京津冀一體化背景下排污權(quán)跨區(qū)域交易的必要性與可行性分析*

陳 青 鄭 霽 常 杪#

(1. 中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100872；2.清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京 100084)

京津冀一體化背景下排污權(quán)跨區(qū)域交易的必要性與可行性分析*

陳 青1,2鄭 霽2常 杪2#

(1. 中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京100872；2.清華大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京100084)

京津冀協(xié)同發(fā)展作為重大國(guó)家戰(zhàn)略，實(shí)施排污權(quán)跨區(qū)域交易具有必要性和可行性。從降低減排成本，停產(chǎn)、限產(chǎn)補(bǔ)償和環(huán)境資源市場(chǎng)流動(dòng)方面來(lái)看，有必要建立京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制。京津冀目前具備建立跨區(qū)域排污權(quán)交易機(jī)制的自然地理?xiàng)l件、內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力、供需關(guān)系以及制度基礎(chǔ)；但是，具體實(shí)施時(shí)需要克服區(qū)域初始排污權(quán)總額分配的公平性和后續(xù)跟蹤監(jiān)管的有效性兩大難點(diǎn)。提出3方面的實(shí)施建議：排污權(quán)分配應(yīng)理順與總量減排任務(wù)目標(biāo)的關(guān)系；建立第三方核查機(jī)制；采用清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)的項(xiàng)目交易模式和租賃模式。

排污權(quán)交易 京津冀 跨區(qū)域交易

2013年，習(xí)近平總書(shū)記提出推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展，并在2014年2月26日強(qiáng)調(diào)了包括頂層設(shè)計(jì)、協(xié)同發(fā)展、產(chǎn)業(yè)對(duì)接、生態(tài)環(huán)境保護(hù)合作等7方面要求。2015年4月30日，中共中央政治局審議通過(guò)的《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展是一個(gè)重大國(guó)家戰(zhàn)略，要在京津冀交通一體化、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)移等重點(diǎn)領(lǐng)域率先取得突破。

近幾年來(lái)，霧霾等區(qū)域性重污染天氣問(wèn)題引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注，人們已經(jīng)意識(shí)到這不是一個(gè)城市可以獨(dú)立解決的問(wèn)題。大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制成為京津冀環(huán)境質(zhì)量協(xié)同改善的重要切入點(diǎn)，而區(qū)域污染總量減排是其中的基本任務(wù)。這就要求在有序疏解北京非首都功能、合理轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，控制污染轉(zhuǎn)移；在區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的同時(shí)，削減區(qū)域污染物排放總量，最終將從根本上解決京津冀區(qū)域環(huán)境污染問(wèn)題。

排污權(quán)交易是基于市場(chǎng)的環(huán)境政策工具，可以應(yīng)對(duì)污染的外部性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置[1-2]。排污權(quán)交易不僅可以挖掘和激發(fā)區(qū)域的減排潛力，還可以通過(guò)排污權(quán)在市場(chǎng)上的跨區(qū)域流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)部的供需平衡，提高區(qū)域內(nèi)環(huán)境資源利用效率，最終促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展。

