)期，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇依然乏力，主要經(jīng)濟(jì)體的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不景氣，經(jīng)濟(jì)增速呈現(xiàn)震蕩趨勢(shì)。其中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)受政治選舉周期、美元升值、就業(yè)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率下滑影響，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策走向帶有較大不確定性，并日益成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融市場(chǎng)波動(dòng)的重要源頭。歐洲經(jīng)濟(jì)盡管復(fù)蘇范圍不斷擴(kuò)展，但是由于英國(guó)脫歐事件引發(fā)了新的地緣政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)在中長(zhǎng)期內(nèi)導(dǎo)致歐洲一體化進(jìn)程出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)與倒退。不僅如此，歐元匯率波動(dòng)、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（TTIP）前景不明朗、系列恐怖襲擊、歐洲難民危機(jī)等，正在對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)形勢(shì)產(chǎn)生新的沖擊。隨著大宗商品價(jià)格觸底反彈，新興經(jīng)濟(jì)體巴西和南非等國(guó)家的政局動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)惡化形勢(shì)并未得到有效控制，中國(guó)的資本流動(dòng)呈現(xiàn)異常，且資本外流勢(shì)頭較為迅猛。同時(shí)美聯(lián)儲(chǔ)加息也導(dǎo)致國(guó)際匯市和國(guó)際金融市場(chǎng)高頻振蕩，部分新興經(jīng)濟(jì)體貨幣大幅貶值，新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)性放緩與周期性放緩的疊加局面。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣和全球經(jīng)濟(jì)整體形勢(shì)不佳必然影響中國(guó)的綜合國(guó)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策選擇也會(huì)直接影響和制約中國(guó)提供區(qū)域性、全球性公共產(chǎn)品的意愿與能力，由此導(dǎo)致戰(zhàn)略透支的風(fēng)險(xiǎn)性不斷升高。這不僅是中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略面臨的主要影響因素，也是提升中國(guó)深度參與全球經(jīng)濟(jì)治理能力時(shí)亟須考慮的重要因素。保羅·肯尼迪認(rèn)為大國(guó)興衰變遷有其歷史軌跡和演進(jìn)機(jī)理，一個(gè)國(guó)家在戰(zhàn)略上的過(guò)度擴(kuò)張，不僅得到的潛在收益和付出的巨大代價(jià)經(jīng)常互相抵消，而且風(fēng)險(xiǎn)非常大。尤其是當(dāng)這個(gè)國(guó)家陷入經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)衰退期時(shí)，這種戰(zhàn)略擴(kuò)張所引發(fā)的困境將會(huì)變得更加嚴(yán)重?！?1〕

2.潛在戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)不容低估，區(qū)域公共產(chǎn)品成本分擔(dān)與激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)上升

