“一帶一路”背景下國內(nèi)企業(yè)“走出去”面臨的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)與應(yīng)對策略

司彥斌+劉浩英+杜驍勇

隨著經(jīng)濟和社會的全球化發(fā)展和信息技術(shù)的日新月異，中國的發(fā)展越來越離不開全球化的經(jīng)濟和市場，這對我國的發(fā)展戰(zhàn)略提出了新的挑戰(zhàn)，而“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略便是黨中央面對新的世界格局實施新一輪對外開放的重要舉措。“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略順應(yīng)了我國對外開放的結(jié)構(gòu)性改革，給國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展帶來了新的動力，為更多國內(nèi)企業(yè)走出國門、走向世界提供了好的機遇。但是面對海外不熟悉的市場和環(huán)境，國內(nèi)企業(yè)也面臨著各種的挑戰(zhàn)，其中與技術(shù)密切相關(guān)的“知識產(chǎn)權(quán)”將是一個重要的挑戰(zhàn)。國內(nèi)企業(yè)走出國門不但要注意保護自身的知識產(chǎn)權(quán)，還要面臨國外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟的風(fēng)險，一旦應(yīng)對不當，則可能會造成國內(nèi)企業(yè)甚至國內(nèi)整個產(chǎn)業(yè)的被動局面。

一、國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

隨著“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的實施和國際化貿(mào)易合作的逐步開展，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題也越發(fā)的突出，愈來愈引起社會各界的關(guān)注，例如： 2014年12月11日，因涉嫌侵犯愛立信所擁有的ARM、EDGE、3G等相關(guān)8項專利技術(shù)，小米在印度被愛立信訴至印度德里高等法院；2016年10月高通在美國、德國、法國三個國家地區(qū)對魅族的專利侵權(quán)情況提起訴訟，指控魅族侵犯了高通覆蓋智能手機多種功能和技術(shù)的多項專利，包括與3G及4G無線通信標準相關(guān)的專利；2016年11月底OPPO和vivo手機因音頻專利許可問題，被杜比AB國際公司在印度告上法庭，卷入專利訴訟之中。

諸如上述情況的案例每年都不在少數(shù)，國內(nèi)企業(yè)在海外遭遇各種知識產(chǎn)權(quán)問題，暴露出部分國內(nèi)企業(yè)目前令人堪憂的知識產(chǎn)權(quán)狀況。首先，部分國內(nèi)企業(yè)確實存在知識產(chǎn)權(quán)方面的不足，如一些企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識，在一味地追求利潤和市場時忽視了知識產(chǎn)權(quán)的重要性，直到進入新的市場遭遇到知識產(chǎn)權(quán)威脅，才意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性；其次，中國目前擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)比例很低，我國在核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)上對外依存度高達50%。很多企業(yè)雖然產(chǎn)品在市場上銷售很好，但沒有核心的專利技術(shù)，很容易被其他企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)手段進行牽制或奪得話語權(quán)；第三，國內(nèi)企業(yè)在海外知識產(chǎn)權(quán)布局缺失，國內(nèi)大部分企業(yè)甚至一些大型國企的PCT專利和國際商標的申請量非常少，在面對頻繁的知識產(chǎn)權(quán)訴訟和爭端時，常常需要支付大量資金走和解之路，損失了大量資金，仍舊擺脫不了被動的局面。

二、國內(nèi)企業(yè)“走出去”面臨的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)

隨著“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的推進和中國邁向國際化腳步的加快，越來越多的國內(nèi)企業(yè)想快速抓住這個歷史性的機遇，走出國門，進入國際市場，但國外的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境如何，自己的產(chǎn)品是否存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險？很多企業(yè)并未做好充分的知識產(chǎn)權(quán)準備。綜合過去幾年國內(nèi)企業(yè)在國外面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題以及一帶一路背景下的國際環(huán)境，國內(nèi)企業(yè)走出去面對的知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)主要有：