美國(guó)在大氣污染物排污權(quán)交易方面有成功的實(shí)踐，針對(duì)跨區(qū)域污染問(wèn)題也出臺(tái)了相應(yīng)政策。自美國(guó)實(shí)施清潔空氣跨州法則(CAIR)以來(lái)，污染物的排放量呈逐步下降趨勢(shì)，污染物交易價(jià)格也呈波動(dòng)下降趨勢(shì)[3]。我國(guó)自20世紀(jì)80年代末開(kāi)始試點(diǎn)排污權(quán)交易制度，產(chǎn)生了大量關(guān)于推行排污權(quán)交易制度的必要性和可行性研究，這些研究主要從全國(guó)或某區(qū)域整體引入排污權(quán)交易制度控制污染物排放[4-8]或者對(duì)某個(gè)行業(yè)實(shí)施排污權(quán)交易制度[9-11]方面考慮。此外，還有大量文獻(xiàn)具體研究排污權(quán)交易制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。許民利等[12]系統(tǒng)梳理了排污權(quán)定價(jià)研究，常杪等[13]分析了我國(guó)排污權(quán)有償使用與交易價(jià)格設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題，并提出相關(guān)政策建議。排污權(quán)交易制度的法律基礎(chǔ)與構(gòu)建也是研究者較為關(guān)心的問(wèn)題[14-16]。ZHANG等[17]、郭蘭平等[18]、陳青等[19]以及周志[20]從不同角度分析了我國(guó)目前排污權(quán)交易制度在法律基礎(chǔ)、初始分配、市場(chǎng)操作、交易年限、監(jiān)管審查與現(xiàn)有政策法規(guī)整合方面存在的主要問(wèn)題，并提出了改進(jìn)建議。常杪等[21]21-67根據(jù)政策分析矩陣對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)及實(shí)踐技術(shù)路線進(jìn)行了系統(tǒng)全面的剖析。然而，涉及排污權(quán)跨區(qū)域交易的論述相對(duì)較少。區(qū)域初始排污權(quán)或區(qū)域允許排放總量分配是排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制建立的基礎(chǔ)。王勤耕等[22]和楊玉峰等[23]基于不同的區(qū)域差異要素，分別研究了區(qū)域初始排污權(quán)或排放總量的分配方法。趙自芳[24]分析認(rèn)為，由于跨區(qū)域水污染涉及公共物品和外部性問(wèn)題，排污權(quán)交易對(duì)跨區(qū)域水污染治理是必要的。孫麗欣等[25]和劉薇[26]分別從成本有效性和生態(tài)補(bǔ)償角度分析，認(rèn)為缺少經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制和跨區(qū)域排污權(quán)交易機(jī)制增加了京津冀大氣污染協(xié)同治理的成本，從建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和排污權(quán)交易的角度提出了政策建議。但他們的研究更多地側(cè)重于對(duì)轉(zhuǎn)移支付和其他財(cái)政手段的補(bǔ)償機(jī)制的建議，關(guān)于排污權(quán)交易機(jī)制方面的建議并沒(méi)有突出跨區(qū)域交易的特點(diǎn)。薛儉[27]從建立大氣污染治理省際聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制的角度出發(fā)，通過(guò)估算排污權(quán)交易價(jià)格，分析各省份的最優(yōu)污染去除量，進(jìn)而對(duì)比分析排污權(quán)期貨調(diào)控模型與屬地管理模型的環(huán)境治理成本；研究發(fā)現(xiàn)，排污權(quán)期貨調(diào)控模型可以節(jié)約4.79%的治理成本，排污權(quán)交易機(jī)制比各省份分別控制各自區(qū)域內(nèi)的污染排放量更有效率。但該研究也只是從減少區(qū)域污染治理總成本的單一角度論證了排污權(quán)交易對(duì)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量協(xié)同改善的必要性。宣琳艷[28]分析了建立跨區(qū)域排污權(quán)交易制度在法律基礎(chǔ)、行政干預(yù)、排污監(jiān)控等方面的障礙，并提出了構(gòu)建建議。然而，大多建議仍然局限于常規(guī)交易機(jī)制的構(gòu)架，沒(méi)有針對(duì)跨區(qū)域交易的特點(diǎn)進(jìn)行闡述。從可獲取的文獻(xiàn)資料看，目前關(guān)于建立排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制的研究在系統(tǒng)性和區(qū)域針對(duì)性上明顯不足。為此，本研究嘗試從建立區(qū)域污染長(zhǎng)效治理機(jī)制的角度出發(fā)，更加全面地探討京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易的必要性和可行性，梳理其實(shí)施難點(diǎn)并提出開(kāi)展建議，以期推動(dòng)京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制構(gòu)建的進(jìn)程，由此加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)移，以市場(chǎng)手段促進(jìn)京津冀污染聯(lián)防聯(lián)控長(zhǎng)效機(jī)制的建立。