海絲沿線地區(qū)和國(guó)家的地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家治理能力、對(duì)華政策的變化對(duì)中國(guó)推進(jìn)共建海上絲路倡議的潛在戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)不容低估，區(qū)域公共產(chǎn)品供需匹配失衡風(fēng)險(xiǎn)日益提升，尤其是分?jǐn)偣伯a(chǎn)品成本及其所引發(fā)的持續(xù)性激勵(lì)問(wèn)題會(huì)日益凸顯，中國(guó)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理和全球經(jīng)濟(jì)治理層面面臨的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)性不斷升高。首先，海絲沿線國(guó)家基本上都是發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)條件落后，社會(huì)發(fā)展滯后，政治穩(wěn)定性差，文化與價(jià)值觀呈現(xiàn)多元化，制度與國(guó)家治理結(jié)構(gòu)錯(cuò)綜復(fù)雜，其國(guó)內(nèi)政局容易發(fā)生動(dòng)蕩，國(guó)家治理能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力都相對(duì)較弱，或者容易受區(qū)外大國(guó)介入的外部勢(shì)力影響引發(fā)國(guó)內(nèi)或地區(qū)沖突，導(dǎo)致對(duì)華政策缺乏連續(xù)性。其中東南亞、中東、非洲部分國(guó)家經(jīng)常發(fā)生政局動(dòng)蕩或社會(huì)失序現(xiàn)象。例如近年來(lái)，東南亞、中東和非洲部分國(guó)家政局動(dòng)蕩，政權(quán)更迭頻繁，而動(dòng)蕩國(guó)家或地區(qū)容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)管制，契約可信度降低，由此導(dǎo)致中國(guó)與這些國(guó)家的雙邊經(jīng)濟(jì)合作或商業(yè)交易缺乏有效保障等治理困境。其次，南中國(guó)海作為21世紀(jì)海上絲綢之路的起點(diǎn)，因?yàn)橹袊?guó)與菲律賓、越南、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、文萊在南沙諸島存在主權(quán)爭(zhēng)議和歷史糾葛，尤其是近年來(lái)南海問(wèn)題一度復(fù)雜化和國(guó)際化，中國(guó)與越南、菲律賓、新加坡等國(guó)的雙邊關(guān)系因此發(fā)生高頻振蕩，成為影響中國(guó)企業(yè)在海絲沿線國(guó)家開(kāi)展規(guī)模化投資和并購(gòu)的重要障礙，對(duì)中國(guó)推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路謀劃也構(gòu)成不容回避的地緣政治經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)?！?2〕再次，中東和非洲地緣環(huán)境的復(fù)雜性與治理問(wèn)題的困難性也將嚴(yán)重制約“21世紀(jì)海上絲綢之路”建設(shè)。中東地區(qū)的地緣政治經(jīng)濟(jì)版圖呈現(xiàn)碎片化分布態(tài)勢(shì)，“伊斯蘭國(guó)”激進(jìn)恐怖主義行為、敘利亞難民危機(jī)、巴以和談問(wèn)題、伊朗核危機(jī)等一系列問(wèn)題不僅長(zhǎng)期存在，甚至部分問(wèn)題呈現(xiàn)突變與惡化態(tài)勢(shì)。而對(duì)于由50多個(gè)國(guó)家、700多個(gè)部族組成的非洲而言，內(nèi)部族群矛盾、種族沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)頻繁，進(jìn)而引發(fā)大規(guī)模社會(huì)動(dòng)蕩與國(guó)家治理危機(jī)的可能性不容忽視。亨廷頓的研究證實(shí)，大多數(shù)的斷層線沖突甚至戰(zhàn)爭(zhēng)主要是沿著穆斯林和非穆斯林區(qū)分開(kāi)的歐亞和非洲邊界發(fā)生的?！?3〕毫無(wú)疑問(wèn)，這將是制約21 世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)在中東、非洲深入推進(jìn)面臨的重要影響因素。最后，海絲沿線國(guó)家普遍存在資本市場(chǎng)封閉、匯率機(jī)制剛性、貨幣政策缺乏延續(xù)性等情況，其匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融風(fēng)險(xiǎn)成為制約中國(guó)在海絲沿線國(guó)家境外投資和融資時(shí)需要考慮的重要因素。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)或金融危機(jī)中，預(yù)期因素是影響境外投資者行為的主要因素。預(yù)期的差異性和不穩(wěn)定性會(huì)直接影響資產(chǎn)定價(jià)和企業(yè)投資。海絲沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍比較弱，政局動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)危機(jī)經(jīng)常相伴而生，公共政策的制定與實(shí)施帶有較大不確定性。理論上，理性預(yù)期匱乏與一國(guó)是否保持資本市場(chǎng)開(kāi)放存在較大關(guān)聯(lián)度。中國(guó)在海絲沿線國(guó)家的戰(zhàn)略投入與企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)一旦積聚，風(fēng)險(xiǎn)控制與規(guī)避能力將受到很大制約，這必然導(dǎo)致中國(guó)在推進(jìn)共建海上絲路過(guò)程中，尤其是進(jìn)行大規(guī)模對(duì)外投資戰(zhàn)略中遭受政治經(jīng)濟(jì)損失的可能性大幅度上升，增加中國(guó)在海絲沿線地區(qū)實(shí)施該戰(zhàn)略的機(jī)會(huì)成本甚至沉沒(méi)成本。因此，中國(guó)推進(jìn)共建海上絲綢之路建設(shè)，不僅需要保持開(kāi)放性和包容性，與沿線國(guó)家保持密切溝通和磋商，尋求共識(shí)和信任，建立良好雙邊關(guān)系，而且加強(qiáng)對(duì)海絲沿線國(guó)家的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)已刻不容緩。

