中國省際間綠色發(fā)展福利測量與評價

鐘水映+馮英杰

摘要 在綠色發(fā)展理念下，對綠色發(fā)展福利進行測量和評價比傳統(tǒng)的GDP評價更能體現(xiàn)發(fā)展的質(zhì)量。本文基于生態(tài)績效理論，將綠色發(fā)展福利增長速度推導(dǎo)為脫鉤指數(shù)與GDP增長速度的乘積。首先以人類發(fā)展指數(shù)作為綠色發(fā)展福利的判別標準，根據(jù)脫鉤指數(shù)理論，以數(shù)值0和0.1為界線，將2002—2014年中國31個省份的綠色發(fā)展福利水平劃分為“負福利增長”、“絕對低福利增長”、“相對低福利增長”三類。其次，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法及Malmquist指數(shù)測度兼顧期望產(chǎn)出（GDP）與非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）的綠色經(jīng)濟增長，并對中國省際綠色經(jīng)濟增長效率進行分解，將綠色全要素生產(chǎn)率分為技術(shù)效率變動、技術(shù)變動、純技術(shù)效率變動和規(guī)模效率變動，以探討影響中國綠色發(fā)展“C”模式的關(guān)鍵因素。實證結(jié)果表明：中國大陸31個省份的脫鉤指數(shù)均小于0.6（兩個省份的脫鉤指數(shù)小于0），處于低福利增長狀態(tài)，但是整體上省際間脫鉤指數(shù)與GDP增長速度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，省際間人類發(fā)展指數(shù)的差異主要表現(xiàn)在公平的教育機會與收入分配差距兩個方面。對中國大陸31個省份綠色經(jīng)濟增長速度的分解表明，綠色全要素生產(chǎn)率的提升主要得益于技術(shù)效率變動、純技術(shù)效率變動、規(guī)模效率變動指數(shù)的提高，且每個時期三者的貢獻率均在1左右波動。檢驗期間，北京、上海、廣東、天津四個省份作為“創(chuàng)新者”共同推動產(chǎn)出朝著最優(yōu)生產(chǎn)前沿面外移。最后，為了構(gòu)筑中國綠色發(fā)展“C”模式，認為應(yīng)該以綠色發(fā)展福利水平的提升為導(dǎo)向，在依據(jù)綠色全要素生產(chǎn)率提高綠色經(jīng)濟增長效率的同時，應(yīng)注重教育公平與收入分配差距的縮減。同時，應(yīng)積極發(fā)揮創(chuàng)新者省份綠色發(fā)展的示范效應(yīng)，帶動非創(chuàng)新者省份共同發(fā)展。

關(guān)鍵詞 生態(tài)足跡；綠色經(jīng)濟增長；綠色發(fā)展福利

中圖分類號 F205

文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2017）09-0196-09DOI：10.12062/cpre.20170364

工業(yè)革命以來，隨著發(fā)達國家工業(yè)化的完成和發(fā)展中國家工業(yè)化進程的加快，黑色發(fā)展在創(chuàng)造巨大物質(zhì)財富的同時，導(dǎo)致資源損耗與環(huán)境資源壓力持續(xù)加大，生態(tài)足跡已經(jīng)大大超過生態(tài)承載能力，并且出現(xiàn)社會福利與經(jīng)濟增長“脫鉤”的低福利式經(jīng)濟增長現(xiàn)象。自2008年金融危機以來，綠色新政和綠色經(jīng)濟迅速興起，發(fā)展模式將由工業(yè)文明的“黑色發(fā)展”轉(zhuǎn)變?yōu)樯鷳B(tài)文明的“綠色發(fā)展”。按照多納圈框架[1]，綠色發(fā)展是實現(xiàn)生態(tài)文明的新型模式，即基于環(huán)境容量和生態(tài)承載力的制約，通過資源合理高效利用和經(jīng)濟適度發(fā)展，使得社會福利不斷提升。綠色發(fā)展模式包含兩大門檻：一是在自然系統(tǒng)資源供給能力及對污染吸收、降解功能閾值的制約下，經(jīng)濟系統(tǒng)的物質(zhì)增長規(guī)模受其制約，被稱為“生態(tài)門檻”，二是經(jīng)濟增長是否能夠帶來社會福利持續(xù)提升的“福利門檻”，社會福利的持續(xù)增長既來自經(jīng)濟系統(tǒng)的人造資本，又依賴于自然系統(tǒng)的自然資本，由于自然系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)之間的制衡互補作用，導(dǎo)致經(jīng)濟增長只能在一定的范圍內(nèi)改進生活質(zhì)量，超過這個范圍，將導(dǎo)致生活質(zhì)量退化[2]。中國的綠色發(fā)展模式，是從多納圈的內(nèi)圈到中間圈的“C”模式[3]，即在生態(tài)門檻內(nèi)跨越福利門檻，以生態(tài)可承載的方式實現(xiàn)社會福利的持續(xù)增長。本文基于多納圈理論框架，以綠色發(fā)展福利提升為導(dǎo)向，立足于中國各個省份綠色發(fā)展福利的演化情況，利用Tapio的“脫鉤”指數(shù)研究經(jīng)濟增長與社會福利的失衡情況，并采取DEA方向距離函數(shù)和Malmquist指標研究綠色經(jīng)濟中兼顧期望產(chǎn)出（經(jīng)濟增長）提高與非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）減少的影響因子，以探討中國綠色發(fā)展“C”模式的驅(qū)動因素。