有研究表明，硫酸根、硝酸根是北京PM2.5中水溶性離子的主要成分，可見(jiàn)二氧化硫和氮氧化物對(duì)北京PM2.5的形成有重要貢獻(xiàn)[29]65-69。而京津冀二氧化硫和氮氧化物的工業(yè)源排放量占總排放量比重較大，2014年分別為86.8%(質(zhì)量分?jǐn)?shù)，下同)、65.2%。因此，本研究以工業(yè)二氧化硫和氮氧化物為例展開(kāi)論述。

1 京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易的必要性

1.1降低京津冀總體減排成本的需要

排污權(quán)跨區(qū)域交易有助于充分挖掘京津冀污染物排放總量減排潛力，形成減排的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，最終降低社會(huì)治污成本。京津冀的排放強(qiáng)度和治污成本存在巨大的區(qū)域差異，通過(guò)排污權(quán)跨區(qū)域交易可以利用這一巨大差異，以更低的治污成本完成定量的減排任務(wù)，或以相同的治污成本實(shí)現(xiàn)更高的減排目標(biāo)。

從圖1和圖2可以看出，京津冀工業(yè)二氧化硫和氮氧化物的排放強(qiáng)度(分別以單位工業(yè)增加值的二氧化硫、氮氧化物排放量計(jì))雖然在逐年下降，但區(qū)域間排放強(qiáng)度的差異依然明顯，北京的排放強(qiáng)度遠(yuǎn)低于天津和河北。而經(jīng)過(guò)“十一五”時(shí)期和“十二五”時(shí)期強(qiáng)有力的減排工作之后，2012年起北京的治污成本(包括工業(yè)二氧化硫和氮氧化物的治理成本，分別以工業(yè)二氧化硫、氮氧化物平均去除成本計(jì))已經(jīng)遠(yuǎn)高于天津和河北(見(jiàn)圖3、圖4)。綜合排放強(qiáng)度的削減和治污成本的投入進(jìn)行考慮，能得出污染治理的經(jīng)濟(jì)效率。比起北京，由河北來(lái)承擔(dān)污染治理工作的經(jīng)濟(jì)效率更高。然而，這對(duì)于比北京更加迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)的河北來(lái)說(shuō)，是不公平的。這種情況類似于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在碳減排方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)多少減排義務(wù)一樣，所以恰好適用《京都議定書(shū)》提出的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)[30]。北京作為京津冀的發(fā)達(dá)地區(qū)，通過(guò)提供資金和技術(shù)的方式，與天津、河北這些發(fā)展中地區(qū)開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)的合作，以項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的減排量完成北京由于經(jīng)濟(jì)可行性或社會(huì)功能限制而無(wú)法在本地完成的減排任務(wù)；而天津、河北等在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)下會(huì)有更大的減排動(dòng)力。這將有利于形成以較低的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)區(qū)域污染排放總量整體下降的共贏局面。

圖1 京津冀工業(yè)二氧化硫的排放強(qiáng)度 Fig.1 Industrial SO2 intensity in Beijing-Tianjin-Hebei region

圖2 京津冀工業(yè)氮氧化物的排放強(qiáng)度Fig.2 Industrial NOx intensity in Beijing-Tianjin-Hebei region

