制造業(yè)行業(yè)分類體系的演變與新進展

鮑曙明　張同斌

〔摘要〕制造業(yè)在經(jīng)濟中具有重要地位，隨著社會分工的高度發(fā)展，制造業(yè)的專門化程度不斷提高，制造業(yè)內(nèi)部新興產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)。對制造業(yè)行業(yè)分類體系、結構變化與發(fā)展階段的梳理，是制造業(yè)行業(yè)特征分析及經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)升級等問題研究的基礎。本文基于國內(nèi)外相關文獻，從經(jīng)典理論經(jīng)濟學、實際應用與統(tǒng)計分類標準、學術研究等三個主要方面，分別總結制造業(yè)的分類法，從提出背景、理論基礎、劃分方法、優(yōu)勢與不足，以及結構變化等多個視角進行歸納，對制造業(yè)行業(yè)分類體系進行了較為完整的綜述。在此基礎上，本文從產(chǎn)業(yè)生態(tài)學中的生物鏈理論與物種分類法、生物演化理論與生命周期方法兩個方面，對制造業(yè)行業(yè)分類的新進展進行了評述與思考，為制造業(yè)行業(yè)分類及制造業(yè)發(fā)展階段的后續(xù)研究提供借鑒。

〔關鍵詞〕制造業(yè)；分類體系；結構變化；發(fā)展階段；產(chǎn)業(yè)生態(tài)學

中圖分類號：F203；C812文獻標識碼：A文

章編號：10084096（2017）05002509

一、問題的提出

行業(yè)分析是介于國民經(jīng)濟層面的宏觀分析與企業(yè)層面的微觀分析之間的中觀分析，是研究和探索行業(yè)變動特征，分析和把握行業(yè)變動規(guī)律的重要基礎。對行業(yè)進行合理分類，體現(xiàn)不同行業(yè)的差異化特征與行業(yè)關聯(lián)，是進行行業(yè)相關問題研究的重要前提。此外，行業(yè)分類還是分析國民經(jīng)濟中各產(chǎn)業(yè)部門活動、產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)關系和變化狀況，以及考察產(chǎn)業(yè)結構變動趨勢的重要工具[1-2]。

一般而言，隨著工業(yè)化進程的推進，制造業(yè)在經(jīng)濟中的占比總體上呈現(xiàn)先上升后下降的特征，中國處于工業(yè)化的中后期階段，制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出一系列新特征和新變化，制造業(yè)內(nèi)部結構不斷優(yōu)化，例如，高耗能、高污染制造行業(yè)逐漸萎縮，資源節(jié)約型、環(huán)境友好型行業(yè)逐漸增多，高科技、高技術產(chǎn)品制造業(yè)不斷出現(xiàn)并持續(xù)擴張，制造業(yè)深加工程度不斷提高等。

目前，中國已經(jīng)成為世界制造業(yè)第一大國，2013年中國制造業(yè)產(chǎn)出占世界總產(chǎn)出的208%，在500余種主要的工業(yè)產(chǎn)品中，中國有220多種工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量位居世界第一。在中國推進“中國制造2025”，由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國進行轉變的過程中，針對制造業(yè)行業(yè)分類體系與結構變化進行研究，充分厘清并合理劃分制造業(yè)發(fā)展階段的變遷過程，不僅可以為制造業(yè)相關問題的研究提供借鑒，而且可以為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構升級等一系列問題的研究提供參考，對于理論研究和實證研究均具有一定的參考價值。

由于社會經(jīng)濟結構日益復雜，新興業(yè)態(tài)、新興產(chǎn)業(yè)層出不窮，制造業(yè)行業(yè)的準確歸類面臨很多困難。原有比較單一的行業(yè)歸類方法已難以適應傳統(tǒng)的制造業(yè)行業(yè)變遷，完善制造業(yè)行業(yè)歸類成為擺在統(tǒng)計工作者、經(jīng)濟研究學者面前的重要課題。在對國內(nèi)外文獻進行綜述的基礎上，本文從經(jīng)典理論經(jīng)濟學、實際應用與統(tǒng)計分類標準、學術研究等三個主要方面，對制造業(yè)行業(yè)劃分進行總結分類，并對制造業(yè)行業(yè)劃分的新進展進行評述。

二、經(jīng)典理論經(jīng)濟學中的制造業(yè)行業(yè)劃分

（一）馬克思兩大部類產(chǎn)業(yè)分類法

馬克思以不同產(chǎn)品在社會再生產(chǎn)過程中具有差異化作用為思想基礎，將社會總產(chǎn)品進行了初步劃分，提出了兩大部類產(chǎn)業(yè)分類法。主要劃分方法為：以價值論和再生產(chǎn)理論為基礎，以實現(xiàn)價值補償和實物補償、滿足社會再生產(chǎn)順利進行的條件為依據(jù)，按照生產(chǎn)產(chǎn)品的屬性將產(chǎn)業(yè)分成兩大部類，其中，第一部類是生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門，第二部類是生產(chǎn)消費資料的部門。