1 相關(guān)研究及進展

長期以來，學(xué)術(shù)界對自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會福利三者之間的關(guān)系進行了廣泛而深刻的研究，在理論和實證方面取得了一些有價值的研究成果。在理論研究方面，新古典經(jīng)濟學(xué)完全脫離了自然系統(tǒng)，利用市場和價格機制研究預(yù)期目標下稀缺性資源的配置機制，并將福利與效用概念等同，認為其取決于人們的需求，可以通過商品和服務(wù)的買賣實現(xiàn)[2]。但是，以“效用”揭示人們對市場商品和生產(chǎn)利潤偏好的同時，暗含了非市場物品和非市場交易活動對福利沒有任何貢獻。在認為經(jīng)濟增長沒有物理極限的前提下，主張帕累托有效配置的效率標準實質(zhì)是片面追求經(jīng)濟增長，只能使自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會福利三者之間越來越難以協(xié)調(diào)。自1987年可持續(xù)發(fā)展概念進入學(xué)術(shù)界以來，環(huán)境經(jīng)濟學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟學(xué)迅速興起。環(huán)境經(jīng)濟學(xué)作為新古典經(jīng)濟學(xué)的一個分支，認識到福利在很大程度上依賴于自然系統(tǒng)功能，并受外部性的影響，但是通過庇古稅、科斯產(chǎn)權(quán)界定等賦予污染和自然系統(tǒng)服務(wù)市場價值，仍然是從經(jīng)濟增長范式中的效率層面解決環(huán)境問題，想當然認為經(jīng)濟增長能提高社會福利，因此其也被稱為“弱可持續(xù)發(fā)展”，即強調(diào)自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會福利三者的總和，認為只要經(jīng)濟增長能抵消環(huán)境問題和社會福利損失，就是可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)經(jīng)濟學(xué)，也被稱為“強可持續(xù)發(fā)展”，認為生態(tài)系統(tǒng)是封閉的，通過自然資本供給（源）與環(huán)境調(diào)節(jié)支持功能（匯）與經(jīng)濟系統(tǒng)相聯(lián)系，強調(diào)關(guān)鍵自然資本如地球生態(tài)服務(wù)等的非減化，單純依賴經(jīng)濟增長無法彌補關(guān)鍵自然資本和社會福利的損失，即使有很大的經(jīng)濟增長，也不是可持續(xù)發(fā)展[4]。經(jīng)濟系統(tǒng)在有限的不增長的自然系統(tǒng)里持續(xù)不斷增長，最終將導(dǎo)致“滿”的世界，而我們已經(jīng)處在這樣一個滿的世界經(jīng)濟當中[5]。社會福利不僅來自人造資本的服務(wù)，而且還來自自然資本的服務(wù)，忽視福利研究的經(jīng)濟系統(tǒng)研究只是一種將資源轉(zhuǎn)化為廢棄物的愚蠢的機器。

綠色發(fā)展指標體系的構(gòu)建是當前綠色發(fā)展研究自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會福利三者關(guān)系的重點，按照指標體系內(nèi)容的不同，大致可以分為四類：第一，綠色經(jīng)濟。該詞由皮爾斯在1989年提出并用于強調(diào)生態(tài)環(huán)境的安全性[6]。2002年，牛文元在世界發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展峰會上用“綠色 GDP”的理論來解釋可持續(xù)發(fā)展，即在GDP核算中考慮環(huán)境容量、污染治理和生態(tài)恢復(fù)等成本，形成能夠反映經(jīng)濟增長代價和質(zhì)量的指標[7]。2008年聯(lián)合國提出用綠色新政拯救金融危機，然后聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）編制《綠色經(jīng)濟報告》和《邁向綠色經(jīng)濟：通往可持續(xù)發(fā)展和消除貧困的各種途徑——面向決策者的綜合報告》[8]，并倡導(dǎo)將綠色經(jīng)濟融入可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。綠色經(jīng)濟演化成強調(diào)如何將環(huán)境挑戰(zhàn)化為經(jīng)濟發(fā)展機會，因此綠色經(jīng)濟是指投資于自然資本的經(jīng)濟增長，是避免生態(tài)退化的經(jīng)濟發(fā)展。第二，綠色發(fā)展指數(shù)，側(cè)重于研究資源環(huán)境與社會經(jīng)濟增長的關(guān)系。2010年以來，李曉西等人構(gòu)建并逐漸完善了“中國綠色發(fā)展指數(shù)”，公開發(fā)布了中國綠色發(fā)展指數(shù)省際比較的年度報告。該指數(shù)包括中國省際綠色發(fā)展指數(shù)和中國城市綠色發(fā)展指數(shù)兩套體系，分別由經(jīng)濟增長綠化度、資源環(huán)境承載潛力和政府政策支持度3個一級指標、9個二級指標和60個三級指標組成，2012年增加了“綠色發(fā)展體檢表”和“城市綠色發(fā)展公眾滿意度調(diào)查”的報告[9]。第三，生態(tài)績效。也被稱為“生態(tài)經(jīng)濟效率”，強調(diào)經(jīng)濟增長的同時，提高資源利用效率，從而減輕生態(tài)環(huán)境壓力。1992年世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會（WBCSD）首次提出生態(tài)效率，指出生態(tài)績效是指“通過提供滿足人類需要和生活質(zhì)量的競爭性定價商品與服務(wù)，同時使產(chǎn)品生命周期內(nèi)的生態(tài)影響和資源強度降至與地球承載力一致的水平，以實現(xiàn)環(huán)境與社會發(fā)展目標”[10]。2001年歐洲環(huán)境署（EEA）將生態(tài)績效定義為單位經(jīng)濟活動的環(huán)境數(shù)量。該概念通常被用來分析宏觀經(jīng)濟活動，也被用于研究政府、企業(yè)和其他組織的微觀經(jīng)濟行為[11]。endprint