圖3 工業(yè)二氧化硫的治理成本Fig.3 Treatment cost of industrial SO2 emission

圖4 工業(yè)氮氧化物的治理成本Fig.4 Treatment cost of industrial NOx emission

1.2 臨時(shí)停產(chǎn)、限產(chǎn)補(bǔ)償?shù)男枰?/p>

排污權(quán)跨區(qū)域交易也是支持北京各類非常規(guī)社會(huì)、政治活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)需要。排污企業(yè)停產(chǎn)、限產(chǎn)的“放假模式”在2008年8月奧運(yùn)會(huì)與殘奧會(huì)期間、2014年11月亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)會(huì)議期間和2015年9月紀(jì)念中國(guó)人民抗日戰(zhàn)爭(zhēng)暨世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利70周年閱兵期間都得到了大范圍的應(yīng)用并取得了立竿見(jiàn)影的效果。北京作為我國(guó)的政治、文化、國(guó)際交往、科技創(chuàng)新中心，未來(lái)還會(huì)有很多類似的大規(guī)模社會(huì)、政治活動(dòng)(例如2022年冬奧會(huì))，在環(huán)境質(zhì)量得到根本性改善之前，排污企業(yè)停產(chǎn)、限產(chǎn)的“放假模式”很可能繼續(xù)采用。然而，這些臨時(shí)性的停產(chǎn)、限產(chǎn)對(duì)當(dāng)?shù)丶芭R近地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、民生有直接影響。分析河北2008年、2014年及2015年各月工業(yè)增加值同比增速發(fā)現(xiàn)，2008年8月、2014年11月及2015年9月均出現(xiàn)明顯的低谷(見(jiàn)圖5)，這很可能是受到了北京大型活動(dòng)臨時(shí)停產(chǎn)、限產(chǎn)的影響。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在沒(méi)有實(shí)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的根本性改善之前，可以通過(guò)排污權(quán)跨區(qū)域交易機(jī)制，由北京對(duì)這些特定時(shí)段的臨時(shí)性污染削減造成的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行補(bǔ)償，這將更好地體現(xiàn)區(qū)域發(fā)展的公平性。

“麥小秋，我對(duì)你說(shuō)吧，你怎樣做我都不怕，瓦塘人會(huì)聽(tīng)也會(huì)動(dòng)腦筋，你為什么會(huì)找我，我虧待你了嗎？關(guān)于你的肚子你隨便處理。第一，孩子生下來(lái)我養(yǎng)，生三個(gè)小孩我也養(yǎng)得起；第二，那天晚上，是我遇到了棘手的事，我才沒(méi)有過(guò)去，那個(gè)房子本來(lái)就是老板的，人家有房權(quán)證明，我不知道他還會(huì)有一把鑰匙……”

注：2008年、2014年與2015年的2月同比增速均為1—2月的累計(jì)同比增速。

圖5河北2008年、2014年及2015年各月工業(yè)增加值同比增速
Fig.5 The year-on-year growth rate of monthly industrial added value in Hebei

1.3 環(huán)境資源市場(chǎng)流動(dòng)性需求

排污權(quán)跨區(qū)域交易還將有助于京津兩地突破排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的現(xiàn)實(shí)困境，滿足區(qū)域環(huán)境資源市場(chǎng)的流動(dòng)性需求。北京作為國(guó)家第一批“節(jié)能減排財(cái)政政策綜合示范城市”，曾經(jīng)研究如何在當(dāng)?shù)亟⑴盼蹤?quán)交易和碳交易制度。目前，碳交易制度已經(jīng)開(kāi)始試點(diǎn)實(shí)踐，而排污權(quán)交易則暫時(shí)未能啟動(dòng)。天津也面臨類似的困境。由于碳排放廣泛存在各類生產(chǎn)和消費(fèi)環(huán)節(jié)，其市場(chǎng)交易主體遠(yuǎn)多于二氧化硫等污染物的排污權(quán)交易主體。而傳統(tǒng)污染物排放存在行業(yè)集中化的特點(diǎn)，再考慮到京津兩地的多年產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，且兩地區(qū)域面積較小，其排污權(quán)交易潛在市場(chǎng)主體數(shù)量較少。在京津開(kāi)展排污權(quán)交易，如果僅局限在單個(gè)城市內(nèi)部，不同產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)間污染物治理邊際成本差異較小，而且由于總量和發(fā)展產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)格限制(特別是北京)，需求方極為有限，容易造成企業(yè)間供需不平衡，使環(huán)境資源市場(chǎng)處于凝滯狀態(tài)，交易難以活躍，很難最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源配置的帕累托改進(jìn)。因此，有必要沖破京津的行政區(qū)域邊界，使排污權(quán)的供需通過(guò)更大的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)流動(dòng)和平衡，更好地滿足京津冀環(huán)境資源市場(chǎng)流動(dòng)需求。

