提高監(jiān)查的有效性的探討

盧興國+蔡銳

【摘 要】目前與CNPE簽訂合同的供應(yīng)商有400家左右，其中質(zhì)保級別在QA1可用率以上的有200家左右。對于眾多的供應(yīng)商，如何加強對供應(yīng)商的質(zhì)量管理，在原有的法規(guī)要求的質(zhì)保監(jiān)查等手段的前提下，需要找到新的有效的方法來完善我們的管理手段。

【Abstract】At present， there are about 400 suppliers signed contracts with CNPE， of which there are more than 200 supplier have the quality assurance level of QA1 availability rate. For many suppliers， how to strengthen the quality management of suppliers， we need find a new effective method to improve the quality assurance inspection based on the original regulatory requirement.

【關(guān)鍵詞】質(zhì)量保證；質(zhì)保監(jiān)查； 數(shù)據(jù)庫

【Keywords】quality assurance； quality assurance inspection； data base

【中圖分類號】F270 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）09-0042-03

1 引言

供應(yīng)商履約能力評價工作，通過對供應(yīng)商的進度控制能力、質(zhì)量控制能力、質(zhì)量保證能力三方面能力的評價來量化評價CNPE重要供方的合同執(zhí)行能力。通過對供應(yīng)商的評價結(jié)果來對供應(yīng)商的獎勵、懲罰提供依據(jù)，同時為將來的合同簽訂提供數(shù)據(jù)支持。

2 外部質(zhì)保監(jiān)查的流程和特點

經(jīng)過多年的監(jiān)查經(jīng)驗總結(jié)，本文提出了監(jiān)查優(yōu)化的措施，這樣能夠使得質(zhì)保監(jiān)查更加有效。

2.1 一般監(jiān)查階段的劃分

監(jiān)查的基本流程劃分為以下四個階段：策劃階段、實施階段、問題提出階段、整改跟蹤階段（詳見圖1 監(jiān)查的一般流程）。

2.2 提高監(jiān)查有效性階段劃分的考慮

為了提高監(jiān)查的有效性對監(jiān)查的各個階段進行優(yōu)化，并通過一些措施保證監(jiān)查各個階段的有效進行。通過實踐經(jīng)驗的總結(jié)將監(jiān)查的流程增加了分析總結(jié)階段和經(jīng)驗反饋階段，通過這兩個階段的實施提高監(jiān)查的有效性（如圖2 優(yōu)化后的監(jiān)查流程）。

2.3 充分與項目結(jié)合，有針對性地開展質(zhì)保監(jiān)查活動

監(jiān)查的傳統(tǒng)方式，由監(jiān)查組對承包商進行監(jiān)查，通過發(fā)現(xiàn)問題的整改改善承包商的體系運轉(zhuǎn)情況。

目前的管理模式下，本文認為監(jiān)查的一個重要的目的是服務(wù)于項目，因此在按照法規(guī)要求執(zhí)行外部質(zhì)保監(jiān)查的同時，使外部質(zhì)保監(jiān)查活動能夠配合項目執(zhí)行，幫助解決項目執(zhí)行中的問題。在監(jiān)查執(zhí)行前由項目負責人提出承包商在項目執(zhí)行過程中存在的問題，監(jiān)查組和項目負責人一起分析這些問題，找到出現(xiàn)目前這些問題的原因[1]，并通過問題的整改來改進承包商的項目執(zhí)行情況。

2.4 單項監(jiān)查計劃準備充分以保證監(jiān)查的有效性

要有效地完成一次監(jiān)查，策劃階段要做好充足的準備?？梢哉f策劃階段準備的是否充分在某種程度上決定了本次監(jiān)查的效果如何。應(yīng)從以下幾個方面完善監(jiān)查前的準備工作：

第一，在制定單項監(jiān)查計劃前，應(yīng)對本次監(jiān)查的承包商的情況進行必要的了解，包括設(shè)備的制造進度、存在的問題、NCR的情況，若不是本單位對該承包商進行的首次監(jiān)查還要了解上次監(jiān)查的情況；

第二，為了提高監(jiān)查的有效性，讓監(jiān)查能夠更好地服務(wù)于項目，在監(jiān)查策劃階段要讓項目負責人充分參與。項目負責人掌握了承包商在執(zhí)行CNPE項目中存在的問題，由項目負責人提出本次承包商所存在的重要問題最為確切；