（一）海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險

海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險主要包括海外商標侵權(quán)和專利侵權(quán)訴訟兩方面，尤其“一帶一路”沿線地區(qū)和國家大部分是發(fā)展中國家，這些地區(qū)和國家的知識產(chǎn)權(quán)制度參差不齊，有些國家知識產(chǎn)權(quán)制度相對落后，侵權(quán)事件常有發(fā)生。在商標方面，2016年我國商標申請量為369.1萬件，WIPO國際商標申請量雖然增長迅速，但也僅有5萬多件，不足商標申請總量的2%。正因我國過去的國際商標申請量少，導(dǎo)致很多企業(yè)在進入國外市場時相應(yīng)的商標已被搶注，如“飛鴿牌”自行車商標被印度尼西亞搶注，“長虹”電視在泰國被搶注等[1]。其次，在專利侵權(quán)訴訟方面，在過去很長一段時間內(nèi)，我國的貿(mào)易以出口自主知識產(chǎn)權(quán)水平相對較低的制造業(yè)產(chǎn)品為主，至今這類產(chǎn)品也占多數(shù)，缺少核心的專利技術(shù)，同時企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識不足，導(dǎo)致在出口目的地經(jīng)常因?qū)＠謾?quán)被起訴，這其中也包括國外公司的惡意知識產(chǎn)權(quán)訴訟，國外公司經(jīng)常利用國內(nèi)企業(yè)在國外知識產(chǎn)權(quán)上的漏洞，進行相關(guān)專利的惡意申請和專利惡意訴訟。

（二）海外知識產(chǎn)權(quán)壁壘難以突破

從上個世紀80年代開始，我國一直在引進和學(xué)習(xí)國外的先進技術(shù)，目前雖然在國內(nèi)已經(jīng)逐步形成自主的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)，但在海外市場的知識產(chǎn)權(quán)布局卻落后于國外公司，國外公司已經(jīng)在很多地區(qū)通過知識產(chǎn)權(quán)布局建立了嚴實的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，國內(nèi)企業(yè)要進入國外市場時不可避免要面臨國外公司的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。比如在通訊領(lǐng)域，有些國外公司已經(jīng)建立了嚴密的知識產(chǎn)權(quán)護城河，甚至一些行業(yè)標準的核心專利技術(shù)都由一些大型跨國公司掌控，如高通公司分別將CDMA技術(shù)和LTE技術(shù)寫入3G和4G標準，在全球知識產(chǎn)權(quán)市場占據(jù)領(lǐng)先位置。

（三）技術(shù)引進或出口中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題

國內(nèi)企業(yè)在早期的發(fā)展過程中很多都存在引進國外先進技術(shù)的情況，然后在這些技術(shù)的基礎(chǔ)上進行消化吸收和自主研發(fā)，而如今很多企業(yè)已經(jīng)形成自主的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)，可以出口到“一帶一路”國家開展貿(mào)易。但部分企業(yè)在當初引進技術(shù)時簽訂的技術(shù)引進協(xié)議并不完善，甚至其中存在非合理性條款，如禁止將中國境內(nèi)的技術(shù)成果實施到中國以外的區(qū)域等條款，這就導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)在走出去時受到限制或面臨知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。另一方面，國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)出口時，由于對目標地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境不熟悉，沒有做好前期調(diào)查，容易遭受技術(shù)剽竊和技術(shù)盜用現(xiàn)象，如小米手機在進入印度市場不久就遭到一家印度本土公司的仿造。

（四）不同地區(qū)國家的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境差異帶來的挑戰(zhàn)

目前國際上的知識產(chǎn)權(quán)強國主要是歐美日韓，在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)中知識產(chǎn)權(quán)水平較高的國家有新加坡、俄羅斯等，大部分發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)水平略低，知識產(chǎn)權(quán)制度尚不夠完善，甚至有些國家還沒有自己的知識產(chǎn)權(quán)制度。為了推動建立良好的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，進而推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，不少知識產(chǎn)權(quán)水平較弱的國家和強國之間建立知識產(chǎn)權(quán)組織，以此推進知識產(chǎn)權(quán)區(qū)域一體化的發(fā)展。目前“一帶一路”沿線國家和地區(qū)中涉及到的知識產(chǎn)權(quán)組織有歐洲專利組織、歐亞專利組織和東盟知識產(chǎn)權(quán)合作組織，三個區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)組織僅負責(zé)本區(qū)域成員國的專利申請的審查、批準及授權(quán)后的異議程序，而在審查標準、專利保護和維權(quán)的法律確定性方面，不同區(qū)域之間有很大差異，甚至同一區(qū)域內(nèi)的不同國家也有所不同[3]。不同區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)組織的成立背景、成員國的知識產(chǎn)權(quán)水平各不相同，所關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)重點也不同，知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)和政策也不同，國內(nèi)企業(yè)在進入這些國家或地區(qū)進行經(jīng)濟貿(mào)易合作時將會面臨不同的知識產(chǎn)權(quán)障礙。endprint