2 京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易的可行性

京津冀在自然地理?xiàng)l件、交易的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力、排污權(quán)的供需關(guān)系以及制度基礎(chǔ)等方面都具備實(shí)施排污權(quán)跨區(qū)域交易的條件。

2.1自然地理?xiàng)l件

從地理尺度和空間關(guān)系上，京津冀具備排污權(quán)交易跨區(qū)域試點(diǎn)的自然條件。京津冀相互接壤，且河北和天津?qū)Ρ本┏砂鼑畡?shì)，其污染排放很容易對(duì)北京造成影響。高架排放源排放污染物的遠(yuǎn)距離輸送更容易造成區(qū)域性大氣污染問(wèn)題。已有研究表明，北京PM2.5重污染事件主要受南部和東南部周邊省份影響[29]76-80。因此，京津冀的自然地理?xiàng)l件使得排污權(quán)跨區(qū)域交易具有合理性。

2.2內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力與供需關(guān)系

京津冀明顯的治污成本差異是交易的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。

從需求方而言，北京傾向于提供經(jīng)濟(jì)和技術(shù)來(lái)購(gòu)買或換取排污權(quán)。而天津、河北實(shí)現(xiàn)污染物排放總量的削減對(duì)于京津冀的環(huán)境質(zhì)量(特別是空氣質(zhì)量)改善有積極作用。因此，當(dāng)本地實(shí)施改善方案的效費(fèi)比低于在周邊地區(qū)實(shí)施方案時(shí)，北京可通過(guò)推動(dòng)周邊地區(qū)落實(shí)環(huán)境保護(hù)和污染控制措施，來(lái)實(shí)現(xiàn)京津冀的環(huán)境質(zhì)量改善。

從供給方而言，河北、天津的排污結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使其具有較大的減排空間和較強(qiáng)的排污權(quán)供給能力。2014年，河北與天津兩地的工業(yè)二氧化硫與氮氧化物排放量仍分別高達(dá)124萬(wàn)、120萬(wàn)t，分別占京津冀工業(yè)二氧化硫與氮氧化物總排放量的97%、95%。河北與天津的工業(yè)污染物排放強(qiáng)度較大，兩地可以通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高各工業(yè)行業(yè)污染治理水平，以實(shí)現(xiàn)減排。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，天津和河北的工業(yè)增加值占各自GDP的比例，近5a均保持在47%左右，北京的工業(yè)增加值占比已在2014年降至18%。天津的第三產(chǎn)業(yè)占比近5a保持在47%左右，河北則保持在35%左右，而北京的第三產(chǎn)業(yè)占比已達(dá)到78%，基本明確了以第三產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的發(fā)展格局。因此，天津與河北的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大的優(yōu)化空間，可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來(lái)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從根本上減排。

2.3制度基礎(chǔ)

京津冀的排污權(quán)交易和碳交易試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)為其排污權(quán)跨區(qū)域交易提供了制度創(chuàng)新基礎(chǔ)。天津和河北都是國(guó)家排污權(quán)交易試點(diǎn)區(qū)域，而天津和北京是國(guó)家碳交易試點(diǎn)城市，且都有一批交易實(shí)踐案例，甚至在北京和河北承德之間啟動(dòng)了跨區(qū)域碳排放權(quán)交易試點(diǎn)；此外，北京已經(jīng)開(kāi)展了排污權(quán)交易制度創(chuàng)新和政策起草的研究工作。不僅如此，北京、天津和河北都建立了針對(duì)排污權(quán)交易、碳交易的環(huán)境權(quán)益交易所或排污權(quán)交易管理中心，河北排污權(quán)抵押貸款等金融創(chuàng)新也有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。因此，京津冀在排污權(quán)跨區(qū)域交易方面從政策、機(jī)構(gòu)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等多方面形成了良好的制度條件，便于進(jìn)一步創(chuàng)新和改革工作的開(kāi)展。

3 京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易的難點(diǎn)