第四，生態(tài)福利績效，是福利水平與生態(tài)資源消耗量的比值，被用來衡量單位資源投入所帶來的福利水平的提升，強調(diào)了深綠色發(fā)展中公平的意義。Daly最早將其表示為服務(wù)與吞吐量的比值，服務(wù)指人類通過經(jīng)濟系統(tǒng)所獲得的來自自然系統(tǒng)的效用，吞吐量指人類從自然系統(tǒng)中獲取的低熵的資源和向自然系統(tǒng)排放的高熵的廢棄物的綜合[12]。諸大建在此基礎(chǔ)上，結(jié)合人類發(fā)展指數(shù)（HDI）和生態(tài)足跡（EF）對生態(tài)福利績效的公式進行了拓展[13]。

鑒于此，本文試圖從以下幾個方面加以拓展：①以生態(tài)足跡、經(jīng)濟增長和人類發(fā)展指數(shù)為切入點，綜合考慮綠色發(fā)展理論下自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會系統(tǒng)的關(guān)系。②綠色發(fā)展福利的提升，是綠色發(fā)展的最終目的。以福利提升為導(dǎo)向，發(fā)展綠色經(jīng)濟是要在保持人類發(fā)展水平不降低的同時重點降低生態(tài)足跡。在此基礎(chǔ)上，通過對綠色經(jīng)濟增長效率進行分解，以考察中國綠色發(fā)展“C”模式的驅(qū)動因素。

2 兼顧生態(tài)足跡與經(jīng)濟增長綠色發(fā)展福利提升的模型、指標和數(shù)據(jù)

2.1 綠色發(fā)展福利模型

根據(jù)Daly對生態(tài)福利績效的定義[5]，可以將生態(tài)福利績效（EP）表示為：

其中，EG表示經(jīng)濟增長，EF表示生態(tài)代價，WB表示獲取的福利。諸大建在此基礎(chǔ)上，結(jié)合人類發(fā)展指數(shù)（HDI）和生態(tài)足跡（EF）[14]，將生態(tài)福利績效（EP）定義為：

在此基礎(chǔ)上可以將綠色發(fā)展福利增長速度用公式表示為：

式（3）中，%ΔHDI表示歷年人類發(fā)展指數(shù)的增長速度，%ΔGDP表示歷年國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度，%ΔEF表示歷年生態(tài)足跡的增長速度。式（4）暗含了生態(tài)足跡與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，比如4/3×3的經(jīng)濟增長速度與4/1×1的經(jīng)濟增長速度在數(shù)值上具有相等性，但是從綠色發(fā)展角度來看，顯然后者更有利于促進經(jīng)濟系統(tǒng)與自然系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)索洛經(jīng)濟增長模型，考慮生態(tài)足跡因素， 可構(gòu)建一般化的t期索洛綠色經(jīng)濟增長模型：

式（5）中，L、K、R、A、θ分別代表勞動投入、資本利用、土地投入、技術(shù)進步因子、效率因子，α、β、γ分別代表勞動、資本與土地投入對GDP增長的彈性系數(shù)，且0≤α、β、γ、θ≤1，α+β+γ=1。兩邊取對數(shù)，那（5）式可轉(zhuǎn)化為：

可以看出，綠色發(fā)展不僅僅是追求GDP增長速度的提升，同時應(yīng)注重生態(tài)足跡增長速度的下降。本文中要素投入部分考慮勞動投入、資本投入及不同類型的土地要素投入，產(chǎn)出部分考慮經(jīng)濟增長期望產(chǎn)出和生態(tài)足跡非期望產(chǎn)出。根據(jù)Tapio脫鉤指數(shù)模型對人類發(fā)展指數(shù)和經(jīng)濟增長的關(guān)系進行分析，福利脫鉤指數(shù)[11]如下：