三、如何應(yīng)對我國企業(yè)面臨的海外知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)

面對海外知識產(chǎn)權(quán)的各種挑戰(zhàn)，我國的政府和企業(yè)都要從自身的角度出發(fā)，持續(xù)推進知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，因地制宜，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。結(jié)合國內(nèi)企業(yè)的現(xiàn)狀和海外知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，在“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略和由“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，筆者認為做好迎接海外知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)的準備，可以從以下幾點著手：

（一）政府方面

1. 知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)提高社會服務(wù)能力，為出海企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)信息支持。由于很多企業(yè)尤其是中小企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)能力非常薄弱，在推行國內(nèi)企業(yè)“走出去”的過程中，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息化部門和知識產(chǎn)權(quán)審查協(xié)作部門應(yīng)該提供包括知識產(chǎn)權(quán)信息披露、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警咨詢等在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，比如：建立“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，對“一帶一路”相關(guān)區(qū)域和國家的知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進行及時公布和更新，對各個行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事件進行通報和跟蹤，針對重點行業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)航和預(yù)警分析，為企業(yè)在走出去時其提供相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)，讓企業(yè)能夠快速地了解標的國家或地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境和相應(yīng)的法律環(huán)境。

2. 建立知識產(chǎn)權(quán)援助制度，為涉外知識產(chǎn)權(quán)訴訟提供援助。很多中小企業(yè)在面對突如其來的海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟，束手無策，經(jīng)常處于被動的局面，一些大型企業(yè)也常常無力應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟而走和解之路，但和解之后仍處于被動的處境。對此，相關(guān)部門可出面協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會、法律援助機構(gòu)等各個組織建立海外知識產(chǎn)權(quán)援助機制，在國內(nèi)企業(yè)在海外面臨知識產(chǎn)權(quán)訴訟時提供有力的知識產(chǎn)權(quán)援助，為企業(yè)在海外的知識產(chǎn)權(quán)之路提供有力的支持。在知識產(chǎn)權(quán)援助方面，可以借鑒國外的先進經(jīng)驗，如：美國和日本采用“政府機構(gòu)+行業(yè)協(xié)會+知識產(chǎn)權(quán)保險”的多種方式相結(jié)合的模式，政府和行業(yè)協(xié)會為企業(yè)涉外知識產(chǎn)權(quán)訴訟提供法律援助，企業(yè)還可以購買知識產(chǎn)權(quán)保險為自身遭受知識產(chǎn)權(quán)訴訟產(chǎn)生的費用提供保障。韓國采用“政府機構(gòu)+行業(yè)協(xié)會+知識產(chǎn)權(quán)保險+訴訟補貼”援助模式，與美國和日本相比，韓國政府還提供訴訟費用的政府補貼，于2006年開始，韓國政府以財政資金為來源建立了訴訟費用補貼制度，為有出口業(yè)務(wù)及在海外投資的中小企業(yè)或個人提供經(jīng)濟援助[4]。

3. 加強知識產(chǎn)權(quán)國際合作，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)國際合作協(xié)調(diào)機制。知識產(chǎn)權(quán)的海外保護很多都是通過政府間的協(xié)議、條約來實現(xiàn)的，現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)制度主要是在發(fā)達國家的主導(dǎo)下制定，商標、專利等各項知識產(chǎn)權(quán)制度對這些發(fā)達國家是有利的。我國近年來的快速發(fā)展和參與國際事宜的活躍表現(xiàn)日益受到世界各國的關(guān)注，逐漸在國際合作上掌握一些話語權(quán)，但相對于歐美日韓知識產(chǎn)權(quán)強國，我國的知識產(chǎn)權(quán)實力還有很大的發(fā)展空間。對此，提高知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際影響力，可以借助“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，以“一帶一路”沿線地區(qū)和國家為突破口，逐步建立“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)國際合作協(xié)調(diào)機制，通過簽訂合作條約、備忘錄等形式處理知識產(chǎn)權(quán)爭端，共同維護區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，健全知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境，促進區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，還可以與歐美日韓等知識產(chǎn)權(quán)強國進行知識產(chǎn)權(quán)對話，加強知識產(chǎn)權(quán)合作。提高我國參與的知識產(chǎn)權(quán)國際合作的深度和廣度，可以為國內(nèi)企業(yè)在海外相關(guān)區(qū)域開展知識產(chǎn)權(quán)工作提供有力的政府支持和保障。