3.1初始排污權(quán)總額分配

首先，初始排污權(quán)總額分配是涉及區(qū)域發(fā)展的公平性問(wèn)題。治污能力相對(duì)不足、企業(yè)排放量較高的地區(qū)肯定希望獲得更多的配額，這樣一方面可以減少減排的壓力，另一方面也更容易產(chǎn)生可交易排污權(quán)，在交易中獲利。而作為環(huán)境質(zhì)量改善較為迫切的地區(qū)，則往往希望污染物排放量較多的重污染源頭地區(qū)承擔(dān)更多的義務(wù)減排量，因而傾向于重污染源頭地區(qū)分配的初始排污權(quán)盡量少。其次，根據(jù)科斯定理，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)中，初始排污權(quán)的分配會(huì)影響交易的效果，特別是在初始排污權(quán)獲取成本較低甚至沒(méi)有成本的情況下，分配的初始排污權(quán)多于實(shí)際需要時(shí)，市場(chǎng)交易的動(dòng)力不足。歐盟最初在碳交易方面的嘗試已經(jīng)證實(shí)了這點(diǎn)[31]。因此，如何公平又合理地分配區(qū)域初始排污權(quán)總額，將是一場(chǎng)科學(xué)研究和政治經(jīng)濟(jì)博弈的過(guò)程。

3.2跟蹤監(jiān)管

在當(dāng)前的排污權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)踐中，后續(xù)跟蹤監(jiān)管是一個(gè)難點(diǎn)。其主要困難源自在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的可靠性和企業(yè)治污設(shè)施運(yùn)行的持續(xù)有效性不能得到很好的保障。在屬地范圍內(nèi)的交易，當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門對(duì)有關(guān)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)管工作可以有所掌控；但是，跨區(qū)域交易時(shí)，其他屬地的監(jiān)測(cè)和監(jiān)管可能會(huì)缺乏高效性。為了使跟蹤監(jiān)管的結(jié)果讓所涉區(qū)域的環(huán)保主管部門都愿意接受，需要配套建立新的監(jiān)管機(jī)制。否則，買方出資后，賣方的減排成果卻失去控制，交易市場(chǎng)將受到巨大的打擊而無(wú)以為繼。確保監(jiān)管手段的可靠性、監(jiān)管程序的有效性及其在買賣雙方區(qū)域的共同認(rèn)可度，是排污權(quán)跨區(qū)域交易可持續(xù)的關(guān)鍵，也是目前我國(guó)環(huán)境管理現(xiàn)狀下需要克服的難點(diǎn)[21]81-82。

4 對(duì)京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易開(kāi)展形式的建議

結(jié)合京津冀的區(qū)域特點(diǎn)和跨區(qū)域交易監(jiān)管的實(shí)際需要，對(duì)京津冀排污權(quán)跨區(qū)域交易的具體開(kāi)展形式提出以下3方面的建議：

(1) 交易應(yīng)當(dāng)針對(duì)區(qū)域減排任務(wù)以外的額外減排量。也就是說(shuō)，排污權(quán)交易不應(yīng)該放棄此前的污染物總量減排要求。在我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下，如果放棄污染物總量減排的任務(wù)要求，環(huán)境質(zhì)量改善的進(jìn)程將變得更加難以控制。因此，排污權(quán)跨區(qū)域交易本身仍然需要定位為促進(jìn)深度減排、挖掘新的減排意愿。

(2) 建立排污權(quán)的第三方核查機(jī)制。碳排放已有成熟的第三方核查機(jī)構(gòu)，但排污權(quán)的核查目前主要依靠環(huán)保主管部門或其下轄的事業(yè)單位。然而，在跨區(qū)域交易時(shí)，需要一個(gè)獨(dú)立于買入和賣出區(qū)域的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查可交易的排污權(quán)。這個(gè)機(jī)構(gòu)可以是所涉區(qū)域的上級(jí)環(huán)保主管部門，例如環(huán)境保護(hù)部。然而，這并不利于跨區(qū)域排污權(quán)交易模式的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。當(dāng)交易量增長(zhǎng)、更多區(qū)域試行跨區(qū)域排污權(quán)交易時(shí)，環(huán)境保護(hù)部將難以負(fù)荷。碳交易已經(jīng)在第三方核查機(jī)制方面進(jìn)行了良好的示范，排污權(quán)交易值得借鑒。