3.國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)不斷集聚，戰(zhàn)略投入成本和預(yù)期收益不確定性日漸抬升

當(dāng)前，美國(guó)、歐盟、日本、印度等世界大國(guó)或地區(qū)強(qiáng)國(guó)基于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、利益沖突、冷戰(zhàn)思維考慮與中國(guó)在地區(qū)乃至全球?qū)用嬲归_(kāi)的一系列地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略與政策博弈日益抬升了中國(guó)推進(jìn)海上絲路謀劃所引發(fā)的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略成本，由此導(dǎo)致中國(guó)戰(zhàn)略投入成本和預(yù)期收益的不確定性進(jìn)一步提升。在中國(guó)推進(jìn)海上絲綢之路建設(shè)過(guò)程中，區(qū)外大國(guó)介入容易引發(fā)地區(qū)沖突問(wèn)題尖銳化、復(fù)雜化的可能性長(zhǎng)期存在。新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所鄭永年等學(xué)者認(rèn)為，海上絲綢之路可以形成更多共同利益，適度減緩南海地區(qū)的緊張態(tài)勢(shì)。但中國(guó)的發(fā)展必然會(huì)影響東亞地區(qū)的地緣政治經(jīng)濟(jì)格局，中國(guó)推進(jìn)海上絲綢之路與美國(guó)產(chǎn)生利益沖突是必然趨勢(shì)?！?4〕而美國(guó)著名智庫(kù)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心研究員斯考特·肯尼迪等認(rèn)為，海上絲綢之路戰(zhàn)略本質(zhì)上是中國(guó)的外交政策和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，可稱之為中國(guó)版馬歇爾計(jì)劃的一部分，這有利于有計(jì)劃地加強(qiáng)中國(guó)與其周邊鄰國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，增加中國(guó)在區(qū)域事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)，但是必然會(huì)引發(fā)美國(guó)、日本、印度等大國(guó)在該地區(qū)的外交政策角力?！?5〕美國(guó)中央情報(bào)局前亞洲主管肯特·哈林頓公開(kāi)撰文，認(rèn)為中國(guó)在亞洲有宏圖遠(yuǎn)略，中國(guó)已經(jīng)決意與周邊國(guó)家深化經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，提升影響力。東南亞國(guó)家和亞太區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)人同意中國(guó)支持的自由貿(mào)易協(xié)定，顯然是對(duì)抗美國(guó)的TPP戰(zhàn)略。〔26〕由于美國(guó)日益深度介入亞洲地區(qū)事務(wù)，中美之間、中日之間有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和自由貿(mào)易區(qū)的戰(zhàn)略博弈和主導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪已經(jīng)從經(jīng)濟(jì)層面日益外溢到政治和安全層面。鑒于國(guó)際合作與沖突會(huì)影響經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展環(huán)境，海絲沿線國(guó)家不僅國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展環(huán)境的影響，與中國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作也由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的趨同性而面臨南-南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中存在的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)擠壓與整合困境。例如中國(guó)雖然大力推進(jìn)共建“一帶一路”，但是2016年中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)出口貿(mào)易總額為62517億元，同比增長(zhǎng)0.5%，同期外匯儲(chǔ)備因?yàn)榇罅坑糜趯?duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的投資而出現(xiàn)大幅縮水。由于中國(guó)推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路，同時(shí)也受到美國(guó)、日本、印度等區(qū)外大國(guó)因素的干預(yù)和影響，所以中長(zhǎng)期建設(shè)面臨日益高企的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)?！?7〕而美國(guó)一度高調(diào)宣布實(shí)施亞太再平衡戰(zhàn)略和重返東南亞戰(zhàn)略，從經(jīng)濟(jì)、政治等方面不斷打壓和分化中國(guó)與周邊國(guó)家間關(guān)系，給中國(guó)與海絲沿線國(guó)家的深入合作頻頻增加了不確定因素?！?8〕牛津大學(xué)中國(guó)研究中心喬治·馬格努斯認(rèn)為，21世紀(jì)海上絲綢之路是習(xí)近平外交政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的核心，將對(duì)地區(qū)和全球企業(yè)產(chǎn)生重大商業(yè)影響，同時(shí)帶來(lái)不可預(yù)知的地緣政治影響，這種戰(zhàn)略重心西移將是對(duì)美國(guó)重返亞洲的回應(yīng)?！?9〕但是也有學(xué)者對(duì)此持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為“一帶一路”戰(zhàn)略價(jià)值不可估量，將會(huì)使得一直表現(xiàn)相對(duì)溫和的中國(guó)增加在亞歐大陸的影響力覆蓋和地緣投射，緩沖與美國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與沖突?！?0〕