基于兩大部類產(chǎn)業(yè)分類法，能夠清楚地對社會再生產(chǎn)的實現(xiàn)條件進行說明。但此種方法的缺陷也較為明顯：第一，與其他方法分析口徑不一致，其分析結果很難與其他結果進行對比；第二，馬克思指出，如果要維持或?qū)崿F(xiàn)社會的擴大再生產(chǎn)，則必須使物質(zhì)資料生產(chǎn)部門的增長快于消費資料生產(chǎn)部門的增長，這一觀點在工業(yè)化初期的時候適用，但是，當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，已經(jīng)明顯不符合經(jīng)濟社會的發(fā)展規(guī)律。盡管如此，作為最初的行業(yè)劃分思想，兩大部類產(chǎn)業(yè)分類法對后來的行業(yè)劃分，特別是制造業(yè)行業(yè)劃分產(chǎn)生了深遠影響。

（二）農(nóng)、輕、重工業(yè)分類法

在經(jīng)濟發(fā)展的早期，農(nóng)業(yè)在整個社會經(jīng)濟中占據(jù)主導地位，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，不斷擴大的手工加工業(yè)促使了工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來。第一次工業(yè)革命以后，現(xiàn)代大工業(yè)生產(chǎn)誕生。在這一背景下，依據(jù)物質(zhì)生產(chǎn)的不同特點，在兩大部類的基礎上，蘇聯(lián)提出了按照農(nóng)、輕、重工業(yè)分類法設計的行業(yè)分類標準，即將物質(zhì)資料生產(chǎn)部門劃分成農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)和重工業(yè)三大類。其中，在重工業(yè)和輕工業(yè)中均包含了制造業(yè)部門，這是對馬克思兩大部類產(chǎn)業(yè)分類法的繼承和發(fā)展，農(nóng)、輕、重工業(yè)分類法在當時的社會主義國家制定經(jīng)濟計劃時被廣泛采用。

農(nóng)、輕、重工業(yè)分類法具有簡明、直觀的特點，在工業(yè)化進程相關研究方面具有一定的借鑒意義和參考價值，如工業(yè)化進程的相關分析、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展等問題。但是，該分類法的缺點也十分明顯，僅適用于計劃經(jīng)濟體制或工業(yè)化程度較低的經(jīng)濟發(fā)展階段，這種方法在輕工業(yè)和重工業(yè)中均包含制造業(yè)，無法對制造業(yè)進行系統(tǒng)和完整的研究。隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，農(nóng)、輕、重工業(yè)分類法很難從深層次揭示產(chǎn)業(yè)結構變化對經(jīng)濟發(fā)展的影響，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的分析和研究帶來很大的困難。

（三）三次產(chǎn)業(yè)分類法

物質(zhì)財富的增加促進了經(jīng)濟、貿(mào)易的極大發(fā)展，金融、通訊、運輸和社會服務等部門逐漸從農(nóng)業(yè)、工業(yè)部門中獨立出來，成為一大類新的部門。費希爾提出根據(jù)人類生產(chǎn)活動的階段性，可以將一個國家的經(jīng)濟劃分為一、二、三次產(chǎn)業(yè)的基本思想，這成為后來三次產(chǎn)業(yè)劃分的重要思想基礎。費希爾指出，生產(chǎn)活動大致可以劃分為三個階段：初級階段，生產(chǎn)活動以農(nóng)業(yè)為主；第二階段，以工業(yè)為主，工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，制造業(yè)在這一階段的作用十分重要；第三階段，各種服務的供給不斷增多并快速增長。

然而，費希爾并未對上述觀點進行理論上的詳細論證，也沒有對三次產(chǎn)業(yè)給出具體的劃分標準或劃分目錄。不過，在三次產(chǎn)業(yè)分類思想提出之后，一些經(jīng)濟學家很快就對三次產(chǎn)業(yè)分類做了進一步的研究，具有代表性的是克拉克首次對三次產(chǎn)業(yè)進行了較為明確的劃分：第一大部門，包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)等；第二大部門，以制造業(yè)為主，還包括采礦業(yè)和建筑業(yè)等，在第二大部門中明確了制造業(yè)的行業(yè)名稱，并確定了其隸屬關系；第三大部門，包括各種服務業(yè)，包括商業(yè)、運輸、通訊和行政等。endprint

三次產(chǎn)業(yè)分類的提出，是分工和生產(chǎn)社會化的高度發(fā)展，特別是制造業(yè)快速發(fā)展與現(xiàn)代商品經(jīng)濟大規(guī)模發(fā)展的產(chǎn)物，反映了現(xiàn)代行業(yè)變遷的一般過程[3]。在各國經(jīng)濟的長期增長與實踐過程中，三次產(chǎn)業(yè)分類法得到了廣泛應用。然而，該劃分方法過于粗糙，導致部分行業(yè)的劃分歸屬存在一定爭議，如采掘業(yè)或采礦業(yè)是直接從自然界中獲取資源進行生產(chǎn)活動，按照其定義應歸屬于第一階段或第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動，但實際上被劃分到第二產(chǎn)業(yè)中。隨著制造業(yè)專門化程度的不斷提高，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部的新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)涌現(xiàn)，進而推動更加細分、更加具體的行業(yè)分類標準出現(xiàn)。

三、統(tǒng)計分類標準中的制造業(yè)行業(yè)劃分與實際應用

（一）國際標準產(chǎn)業(yè)分類

國際標準產(chǎn)業(yè)分類是國際上最有影響力的產(chǎn)業(yè)分類體系之一。聯(lián)合國統(tǒng)計委員會于1948年開始設計國際標準產(chǎn)業(yè)分類方案并編制完成《所有經(jīng)濟活動的國際標準產(chǎn)業(yè)分類》（ISIC）。此后，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展和技術的不斷進步，新的經(jīng)濟活動不斷涌現(xiàn)，綜合各國在使用ISIC分類過程中發(fā)現(xiàn)的問題，聯(lián)合國統(tǒng)計委員會不斷對該標準進行修訂，分別于1958、1968、1990年不定期地對這一分類標準進行了修訂。目前，國際上廣泛采用的是ISIC Rev4版本[4]。