(3) 可采用CDM的項(xiàng)目交易模式和租賃模式。在北京的城市定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式下，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及需要新增排放指標(biāo)的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的污染物排放必然受到越來(lái)越嚴(yán)格的控制[32]。一般意義下，在企業(yè)之間的排污權(quán)交易中，買方往往面臨無(wú)法實(shí)現(xiàn)總量控制目標(biāo)或者新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需要新增排放指標(biāo)的境況，而現(xiàn)在這類買方在北京將逐漸減少，不利于排污權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。最為可行的方式可能是采用CDM項(xiàng)目模式。北京當(dāng)?shù)卣鳛橘I方，提供資金、技術(shù)等，購(gòu)買河北、天津等地的減排項(xiàng)目，特別是減排任務(wù)以外的減排項(xiàng)目。CDM項(xiàng)目模式主要針對(duì)的是產(chǎn)生永久性、穩(wěn)定的排放削減的減排措施。而對(duì)于特殊社會(huì)、政治、外交活動(dòng)，需要在某一時(shí)段強(qiáng)制部分企業(yè)停產(chǎn)、限產(chǎn)時(shí)，可以根據(jù)當(dāng)前試點(diǎn)的排污權(quán)租賃模式，購(gòu)買這些臨時(shí)的、非永久性的排放量，也可以以污染物排放臨時(shí)削減量為計(jì)量依據(jù)，對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

5 結(jié) 語(yǔ)

在京津冀開(kāi)展排污權(quán)跨區(qū)域交易是必要的，對(duì)降低京津冀總體減排成本，挖掘減排潛力，解決特殊活動(dòng)期間停產(chǎn)、限產(chǎn)強(qiáng)制措施的臨時(shí)矛盾，在市場(chǎng)流動(dòng)中優(yōu)化配置環(huán)境資源等方面都有積極意義，也已經(jīng)在自然地理?xiàng)l件、內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力、供需關(guān)系以及制度基礎(chǔ)等方面具備了一定的實(shí)現(xiàn)條件，但是要實(shí)際開(kāi)展相關(guān)工作，還需要克服初始排污總額分配和后續(xù)跟蹤監(jiān)管兩個(gè)關(guān)鍵難點(diǎn)。

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Thenecessityandfeasibilityanalysisoftrans-regionalemissiontradinginBeijing-Tianjin-Hebeiregion

CHENQing1,2,ZHENGJi2,CHANGMiao2.

(1.SchoolofEnvironmentandNaturalResources,RenminUniversityofChina,Beijing100872;2.SchoolofEnvironment,TsinghuaUniversity,Beijing100084)

Co-development of Beijing-Tianjin-Hebei region (BTH),as a significant national strategy,indicating the necessity and feasibility of trans-regional emission trading in BTH. The necessity of building a trans-regional emission trading system in BTH was analyzed from the perspectives of lower cost of emission reduction,the compensation for stopping and limiting production and flow of environmental resources. Trans-regional trading was also analyzed to be feasible in the aspects of physiographic conditions,inner economic motivation,supply and demand relationship and system foundations. However,the problems of the fairness of the permit allocation and the supervision after emission trading needed to be conquered. Improvement suggestions from three aspects were raised:straightening the relation between permits and emission reduction tasks set by the total emission control policy,establishing a third-party verification mechanism,adopting the modes of clean development mechanism (CDM) and renting.

emission trading; Beijing-Tianjin-Hebei region; trans-regional trading

陳 青，女，1982年生，博士研究生，工程師，主要從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與環(huán)境管理研究。#

。

*國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(No.71573149)。

10.15985/j.cnki.1001-3865.2017.03.021

2016-07-26)