所以，共建21世紀(jì)海上絲綢之路（“一帶一路”），借助與周邊國(guó)家的區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不僅有利于中國(guó)在政治經(jīng)濟(jì)層面與周邊國(guó)家共享發(fā)展紅利、形成利益共同體，積極打造命運(yùn)共同體，也有助于謀劃形成經(jīng)濟(jì)為表戰(zhàn)略為里、陸海并舉重心西移的連橫破縱之策，積極應(yīng)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的亞太再平衡戰(zhàn)略與國(guó)際經(jīng)貿(mào)游戲新規(guī)則。當(dāng)然，由于來(lái)自海絲沿線國(guó)家的戰(zhàn)略投入風(fēng)險(xiǎn)和美日印等大國(guó)干預(yù)的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期存在，導(dǎo)致中國(guó)政府的戰(zhàn)略投入和中資企業(yè)的國(guó)際化運(yùn)營(yíng)勢(shì)必處于一個(gè)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)體系中，而且由于海絲沿線國(guó)家制度環(huán)境和國(guó)家治理體系的脆弱性、差異性與復(fù)雜性，這種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)可能日益表現(xiàn)出可預(yù)測(cè)性差、可補(bǔ)償性差、影響周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)因素疊加的特點(diǎn)。

四、推進(jìn)共建海上絲路亟須構(gòu)建科學(xué)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管體系

綜上所述，我們認(rèn)為大國(guó)興衰變遷理應(yīng)遵循其內(nèi)在運(yùn)行軌跡與演進(jìn)機(jī)理，推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略，對(duì)中國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行構(gòu)成多重挑戰(zhàn)，導(dǎo)致戰(zhàn)略透支的可能性與風(fēng)險(xiǎn)性也不斷提升。而且海絲沿線地區(qū)和國(guó)家的地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家治理能力、對(duì)華政策的變化對(duì)中國(guó)推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路的戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)不容低估，區(qū)域公共產(chǎn)品的供給與需求不匹配問(wèn)題將日益嚴(yán)重，由此引發(fā)的機(jī)會(huì)成本與可持續(xù)激勵(lì)問(wèn)題會(huì)不斷出現(xiàn)，中國(guó)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理乃至全球經(jīng)濟(jì)治理層面面臨的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)性不斷升高。美國(guó)、日本、印度等大國(guó)或地區(qū)強(qiáng)國(guó)，圍繞海絲展開(kāi)的一系列經(jīng)貿(mào)與外交政策博弈，顯著抬升了中國(guó)推進(jìn)共建海上絲綢之路的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，并可能導(dǎo)致中國(guó)戰(zhàn)略投入成本和預(yù)期收益的不確定性進(jìn)一步提升。因此，中國(guó)在推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲路謀劃時(shí)，需要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)上述三大戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)評(píng)估、預(yù)警與防范。而戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略預(yù)期過(guò)程中，將政府和市場(chǎng)存在的不確定性影響控制在可接受范圍內(nèi)的一種有效機(jī)制和方法。通過(guò)建立一整套的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制以及監(jiān)督防范機(jī)制，實(shí)現(xiàn)在不斷變化的國(guó)際經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略環(huán)境中持續(xù)改進(jìn)政府、企業(yè)和公民的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

1.采取非均衡戰(zhàn)略布局控制國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)海絲謀劃的投入-產(chǎn)出比動(dòng)態(tài)評(píng)估