在制定分類標準時，聯(lián)合國統(tǒng)計委員會主要考慮三個因素：商品和服務的類別，生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術的相似性，統(tǒng)計上的便利性。以ISIC Rev4為例，該標準主要以產(chǎn)業(yè)活動單位和法人單位作為劃分單位，其統(tǒng)計單位為活動類型，采用四級行業(yè)結構，一級行業(yè)以一位字母A—Q編碼，二級行業(yè)以二位數(shù)字編碼，三級行業(yè)以三位數(shù)字編碼，四級行業(yè)以四位數(shù)字編碼，其中，制造業(yè)屬于一級行業(yè)，編碼為C或D[5]。世界上很多國家和地區(qū)直接采用國際標準產(chǎn)業(yè)分類，但歐盟、美國、日本和中國等在國際標準產(chǎn)業(yè)分類的基礎上，考慮到自然資源條件、要素稟賦結構和經(jīng)濟發(fā)展水平差異化特征導致的產(chǎn)業(yè)結構差異，對分類標準進行了相應的修正。

（二）北美產(chǎn)業(yè)分類

早在20世紀30年代，美國政府就創(chuàng)立了標準的產(chǎn)業(yè)分類系統(tǒng)（SIC），該系統(tǒng)規(guī)范了美國產(chǎn)業(yè)劃分、數(shù)據(jù)交流和貿(mào)易就業(yè)等統(tǒng)計工作，對美國經(jīng)濟的增長產(chǎn)生了深遠影響。20世紀40—70年代，美國正處于工業(yè)化的進程中，制造業(yè)部門擴張?zhí)卣髅黠@，在這一時期，SIC對于制造業(yè)的劃分較為詳細[6]。20世紀80年代以來，北美自由貿(mào)易區(qū)的建立使得美國、加拿大和墨西哥三國之間的經(jīng)濟貿(mào)易往來更為緊密。與此同時，美國制造業(yè)中的高端制造業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展尤為迅速。基于上述兩個因素， SIC已經(jīng)不能充分、準確地反映美國的產(chǎn)業(yè)結構特征，且缺乏區(qū)域可比性，難以達到統(tǒng)一。因此，美國、加拿大和墨西哥三國聯(lián)合開發(fā)了北美產(chǎn)業(yè)分類體系（NAICS）[7]。

1997年NAICS首次制定使用，也稱為“北美1997版”。為了使北美產(chǎn)業(yè)分類體系能夠全面地反映經(jīng)濟活動的最新成果，美國、加拿大和墨西哥三國決定每五年對NAICS進行一次調(diào)整，使其更加符合北美經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構的特征，并具有較強的國際可比性。在2002年和2007年兩次調(diào)整后，2012年，新版的NAICS開始實施并作為三國經(jīng)濟活動的分類標準[8]。目前，NAICS由NAICS-美國、NAICS-加拿大和NAICS-墨西哥三個國別的產(chǎn)業(yè)分類體系構成，該分類標準在三國經(jīng)濟分析中得到了廣泛應用[9]。NAICS是以生產(chǎn)為基本分類原則，只要企業(yè)的生產(chǎn)過程相同或相似，就應歸為同一產(chǎn)業(yè)活動類別中，這一點與國際標準產(chǎn)業(yè)分類是一致的。在劃分重點上，NAICS強調(diào)新興產(chǎn)業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)，換言之，NAICS是以服務業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)分類體系。主要是因為在經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展之后，北美地區(qū)制造業(yè)在整個經(jīng)濟中的占比逐漸降低，與之相對，服務業(yè)的占比越來越高，產(chǎn)業(yè)劃分的重點由制造業(yè)轉向服務業(yè)。此外，在高新技術產(chǎn)業(yè)中，有相當一部分是生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的制造業(yè)，所以制造業(yè)在高新技術產(chǎn)業(yè)中得到了強化。

（三）中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類

與國際標準產(chǎn)業(yè)分類一致，中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準的基礎也是經(jīng)濟活動的同質(zhì)性，根據(jù)《統(tǒng)計用產(chǎn)品分類目錄》中產(chǎn)品的用途屬性、服務屬性、經(jīng)營屬性和業(yè)務屬性進行劃分。中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準將國民經(jīng)濟行業(yè)劃分為門類、大類、中類和小類四級。該標準適用于在中國國家經(jīng)濟統(tǒng)計、宏觀經(jīng)濟調(diào)控等多個方面對經(jīng)濟活動進行分類。

中國《國民經(jīng)濟行業(yè)分類國家標準》于1984年首次發(fā)布實施，為適應產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整及對外開放擴大等新情況的需要，1994年進行修訂并更名為《國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-1994）；2001年中國加入世界貿(mào)易組織，為在一定程度上實現(xiàn)與國際標準接軌，國家統(tǒng)計局于2002年修訂完成并公布了《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2002）；2002—2011年，GB/T4754-2002已經(jīng)使用了近10年，在這期間產(chǎn)業(yè)結構變化顯著，國家統(tǒng)計局在參照ISIC Rev4的基礎上，于2011年11月頒布實施新的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），這也是中國目前正在使用的行業(yè)分類標準。