根據(jù)式（7），可以將綠色發(fā)展福利增長速度公式（3）轉(zhuǎn)化為：

因此，通過研究脫鉤指數(shù)與綠色經(jīng)濟增長的效率分解，可以探討影響綠色發(fā)展福利的因素。

2.2 基于DEA的方向距離函數(shù)和ML指標

為了從要素投入生產(chǎn)率角度分析綠色經(jīng)濟增長速度情況，采用基于方向距離函數(shù)的ML指數(shù)測算綠色全要素生產(chǎn)率。根據(jù)Chung 等對環(huán)境技術(shù)集的定義[15]，假設(shè)存在k（k=1，2……K）個生產(chǎn)單位，在t（t=1，2……T）期使用n種投入要素X（X=x1，x2…xN ）生產(chǎn)出m種期望產(chǎn)出Y（Y= y1，y2…yM）和i種非期望產(chǎn)出Z（Z= z1，z2…zI）。通過DEA可以將環(huán)境技術(shù)集定義為：

式（9）中，λtk為第t期第k個投入產(chǎn)出觀測值權(quán)重。根據(jù)Chung等提出的方向函數(shù)為：

βn：指方向距離函數(shù)值，即為達到有效的產(chǎn)出水平，第n種要素的期望產(chǎn)出的提高和非期望產(chǎn)出同比例縮減的比例，βn值越小，表明生產(chǎn)決策單元越接近生產(chǎn)前沿面，生產(chǎn)效率越高，當生產(chǎn)決策單元位于生產(chǎn)前沿面時，生產(chǎn)完全有效率，這時β1=β2=……βn= 0。

式（10）表明能夠在實現(xiàn)期望產(chǎn)出增加的同時，同比例降低非期望產(chǎn)出（可以參考圖1），即兼顧綠色經(jīng)濟增長的期望產(chǎn)出（經(jīng)濟增長）與非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）。對于生產(chǎn)決策單元的既定產(chǎn)出觀測點A，根據(jù)方向距離函數(shù)得出的最佳產(chǎn)出極限是C，C點處于生產(chǎn)前沿面上，是有效率的，但是由于生產(chǎn)條件等的限制，目前所能得出的產(chǎn)出極限是B。方向距離函數(shù)要求A按照向量g =（βgy，-βgz）增加y，減少z，從而達到B點。由在此基礎(chǔ)上，借鑒Chung等的研究[15]，同時考慮期望產(chǎn)出（經(jīng)濟增長）與非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）的t期到t+1期的Malmquist指數(shù)可以表示為：

式（11）中，MLTECH表示技術(shù)進步率，MLEFFCH表示技術(shù)效率變化。結(jié)合史丹、王俊杰[16]對于生態(tài)效率EFE（GDP/EF）的DEA-ML拓展，可以得出：

即EFE=ML×SUB（SUB表示要素投入足跡的替代），因此GDPt/GDPt-1=ML×SU（SU表示要素投入量的替代）。GDP的增長速度和GDPt和GDPt-1之比變化方向一致，ML可以反映期望產(chǎn)出（經(jīng)濟增長）與非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）雙重目的之下的生產(chǎn)效率，因此可以利用上式分解綠色發(fā)展中GDP增長的關(guān)鍵因素。本文基于DEA 的方向性距離函數(shù)和ML指標，以中國?。ㄊ校﹌（31個）作為生產(chǎn)決策單位構(gòu)造t（12年）期的生產(chǎn)前沿邊界，并且將GDP增長和生態(tài)足跡變化量納入綠色全要素生產(chǎn)率的分析框架中。

2.3 模型指標與數(shù)據(jù)

考慮到數(shù)據(jù)的可得性問題，本文以中國31個省份（包括省、自治區(qū)、直轄市，臺灣、香港、澳門沒有包括在分析范圍之內(nèi)）。作為生產(chǎn)決策單位采集面板數(shù)據(jù)，時間跨度為 2002—2014年，所有原始數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《人類發(fā)展報告》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》、國家統(tǒng)計局網(wǎng)站系統(tǒng)數(shù)據(jù)。綠色發(fā)展福利模型變量的選擇以及數(shù)據(jù)來源界定如下：

（1）人類發(fā)展指數(shù)。HDI由預(yù)期壽命指數(shù)（LEI）、教育指數(shù)（EI）和GDP指數(shù)構(gòu)成[17]。endprint