基于推進(jìn)海絲謀劃所引發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，我們認(rèn)為需要在海絲沿線尋求戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家，重點(diǎn)篩選或?qū)で髧?guó)際營(yíng)商環(huán)境及其與中國(guó)雙邊合作基礎(chǔ)較好的國(guó)家，采取非均衡戰(zhàn)略布局和共建舉措，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)共建海絲謀劃的投入-產(chǎn)出比核算與動(dòng)態(tài)評(píng)估，運(yùn)用涉外投資風(fēng)險(xiǎn)可控模式，通過(guò)先試點(diǎn)后推廣的發(fā)展模式和戰(zhàn)略布局，循序漸進(jìn)地推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路。尤其需要注意綜合考慮與評(píng)估中國(guó)所處的外部戰(zhàn)略環(huán)境、國(guó)家綜合實(shí)力、戰(zhàn)略資源投放、核心利益、主要戰(zhàn)略預(yù)期等因素，注意對(duì)影響國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行的國(guó)內(nèi)外有利因素與不利因素展開(kāi)戰(zhàn)略評(píng)估與定量分析，注意保持國(guó)家戰(zhàn)略推進(jìn)的相對(duì)穩(wěn)定性與動(dòng)態(tài)調(diào)整靈活性的平衡。當(dāng)前中國(guó)處在人口基數(shù)大、人均資源稀缺、地區(qū)發(fā)展不平衡、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和全面建成小康社會(huì)關(guān)鍵期，推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路的謀劃應(yīng)該服從和服務(wù)于中國(guó)的和平發(fā)展戰(zhàn)略。所以，基于戰(zhàn)略布局優(yōu)先性原則，國(guó)際戰(zhàn)略運(yùn)行理應(yīng)考慮內(nèi)部問(wèn)題的治理績(jī)效和外部環(huán)境改善之間的平衡，而國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向型改革與國(guó)家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)戰(zhàn)略的成敗，對(duì)于當(dāng)下中國(guó)的和平發(fā)展戰(zhàn)略而言是更為關(guān)鍵性的問(wèn)題所在。當(dāng)然，任何一個(gè)國(guó)家的國(guó)際戰(zhàn)略環(huán)境、國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略資源與利益配置都是處于一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的非線性調(diào)整過(guò)程之中，當(dāng)一個(gè)國(guó)家和平發(fā)展的外部壓力變大、內(nèi)部動(dòng)力和國(guó)家綜合實(shí)力出現(xiàn)下調(diào)乃至下滑時(shí)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略上的過(guò)度擴(kuò)張有可能使其潛在收益和所付代價(jià)之間出現(xiàn)互相抵消，由此可能引發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)亦會(huì)日益增加。一旦海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作水平提升，需要中國(guó)不斷增加戰(zhàn)略投入和利益輸送，尤其是需要中國(guó)長(zhǎng)期持續(xù)地提供大量區(qū)域公共產(chǎn)品時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策制定中優(yōu)先考慮涉外經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)乃至利益集團(tuán)的利益，這必然反過(guò)來(lái)增加對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)和民眾福利的侵蝕與攫取，這對(duì)中國(guó)持續(xù)性提供區(qū)域公共產(chǎn)品的能力、動(dòng)力和區(qū)域經(jīng)濟(jì)治理政策，尤其是對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略能力及其運(yùn)用可能構(gòu)成多重挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)。

2.全面提升中國(guó)與海絲沿線國(guó)家的營(yíng)商環(huán)境水平，構(gòu)筑戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管體系