中國行業(yè)劃分標準歷次調(diào)整的原則是：對于快速發(fā)展、不斷擴張的部門進行更加細致的分類，對于萎縮或增速回落的部門進行歸并。當制造業(yè)在國民經(jīng)濟中的占比很高時，對制造業(yè)行業(yè)的分類十分詳細。隨著新興產(chǎn)業(yè)的不斷涌現(xiàn)，新興產(chǎn)業(yè)領域行業(yè)分類統(tǒng)計標準發(fā)展迅速。例如，隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，國家統(tǒng)計局以《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）為基礎，發(fā)布了《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2012）》（試行）。

在工業(yè)和制造業(yè)方面，從2013年下半年起，國家統(tǒng)計局明確在工業(yè)數(shù)據(jù)的發(fā)布中不再使用“輕工業(yè)”和“重工業(yè)”分類，而是以采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)代替。在制造業(yè)方面，部分類別的條目、名稱和范圍多次調(diào)整，盡管門類數(shù)量未變，但其內(nèi)容和所屬類別都有不同程度的增加、合并。本文對《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2002）制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部分類標準的變化進行了整理，如表1所示。endprint

（四）中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類

行業(yè)分類主要有管理型和投資型兩種，管理型行業(yè)分類一般是由政府發(fā)布的標準行業(yè)分類，用于政府宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計與管理，而投資型行業(yè)分類則主要用于證券投資活動。在資本市場上，根據(jù)一定的行業(yè)分類法對上市公司進行準確歸類，對有效實現(xiàn)業(yè)績評價、反映上市公司運營狀況具有重要意義。由美國標準普爾公司和摩根斯丹利公司推出的全球行業(yè)分類系統(tǒng)（GICS）是全球最為流行的資本市場行業(yè)分類標準，該標準以上市公司營業(yè)收入等財務數(shù)據(jù)為主要分類標準和依據(jù)。

為規(guī)范上市公司的行業(yè)分類標準，中國證監(jiān)會早在2001年就發(fā)布了《上市公司行業(yè)分類指引》，此后，參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011），證監(jiān)會于2012年10月發(fā)布了《上市公司行業(yè)分類指引（修訂版）》（簡稱新指引）。在具體劃分時，中國證監(jiān)會行業(yè)分類所使用的標準屬于投資型行業(yè)分類標準，參考的主要指標是營業(yè)收入、營業(yè)利潤和市場前景等，其基本的劃分方法為：當上市公司某類業(yè)務的營業(yè)收入占比大于或等于50%時，則將其劃入該業(yè)務相對應的行業(yè)。

在新指引中，制造業(yè)上市公司的劃分新增了個別二級科目，主要包括煙草制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)。另外，還新增了與制造業(yè)緊密相關的其他工業(yè)部門，如廢棄資源綜合利用業(yè)、熱力燃氣生產(chǎn)和供應業(yè)，并提高了某些制造業(yè)的分類級別，如將汽車制造業(yè)從個例升級為二級科目。新調(diào)整后的行業(yè)結構豐富了上市公司的行業(yè)類別，符合中國經(jīng)濟結構轉變的趨勢和制造業(yè)升級的現(xiàn)狀。

四、學術研究中的制造業(yè)行業(yè)劃分

學術研究在對制造業(yè)行業(yè)進行具體分類時，除了參考經(jīng)濟學中的分類法或各國標準的行業(yè)分類之外，還以生產(chǎn)活動中的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程為標準進行分類，同時又結合生產(chǎn)時所投入的資本、勞動等要素進行分類。此外，結構變化也是導致制造業(yè)行業(yè)分類標準發(fā)生變動的重要原因[10]，由于技術創(chuàng)新和技術進步等原因，一些新的行業(yè)不斷涌現(xiàn)，而新行業(yè)又不包括在現(xiàn)有的行業(yè)分類體系中，為滿足相關學術研究的需要，行業(yè)分類標準需進行相應調(diào)整。

（一）按照行業(yè)的發(fā)展階段劃分

1霍夫曼分類法

霍夫曼提出了一種分類法，其主要思想是：以75%為標準，某行業(yè)的產(chǎn)品有75%以上用于消費的可以歸入消費品行業(yè)，而一個行業(yè)中的產(chǎn)品有75%以上用于投資的可以歸入資本品行業(yè)?；谶@一原則，該方法將行業(yè)分為三類：消費資料工業(yè)，主要包括紡織、食品和家具等行業(yè)；資本資料工業(yè)，包括化學工業(yè)、冶金及金屬材料行業(yè)等；其他行業(yè)，包括造紙、印刷等行業(yè)。在此劃分基礎上定義的霍夫曼比率，即消費資料工業(yè)與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的比率，是表示工業(yè)化發(fā)展階段的重要變量，一般而言，隨著工業(yè)化進程的推進，該比率呈現(xiàn)不斷下降的特征，這也被稱為霍夫曼定理。

霍夫曼分類法是研究工業(yè)化過程中工業(yè)結構演變規(guī)律及工業(yè)化階段理論的基礎，該方法僅是一種研究工業(yè)化發(fā)展階段的分類法，而制造業(yè)既包括在消費資料工業(yè)中，又包括在資本資料工業(yè)中，難以進行準確的描述和完整的研究。此外，在實際工作中，75%的界限難以準確度量，因而該分類法的應用受到一定限制，特別是在制造業(yè)的研究中幾乎沒有被采用。