采用第五次全國人口普查的預(yù)期壽命數(shù)據(jù)估計2002—2010年的預(yù)期壽命指數(shù)，采用第六次全國人口普查的預(yù)期壽命數(shù)據(jù)估計2011—2014年的預(yù)期壽命指數(shù)。采用6歲及以上上過學(xué)的人口與6歲及以上人口的比例代為估計成人識字指數(shù)。采用每年人均GDP與當年平均匯率進行購買力評價估計GDP指數(shù)。最后，依據(jù)聯(lián)合國開發(fā)計劃署UNDP通用的國際HDI閥值對三個分項指數(shù)進行差分調(diào)整（表1），并根據(jù)人類發(fā)展指數(shù)的地區(qū)差異，將其劃分為四個區(qū)間級別（表2）。

（2）綠色經(jīng)濟增長速度。采用各地區(qū)的億元GDP作為期望產(chǎn)出指標。由于無法獲取關(guān)于勞動時間與勞動報酬方面的準確數(shù)據(jù)，采用各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)估計勞動投入，單位為萬人。由于無法準確獲取各地區(qū)資本存量數(shù)據(jù)，選取社會固定資產(chǎn)投資指標進行估計，單位為億元。土地要素投入采用征用土地面積指標進行估計，單位為萬hm2。為了測試以生態(tài)足跡為主要內(nèi)容的非期望產(chǎn)出，依據(jù)國家生態(tài)足跡賬戶，生態(tài)足跡計算需要考慮6種類型的土地利用，即耕地、林地、草地、建設(shè)用地、漁業(yè)用地和化石燃料用地，并利用Wackernagel等價因子對各種土地進行權(quán)重調(diào)整[16]，如表3所示。其中，建設(shè)用地用建筑業(yè)施工土地面積進行衡量，單位為萬hm2；漁業(yè)用地足跡采用漁業(yè)總產(chǎn)值指標進行衡量，單位為億元；化石燃料用地足跡采用燃料油消費量指標進行衡量，單位為萬t。由于生態(tài)足跡計算所需數(shù)據(jù)不完整，難免產(chǎn)生誤差，不過本文在進行DEA分析時，將生態(tài)足跡作為非期望產(chǎn)出，只需研究各個省份2002—2014年生態(tài)足跡的增長程度，這樣的轉(zhuǎn)化處理可在一定程度上降低誤差。

3 綠色發(fā)展福利測算及評價

3.1 中國人類發(fā)展指數(shù)現(xiàn)狀

中國在人類發(fā)展指數(shù)領(lǐng)域是增長最快的國家之一，已于2011年邁入高人類發(fā)展水平國家行列（圖2）。中國人類發(fā)展指數(shù)的提升在預(yù)期壽命指數(shù)（LEI）、教育指數(shù)（EI）、GDP指數(shù)各個方面得到了體現(xiàn)，具體表現(xiàn)在：預(yù)期壽命由2002年的71.4歲上升至2014年的74.83歲，嬰兒死亡率由2002年的29.2‰下降至2014年的8.9‰，成人識字率和毛入學(xué)率分別由2002年的88.4%、89.8%上升至2014年的95.1%、94.6%，人均GDP由2002年的9 324元上升至2014年的46 354元。

通過對2002—2014年中國31個省份人類發(fā)展指數(shù)進行計算發(fā)現(xiàn)，省際之間的人類發(fā)展指數(shù)存在較大差異（圖3）。以2014年為例，北京的人類發(fā)展指數(shù)（0.92）最高，比最低的西藏（0.65）高出41.5%。由于學(xué)前教育和高中教育尚未普及，及義務(wù)教育設(shè)施和教育質(zhì)量的省際、城鄉(xiāng)差異，“擇校”現(xiàn)象影響省際間的毛入學(xué)率，同時高等教育大規(guī)模擴招機制下的高等教育收費、大學(xué)生就業(yè)等制度，使得經(jīng)濟發(fā)展先進與落后地區(qū)間的教育機會的不平等，也促使了EI指數(shù)的差異。根據(jù)Branko Milanovic整理的2002—2012年世界166個國家基尼系數(shù)數(shù)據(jù)庫ALG，中國的收入差距整體呈擴大趨勢，在2008年和2009年達到0.49[17]。這種收入差距還表現(xiàn)在省際、城鄉(xiāng)之間，2014年上海的全體居民人均可支配收入（最高），是排名后三位的貴州、甘肅和西藏的4倍左右[17]。雖然自2010年以來，隨著一系列促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的政策實施，收入差距擴大的趨勢有所下降，但是2014年基尼系數(shù)高達0.47，仍然處于高位。因此，省際間人類發(fā)展指數(shù)的差異主要表現(xiàn)在公平的教育機會與收入分配差距兩個方面。

3.2 脫鉤指數(shù)測算及評價

DI指數(shù)通過對人類發(fā)展指數(shù)增長速度和GDP增長速度進行對比，來描述福利增長與經(jīng)濟增長的同步性。根據(jù)式7，并測算出我國31個省份人類發(fā)展指數(shù)增長速度以及GDP增長速度，從而計算出2003—2014全國及31個省份的脫鉤指數(shù)。