（二）企業(yè)方面

1. 提高知識產(chǎn)權(quán)意識，健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度。國外企業(yè)對海外開展業(yè)務(wù)或者建立分支機構(gòu)時，一般都設(shè)置有知識產(chǎn)權(quán)職位。國內(nèi)相當一部分企業(yè)都沒有獨立的知識產(chǎn)權(quán)專管人員，很多企業(yè)在面臨訴訟時甚至都沒有專職人員從事知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，這是知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄的表現(xiàn)。因此，“走出去”的國內(nèi)企業(yè)，必須要提高知識產(chǎn)權(quán)意識，從公司管理體制出發(fā)建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體制，必要時設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，規(guī)范企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)制度，使企業(yè)在面對知識產(chǎn)權(quán)問題時，能夠從容應(yīng)對。

2. 加強海外知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警，及時監(jiān)控目標區(qū)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)。國內(nèi)企業(yè)“走出去”時會面臨知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，這就要求企業(yè)提前進行知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)警分析，甚至在市場準入前分析產(chǎn)品設(shè)計時就要對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行預(yù)警和評估。如果存在侵權(quán)風(fēng)險，那么就要考慮設(shè)計規(guī)避路線或者采用其他手段進行侵權(quán)問題的處理，如果規(guī)避路線設(shè)計失敗，則需要考慮是否可以采取知識產(chǎn)權(quán)合作的方式化解侵權(quán)的風(fēng)險，這都是知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析能夠做到的。做好海外知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作，很多企業(yè)所面對的知識產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險可以迎刃而解。

3. 完善核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護，加強知識產(chǎn)權(quán)海外布局。合適的核心技術(shù)保護策略結(jié)合完善的知識產(chǎn)權(quán)布局，能夠給企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，帶來更大的收益。在這方面，可以向國外一些跨國公司學(xué)習(xí)，如IBM、愛立信、蘋果公司等，這些公司在保護自身專利技術(shù)的同時，每年通過許可授權(quán)或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式給企業(yè)帶來上億美金的收益。因此，對于將要走出國門的企業(yè)，要借鑒國外大公司的知識產(chǎn)權(quán)策略，在敢于投入人力物力開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)的同時，要對自己的核心技術(shù)進行合理的知識產(chǎn)權(quán)保護，根據(jù)技術(shù)的特點和應(yīng)用前景，可以申請專利進行保護，也可以將其作為商業(yè)秘密的形式進行保護。不管從哪方面進行保護，企業(yè)都要在海外市場進行充分的布局，為自己的核心技術(shù)建立有力的知識產(chǎn)權(quán)保護傘。

4. 建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，積極應(yīng)對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟。通過建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的方式加強公司的知識產(chǎn)權(quán)實力，也是國外很多公司提高應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險能力的一種方式。國內(nèi)企業(yè)走出去時通常在一個領(lǐng)域存在多家公司，而一旦其中一個公司遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟，其他同行的公司也難逃此劫。比如從2014年至今，有魅族、oppo、vivo等多家中國手機企業(yè)在印度被提起專利侵權(quán)訴訟。而在美國對華企業(yè)發(fā)起的“337調(diào)查”案件中，每次都會涉及同行的多個國內(nèi)企業(yè)。在這些知識產(chǎn)權(quán)問題中，一個公司的力量顯然單薄乏力，但如果這些企業(yè)在進入同一市場時能夠建立行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，建立聯(lián)盟的專利池和知識產(chǎn)權(quán)資源共享，形成一個團結(jié)有力的同盟，在面對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟時便不會那么被動和受牽制。因此，行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的建立，有助于企業(yè)之間共享知識產(chǎn)權(quán)成果，也有助于企業(yè)積極面對海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟問題，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護能力。

參考文獻：

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