2錢納里—泰勒分類法

錢納里和泰勒按照不同經(jīng)濟發(fā)展階段對行業(yè)進行劃分，將制造業(yè)部門劃分為初期行業(yè)、中期行業(yè)和后期行業(yè)三大類。初期行業(yè)主要包括滿足基本生活需求的制造業(yè)，如食品、紡織等部門，該類行業(yè)的生產(chǎn)技術較為簡單，生產(chǎn)的產(chǎn)品具有最終產(chǎn)品的性質(zhì)；中期行業(yè)包括增長較快、產(chǎn)品需求收入彈性高的行業(yè)，如非金屬礦產(chǎn)品、石油化工等行業(yè)；后期行業(yè)是發(fā)展到一定階段之后興起的行業(yè)，其產(chǎn)品需求收入彈性很高，各行業(yè)之間的行業(yè)關聯(lián)效應很強，包括機械制造、印刷出版等行業(yè)。

該分類法專門針對制造業(yè)進行分類，對于制造業(yè)的相關研究產(chǎn)生了重要影響。其優(yōu)點在于，基于該方法不僅可以深入考察制造業(yè)內(nèi)部各子行業(yè)的發(fā)展特征及演變規(guī)律，探索制造業(yè)結構變遷的趨勢，還能夠為各級政府部門根據(jù)不同經(jīng)濟發(fā)展階段的特征制定差異化的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策提供參考，最終促進制造業(yè)內(nèi)部結構優(yōu)化，助力經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展。

（二）基于產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的分類方式

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)理論領域中，有一種重要的分析工具——投入產(chǎn)出表，該表一般是基于產(chǎn)業(yè)間的投入產(chǎn)出關系編制的，基于投入產(chǎn)出表可以計算產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的各種指標，反映制造業(yè)的發(fā)展階段與發(fā)展特征，實現(xiàn)制造業(yè)的行業(yè)分類。在投入產(chǎn)出分析法中，直接（完全）消耗系數(shù)、直接（完全）分配系數(shù)是兩類重要系數(shù)。消耗系數(shù)從投入角度反映經(jīng)濟中各部門之間的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)，如其他產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)的投入；分配系數(shù)可以反映出產(chǎn)品的流向，如制造業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給。直接消耗系數(shù)反映了產(chǎn)業(yè)之間的原材料關聯(lián)，直接分配系數(shù)反映了產(chǎn)業(yè)之間的用途關聯(lián)?；谶@兩個系數(shù)的計算，可以反映出制造業(yè)與其他各產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出關系。董明芳和袁永科[11]指出，以直接消耗系數(shù)最大值為標準形成的產(chǎn)業(yè)分類法，可以從產(chǎn)品供給的視角對各產(chǎn)業(yè)部門進行劃分；以直接分配系數(shù)最大值為標準形成的產(chǎn)業(yè)分類法，可以從產(chǎn)品需求的視角對各產(chǎn)業(yè)部門進行劃分。

傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出表不能反映制造業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)在投入產(chǎn)出過程中的技術關聯(lián)，主要原因是技術關聯(lián)并不反映為產(chǎn)業(yè)間的物質(zhì)或產(chǎn)品消耗，采用投入產(chǎn)出表在計算技術關聯(lián)實現(xiàn)制造業(yè)的行業(yè)劃分方面存在一定問題。技術水平的高低或產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)技術方面的相似性，需要通過計算各產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平、分析各產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入水平等最終確定[12]。

（三）資源密集度分類法

1要素密集度分類

要素密集度分類法的理論基礎是行業(yè)的要素稟賦結構與要素投入結構。按照各行業(yè)所投入的資源和要素中占比最大和居于主要地位的要素為標準進行行業(yè)劃分。以制造業(yè)為例，根據(jù)要素的密集度或相對密集度，即根據(jù)不同行業(yè)在生產(chǎn)過程中對要素依賴程度的差異，可以將制造業(yè)的所有子行業(yè)大致劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術密集型產(chǎn)業(yè)[13]。具體而言，勞動密集型產(chǎn)業(yè)是指主要依賴大量勞動力進行產(chǎn)品生產(chǎn)活動，而對資本和技術依賴程度較低的行業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)的典型特征是人均固定資本和流動資本比較高，即資本勞動比很高；技術密集型產(chǎn)業(yè)是指在生產(chǎn)過程中技術貢獻程度最高的行業(yè)，如高新技術制造業(yè)等。endprint

要素密集度分類法在國內(nèi)外的學術研究中得到了廣泛應用，在反映出不同制造業(yè)行業(yè)典型特征的同時，有助于一國根據(jù)本國的制造業(yè)特征與制造業(yè)結構變化制定相應的產(chǎn)業(yè)政策。要素密集度可以解釋現(xiàn)有各類制造業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的差別，以及不同國家制造業(yè)升級路徑的差異。以中國為例，中國已經(jīng)從工業(yè)化階段初期重點發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的階段，經(jīng)過工業(yè)化中期優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的階段，轉入到當前重點發(fā)展技術密集型產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)的階段，這也可以解釋為經(jīng)濟發(fā)展的目標應定位于快速促進符合本國要素稟賦結構的產(chǎn)業(yè)，即應遵循比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略。