基于推進(jìn)海絲謀劃所引發(fā)的國(guó)家戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)，我們認(rèn)為以推進(jìn)海絲為契機(jī)，改革與完善現(xiàn)有全球經(jīng)濟(jì)治理規(guī)則與機(jī)構(gòu)，形成更尊重發(fā)展中國(guó)家群體利益的國(guó)際經(jīng)貿(mào)游戲新規(guī)則，全面改善和提高中國(guó)與海絲沿線國(guó)家的營(yíng)商環(huán)境水平，提升國(guó)家治理能力的現(xiàn)代化與法治化水平，以及抵御突發(fā)性外部沖擊的能力，構(gòu)建多方聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)配合的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管體系已經(jīng)刻不容緩。為此，應(yīng)構(gòu)建戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，進(jìn)一步對(duì)海絲沿線國(guó)家的國(guó)情、地區(qū)發(fā)展環(huán)境、國(guó)家治理風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)頻率高低和影響程度展開(kāi)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。中國(guó)與海絲沿線國(guó)家可以通過(guò)締結(jié)雙邊乃至多邊經(jīng)貿(mào)與投資保護(hù)協(xié)定，借助雙向投資保護(hù)協(xié)定，相互保障各自的境外投資權(quán)益。國(guó)家層面應(yīng)通過(guò)積極的創(chuàng)造性的外交介入，改善和推進(jìn)中國(guó)與投資東道國(guó)的關(guān)系，有效規(guī)避與解決東道國(guó)對(duì)中國(guó)境外投資企業(yè)的歧視性待遇。與此同時(shí)，需要對(duì)海絲沿線國(guó)家加強(qiáng)區(qū)域和國(guó)別研究，及時(shí)跟蹤海絲沿線東道國(guó)或地區(qū)的形勢(shì)變化、政策變動(dòng)與市場(chǎng)波動(dòng)，定期公開(kāi)發(fā)布國(guó)別研究報(bào)告、營(yíng)商環(huán)境排名、企業(yè)信用評(píng)級(jí)，制定禁止、限制開(kāi)展貿(mào)易投資的國(guó)家名單、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)清單，構(gòu)建戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管體系。建議由國(guó)家安全委員會(huì)、商務(wù)部、外交部、審計(jì)署、司法部等機(jī)構(gòu)聯(lián)合組成負(fù)責(zé)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管機(jī)制運(yùn)行的核心主導(dǎo)力量。商會(huì)、企業(yè)、智庫(kù)、研究機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、非政府組織等作為支撐戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管機(jī)制運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。國(guó)際組織、政府間組織作為推進(jìn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管機(jī)制有效運(yùn)行的協(xié)同力量。同時(shí)，注重以外交努力和民間交流減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，有效調(diào)度外交資源和社會(huì)資源，營(yíng)造良好的國(guó)際發(fā)展環(huán)境。

3.構(gòu)筑新型大國(guó)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立區(qū)域沖突協(xié)調(diào)與管控機(jī)制

基于推進(jìn)海絲謀劃所引發(fā)的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，我們認(rèn)為針對(duì)世界大國(guó)、地區(qū)強(qiáng)國(guó)在海絲沿線國(guó)家的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、利益沖突與政策博弈，構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，深化中美戰(zhàn)略互信，拓展中俄戰(zhàn)略互補(bǔ)，加強(qiáng)中歐戰(zhàn)略互動(dòng)，是中國(guó)推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路時(shí)不可忽視的重要任務(wù)與目標(biāo)。不僅如此，中國(guó)推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路，必然會(huì)受到自身綜合國(guó)力、公共產(chǎn)品供給能力、小國(guó)合作意愿與大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的直接制約和影響。海絲沿線國(guó)家的地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)治理能力、對(duì)華政策的變化等諸因素的聯(lián)動(dòng)反應(yīng)，或?qū)⒁l(fā)中國(guó)戰(zhàn)略投入的損失與風(fēng)險(xiǎn)，甚至呈現(xiàn)高頻波動(dòng)態(tài)勢(shì)。因此需要淡化中國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，減輕大國(guó)戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)壓力，建立有效的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息搜集與分析機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制與區(qū)域沖突協(xié)調(diào)機(jī)制。針對(duì)中國(guó)和海絲沿線國(guó)家對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路共建倡議的推進(jìn)，美國(guó)、日本、印度、澳大利亞等世界大國(guó)或地區(qū)強(qiáng)國(guó)對(duì)此會(huì)有一系列的理論認(rèn)知、戰(zhàn)略反應(yīng)與政策應(yīng)對(duì)，甚至戰(zhàn)略反制。制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，及時(shí)跟蹤世界大國(guó)、地區(qū)強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)、政策變動(dòng)與市場(chǎng)波動(dòng)，當(dāng)世界大國(guó)、地區(qū)強(qiáng)國(guó)因政策干預(yù)的沖突而引發(fā)的海絲沿線國(guó)家間或地區(qū)沖突、國(guó)家內(nèi)部治理危機(jī)來(lái)臨前，能夠及時(shí)制定解決戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案，進(jìn)而在明確相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策略的基礎(chǔ)上，在戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、實(shí)際操作上制定具體的實(shí)施方案；針對(duì)世界大國(guó)、地區(qū)強(qiáng)國(guó)與中國(guó)在海絲沿線國(guó)家客觀上存在的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)、利益沖突與政策博弈，加強(qiáng)對(duì)利益沖突的管控，增強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)，建立區(qū)域危機(jī)管理機(jī)制，形成有效的區(qū)域沖突協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤研究政府和企業(yè)面臨的國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，并將相應(yīng)信息反饋到動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管信息框架中，不斷提升戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力和國(guó)際沖突應(yīng)對(duì)能力，以共建21世紀(jì)海上絲綢之路倡議為突破點(diǎn)，為中國(guó)深度參與和推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)治理向著更公平、公正、開(kāi)放、包容的方向發(fā)展，為中國(guó)的和平發(fā)展?fàn)I造良好的地緣經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略支撐。