根據(jù)計算結(jié)果，本文將DI分為三種情況：①當（2個年度及以上）DI≤0，表示絕對脫鉤，說明在經(jīng)濟增長的情況下，福利增長出現(xiàn)倒退，即“負福利增長”。②當0≤（5個年度及以上）DI≤0.6表示相對脫鉤，說明福利增長速度慢于經(jīng)濟增長速度，即“低福利增長”，并以0.1為界限，將0≤（5個年度及以上）DI≤0.1稱為“絕對低福利增長”，將0.1<（5個年度及以上）DI≤0.6稱為“相對低福利增長”。除了西藏（2004，0.505）、安徽（2013，0.367）、江蘇（2006，0.426）、新疆（2009，0.399）之外，2003年以來我國其余各個省份的脫鉤指數(shù)都小于0.3，并且一些省份的脫鉤指數(shù)（山西2014，-0.034；上海2013，-0.003；安徽2005，-0.073、2012，-0.16；海南2005，-0.016；重慶2004，-0.019；四川2005，-0.077；貴州2005，-0.046；云南2005，-0.067；西藏2003，-0.36、2005，-0.052、2012，-0.075、2013，-0.125；寧夏2005，-0.000 5、2006，-0.033）出現(xiàn)了負值。這說明了我國的福利增長和經(jīng)濟增長基本上是脫鉤的，即人類發(fā)展指數(shù)的增長速度低于GDP的增長速度，甚至?xí)霈F(xiàn)絕對脫鉤，即人類發(fā)展指數(shù)在GDP持續(xù)增長的情況下出現(xiàn)了倒退。

在31個省份中（表4），安徽、西藏和寧夏處于負福利增長水平，安徽出現(xiàn)負福利增長狀況是由于其2005年和2012年人類發(fā)展指數(shù)相比2004年和2011年有所下降，同理，西藏（2003、2005、2012、2013年）和寧夏（2005、2006年）出現(xiàn)類似情況。處于絕對低福利增長的8個省份中，除了湖南省2014年人均GDP排名第17位，其余7個省份2014年人均GDP均排名前11位，由于過快的GDP增長速度，導(dǎo)致福利增長速度相對較小，即脫鉤指數(shù)較小。其余大部分省份處于相對低福利增長狀態(tài)，而這些省份的相對低福利增長并不是因為其福利的迅速增長，卻是因為GDP增長速度相對降低。由此說明，我國整體上處于“低福利增長”的狀態(tài)，經(jīng)濟增長并沒有帶來福利的相應(yīng)幅度endprint

增長，居民在預(yù)期壽命、教育、生活水平等領(lǐng)域中的福利增長速度遠遠落后于GDP的增長。

為了進一步探討GDP增長速度、HDI增長速度與脫鉤指數(shù)變化之間的關(guān)系，繪制三者2003—2014年度的增長均值折線圖（圖4），通過圖形可以發(fā)現(xiàn)：除了河北、黑龍江、海南、四川、云南、西藏、甘肅、寧夏、新疆由于人類發(fā)展指數(shù)增長速度緩慢，幾乎處于停滯狀態(tài)，導(dǎo)致脫鉤指數(shù)在GDP增長的情況下反而降低，其余省份脫鉤指數(shù)與GDP增長速度呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，即在經(jīng)濟總量快速增長的情況下，雖然各種民生問題凸顯，但是GDP的大幅度增長依然能促進人類發(fā)展指數(shù)水平的提升。因此，如何使得綠色經(jīng)濟發(fā)展的同時，并相應(yīng)程度滿足人們福利需求是中國綠色發(fā)展“C”模式轉(zhuǎn)型所面臨的嚴峻考驗。

4 中國各個省份綠色經(jīng)濟增長效率分解

為了尋找自然系統(tǒng)和經(jīng)濟系統(tǒng)中促使綠色發(fā)展福利提升的關(guān)鍵因素，此部分計算了考慮非期望產(chǎn)出（生態(tài)足跡）的Malmquist指數(shù)與不考慮非期望產(chǎn)出Malmquist指數(shù)，以對全國及31個省份的2003—2014年間的綠色經(jīng)濟增長進行分解。

在考慮生態(tài)足跡的條件下，2003—2014年間的綠色全要素生產(chǎn)率均產(chǎn)生了不同程度的下降（表5）?！笆濉币?guī)劃以來，一系列刺激經(jīng)濟增長的措施出臺，使得經(jīng)濟發(fā)展迅速擴張，從而推動了全要素生產(chǎn)率的增長，但“十五”規(guī)劃末期，根據(jù)省際勞動投入量的統(tǒng)計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，由于老齡化現(xiàn)象的日益嚴重，勞動年齡人口負增長，人口紅利逐步消失，導(dǎo)致勞動投入逐年下降，加上鋼鐵等高能耗、高排放的重污染行業(yè)過度發(fā)展，“粗放型”的增長方式使得考慮生態(tài)足跡影響的全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)下降[16]，傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長動力正逐漸減弱。隨后，國家在“十一五”期全要素生產(chǎn)率變動TFPCHGDP增長間提出“節(jié)能減排”目標，所以，2006年的綠色全要素生產(chǎn)率又出現(xiàn)了回升。由于受國際金融危機的影響，投資需求縮減，導(dǎo)致 2007—2009年的綠色全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了下滑。中央政府為了應(yīng)對國際金融危機，及時推出了擴內(nèi)需、保增長等措施以實現(xiàn)國民經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展，推動了2010年以來綠色全要素生產(chǎn)率的顯著回升。而表5中2003—2014年省際間的綠色全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)起伏的不穩(wěn)定狀態(tài)，2005年、2009年出現(xiàn)低值。因此，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展動力由依賴勞動、資本、土地等生產(chǎn)要素投入的增長到依賴綠色全要素生產(chǎn)率的提高，是實現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵。