要素密集度分類分析不僅易于操作，很容易與經(jīng)濟現(xiàn)實相結合，而且有利于研究不同制造業(yè)部門對生產(chǎn)要素依賴程度的差異。國內(nèi)外相關研究雖然較多，但很難劃分出新意。并且，劃分類別并不統(tǒng)一，有的學者將制造業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)；有的學者則將制造業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術密集型產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)，還有學者提出設計密集型產(chǎn)業(yè)等類別[14]。另外，資源的密集程度是相對的、動態(tài)的，同一制造業(yè)行業(yè)在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，其所屬的類別需要不斷調(diào)整，這對研究的連續(xù)性造成了一定的影響。

2能源與環(huán)境消耗視角下的行業(yè)分類

隨著工業(yè)化進程的加速，在經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)升級過程中已經(jīng)無法回避能源和環(huán)境問題 [15]。傳統(tǒng)的制造業(yè)行業(yè)劃分沒有涉及資源、環(huán)境等相關問題，所得出的結論在一定程度上不利于產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整政策的制定，不利于資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設和經(jīng)濟的長期發(fā)展。中國制造業(yè)行業(yè)眾多，很多行業(yè)還處于資源能源大量消耗和污染物大量排放的發(fā)展階段，如果忽視了制造業(yè)生產(chǎn)的能源消耗和環(huán)境影響，則會得到有偏的結論。國外的研究如Beyene和Moman[16]在SIC分類標準的基礎上，采用各行業(yè)的能源使用數(shù)據(jù)重新進行了行業(yè)劃分，提出過程導向的能源強度分類標準?；谀茉磁c環(huán)境消耗視角下的工業(yè)、制造業(yè)行業(yè)分類研究，能夠為以資源節(jié)約和環(huán)境保護為目標的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級提供科學參考。但是，該方法中的分類指標、分類標準等有待于進一步研究和完善，且不同地區(qū)的能源消耗類型和污染物排放種類不盡相同，應制定差異化的指標體系。

（四）其他分類法

1生產(chǎn)流程分類法

除了上述方法外，國內(nèi)外文獻中還根據(jù)技術生產(chǎn)流程，即生產(chǎn)的先后順序劃分類別。以制造業(yè)為例，其劃分方法為：處于生產(chǎn)流程初始端、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈首端位置的稱為上游產(chǎn)業(yè)，包括與原材料相關的部分制造業(yè)；處于生產(chǎn)流程中間環(huán)節(jié)、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中間位置的稱為中游產(chǎn)業(yè)，包括金屬冶煉、化工原料；處于生產(chǎn)流程末端、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈末端位置的為下游產(chǎn)業(yè)，包括紡織、服裝[17]。

2發(fā)展趨勢分類法

還一些文獻按照制造業(yè)的發(fā)展趨勢，將其劃分為朝陽產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)兩類。朝陽產(chǎn)業(yè)一般指的是新興制造業(yè)，是技術創(chuàng)新的主要部門，市場前景廣闊，具有強大生命力且代表未來發(fā)展趨勢，如高效節(jié)能通用設備制造業(yè)、新型建筑材料制造業(yè)和高端計算機制造業(yè)等；夕陽產(chǎn)業(yè)則指的是逐漸衰落的傳統(tǒng)制造業(yè)部門，該類產(chǎn)業(yè)的典型特征是：市場需求不斷萎縮，需求增長速度很低甚至停滯，產(chǎn)業(yè)收益率遠遠低于制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)或國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的均值，代表性的產(chǎn)業(yè)如膠卷制造業(yè)等[18]。

在制造業(yè)的劃分中，朝陽產(chǎn)業(yè)和夕陽產(chǎn)業(yè)都是一個相對概念。朝陽產(chǎn)業(yè)在一定條件下可轉變?yōu)橹鲗Мa(chǎn)業(yè)，但也存在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的風險性；夕陽產(chǎn)業(yè)通過轉型升級，可能會激發(fā)新的市場需求，或經(jīng)過一個發(fā)展周期后，夕陽產(chǎn)業(yè)會再次成為朝陽產(chǎn)業(yè)?？傮w而言，上述劃分方法沒有形成完整的理論體系，也沒有深層次地挖掘行業(yè)劃分的理論基礎，在國內(nèi)外文獻中應用的范圍較小。

3基于統(tǒng)計方法的分析和聚類研究

隨著各種統(tǒng)計方法的興起和演化，很多學者采用各種方法對行業(yè)進行劃分，如Cotterman和Peracchi[19]提出了一種新的聚類方法對行業(yè)進行重新劃分，通過估計工資方程、設定損失函數(shù)并變換參數(shù)等，實現(xiàn)了擬合效果與簡約性的統(tǒng)一；Gupta等[20]基于神經(jīng)網(wǎng)絡方法這一穩(wěn)健且可靠的工具，提出了學習矢量量化神經(jīng)網(wǎng)絡，采用地理位置、勞動力數(shù)、組織形式和企業(yè)特征的環(huán)境狀況等測算工業(yè)行業(yè)的模塊化程度，實現(xiàn)了對于行業(yè)的新分類；Dalziel[21]基于系統(tǒng)學的思想，以企業(yè)的相似性為基準，采用遞歸層次依賴方法，對各行業(yè)、各子行業(yè)的結構、同質(zhì)性和異質(zhì)性等進行測量，實現(xiàn)制造業(yè)行業(yè)分類。此外，還有學者建議采用模糊聚類方法、精益生產(chǎn)理論等對制造業(yè)進行分類[22-23]。