第三，在項目的執(zhí)行過程中，質(zhì)保部門相關(guān)人員對該承包商質(zhì)保體系方面也有發(fā)現(xiàn)一些存在的問題。

監(jiān)查組在監(jiān)查前要通過準備會對這些問題進行總結(jié)分析，看這些問題是否是質(zhì)保范疇的問題，是否可以通過質(zhì)保監(jiān)查找到問題的原因并解決這些問題。若是，則將這些問題進行歸類看是承包商哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題從而導(dǎo)致了這些具體問題的發(fā)生。這樣在承包商監(jiān)查之前監(jiān)查組就對該承包商質(zhì)量管理的各個環(huán)節(jié)有了一定的了解，有利于找到本次監(jiān)查的重點。

對某承包商監(jiān)查前，監(jiān)查小組通過與項目負責人召開監(jiān)查前的準備會了解到了該承包商在項目執(zhí)行過程中存在問題，并對可能的原因進行了分析（如表1 問題分析）。

在對該承包商進行監(jiān)查時，查該承包商反沖洗泵設(shè)計評審報告中有改進意見要求PTR泵、REA泵、EAS泵的泵體和泵蓋上在圖紙上增加“晶間腐蝕要求，按照RCC-MF6500進行酸洗鈍化處理”，但是查相應(yīng)圖冊未體現(xiàn)該要求；某設(shè)計評審報告中規(guī)定“EAS泵、REA泵在外沖洗水進機械密封支管上增加一個節(jié)流孔板，降低外水沖洗水壓力”，查總裝圖未按要求增加節(jié)流孔板而是增加一個球閥，也未提供設(shè)計變更記錄。該承包商設(shè)計控制還存在設(shè)計計劃未按程序進行等問題，監(jiān)查組對此都開出相應(yīng)的CAR，這些問題都影響生產(chǎn)的質(zhì)量和進度，承包商急需改進。同時該承包商還存在其他的問題，監(jiān)查組都提出了相應(yīng)的整改要求[2]。（圖3）

對該承包商發(fā)現(xiàn)的問題進行分類可以看出，監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題基本與監(jiān)查前提出的問題相符合，同時在監(jiān)查的過程中還發(fā)現(xiàn)其存在的一些其他問題。本次監(jiān)查找到了項目執(zhí)行中的相關(guān)問題的原因。在后續(xù)承包商通過問題的整改能夠完善自身的質(zhì)量管理體系，同時本次監(jiān)查包含了項目執(zhí)行中存在問題的原因，對項目執(zhí)行起到一定的促進作用，提高了本次監(jiān)查的有效性。

對某供應(yīng)商2009、2011、2012、2013年監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的CAR的情況進行對比發(fā)現(xiàn)，之前三年雖然也發(fā)現(xiàn)一定的問題，但是問題分布比較散。2013年對其監(jiān)查時由于事先信息搜集比較充分，找到了監(jiān)查的重點，在其最薄弱的環(huán)節(jié)：設(shè)計控制、工藝過程控制、采購控制，找到了問題產(chǎn)生的原因，為后續(xù)項目執(zhí)行提供了一定的幫助[3]。

看出2012年發(fā)現(xiàn)問題前三位分別是：物項控制、采購控制、工藝過程控制；2013年1、2季度發(fā)現(xiàn)問題前三位分別是設(shè)計控制、采購控制、工藝過程控制，并且我們對這些問題進行了對比分析。

通過表2（發(fā)現(xiàn)問題分析），可以看出2013年的監(jiān)查發(fā)現(xiàn)更針對承包商的主要環(huán)節(jié)。2012年發(fā)現(xiàn)問題與2013年對比，例如：設(shè)計控制方面，2012年主要問題集中在設(shè)計人員授權(quán)、設(shè)計文件簽字不全等表面問題上；2013年發(fā)現(xiàn)問題則集中在設(shè)計計劃、設(shè)計評審的落實情況、設(shè)計流程管理等問題。同樣，采購控制、工藝過程控制、物項控制都存在相應(yīng)的問題，2013年發(fā)現(xiàn)的問題更有針對性更具有深度。

3 結(jié)語

有效的質(zhì)保監(jiān)查工作的開展需要監(jiān)查人員在監(jiān)查前進行良好的策劃，策劃階段應(yīng)讓項目負責人充分參與，提出承包商在項目執(zhí)行中存在的較大問題。監(jiān)查組要對問題進行分析，在監(jiān)查前就要找到本次監(jiān)查的重點和急需要解決的問題。在監(jiān)查過程中應(yīng)將監(jiān)查前的準備情況作為本次監(jiān)查的主線，力圖找到問題的根源，并通過問題的整改來解決項目執(zhí)行中存在的問題，從而更好地提高質(zhì)保監(jiān)查活動的有效性。

【參考文獻】

【1】Technical Reports series No.237， IAEA質(zhì)量保證大綱監(jiān)查手冊[Z].

【2】HAF003（91）核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定[Z].

【3】ISO 9001：2008質(zhì)量管理體系—要求[Z].endprint