淺析斯諾制度變遷理論

李璐璐　洛玉恒

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度變遷是一種制度的交易過(guò)程，制度變遷的成本和收益之間的比例關(guān)系決定著制度變遷的發(fā)生和方式。同時(shí)，分析諾斯制度變遷理論的模式、路徑、意識(shí)形態(tài)等對(duì)我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型具有重要指導(dǎo)價(jià)值。

關(guān)鍵詞：諾斯；制度變遷；邏輯結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F091.349 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-9129（2017）12-0148-01

Abstract： new institutional economics believes that institutional change is an institutional transaction process， and the proportional relationship between the costs and benefits of institutional change determines the occurrence and mode of institutional change.At the same time， it is of great guiding value to analyze the pattern， path and ideology of noth's theory of institutional change.

Key words： North； institutional change； logical structure

1 制度變遷的界定

制度變遷是制度的交易過(guò)程，制度變遷的成本和收益之間的比例關(guān)系決定著制度變遷能不能發(fā)生以及發(fā)生的路徑。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以成本--收益的角度作為出發(fā)點(diǎn)，這是研究變遷過(guò)程中重要的分析點(diǎn)，我們一方面要考慮新制度組織實(shí)施的資金與收入；另一方面要考慮制度變遷本身所需的費(fèi)用。同時(shí)，經(jīng)過(guò)制度變遷將帶來(lái)利益分布的變化以及社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)的改變。

2 制度變遷的意義

首先，制度變遷有利于增進(jìn)人民的利益，促進(jìn)民主政治發(fā)展。制度變遷的發(fā)生以制度間的不平衡開(kāi)始的，繼而引發(fā)社會(huì)成員對(duì)新制度的尋求，人們利用修正調(diào)整的方式來(lái)解決自身對(duì)制度的需求。例如，改革開(kāi)放30多年來(lái)，我們不斷發(fā)展基層民主制度，建立了農(nóng)村村民委員會(huì)和城市居民委員會(huì)等，通過(guò)這些制度實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾的利益表達(dá)。一方面可以滿足人們對(duì)利益的需求；另一方面可以完善民主政治體制，促進(jìn)民主政治的發(fā)展。

其次，制度變遷有利于提高效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增進(jìn)社會(huì)整體效益。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，以及外部環(huán)境的改變，現(xiàn)有的制度框架一方面已逐漸落后時(shí)代發(fā)展潮流，甚至成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙；另一方面現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的收益越來(lái)越少，收益與成本之間的比例已不能滿足人們的需求。這時(shí)，高效的新制度會(huì)取代低效的制度來(lái)滿足人們的需求。同時(shí)，進(jìn)行制度變遷有利于打破“鎖定”狀態(tài)，扭轉(zhuǎn)惡性路徑依賴局面，從而增進(jìn)社會(huì)的整體效益。

再次，制度變遷有利于有效配置資源，堅(jiān)持公平分配的原則。在人類歷史發(fā)展進(jìn)程中，不管是個(gè)體主導(dǎo)的制度變遷，還是政府倡導(dǎo)的制度變遷，二者在一定程度上都是促使資源的進(jìn)一步合理分配，滿足自身需要以及增加社會(huì)效益而發(fā)生的。

3 制度變遷理論的內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)

制度變遷理論的邏輯結(jié)構(gòu)可以從制度變遷的動(dòng)因、成本、模式以及制度變遷的路徑等方面去加以闡釋。

3.1 制度變遷的動(dòng)因

隨著外界環(huán)境的變化或人們的自身理性程度的提高，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的增加，人們對(duì)新的制度的需求會(huì)不斷增長(zhǎng)。在現(xiàn)有的制度框架下，人們會(huì)追求自身利益的最大化來(lái)滿足自身需求，在這種情況下一般不會(huì)產(chǎn)生對(duì)新制度的需求；當(dāng)行為主體在現(xiàn)有制度下不能獲得滿足自己的利益時(shí)，在尋求新的利益過(guò)程中，就會(huì)產(chǎn)生對(duì)新制度的需求?？偨Y(jié)而言，就是當(dāng)現(xiàn)存制度的供給和需求基本均衡時(shí)，制度是穩(wěn)定的；當(dāng)現(xiàn)存制度不能滿足人們的需求時(shí)，就會(huì)推動(dòng)制度的變遷。