上述各種分類法體系對于探索制造業(yè)內(nèi)部結構的變遷規(guī)律，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)與各產(chǎn)業(yè)間存在的關聯(lián)效應具有積極意義，有利于政府部門根據(jù)不同經(jīng)濟發(fā)展時期產(chǎn)業(yè)的不同特征制定產(chǎn)業(yè)政策。雖然劃分體系已經(jīng)較為全面，但如何深入考察制造業(yè)行業(yè)劃分的內(nèi)在機理，找出制造業(yè)行業(yè)劃分結構變化的一般規(guī)律，給出制造業(yè)行業(yè)劃分的理論基礎，值得進一步思考。

五、制造業(yè)行業(yè)分類的新進展與新思考

（一）產(chǎn)業(yè)生態(tài)學為制造業(yè)行業(yè)劃分提供了新視角

產(chǎn)業(yè)生態(tài)學有意識地引入了生態(tài)學的概念，并通過自然生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間的類比，將生態(tài)學方法作為理論基礎以構建產(chǎn)業(yè)生態(tài)學體系。黃欣榮[24]對比了生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的諸多特征和表現(xiàn)形式，認為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)具有高度的相似性。實際上，類似于生態(tài)系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中需要考慮原材料供應、產(chǎn)品生產(chǎn)和產(chǎn)品消費等多個環(huán)節(jié)，運用生態(tài)學理論與方法來研究現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)社會運行機制，可以實現(xiàn)行業(yè)、特別是制造業(yè)的分類。

基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的相關理論，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)比較典型的相似之處還體現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)生態(tài)分析就是使得制造業(yè)中的資源和能源得到優(yōu)化利用，能源消耗和環(huán)境污染最小化，把制造業(yè)生產(chǎn)活動演繹成一個類似于生態(tài)循環(huán)的流程；通過自然生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間的對比發(fā)現(xiàn)，自然生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中都存在物質(zhì)循環(huán)和能量流動等[25]?？傊?，由于生態(tài)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的高度相似性，生態(tài)學的基本理論與方法可以為行業(yè)劃分提供新的視角。endprint

（二）基于生物鏈理論和物種分類法的行業(yè)劃分思想

根據(jù)生物的相似度，生物分類學將生物劃分成種、屬等一系列等級，分類的依據(jù)是生物在形態(tài)結構、生理功能等方面的特征。產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是提供同類產(chǎn)品的成員及有關要素的集合，在行業(yè)分類中，完全可以借鑒物種分類里面“近緣的種歸合為屬，近緣的屬歸合為科”的思想。Pesonen[26]指出，產(chǎn)業(yè)鏈包含產(chǎn)業(yè)上游、下游配套產(chǎn)業(yè)體系，可以根據(jù)生物鏈的位置、關系和層次等標準進行分析。特別是，生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈是產(chǎn)業(yè)生態(tài)學范疇，基于生物鏈推動產(chǎn)業(yè)鏈上各個點之間的深層次分解與組合，可以充分發(fā)揮生物鏈在優(yōu)化行業(yè)分類中的作用。

生物鏈指的是由動物、植物和微生物形成的相互依存的鏈條關系，生態(tài)鏈中的生物大致上可以劃分為生產(chǎn)者、消費者和分解者三大類。袁增偉和畢軍[27]以產(chǎn)業(yè)鏈上各類企業(yè)的作用為研究對象進行分析指出，產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中也存在著生產(chǎn)者、消費者和分解者，其中，物質(zhì)生產(chǎn)者進行資源、能源的開發(fā)和利用，如采礦業(yè)、制造業(yè)中的冶煉和壓延加工業(yè)等；技術生產(chǎn)者通過對各企業(yè)提供無形的技術支持，包含制造業(yè)中的部分高技術制造業(yè)等；加工生產(chǎn)者對產(chǎn)品進行深度加工，如服裝加工業(yè)、電子業(yè)等，包含制造業(yè)的大部分行業(yè)；消費者利用生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品，供自身運行發(fā)展，同時提供服務，如商業(yè)、金融業(yè)等；分解者則主要指自然生態(tài)服務業(yè)、資源再生業(yè)等。

（三）基于生物演化理論與生命周期方法的制造業(yè)行業(yè)劃分

生物進化是指生命形態(tài)發(fā)生、發(fā)展的演變過程。在產(chǎn)業(yè)生態(tài)學中，參照生態(tài)學中的生物進化理論，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)中存在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟循環(huán)。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)優(yōu)化理論也就形成了按照發(fā)展階段劃分制造業(yè)行業(yè)的新思路。李力[28]指出，在產(chǎn)業(yè)進化的初期，一些地區(qū)會首先選擇將傳統(tǒng)行業(yè)生態(tài)化，如石化業(yè)、造紙業(yè)等，通過引進和使用低碳技術更新、改造高污染產(chǎn)業(yè)，該類行業(yè)可劃分為初期階段制造業(yè)；當經(jīng)濟發(fā)展達到一定階段時，則重點發(fā)展高端制造業(yè)，如智能電網(wǎng)設備制造業(yè)等，該類行業(yè)可以劃分為過渡階段行業(yè)；當社會經(jīng)濟高度發(fā)達時，新興制造業(yè)、前沿制造技術應用等知識密集型制造業(yè)、技術密集型制造業(yè)逐漸成為核心，其他制造業(yè)的發(fā)展逐步弱化，該類行業(yè)可以劃分為后期階段行業(yè)。