五、結(jié)語(yǔ)

本文嘗試構(gòu)建一個(gè)邏輯自洽的宏觀戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析框架，著重從戰(zhàn)略運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)維度對(duì)海絲謀劃的實(shí)際及潛在重大戰(zhàn)略性影響與中長(zhǎng)期沖擊展開(kāi)評(píng)估與預(yù)測(cè)，以區(qū)別于學(xué)界常見(jiàn)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)的研究框架與分析視角。本文研究認(rèn)為，推進(jìn)共建海絲謀劃，是中國(guó)當(dāng)前進(jìn)一步尋求發(fā)展破局的重要戰(zhàn)略抓手，正在對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行機(jī)制、地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和全球經(jīng)濟(jì)治理格局演進(jìn)產(chǎn)生漸進(jìn)影響與實(shí)質(zhì)性沖擊。但值得注意的是，中國(guó)海絲謀劃的投入成本和預(yù)期收益不確定性在不斷提升，潛在戰(zhàn)略投入損失風(fēng)險(xiǎn)不容低估，區(qū)域公共產(chǎn)品供需匹配失衡風(fēng)險(xiǎn)日益增加。而美日等大國(guó)與中國(guó)展開(kāi)政策博弈和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)長(zhǎng)期存在，導(dǎo)致政府的戰(zhàn)略投入和中資企業(yè)的國(guó)際化運(yùn)營(yíng)處于復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)體系中，面臨戰(zhàn)略透支的風(fēng)險(xiǎn)性也在不斷提升。

基于戰(zhàn)略布局優(yōu)先性原則，國(guó)內(nèi)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向型改革與國(guó)家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)戰(zhàn)略的成敗是當(dāng)下中國(guó)更為關(guān)鍵性的問(wèn)題所在。海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)如果缺乏自生能力和良性循環(huán)，單方面需要中國(guó)長(zhǎng)期保障公共產(chǎn)品供給和利益輸送，勢(shì)必導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)政策制定與運(yùn)行中優(yōu)先考慮涉外經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)和利益集團(tuán)，增加國(guó)內(nèi)企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)、預(yù)算軟約束乃至對(duì)民眾福利的侵蝕與消減。為此，建議在海絲沿線尋求戰(zhàn)略支點(diǎn)國(guó)家，重點(diǎn)篩選或?qū)で髧?guó)際營(yíng)商環(huán)境及其與中國(guó)雙邊合作基礎(chǔ)較好的國(guó)家，采取非均衡戰(zhàn)略布局和循序漸進(jìn)的共建舉措，加強(qiáng)對(duì)共建海絲經(jīng)濟(jì)帶投入-產(chǎn)出比的核算與動(dòng)態(tài)評(píng)估。綜合權(quán)衡中國(guó)核心利益、戰(zhàn)略預(yù)期、綜合實(shí)力、國(guó)際環(huán)境、戰(zhàn)略資源投放等因素，注意對(duì)影響國(guó)家戰(zhàn)略運(yùn)行的主要因素和指標(biāo)展開(kāi)戰(zhàn)略評(píng)估與定量研究，保持國(guó)家戰(zhàn)略推進(jìn)相對(duì)穩(wěn)定性與動(dòng)態(tài)調(diào)整靈活性的平衡。以推進(jìn)海絲為契機(jī)，全面提升中國(guó)與海絲沿線國(guó)家的營(yíng)商環(huán)境水平，構(gòu)建新型大國(guó)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，建立區(qū)域沖突協(xié)調(diào)與管控機(jī)制，降低國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)管體系，深入推進(jìn)共建21世紀(jì)海上絲綢之路。

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