如表5顯示，在不考慮生態(tài)足跡非期望產(chǎn)出的情況下，我國的技術(shù)效率變動均值為0.96，技術(shù)變動效率均值為1.031，純技術(shù)效率變動均值為0.963，規(guī)模效率變動均值為0.997，全要素生產(chǎn)率變動均值為0.99，而考慮生態(tài)足跡非期望產(chǎn)出的情況下，我國的技術(shù)效率變動均值為0.955，技術(shù)變動效率均值為1.026，純技術(shù)效率變動均值為0.963，規(guī)模效率變動均值為0.992，全要素生產(chǎn)率變動均值為0.98，即除了PECH指數(shù)，在考慮了生態(tài)足跡產(chǎn)出之后，EFFCH指數(shù)、TECHCH指數(shù)、SECH指數(shù)均有所下降，但整體接近于1，反映了中國省際綠色全要素生產(chǎn)率保持著良好態(tài)勢，表明效率狀況穩(wěn)定。

綠色全要素生產(chǎn)率由SECH、PECH、EFFCH和TECHCH構(gòu)成。通過回歸分析可以發(fā)現(xiàn)，在不考慮生態(tài)足跡產(chǎn)出時，Malmquist指數(shù)中各個分指數(shù)對GDP經(jīng)濟增長的影響程度依次為：SECH>PECH >EFFCH >TFPCH >TECHCH，在考慮了生態(tài)足跡產(chǎn)出之后，Malmquist指數(shù)中各個分指數(shù)對GDP經(jīng)濟增長的影響程度依次為：SECH>EFFCH>PECH>TFPCH >TECHCH，其中技術(shù)效率變動與純技術(shù)效率變動的影響程度地位發(fā)生改變?？梢园l(fā)現(xiàn)，規(guī)模效率變動始終是影響經(jīng)濟增長效率的關(guān)鍵指數(shù)，而技術(shù)效率變動是衡量綠色發(fā)展的關(guān)鍵指數(shù)，其影響生態(tài)足跡非期望產(chǎn)出，并對經(jīng)濟增長起到很大的促進作用（考慮生態(tài)足跡非期望產(chǎn)出情況下，EFFCH僅下降了0.485%）。而技術(shù)變動對經(jīng)濟增長效率的影響均小于全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長效率的影響，說明綠色全要素生產(chǎn)率的提升，主要得益于技術(shù)效率變動、純技術(shù)效率變動、規(guī)模效率變動指數(shù)的提高。

根據(jù)以上分析，省際間技術(shù)效率變動、純技術(shù)效率變動、規(guī)模效率變動指數(shù)是綠色全要素生產(chǎn)率提高的主要源泉，且在每個時期均在1左右波動。為了分析每個時期是哪些省份作為“創(chuàng)新者”推動產(chǎn)出朝著最優(yōu)生產(chǎn)前沿面外移，根據(jù)Fare等和 Kumar的判斷標準[18-19]：

兩個約束條件分別表明，最優(yōu)生產(chǎn)前沿面沿著SECH、EFFCH、PECH方向向量向外移動，用t+1期的投入及第t期的技術(shù)不可能生產(chǎn)出第t+1期的產(chǎn)出，創(chuàng)新者省份必須在最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上[20]。同時滿足三個條件，則該省份是推動最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的外移的創(chuàng)新者。根據(jù)測算結(jié)果，整理可得各時期創(chuàng)新者地區(qū)，如表6所示。2003—2014間每年至少有3個省份共同推動最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的外移，創(chuàng)新者地區(qū)集中在北京、上海、廣東、天津等省份。其中，北京（12期）、上海（11期）、廣東（11期）作為主導(dǎo)創(chuàng)新省份推動了生產(chǎn)前沿面的向外擴張，與其在經(jīng)濟發(fā)展中的領(lǐng)先地位相吻合。從區(qū)域來看，各時期的創(chuàng)新者地區(qū)東部區(qū)域表現(xiàn)尤為突出，中部和西部所占省份比例有限。因此，中部和西部區(qū)域作為技術(shù)效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率相對落后地區(qū)，應(yīng)進一步加強與東部區(qū)域的技術(shù)合作與交流，縮短與創(chuàng)新省份的差距。