生命周期評價是產(chǎn)業(yè)生態(tài)學中一種面向產(chǎn)品的方法，產(chǎn)業(yè)都會經(jīng)歷產(chǎn)生、成長、衰退的周期性演變過程，即每個產(chǎn)業(yè)的生命周期至少包括幼稚期、成長期、成熟期和衰退期等四個階段。在不同的階段，各產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)都具有不同的特征，這些特征對制造業(yè)的劃分有很大影響。要考察產(chǎn)業(yè)生命周期對制造業(yè)劃分的影響，應著重考察產(chǎn)品需求變化的特征。除了需求因素之外，制造業(yè)的興衰還必須考慮到供給能力。一般認為，當某一制造業(yè)行業(yè)的總需求大于總供給時，該行業(yè)的增長主要受供給因素的制約；當某一制造業(yè)行業(yè)的總供給大于總需求時，則該行業(yè)的發(fā)展主要受需求因素的制約。因此，除了此前按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段將產(chǎn)業(yè)簡單劃分為朝陽產(chǎn)業(yè)和夕陽產(chǎn)業(yè)之外，還可以深入分析產(chǎn)業(yè)興衰的變動機理，根據(jù)制造業(yè)自身的生產(chǎn)組織方式，將制造業(yè)首先劃分為需求導向型產(chǎn)業(yè)、供給推動型產(chǎn)業(yè)，在此基礎上，再充分考慮該產(chǎn)業(yè)面臨的供求關系，將產(chǎn)業(yè)劃分為供不應求產(chǎn)業(yè)、供求平衡產(chǎn)業(yè)和供大于求產(chǎn)業(yè)，對照于制造業(yè)發(fā)展的不同階段和在市場中所處的不同位置，利用供求關系體現(xiàn)制造業(yè)變遷的內(nèi)在本質(zhì)和競爭力的強弱變化。

（四）基于生態(tài)學視角進行制造業(yè)行業(yè)劃分的思考

綜上所述，基于生態(tài)學的視角，借鑒生態(tài)學中有關生物進化、物種劃分和能量流動等研究思路，可以實現(xiàn)對制造業(yè)行業(yè)的新劃分，本文對上述思路進行了提煉，如圖1所示。

選取合適的統(tǒng)計學方法，實現(xiàn)生態(tài)學思想和產(chǎn)業(yè)生態(tài)學思想在制造業(yè)行業(yè)劃分中的新應用，不僅能夠合理地對制造業(yè)行業(yè)狀況及其發(fā)展歷程進行準確描述，還可以為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和宏觀經(jīng)濟等一系列研究打下堅實的基礎，具有重要的研究價值。

六、總結性評述

本文基于國內(nèi)外的相關文獻，從經(jīng)典理論經(jīng)濟學、實際應用與統(tǒng)計分類標準、學術研究等三個主要方面，對制造業(yè)的分類法進行了綜述。通過本文的研究可知，各國要素稟賦結構、自然資源條件決定了不同國家制造業(yè)分類的差異，隨著社會經(jīng)濟活動的日益復雜化，制造業(yè)的專門化程度不斷提高，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部新興產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)。在工業(yè)化后期或后工業(yè)化時代，制造業(yè)與生產(chǎn)性服務業(yè)深度融合的趨勢十分明顯，制造業(yè)的合理分類有助于準確研究制造業(yè)的結構變遷及制造業(yè)與其他行業(yè)的關聯(lián)。

制造業(yè)的結構變化只是外在的表現(xiàn)形式，在其結構變化的背后，是由一系列綜合因素所決定的，對于制造業(yè)結構變化內(nèi)在機理與影響因素的研究，也具有一定的理論價值。影響和推動產(chǎn)業(yè)結構變化的因素還包括經(jīng)濟發(fā)展水平的提高、政治與經(jīng)濟制度改革釋放的改革紅利所推動的經(jīng)濟結構變遷與制造業(yè)行業(yè)升級，以及市場化水平提高增強了制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。技術進步和技術效率提高等因素在使產(chǎn)業(yè)分工更為細化的同時，促進了產(chǎn)業(yè)鏈的延伸及生產(chǎn)與服務活動的分離。此外，隨著全球價值鏈的進一步重構，產(chǎn)業(yè)鏈的深度和寬度將會發(fā)生不同程度的變化，在制造業(yè)結構變化的研究中已經(jīng)無法回避這些問題。

生態(tài)學為制造業(yè)行業(yè)的劃分提供了堅實的基礎和充分的依據(jù)，基于產(chǎn)業(yè)生態(tài)學的理論和方法，如何體現(xiàn)制造業(yè)各行業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)中的位置，如何有效表達制造業(yè)內(nèi)部、制造業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)間的關系，是制造業(yè)劃分學術研究中的重要選題。當然，任何行業(yè)分類法都存在著一定的局限性，隨著經(jīng)濟的增長與社會結構的變遷，制造業(yè)分類法也應不斷進行修改和完善，以更好地滿足行業(yè)分析的需要，更好地服務于經(jīng)濟增長和社會發(fā)展。

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（責任編輯：鄧菁）endprint