制度變遷的成本與收益之比對(duì)于促進(jìn)或推遲制度變遷起著關(guān)鍵的作用，當(dāng)人們認(rèn)為預(yù)期收益超過(guò)預(yù)期成本的情形下，就會(huì)主動(dòng)的推動(dòng)直至最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷，反之亦反。

3.2 制度變遷的模式

依據(jù)制度變遷的理論，我們可以把制度變遷分為“自下而上”和“自上而下”兩種制度變遷類型。這種劃分類型的標(biāo)準(zhǔn)并非是絕對(duì)的概念，而是相對(duì)的。

“自下而上”的制度變遷，是指由單個(gè)社會(huì)成員或社會(huì)組織，在新的制度框架下由于潛在的巨大利潤(rùn)的誘惑而引發(fā)的，在這一過(guò)程中，他們通常是自己進(jìn)行組織實(shí)施的制度變遷，我們也可以稱為誘致性制度變遷，這一制度變遷類型具有漸進(jìn)性的特征?！白陨隙隆钡闹贫茸冞w，主要是由政府作為制度變遷的主體，是從更高的角度出發(fā)，政府通過(guò)發(fā)布命令和法律等形式推廣實(shí)行的制度變遷，具有一定的強(qiáng)制性，制度變遷過(guò)程從而具有激進(jìn)性質(zhì)，我們又稱之為強(qiáng)制性制度變遷。

諾斯認(rèn)為在多數(shù)情況下，制度變遷應(yīng)采取漸進(jìn)的組織演化方式，“表現(xiàn)在社會(huì)文化中的知識(shí)技能和行為規(guī)范使制度變遷絕對(duì)是漸進(jìn)性的且是經(jīng)濟(jì)依賴的”，“制度都是逐漸被修改的”。同時(shí)，制度變遷也有爆發(fā)式的，戰(zhàn)亂、自然災(zāi)害等問(wèn)題，這些都會(huì)在一定程度上引發(fā)間斷性的制度變遷。

3.3 制度變遷的成本

從制度變遷成本產(chǎn)生的原因及特點(diǎn)的角度，可以劃分為“實(shí)施成本”和 “磨擦成本”兩種類型。

一方面，實(shí)施成本是指制度變遷演化中對(duì)新制度的規(guī)劃、組織實(shí)施、建立過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用以及清除舊制度的費(fèi)用。同時(shí)，對(duì)于舊制度結(jié)構(gòu)的修整和清除所產(chǎn)生的費(fèi)用，都是制度構(gòu)成的改革成本。另一方面，摩擦成本主要指在新制度的環(huán)境下，各種利益群體由于追求自身利益而引發(fā)的利益矛盾糾結(jié)，在這一過(guò)程中，社會(huì)公眾、政府以及利益集團(tuán)三者之間往往會(huì)進(jìn)行博弈行為，往往會(huì)帶來(lái)各個(gè)利益行為主體的沖突，進(jìn)而引發(fā)社會(huì)的不穩(wěn)定和混亂等情況。

3.4 制度變遷的路徑

路徑依賴主要是指一種制度框架在當(dāng)時(shí)的環(huán)境狀態(tài)下形成之后，就會(huì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)發(fā)揮作用甚至保持不變，這種制度框架可能是積極的也可能是消極的。[1]路徑依賴存在兩種截然相反的方向：一是良性的路徑依賴，因報(bào)酬遞增促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；二是惡性的路徑依賴，在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)下，報(bào)酬遞增逐漸消退，并阻礙社會(huì)的發(fā)展，成為無(wú)效制度，并在既得利益集團(tuán)的強(qiáng)化下進(jìn)入“鎖定”狀態(tài)。諾思認(rèn)為，制度變遷路徑的力量取決于以下兩個(gè)方面：不完全市場(chǎng)和報(bào)酬遞增。在制度變遷的過(guò)程中，我們要特別關(guān)注惡性路徑依賴問(wèn)題，敢于去開(kāi)拓改革的新局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]張?chǎng)? 警惕“路徑依賴”：諾斯留給我們的警告[J].上海證券，2015（08）：1-2.