5 結(jié)論與啟示

本文在Daly與諸大建對于生態(tài)福利績效定義的基礎(chǔ)上，拓展了綠色發(fā)展福利的評價公式，將其劃分為脫鉤指數(shù)與GDP增長速度兩部分。并將生態(tài)足跡所對應(yīng)的不同類型的土地作為投入要素，將生態(tài)足跡作為非期望產(chǎn)出，以分解綠色經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。通過研究發(fā)現(xiàn)：

（1）綠色經(jīng)濟的發(fā)展是緩解綠色發(fā)展過程中低福利發(fā)展現(xiàn)狀的關(guān)鍵。中國各個省份的人類發(fā)展指數(shù)增長速度和GDP增長速度在長期內(nèi)基本上是脫鉤的，福利增長的速度遠遠低于經(jīng)濟增長速度，處于不同程度的“低福利增長”狀態(tài)，因此福利的提升是綠色發(fā)展的關(guān)鍵。本文通過對省際脫鉤指數(shù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，福利和經(jīng)濟發(fā)展整體上呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，因此綠色經(jīng)濟發(fā)展是提升綠色發(fā)展福利的關(guān)鍵因素，同時在綠色經(jīng)濟發(fā)展過程中，要注重現(xiàn)行經(jīng)濟增長模式、資源配置方式等是否滿足了人們對于生活質(zhì)量中環(huán)境、空氣等自然福利的需求，是否滿足了人們對于教育公平與收入差距縮小的社會福利的需求。endprint

（2）綠色發(fā)展要注重教育、收入差距等的公平配置。綠色發(fā)展中，無論是自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)還是社會系統(tǒng)，每個人有發(fā)展的機會與自由，而且這種自由不應(yīng)該被剝奪[21]。因此，在注重經(jīng)濟發(fā)展效益、提升經(jīng)濟增長效率的基礎(chǔ)上，更應(yīng)當注重資源及生產(chǎn)要素的合理分配，在測算省際人類發(fā)展指數(shù)的過程中發(fā)現(xiàn)，教育公平及收入分配合理是影響綠色發(fā)展福利的關(guān)鍵因素。以教育為例，在教育資源初始分配時應(yīng)體現(xiàn)公平，即無論是否貧困、社會地位如何，每個人都享有對于知識獲知的權(quán)利；在再分配的過程中，應(yīng)通過經(jīng)濟制度、社會安排等進行約束和指引，防止教育資源僅僅聚斂于經(jīng)濟發(fā)展先進地區(qū)，促使其實現(xiàn)公平。

（3）綠色全要素生產(chǎn)率是綠色經(jīng)濟發(fā)展的新動力。通過探討生產(chǎn)要素投入與綠色全要素生產(chǎn)率對于經(jīng)濟增長的貢獻程度，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的依賴生產(chǎn)要素投入促進經(jīng)濟增長已經(jīng)不適應(yīng)綠色發(fā)展，而綠色全要素生產(chǎn)率是綠色經(jīng)濟發(fā)展的新動力。資源的充分自由流動是實現(xiàn)省際間全要素生產(chǎn)率提升的前提，規(guī)模效率、技術(shù)效率和純技術(shù)效率是影響綠色全要素生產(chǎn)率的重要因素，不僅依賴于市場機制對于資源的有效配置，而且得益于技術(shù)的創(chuàng)新驅(qū)動。中部和西部區(qū)域作為技術(shù)效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率相對落后地區(qū)，應(yīng)進一步加強與東部區(qū)域的技術(shù)合作與交流，縮短與創(chuàng)新省份的差距。

（4）自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)和社會系統(tǒng)要相互協(xié)調(diào)，形成復(fù)合可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)，同時應(yīng)積極發(fā)揮創(chuàng)新者省份綠色發(fā)展的示范效應(yīng)，帶動非創(chuàng)新者省份的共同發(fā)展，才能真正推動中國綠色發(fā)展的轉(zhuǎn)型。本文以生態(tài)足跡、經(jīng)濟增長、綠色發(fā)展福利為三大系統(tǒng)的切入點，分別通過脫鉤指數(shù)與經(jīng)濟增長影響因素分別，探討了三大系統(tǒng)的協(xié)調(diào)關(guān)系。自然資源是實現(xiàn)綠色發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟增長是實現(xiàn)綠色發(fā)展的手段，而社會福利是實現(xiàn)綠色發(fā)展的目的。北京、上海、廣東、天津等作為創(chuàng)新者省份，在推動最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的外移過程中起主導(dǎo)作用，但是僅僅依靠創(chuàng)新者省份，難以實現(xiàn)中國綠色發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，應(yīng)發(fā)揮創(chuàng)新者省份的示范效應(yīng)，帶動各個省份的綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。因此，中國的綠色發(fā)展“C”模式，是關(guān)于自然系統(tǒng)、經(jīng)濟系統(tǒng)與社會系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的模式，也是創(chuàng)新者省份帶動非創(chuàng)新者省份，實現(xiàn)深綠色發(fā)展的模式。

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